INFORME FINAL De la Evaluación Específica del Desempeño

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1 07 - Septiembre INFORME FINAL De la Evaluación Específica del Desempeño PROGRAMA CAPACITACIÓN DE ALTO NIVEL / INDUSTRIA MANUFACTURERA, MAQUILA Y SERVICIOS DE EXPORTACIÓN (IMMEX)

2 RESUMEN EJECUTIVO El Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) inició operaciones a partir del ejercicio fiscal Se encuentra a cargo del Instituto de Apoyo al Desarrollo Tecnológico, dependiente de la Secretaría de Innovación y Desarrollo Económico del Estado de Chihuahua. El programa identifica parcialmente su contribución al Plan Nacional de Desarrollo y al Plan Estatal de Desarrollo , así como al Programa Sectorial de Economía La alineación presentada en los documentos del Programa presupuestario no considera los enfoques transversales del documento rector a nivel federal. Para el caso del Plan Nacional de Desarrollo, el Programa contribuye el Eje México con Educación de Calidad, a través de la Estrategia Contribuir a la formación y fortalecimiento del capital humano del alto nivel. Sin embargo, se considera que esta alineación no se encuentra completa, y se propone alinear el Programa a la Estrategia Transversal I. Democratizar la Productividad. El Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) presenta complementariedad con el Programa presupuestario Capacitación para el trabajo, a cargo del Instituto de Capacitación para el Trabajo del Estado de Chihuahua El Programa tiene como objetivo principal Impartir la formación para el trabajo en la entidad, proporcionando capacitación avanzada y entrenamiento en alta tecnología, generando mano de obra altamente calificada, cuenta con una Matriz de Indicadores para Resultados compuesta por un indicador a nivel fin, uno a nivel propósito, uno a nivel componente, y tres indicadores a nivel actividad. Los responsables de la operación del Programa no proporcionaron un documento en el que se defina puntualmente la población potencial y objetivo del mismo para el ejercicio fiscal Sin embargo, a partir de los cierres anuales 2016 del Programa Operativo Anual y del Seguimiento a la Matriz de Indicadores para Resultados del Programa es posible cuantificar a su población objetivo y atendida para el periodo. El Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX), no cuenta con evaluaciones fiscales anteriores, ya sean externas o internas. Por lo Página 1 de 71

3 que no es posible dar seguimiento al cumplimiento de Aspectos Susceptibles de Mejora; así como emitir recomendaciones sobre el tema. Derivado del ejercicio propuesto dentro de la evaluación para medir el costo-efectividad del Programa, se identificaron áreas de oportunidad en este apartado. Lo que deriva que el Programa no alcance valores en el Índice de Costo Efectividad que reflejen correctamente su operación, y éste se encuentre cercano del límite aceptable; cuando podría obtener mejores valores si son atendidas las observaciones. Página 2 de 71

4 Índice de Contenido Introducción al informe final de evaluación... 5 Objetivo general... 8 Objetivos específicos... 8 ESQUEMA METODOLÓGICO DE LA EVALUACIÓN... 9 I. DATOS GENERALES... 9 Síntesis del Programa presupuestario Coincidencias y complementariedades II. RESULTADOS Y PRODUCTOS Síntesis del Programa presupuestario Vinculación con indicadores de Planes de Desarrollo y con Programas de Mediano Plazo Indicadores para Resultados (estratégicos y de gestión) Análisis de los indicadores para Resultados (estratégicos y de gestión) III. COBERTURA Identificación de la población potencial Identificación de la población objetivo Identificación de la población atendida Evolución de la cobertura Análisis de la cobertura Página 3 de 71

5 SEGUIMIENTO A ASPECTOS SUCEPTIBLES DE MEJORA Evaluaciones realizadas anteriormente Cumplimiento de los Aspectos Susceptibles de Mejora identificados en evaluaciones anteriores IV. PRESUPUESTO HALLAZGOS ANÁLISIS FODA CONCLUSIONES ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA AVANCES DEL PROGRAMA EN EL EJERCICIO ACTUAL FUENTES DE INFORMACIÓN CALIDAD Y SUFICIENCIA DE LA INFORMACIÓN DISPONIBLE PARA LA EVALAUCIÓN CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN ANEXOS Anexo I. Complementariedad y coincidencia entre Programas presupuestarios Anexo II. Criterios Generales para la Valorización y Selección de los Indicadores de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Anexo III. Seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora Anexo IV. Formato para la Difusión de los Resultados de las Evaluaciones Página 4 de 71

6 Introducción al informe final de evaluación Durante las últimas décadas, el gobierno federal ha impulsado la implementación de un modelo de cultura organizacional denominada Gestión para Resultados (GpR), que consiste en dar atención prioritaria a los resultados más que centrarse en el proceso de ejecución del gasto. Este enfoque en la administración de recursos públicos, busca eficientar la asignación del gasto, por ello un componente fundamental de este modelo es el Presupuesto basado en Resultados (PbR), que consiste en la asignación objetiva de recursos en base a información sobre los resultados obtenidos por los programas y acciones de gobierno. El Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) es una herramienta de la Gestión para Resultados (GpR), mediante el cual se realiza una valoración objetiva del desempeño de los programas y acciones gubernamentales. El SED está basado en dos grandes pilares: el seguimiento y la evaluación. El primero consiste en la verificación del desempeño de los programas a través de la medición del cumplimiento de sus objetivos respecto a las metas planteadas. Por su parte, la evaluación consiste en el análisis sistemático y objetivo de los programas para determinar su eficacia y eficiencia, así como su congruencia respecto de la planeación nacional, el impacto generado en la población y el análisis de su sostenibilidad. Página 5 de 71

7 GpR PbR SED Seguimiento Evaluación Fuente: Secretaría de Hacienda y Crédito Público En el ámbito del SED, y con la finalidad de evaluar los programas y acciones gubernamentales de manera objetiva, se realizan evaluaciones externas llevadas a cabo por expertos en la materia. La evaluación permite la identificación de fortalezas y buenas prácticas, así como de aspectos susceptibles de mejora en la acción gubernamental y, por lo tanto, eleva la calidad de programas y mejora la toma de decisiones para la asignación del gasto público. El artículo 110 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH), establece que, la evaluación del desempeño, se realizará a través de la verificación del grado de cumplimiento de objetivos y metas con base en indicadores estratégicos y de gestión que permitan conocer los resultados de la aplicación de los recursos públicos federales. Para ello, cada año se emite el Programa Anual de Evaluación (PAE), el cual cuenta con los siguientes objetivos 1 : 1 Programa Anual de Evaluación Ejercicio Fiscal 2016 del Gobierno del Estado de Chihuahua. Periódico Oficial. Abril de Página 6 de 71

8 Dar a conocer los Programa presupuestarios de la Administración Pública Estatal (APE), a los cuales se realizan evaluaciones. Emplear los resultados que deriven de las evaluaciones como elemento para la toma de decisiones para las asignaciones de recursos y la mejora de Programas presupuestarios evaluados. Determinar los tipos de evaluación que se aplicarán a los Programas Presupuestarios de los Entes Públicos de la APE, como parte de un proceso integral, gradual y útil para apoyar las decisiones en la asignación de recursos en el marco del proceso presupuestario para el ejercicio fiscal correspondiente; y Articular los resultados de las evaluaciones de los programas presupuestarios como elemento relevante del Presupuesto basado en Resultados y del Sistema de Evaluación del Desempeño. Las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal y Estatal con base en el marco de las políticas y de la planeación nacional, deben orientar sus programas y el gasto público al logro de objetivos y metas; mismos que se verán reflejados en resultados que deberán ser medibles a través de indicadores. Con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en la normatividad en temas de evaluación y monitoreo de los Programas presupuestales que reciben recursos federales, el Gobierno del Estado de Chihuahua realizó la presente Evaluación Específica del Desempeño del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX), a cargo del Instituto de Apoyo al Desarrollo Tecnológico, para el ejercicio fiscal Página 7 de 71

9 Objetivo general El objetivo general de la Evaluación Especifica del Desempeño (EED) del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) para el ejercicio fiscal 2016, es contar con una valoración de su desempeño; así como conocer el avance en el cumplimiento de sus objetivos y metas programadas, mediante el análisis de indicadores del desempeño del Programa. Lo anterior, para retroalimentar la operación y la gestión del mismo, de manera que se proporcione información que contribuya a mejorar la toma de decisiones y el uso eficiente y eficaz de los recursos. Objetivos específicos i. Reportar los resultados de la gestión mediante el análisis de los indicadores del desempeño del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX). ii. Analizar el avance de las metas de los indicadores de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) para el ejercicio fiscal 2016 del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX), respecto de años anteriores y su relación con el avance en las metas establecidas. iii. Analizar la evolución de la cobertura y el presupuesto del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX). iv. Analizar los hallazgos relevantes derivados de evaluaciones anteriores realizadas al Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX). v. Identificar las principales fortalezas y debilidades para emitir las recomendaciones pertinentes al Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX); e vi. Identificar los principales Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX). 2 2 TdR6 Términos de Referencia para la Evaluación Específica de Desempeño Ejercicio Fiscal Programa Anual de Evaluación Unidad Técnica de Evaluación. Gobierno del Estado de Chihuahua. Página 8 de 71

10 ESQUEMA METODOLÓGICO DE LA EVALUACIÓN I. DATOS GENERALES Síntesis del Programa presupuestario. El Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) con clave presupuestaria /E20203, inició operaciones a partir del ejercicio fiscal Tiene como Ente Público Coordinador al Instituto de Apoyo al Desarrollo Tecnológico (INADET) dependiente de la Secretaría de Innovación y Desarrollo Económico del Estado de Chihuahua. A través del Seguimiento a las metas del Programa Operativo Anual (POA) del Gobierno del Estado de Chihuahua para el ejercicio fiscal , se pueden identificar tres distintas fuentes de financiamiento del Programa, tanto en el presupuesto autorizado como en el modificado. Fuentes de Financiamiento Clave Nombre Origen Autorizado Modificado Contraparte estatal reasignaciones de recursos federales ordinarias Secretaría de Educación Pública. Estatal 10,289,388 24,928, Ingresos propios de Entidades Paraestatales Ingresos Propios 10,080,000 10,080, Reasignaciones de recursos federales ordinarias Secretaría de Educación Pública Federal 31,011,782 34,642,746 Total 51,381,170 69,651,529 A través de la MIR del Programa se puede identificar la a alineación prioritaria del mismo respecto a sus documentos rectores como el Plan Nacional de Desarrollo (PND), Plan Estatal de Desarrollo (PED) y el Plan Sectorial de Economía (PSE). 3 Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado de Chihuahua para el ejercicio fiscal del año Gobierno del Estado Libre y Soberano de Chihuahua. 28 de diciembre de Periódico Oficial del Gobierno del Estado de Chihuahua. 4 Programa Operativo Anual autorizado para el ejercicio fiscal Gobierno del Estado de Chihuahua. 5 Matriz de Indicadores para Resultados del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel autorizada para el ejercicio fiscal Gobierno del Estado de Chihuahua. Página 9 de 71

11 De acuerdo a la Alineación de los Programas presupuestarios a Planes y Programas 6, el Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) se encuentra alineado a una Estrategia y dos Líneas de Acción adicionales. El mismo documento prioriza la alineación del Programa a la Estrategia Contribuir a la formación y fortalecimiento del capital humano de alto nivel, perteneciente al Eje México con Educación con Calidad. La siguiente tabla señala la alineación del Programa al PND: Plan Nacional de Desarrollo Eje México con Educación de Calidad Tema Ciencia, Tecnología y Educación Subtema Ciencia, Tecnología y Educación 7 Objetivo Hacer del desarrollo científico, tecnológico y la innovación pilares para el progreso económico y social sostenible. Estrategia Contribuir a la formación y fortalecimiento del capital humano de alto nivel. Además, se pudo establecer que el Programa se alinea al enfoque transversal del PND: Plan Nacional de Desarrollo Enfoque Transversal (México con Educación de Calidad) Estrategia I. Democratizar la Productividad Líneas de acción Enfocar el esfuerzo educativo y de capacitación para el trabajo, con el propósito de incrementar la calidad de capital humano y vincularlo estrechamente con el sector productivo. 6 Alineación de los Programas presupuestarios a Planes y Programas Gobierno del Estado de Chihuahua. Sistema Hacendario PbR SED. 7 El PND no contempla Tema y Subtema para dividir los distintos Ejes que lo integran; sin embargo, la Alineación de los Programas presupuestarios a Planes y Programas señala dichos rubros para la alineación del Programa respecto al documento rector a nivel federal. Derivado de lo anterior, se decidió establecer la alineación tal cual se menciona en los documentos oficiales de la entidad federativa. Página 10 de 71

12 Asimismo, se identifica el impacto del Programa sobre cuatro distintas Líneas de Acción del PED. Dentro de las cuales se prioriza la alineación a la Línea de Acción Promover los diversos programas de apoyo y fomento al empleo, capacitación y entrenamiento que incentiven la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y sus cadenas productivas tales como: becas del Servicio Estatal del Empleo, CENALTEC, ICHEA, ICATECH, entre otros disponibles para crear empleos de calidad mejor remunerados, mismo que pertenece al Objetivo Potenciar la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad. Eje Tema Subtema Objetivo Estrategia Línea de Acción Plan Estatal de Desarrollo Desarrollo Regional y Competitividad Industria Industria manufacturera, maquila y servicios de exportación (IMMEX) Potenciar la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad. Diseñar agendas sectoriales para incrementar la competitividad e integración de sectores de alto valor agregado y contenido tecnológico, así como la reconversión de sectores tradicionales, a fin de generar empleos mejor remunerados. Promover los diversos programas de apoyo y fomento al empleo, capacitación y entrenamiento que incentiven la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y sus cadenas productivas tales como: becas del Servicio Estatal del Empleo, CENALTEC, ICHEA, ICATECH, entre otros disponibles para crear empleos de calidad mejor remunerados. Finalmente, es importante resaltar que la instrucción proporcionada por el Programa se enfoca en el desarrollo de la fuerza productiva del estado, por lo que su alineación natural dentro de los documentos sectoriales es al PSE. Para el cual, el Programa se alinea a cuatro distintas Líneas de Acción, en las que se prioriza una línea que se comparte con el PED. Plan Sectorial de Economía Página 11 de 71

13 Tema Subtema Objetivo Estrategia Línea de Acción Industria Industria manufacturera, maquila y servicios de exportación (IMMEX) Potenciar la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad. Diseñar agendas sectoriales para incrementar la competitividad e integración de sectores de alto valor agregado y contenido tecnológico, así como la reconversión de sectores tradicionales, a fin de generar empleos mejor remunerados. Promover los diversos programas de apoyo y fomento al empleo, capacitación y entrenamiento que incentiven la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y sus cadenas productivas tales como: becas del Servicio Estatal del Empleo, CENALTEC, ICHEA, ICATECH, entre otros disponibles para crear empleos de calidad mejor remunerados. Página 12 de 71

14 Coincidencias y complementariedades. A nivel local, el Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) presenta complementariedad con el Programa presupuestario Capacitación para el trabajo, a cargo del Instituto de Capacitación para el Trabajo del Estado de Chihuahua. Lo anterior, derivado del análisis a ambos programas en el que se identificó que los componentes de ambos son similares; sin embargo, atienden a diferente población. Programa Componente que otorga el Programa Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) Capacitación avanzada y entrenamiento en alta tecnología Capacitación para el Trabajo Capacitación para el trabajo. Población Empleados o personas que buscan emplearse en la planta productiva de alta tecnología presente en la entidad. Población abierta mayor de 15 años que busca emplearse o autoemplearse. Asimismo, no se identificaron coincidencias o complementariedades del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) con programas del ámbito federal. Página 13 de 71

15 II. RESULTADOS Y PRODUCTOS Síntesis del Programa presupuestario. El Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX), a cargo del INADET, tiene como objetivo principal Impartir la formación para el trabajo en la entidad, proporcionando capacitación avanzada y entrenamiento en alta tecnología, generando mano de obra altamente calificada 8, para el ejercicio fiscal Asimismo, el Programa, cuenta con una Matriz de Indicadores para Resultados compuesta por un indicador a nivel fin, uno a nivel propósito, uno a nivel componente, y tres indicadores a nivel actividad. Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Medios de Verificación Supuestos Contribuir a la atracción y desarrollo Convenios con de nuevas inversiones Variación porcentual empresas atendidas. Fin y negocios que generen empleos de de empresas atendidas en temas de Portal transparencia de calidad, mediante la capacitación. capacitación para y en huahua.org.mx el trabajo. Propósito Las empresas cuentan con suficiente personal técnico especializado. Promedio de satisfacción de las empresas atendidas. Dirección administrativa del INADET. Portal de transparencia huahua.org.mx Las empresas participan favorablemente en las evaluaciones que se les requiere. 8 Matriz de Indicadores para Resultados del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel autorizada para el ejercicio fiscal Gobierno del Estado de Chihuahua. Página 14 de 71

16 Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Medios de Verificación Supuestos Componente Personal de empresas industriales y particulares capacitados en CENALTEC. Variación porcentual de crecimiento del alumnado. Registros de inscripciones del Instituto. Portal de transparencia huahua.org.mx Disponibilidad de alumnos potenciales. Convenios capacitación. para Costo promedio de Capacitación. Dirección administrativa INADET. del Existe interés de las empresas en celebrar convenios para capacitación. Actividad Personal docente con alta calidad académica reconocida. Docentes capacitados en área pedagógica. Dirección administrativa del INADET. Portal de transparencia huahua.org.mx Los beneficiarios demandan mayor calidad académica en los docentes involucrados en los procesos de capacitación. Porcentaje de Dirección El personal docente y Capacitación en temas de perspectiva de género. docentes y personal administrativo capacitados en temas de perspectivas de administrativa del INADET. Portal de transparencia administrativo está interesado en capacitarse en temas de perspectivas de género. huahua.org.mx género. Como parte del análisis de la MIR, se revisará si la información que presenta guarda congruencia y consistencia entre sí, para cumplir con los requisitos establecidos por la Metodología de Marco Lógico (MML). Inicialmente se realizará un análisis de los supuestos señalados en la misma; además, es necesario examinar la sintaxis de los resúmenes narrativos, las relaciones causa-efecto, analizando la lógica horizontal de la Página 15 de 71

17 matriz, de derecha a izquierda. Finalmente, se revisa la lógica vertical de la matriz para verificar la relación causa-efecto directa que existe entre los distintos niveles que integran la MIR. 9 Respecto a los supuestos, éstos deben de representar un riesgo importarte y externo al programa; además de que su ocurrencia debe ser probable. En la lógica horizontal se identifican los supuestos para cada nivel del resumen narrativo, así como establecer si los medios de verificación, son necesarios y suficientes para replicar el cálculo de indicador; y analizar si los indicadores guardan correspondencia y permiten dar seguimiento y evaluar correctamente los objetivos establecidos en la matriz. Dentro de la lógica vertical se verifica la causa-efecto entre niveles de la MIR; es decir, se verifica que las actividades sean suficientes para lograr los componentes establecidos, que éstos sean suficientes para alcanzar el propósito; y que, a su vez, el propósito contribuya significativamente al logro del fin. Además, se revisa que el fin ayude a alcanzar un objetivo superior. Se identificó que la Matriz del Programa, para el ejercicio fiscal 2016, cuenta con supuestos que son importantes y externos al programa a cada nivel; excepto a nivel fin, en el que no se encuentra descrito un supuesto para dicho nivel. Referentes a la sintaxis de los indicadores, la siguiente tabla señala la sintaxis recomendada por la MML. Nivel Resumen Narrativo Sintaxis MML Fin Propósito Contribuir a la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad, mediante la capacitación para y en el trabajo. Las empresas cuentan con suficiente personal técnico especializado. El qué: contribuir a un objetivo superior + Mediante + El cómo: la solución del problema Sujeto: Población o área de enfoque + Verbo en presente + Complemento: resultado logrado 9 Guía para la construcción de la Matriz de Indicadores para Resultados. Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Secretaría de la Función Pública. Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social Página 16 de 71

18 Nivel Resumen Narrativo Sintaxis MML Componente Personal de empresas industriales y particulares capacitados en CENALTEC. Productos terminados o servicios proporcionados + Verbo en participio pasado Convenios para capacitación. Actividad Personal docente con alta calidad académica reconocida. Sustantivo derivado de un verbo (Ej. Administración) + Complemento Capacitación en temas de perspectiva de género. El resumen narrativo a nivel fin cumple con la sintaxis recomendada por la MML. A su vez, el resumen establecido a nivel propósito no cumple con la sintaxis, pues no comienza con la población o área de enfoque en la que realmente se centra el Programa (las personas que reciben capacitación), a pesar de contar con la estructura correcta en su redacción. A nivel componente, el resumen narrativo del indicador que integra la MIR no cumple con la redacción estipulada por la MML. No comienza con el servicio que otorga el Programa (capacitación para el trabajo) y no termina en un verbo en participio. Asimismo, a nivel actividad los dos primeros indicadores no cuentan con la sintaxis correcta. En lo que ocupa a la lógica horizontal, sólo a nivel fin no se identificó que su resumen narrativo cuente con un supuesto asociado a éste. Asimismo, cada uno de los indicadores que integran la Matriz contempla un Página 17 de 71

19 medio de verificación para replicar el cálculo del mismo; sin embargo, se considera que los medios de verificación a nivel propósito y actividad no son adecuados, al no identificar concretamente la información necesaria para replicar el cálculo de los indicadores y sólo hacer referencia a la fuente de la información. Referente a la relación entre indicadores y los objetivos señalados en la Matriz, los indicadores a nivel fin, propósito, componente y los correspondientes a la segunda y tercera actividad se consideran pertinentes para dar un correcto seguimiento a los objetivos; y a partir de ellos, poder evaluar adecuadamente los logros del Programa. Sin embargo, el indicador para la primera actividad no puede ser considerado adecuado, pues éste no provee información necesaria para poder evaluar los logros del Programa. El nombre del primer indicador a nivel actividad Costo promedio de Capacitación no refleja correctamente la información que provee su método de cálculo. Éste último representa una razón entre costo e ingreso de los cursos de capacitación impartidos por el INADET; además, a partir del indicador no se puede establecer una correcta gestión por parte del Programa. Por otra parte, el nombre del segundo indicador a nivel actividad Docentes capacitados en área pedagógica no señala correctamente el método de cálculo asociado. Lo anterior debido a que el método de cálculo hace referencia al porcentaje de docentes capacitados respecto al total de docentes, por lo que el nombre del indicador no es del todo adecuado. A partir del análisis de la lógica vertical de la matriz, se pudo establecer que la segunda y tercer actividades señaladas en la misma sí son suficientes para generar el objetivo a nivel componente. Pues la capacitación de los docentes y el establecer convenios de capacitación se consideran condiciones necesarias y suficientes para que el personal de las empresas reciba una correcta capacitación. Asimismo, el objetivo a nivel componente se considera necesario y suficiente para el alcanzar el propósito estipulado en la matriz. La correcta capacitación de los trabajadores es esencial para que las empresas se encuentren satisfechas con la calidad del personal técnico especializado con el que cuentan. A su vez, el logro del propósito establecido contribuye de manera significativa al fin señalado en la matriz. Un alto grado de satisfacción en la capacidad de la mano de obra de la entidad por parte de las empresas representa una ventaja comparativa con la que cuenta el Estado de Chihuahua en relación con otras Página 18 de 71

20 entidades del país o diferentes países para la atracción de nuevas inversiones, así como para su desarrollo industrial y de negocios. Página 19 de 71

21 Vinculación con indicadores de Planes de Desarrollo y con Programas de Mediano Plazo. Como se señaló anteriormente, el Programa se encuentra alineado a la Estrategia Transversal I. Democratizar la Productividad, del Plan Nacional de Desarrollo Dentro de dicha estrategia se encuentra un indicador enfocado en medir la productividad del trabajo, éste indicador es al que mejor se alinea el objeto del Programa que es: Impartir la formación para el trabajo en la entidad, proporcionando capacitación avanzada y entrenamiento en alta tecnología, generando mano de obra altamente calificada 10. Plan Nacional de Desarrollo Enfoque Transversal (México con Educación de Calidad) Estrategia I. Democratizar la Productividad Líneas de acción Enfocar el esfuerzo educativo y de capacitación para el trabajo, con el propósito de incrementar la calidad de capital humano y vincularlo estrechamente con el sector productivo. Indicador VII.A.1. Productividad del trabajo Indicador Descripción general Fórmula Índice Global de Productividad Laboral de la Economía, basado en horas trabajadas. Evolución de la producción en comparación con la variación de los recursos laborales utilizados en el proceso productivo. IGPLEH = IPIB IH X100 IGPLEH: Índice Global de Productividad Laboral de la Economía. 10 Matriz de Indicadores para Resultados del Programa Capacitación de Alto Nivel. Gobierno del Estado de Chihuahua. Ejercicio fiscal Página 20 de 71

22 IPIB: Índice de Producto Interno Bruto a precios constantes. IH: Índice de Horas Trabajadas. Periodicidad Fuente Anual Secretaría del Trabajo y Previsión Social (STPS) e Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) A partir del Cierre Anual 2016 del Seguimiento a la Matriz de Indicadores, es posible establecer la alineación del Programa a sus documentos rectores a nivel local, el PED y el PSE. Respecto al PED, el Programa se alinea a través del resumen narrativo establecido en su MIR a nivel fin: Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Fin Contribuir a la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad, mediante la capacitación para y en el trabajo. Variación porcentual de empresas atendidas en temas de capacitación. El resumen narrativo hace correspondencia con el objetivo del PED Potenciar la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad ; pues ambos hacen referencia a mejorar las ventajas comparativas de la entidad para la atracción de nuevas inversiones y el desarrollo de las ya existentes. Eje Tema Subtema Plan Estatal de Desarrollo Desarrollo Regional y Competitividad Industria Industria manufacturera, maquila y servicios de exportación (IMMEX) Página 21 de 71

23 Objetivo Estrategia Línea de Acción Plan Estatal de Desarrollo Potenciar la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad. Diseñar agendas sectoriales para incrementar la competitividad e integración de sectores de alto valor agregado y contenido tecnológico, así como la reconversión de sectores tradicionales, a fin de generar empleos mejor remunerados. Promover los diversos programas de apoyo y fomento al empleo, capacitación y entrenamiento que incentiven la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y sus cadenas productivas tales como: becas del Servicio Estatal del Empleo, CENALTEC, ICHEA, ICATECH, entre otros disponibles para crear empleos de calidad mejor remunerados. A su vez, el Programa se alinea al PSE a través del resumen narrativo establecido a nivel propósito de la MIR: Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Propósito Las empresas cuentan con suficiente personal técnico especializado. Promedio de satisfacción de las empresas atendidas. Página 22 de 71

24 El resumen narrativo hace correspondencia con la línea de acción del PSE a la que se encuentra alineado el Programa, pues ambos hacen referencia al fomento de la capacitación y entrenamiento que incentiven una mejor integración de sector productivo y la mano de obra en la entidad. Tema Subtema Objetivo Estrategia Línea de Acción Plan Sectorial de Economía Industria Industria manufacturera, maquila y servicios de exportación (IMMEX) Potenciar la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad. Diseñar agendas sectoriales para incrementar la competitividad e integración de sectores de alto valor agregado y contenido tecnológico, así como la reconversión de sectores tradicionales, a fin de generar empleos mejor remunerados. Promover los diversos programas de apoyo y fomento al empleo, capacitación y entrenamiento que incentiven la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y sus cadenas productivas tales como: becas del Servicio Estatal del Empleo, CENALTEC, ICHEA, ICATECH, entre otros disponibles para crear empleos de calidad mejor remunerados. Indicadores para Resultados (estratégicos y de gestión). Los Términos de Referencia para la presente EED del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX), señalan que se deben seleccionar un máximo de 6 indicadores de la MIR del programa evaluado. Lo anterior, para realizar un análisis respecto a la pertinencia de los mismos, su factibilidad, el avance reportado para el ejercicio fiscal 2016; así como del avance en años anteriores. La MIR del Programa cuenta sólo con 6 indicadores para resultados, por lo que se realizará un análisis completo de todos los indicadores que integran la Matriz. Página 23 de 71

25 Análisis de los indicadores para Resultados (estratégicos y de gestión). Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Fórmula Descripción de la fórmula Unidad de medida Frecuencia de medición del indicador Fin Contribuir a la atracción y desarrollo de nuevas inversiones y negocios que generen empleos de calidad, mediante la capacitación para y en el trabajo. Variación porcentual de empresas atendidas en temas de capacitación. ((EA/EA_1)-1)*100 EA= Empresas atendidas en temas de capacitación en el ejercicio actual Ea_1= Empresas atendidas en temas de capacitación en el ejercicio anterior Refleja la variación porcentual de las empresas atendidas en temas de capacitación, en el ejercicio actual, respecto al ejercicio anterior. Variación Porcentual Anual Año base del indicador 2015 Meta programada del indicador % Meta reprogramada del indicador % Meta lograda al cierre del ejercicio fiscal % Resultados del indicador en % Resultados del indicador en % El indicador señalado a nivel fin de la MIR cumple con reflejar correctamente su resumen narrativo correspondiente. La contribución del Programa al objetivo superior de atraer y desarrollar nuevas inversiones en la entidad es mediante la correcta capacitación que mejore las habilidades de la mano de obra local; y así, aumentar las ventajas comparativas de la entidad; haciéndola más atractiva para las inversiones y empresas. El indicador muestra la tasa de crecimiento en las empresas atendidas en temas de capacitación, respecto a las atendidas en el ejercicio anterior. Por lo que el indicador se encuentra orientado a medir el desempeño Página 24 de 71

26 del Programa. En lo que respecta a las metas, para el ejercicio fiscal 2016 se estableció la meta de 4.17% en el crecimiento en las empresas atendidas respecto al ejercicio Sin embargo, para el cierre anual el indicador reportó un crecimiento en la atención de un 23%; esto representa una diferencia cercana al 19% entre la meta establecida y la meta lograda. 11 Lo anterior, deriva en un área de oportunidad en la fijación de metas al inicio del ejercicio, que busque reducir la brecha con los valores alcanzados. Variación porcentual de empresas atendidas en temas de capacitación. 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Variación porcentual de empresas atendidas en temas de capacitación % 75% 13.94% Respecto al comportamiento del indicador en años anteriores, se puede observar que éste ha mantenido un valor positivo durante los últimos tres ejercicios fiscales. Lo anterior, es señal de un correcto funcionamiento del Programa al atender un número creciente de empresas durante los periodos analizados. Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Fórmula Descripción de la fórmula Propósito Las empresas cuentan con suficiente personal técnico especializado. Promedio de satisfacción de las empresas atendidas. (A/B) A= Sumatoria de puntaje de las evaluaciones B= Número de evaluaciones realizadas Sumatoria de puntajes de las evaluaciones/número de evaluaciones realizadas 11 Seguimiento a la Matriz de Indicadores. Cierre anual Gobierno del Estado de Chihuahua. Página 25 de 71

27 Nivel Unidad de medida Frecuencia de medición del indicador Propósito Promedio Anual Año base del indicador 2015 Meta programada del indicador Meta reprogramada del indicador Meta lograda al cierre del ejercicio fiscal Resultados del indicador en Resultados del indicador en Respecto al indicador a nivel propósito, éste refleja una dimensión importante de la percepción de las empresas sobre los servicios otorgados por el Programa, por lo que hace referencia a lo señalado en el resumen narrativo. Además, proporciona información sobre cómo las empresas reciben al personal capacitado, lo que permite establecer la calidad de capacitación otorgada. En cuanto a la metas, el valor alcanzado al final del ejercicio difiere significativamente de la meta programada para el Lo anterior, representa un reto para los responsables de la planeación del Programa al momento de fijar las metas del indicador, pues no es correcto que exista una diferencia significativa entre la meta y el valor alcanzado. Página 26 de 71

28 Promedio de satisfacción de las empresas atendidas Promedio de satisfacción de las empresas atendidas. Los valores alcanzados por el indicador durante los ejercicios fiscales 2014 y 2015 presentan una varianza importante entre ellos, no así los valores alcanzados en 2014 y Durante el ejercicio fiscal 2015 el indicador presento un descenso considerable en su valor alcanzado, aunque para 2016 vuelve a niveles de satisfacción de las empresas de Nivel Componente Resumen Narrativo Personal de empresas industriales y particulares capacitados en CENALTEC. Nombre del Indicador Variación porcentual de crecimiento del alumnado. Fórmula ((At/At_1)-1)*100 Descripción de la fórmula ((alumnos y alumnas inscritos del año actual/alumnos y alumnas inscritos del año anterior)-1)*100 Unidad de medida Variación porcentual Frecuencia de medición del indicador Anual Año base del indicador 2015 Meta programada del indicador % Meta reprogramada del indicador % Meta lograda al cierre del ejercicio fiscal % Resultados del indicador en % Resultados del indicador en % Página 27 de 71

29 A nivel componente, el indicador establecido representa la tasa de crecimiento en la atención a alumnos respecto al ejercicio anterior; por lo que mide una dimensión relevante del resumen narrativo. Asimismo, aporta información sobre el desempeño del Programa; al dimensionar el número de personas atendidas por el Programa en relación al ejercicio fiscal anterior. Existe una diferencia importante entre la meta establecida para el indicador durante el ejercicio 2016 y el valor alcanzado durante el mismo periodo. Los responsables del Programa deben considerar que no es correcto que existan estas diferencias entre la meta y el valor alcanzado por el indicador. Por lo que en el ejercicio de planeación deben considerarse todos los elementos que pueden influir en los logros, para reducir la brecha entre metas y valores alcanzados. Variación porcentual de crecimiento del alumnado. V a r i a c i ó n p o r c e n t u a l d e c r e c i m i e n t o d e l a l u m n a d o 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% % 61% 30% El Programa ha atendido un número mayor de alumnos cada año, lo que se traduce en un desempeño positivo del mismo. El aumento más significativo se observó para el año 2015, donde se atendieron 60% más alumnos en temas de capacitación respecto al año Para el ejercicio 2016, el indicador regresa a los niveles observados previamente en el 2014, donde se observa un crecimiento en los alumnos atendidos cercano al 30% a tasa anual. Página 28 de 71

30 Nivel Actividad Resumen Narrativo Convenios para capacitación. Nombre del Indicador Costo promedio de Capacitación. Fórmula A/B Descripción de la fórmula (Costo total del curso/ingresos obtenidos por el curso) Unidad de medida Promedio Frecuencia de medición del indicador Anual Año base del indicador 2015 Meta programada del indicador Meta reprogramada del indicador Meta lograda al cierre del ejercicio fiscal Resultados del indicador en Resultados del indicador en El indicador para la primera actividad que integra la matriz del Programa presupuestario Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX), presenta inconsistencias en la lógica que debe existir entre el resumen narrativo, el nombre del indicador y su fórmula. El resumen narrativo hace referencia a convenios establecidos para capacitación, mientras el nombre lo hace al costo promedio de impartir las capacitaciones; sin embargo, la fórmula del indicador no considera el número de convenios y tampoco refleja un costo promedio. El indicador representa la razón entre costos e ingresos de los cursos de capacitación del INADET. Dicha información no puede ser considerada como relevante al nivel de actividad dentro de la MIR, existen mejores opciones con las que se pueden medir el desempeño del Programa y que dimensionen el número de nuevos convenios establecidos por el Instituto durante el ejercicio. Respecto a la meta establecida para el ejercicio 2016, no es claro si ésta se encuentra orientada a mejorar el desempeño del Programa. Lo anterior, derivado de que la ficha técnica del indicador señala que su trayectoria debe ser ascendente, no es evidente el por qué una mayor razón de costo-ingresos debe tratarse como un comportamiento correcto del Programa. Página 29 de 71

31 Costo promedio de Capacitación Costo promedio de Capacitación. El Programa ha presentado un comportamiento estable en la razón de costo-ingresos de los cursos que imparte para la preparación en el trabajo. Para los ejercicios 2015 y 2016 el indicador presenta el mismo valor, mismo que sólo difiere en 0.04 del que se presenta para el año Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Fórmula Descripción de la fórmula Actividad Personal docente con alta calidad académica reconocida. Docentes capacitados en área pedagógica. (A/B)*100 (número de docentes capacitados/número total de docentes)*100 Porcentaje Anual Unidad de medida Frecuencia de medición del indicador Año base del indicador 2015 Meta programada del indicador % Meta reprogramada del indicador % Meta lograda al cierre del ejercicio fiscal 196% 2016 Resultados del indicador en % Resultados del indicador en % Página 30 de 71

32 El indicador para la segunda actividad contemplada en la MIR del Programa cumple con la congruencia entre el resumen narrativo, el indicador y su definición. Se considera que la información que provee es relevante y oportuna a este nivel de la Matriz, pues es indispensable la continua preparación de los docentes para cumplir con el objetivo de impartir capacitación para el trabajo que mejore sustancialmente las habilidades de los trabajadores. En referencia a las metas establecidas para el indicador, el establecer un 86% de capacitación entre los docentes se considera un porcentaje alto y que se orienta a mantener una planta docente actualizada y capaz. Por otro lado, la meta reportada en el cierre anual para el ejercicio 2016 se fija en 196% lo que se interpreta que existen docentes que reciben más de una capacitación durante el periodo de tiempo reportado. Sin embargo, tal diferencia entre la meta y el valor reportado en el cierre anual representa un área de oportunidad en el ejercicio de planeación al inicio del periodo, en la que se debe buscar reducir la brecha entre la meta y el logro alcanzado del indicador. P e r s o n a l d o c e n t e c o n a l t a c a l i d a d a c a d é m i c a r e c o n o c i d a 250% 200% 150% 100% 50% 0% Personal docente con alta calidad académica reconocida % 114% 182% Página 31 de 71

33 Durante los últimos años, el indicador ha presentado un comportamiento satisfactorio, al mantenerse por encima del 100% para los 3 ejercicios fiscales más recientes. Aunque en el año 2015 se observa un decremento respecto al año anterior, esto no representa un mal desempeño por parte del Programa; pues la capacitación de la planta docente del Instituto no debe llevarse necesariamente todos los años, sin que lo anterior signifique que los docentes no se encuentran preparados para realizar sus actividades. Nivel Resumen Narrativo Nombre del Indicador Fórmula Descripción de la fórmula Unidad de medida Frecuencia de medición del indicador Actividad Capacitación en temas de perspectiva de género. Porcentaje de docentes y personal administrativo capacitados en temas de perspectivas de género. (A/B)*100 A= Número de docentes y personal administrativo capacitados B= Número total de docentes y administrativos adscritos al INADET Porcentual Anual Año base del indicador 2015 Meta programada del indicador % Meta reprogramada del indicador % Meta lograda al cierre del ejercicio fiscal % Resultados del indicador en % Resultados del indicador en % El último indicador que integra la MIR muestra consistencia entre su resumen narrativo, el indicador y su definición. Además, la información que provee se considera relevante y oportuna a este nivel de la Matriz. Respecto a las metas establecidas, la meta para el ejercicio fiscal 2016 se fijó en 79% de capacitación en temas de perspectivas de género entre los docentes y personal administrativo del Instituto. Lo anterior considera un porcentaje alto y que se orienta a mantener una planta docente actualizada en temas de género. Asimismo, el cierre anual para el ejercicio 2016 reporta un 47% lo que se encuentra muy por debajo de la meta establecida, por lo que se sugiere aprovechar la reprogramación de metas durante el ejercicio para reducir la diferencia con el valor alcanzado. Página 32 de 71

34 Aunque se tenía contemplado capacitar al personal del INADET en temas de perspectiva de género durante el ejercicio 2014, dicha capacitación no se llevó a cabo. Asimismo, durante el ejercicio 2016 se capacitó a un porcentaje menor del personal del Instituto en relación al año anterior; aunque esto no pueda ser tratado como una ineficiencia del Programa, al no ser la capacitación un bien que se degrade, por lo que no es necesario realizar la capacitación año con año. C a p a c i t a c i ó n e n t e m a s d e p e r s p e c t i v a d e g é n e r o 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Capacitación en temas de perspectiva de género % 79% 0% Página 33 de 71

35 III. COBERTURA En esta sección se debe analizar el avance del Programa en su cobertura, considerando su definición de población, su unidad de medida, así como la cantidad de beneficiarios programados y atendidos. De igual manera, se busca identificar las variaciones que se presentaron entre distintos años. Identificación de la población potencial. No se cuenta con un documento donde se defina la población potencial del Programa. Sin embargo, a partir de la MIR autorizada se puede cuantificar en 2,291,427 personas. Identificación de la población objetivo. A pesar de no contar con un documento específico donde se defina la población objetivo del Programa durante el ejercicio 2016, a partir de los cierres anuales 2016 del POA y del Seguimiento a la MIR del Programa es posible cuantificar a su población objetivo en 10,887 personas para el ejercicio fiscal Es pertinente señalar que el nivel componente de la MIR contiene el servicio o bien, que entrega o produce un Programa Presupuestario 12. Por lo que la población objetivo que busca atender directamente el Programa Capacitación de Alto Nivel/Industria Manufacturera, Maquila y Servicios de Exportación (IMMEX) se encuentra en las metas establecidas para el indicador a este nivel, al inicio del ejercicio fiscal. Identificación de la población atendida. A partir del mismo razonamiento realizado para la identificación de la población objetivo del Programa, es posible establecer la población atendida por el mismo durante el ejercicio fiscal El cierre anual de la MIR del Programa señala los valores alcanzados al final del ejercicio por los distintos indicadores que la integran. A partir de los datos reportados para el indicador a nivel de componente de la 12 Guía para la construcción de la Matriz de Indicadores para Resultados. Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Secretaría de la Función Pública. Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social Página 34 de 71

36 matriz se identificó que la población atendida por el Programa durante el ejercicio 2016 fue de 16,522 alumnos atendidos en temas de capacitación. Asimismo, a partir de la matrícula de alumnos inscritos en los planteles del Centro de Entrenamiento en Alta Tecnología (CENALTEC) Chihuahua y Juárez 13, proporcionada por los responsables de la operación del Programa se puede identificar el plantel donde fueron atendidos los alumnos. Derivado de la información antes citada, se estableció que en el CENALTEC Chihuahua fueron atendidos 7,295 alumnos; mientras que en el CENALTEC Juárez fueron atendidos 9,227 alumnos; durante el ejercicio fiscal Evolución de la cobertura. En el presente apartado se debe identificar la variación en la cobertura del Programa durante los ejercicios fiscales 2014, 2015 y 2016; utilizando los datos de población potencial, objetivo y atendida disponible. El análisis incluye el cálculo de las siguientes fórmulas: Población atendida Porcentaje de cobertura 2016 = [ Población obejtivo 100] = [16, ] = 151% 10,941 Población atendida 2016 Variación porcentual anual de la cobertura 2016 = [( ) 1] 100 Población atendidda 2015 Variación porcentual anual de la cobertura 2016 = [( 16,522 ) 1] 100 = 29% 12,848 Población atendida 2015 Variación porcentual anual de la cobertura 2015 = [( ) 1] 100 Población atendidda 2014 Variación porcentual anual de la cobertura 2015 = [( 12,848 ) 1] 100 = 61%0 7,976 A partir de los cierres anuales de las MIR del Programa para los ejercicios 2014 y 2015, se pudo establecer que la población atendida durante los ejercicios fue de 7,976 y 12, 848 alumnos atendidos, respectivamente. 13 Informe de resultados PBR. INADET. Página 35 de 71