La Prueba en el Proceso Penal Con especial referencia a los Códigos Procesales Penales de la Nación y de la Provincia de Córdoba

Transcripción

1 JOSÉ I. CAFFERATA NORES MAXIMILIANO HAIRABEDIÁN La Prueba en el Proceso Penal Con especial referencia a los Códigos Procesales Penales de la Nación y de la Provincia de Córdoba Con la colaboración de Milagros Gorgas Séptima edición

2 Cafferata Nores, José I. La prueba en el proceso penal. Con especial referencia a los Códigos Procesales Penales de la Nación y de la Provincia de Córdoba. José Ignacio Cafferata Nores y Maximiliano Hairabedián. 7a ed. - Buenos Aires: AbeledoPerrot, p.; 24x17 cm. ISBN Derecho Procesal Penal. I. Hairabedián, Maximiliano II. Título CDD ISBN Cafferata Nores, José I. AbeledoPerrot S.A. Administración y redacción Av. Callao 410 Piso 3 Tel.: (54-11) Fax.: (54-11) Ventas Talcahuano Tel.: (54-11) Talcahuano Tel.: (54-11) Figueroa Alcorta Tel.: (54-11) Fax.: (54-11) clientes@abeledoperrot.com Buenos Aires - Argentina Hecho el depósito que establece la ley Derechos reservados. Impreso en la Argentina. Printed in Argentina.

3 ÍNDICE GENERAL Presentación... Abreviaturas... XV XVII PARTE PRIMERA NOCIONES GENERALES CAPÍTULO ÚNICO 1. Noción de prueba Evolución Importancia Estados intelectuales del juez respecto de la verdad... 6 a) Verdad... 6 b) Certeza... 8 c) Duda... 8 d) Probabilidad Trascendencia de los estados intelectuales en las distintas etapas del proceso In dubio pro reo Concepto de prueba Elemento de prueba a) Objetividad b) Legalidad b.1. Obtención ilegal c) Las exclusiones probatorias y la doctrina de los frutos del árbol venenoso c.1. Incorporación irregular d) Relevancia e) Pertinencia Órgano de prueba Medio de prueba Objeto de la prueba a) Consideración en abstracto... 44

4 VIII ÍNDICE GENERAL b) Consideración en concreto c) Síntesis Libertad probatoria a) Noción b) En relación con el objeto de la prueba c) En relación con los medios de prueba Actividad probatoria a) Noción b) Medios coercitivos auxiliares c) Exclusión de la carga de la prueba d) Investigación judicial autónoma e) Momentos e.1. Proposición e.2. Recepción e.3. Valoración Sistemas de valoración de la prueba a) Prueba legal b) Íntima convicción c) Libre convicción o sana crítica racional PARTE SEGUNDA MEDIOS DE PRUEBA EN PARTICULAR CAPÍTULO I PERICIA 15. Noción Fundamento Procedencia Número de peritos Condiciones para ser perito Incompatibilidades Excusación y recusación Actuación del perito a) Deber de comparendo y aceptación jurada del cargo b) Obligación de desempeño fiel del cargo c) Sanciones d) Honorarios y reembolso de gastos El perito contralor a) Caracterización b) El problema de su imparcialidad... 88

5 ÍNDICE GENERAL IX 24. Trámite de la pericia a) Designación del perito b) Proposición de cuestiones c) Notificación previa a las partes d) Dirección de la pericia: manifestaciones e) Actuación pericial conjunta f) Deliberación g) Dictamen Derechos del Ministerio Fiscal y de las partes a) Ofrecimiento de la prueba pericial b) Recepción de la prueba pericial El dictamen pericial a) Concepto b) Forma c) Contenido d) Motivación e) Aclaración del dictamen f) Impugnación Ampliación o renovación de la pericia Pericias especiales a) Pericia psiquiátrica b) Autopsia c) Cotejo de documentos Criterios de valoración Eficacia probatoria a) La cuestión de la obligatoriedad del dictamen b) Agotamiento de instancias previas b.1. Aclaración b.2. Ampliación b.3. Renovación c) Imposibilidad de que el criterio judicial sustituya al perito Pericia e informe técnico policial CAPÍTULO II TESTIMONIO 32. Concepto y caracteres Capacidad testifical Incompatibilidades Prohibición de declarar y facultad de abstención a) Secreto profesional o de Estado b) Parentesco Obligación de testificar a) Deber de comparendo

6 X ÍNDICE GENERAL b) Excepciones c) Deber de declarar d) Otras obligaciones Régimen de la declaración a) Ofrecimiento b) Recepción b.1. Declaraciones separadas b.2. Publicidad o reserva b.3. Oralidad c) Valoración Estructura de la declaración a) Advertencias sobre falsedad y juramento b) Generales de la ley c) Declaración sobre el hecho Documentación del acto Órganos de recepción Apreciación del testimonio a) Necesidad b) Sistemas c) Pautas CAPÍTULO III RECONOCIMIENTO DE PERSONAS Y DE COSAS 42. Introducción Concepto Procedencia Sujeto activo Sujeto pasivo Estructura y desarrollo del acto a) Juramento b) Descripción previa c) Preguntas sobre conocimiento anterior d) Integración de la rueda de personas e) Observación de la rueda f) Identificación y designación g) Multiplicidad de reconocimientos Reconocimiento por fotografías Órgano de ejecución Régimen legal especial y documentación Valoración Reconocimiento de voz Reconocimiento de cosas

7 ÍNDICE GENERAL XI CAPÍTULO IV RECONSTRUCCIÓN DEL HECHO 54. Concepto Objeto Presupuesto Finalidad Intervinientes a) Imputado b) Testigos c) Peritos d) Intérpretes e) Sustitutos f) Auxiliares en la documentación Desarrollo del acto y órganos de ejecución Régimen legal especial Valoración Reconstrucción virtual CAPÍTULO V CAREO 63. Concepto Autonomía Reglamentación legal a) Presupuesto b) Intervinientes c) Procedimiento d) Dirección y documentación Órgano de ejecución Eficacia probatoria CAPÍTULO VI CONFESIÓN 68. Noción e importancia Concepto Requisitos de validez Valoración

8 XII ÍNDICE GENERAL CAPÍTULO VII INSPECCIÓN JUDICIAL 72. Concepto Regulación legal a) Fines b) Medios auxiliares Clases a) Inspección de personas b) Inspección de cadáveres c) Inspección de cosas d) Inspección de lugares Procedimiento a) Órgano de ejecución b) Régimen legal especial CAPÍTULO VIII DOCUMENTOS 76. Concepto Regulación legal a) Prohibiciones b) Formas de adquisición c) Utilización procesal Eficacia probatoria CAPÍTULO IX INFORMES 79. Noción Autonomía conceptual Concepto y requisitos Reglamentación legal Valoración CAPÍTULO X TRADUCCIÓN E INTERPRETACIÓN 84. Concepto Autonomía Reglamentación legal Sanciones

9 ÍNDICE GENERAL XIII CAPÍTULO XI PRESUNCIONES E INDICIOS 88. Concepto de presunción a) Aplicación en el proceso penal b) Denominación impropia Concepto de indicio a) Naturaleza probatoria b) Silogismo indiciario c) Reglamentación legal d) Indicios unívoco y anfibológico: idoneidad probatoria de 250 cada uno... e) La tenencia de la res furtiva f) Protección de la prueba indiciaria PARTE TERCERA MEDIOS AUXILIARES Y MEDIOS EXTRAORDINARIOS CAPÍTULO I MEDIOS AUXILIARES DE PRUEBA 90. Medios auxiliares de prueba Secuestro Orden de presentación Registro y allanamiento a) Objeto b) Finalidad c) Requisitos d) Allanamiento Requisa personal Clausura de locales Interceptación de correspondencia Intervención de comunicaciones telefónicas Atribuciones del agente fiscal en el procedimiento nacional CAPÍTULO II MEDIOS EXTRAORDINARIOS DE PRUEBA 99. Medios extraordinarios de prueba Necesidad v. moralidad Agente encubierto (y el paraencubierto )

10 XIV ÍNDICE GENERAL 102. Informalidad o ilegalidad? El imputado colaborador ( arrepentido ) Contradictorio La colaboración con la víctima Bibliografía Índice alfabético

11 PRESENTACIÓN Esta obra es mucho más que una mera actualización; es un libro nuevo sobre la prueba en el proceso penal que procura integrar a la visión actualizada de Cafferata Nores, no sólo los puntos de vista de Hairabedián sobre casi todos los temas que se estudian, sino el abordaje a cargo de éste de otros no tratados por aquél. Pero se distingue de un simple ensamble de opiniones, pues expresa el propósito (no exento de dificultades, por cierto) de plasmar en una obra común la evolución integrativa del pensamiento de ambos, evitando las rupturas que suelen ser tan frecuentes como estériles en los ámbitos jurídicos, tarea en la que los autores se han comprometido, a veces con el sacrificio de algunas posiciones personales (que por lo general se destacan a pie de página). Se ha tomado como base metodológica el texto originario de la 5ª edición del libro de Cafferata Nores sobre La prueba en el proceso penal, siempre respetando el estilo escueto y conciso a que ajustan su pluma ambos reconocidos profesores de Derecho Procesal Penal de la Universidad Nacional de Córdoba, que además han transitado y siguen transitando a diario los diferentes roles del desenvolvimiento concreto de la administración de la justicia penal. Lo mismo puede decirse (en cuanto a reconocimiento, roles y docencia) de Milagros Gorgas, quien colaboró con los autores en la redacción del texto del libro. En la obra se incorporan temas nuevos y se profundizan aspectos de creciente incidencia en la reflexión doctrinaria y en la práctica judicial de los últimos tiempos, como son para citar sólo algunos los relacionados con las exclusiones probatorias y sus excepciones, con las medidas de investigación, con los medios auxiliares de la prueba (v.gr., registros, allanamientos, requisas), y con una serie de problemas que se han ido presentando efectivamente en los ámbitos tribunalicios, que ya no pueden solucionarse con la invocación mecánica de afirmaciones dogmáticas (v.gr., el uso de la fuerza contra el imputado para someterlo a un reconocimiento o a una inspección personal; la influencia de las modernas tecnologías en la obtención, transmisión y control de datos probatorios, etc.).

12 XVI PRESENTACIÓN Todo esto potencia la utilidad del libro para los diversos operadores del sistema de justicia penal (jueces, fiscales y defensores), pues la incorporación de nuevas reflexiones de los autores se amarra a la mención muchas veces crítica de la más reciente jurisprudencia sobre la cuestión probatoria emanada de los principales órganos judiciales de máxima jerarquía nacional (Corte Sup., C. Nac. Casación Penal, Trib. Sup. Just. Córdoba; Trib. Casación Penal Bs. As.; C. Nac. Crim. y Corr. Fed.), supranacional (Corte IDH, Comisión IDH) y extranjera (Sup. Corte Just. EE.UU., Tribunal Constitucional español y Tribunal Supremo español). La nueva obra incluye también un análisis del Código Procesal Penal de Córdoba: cuando hay coincidencia con el Código Procesal Penal de la Nación, la cita de los artículos concordantes se hace en el texto; las particularidades del Código provincial, en cambio, se consignan, por lo general, en notas al pie de página. LOS EDITORES

13 ABREVIATURAS C. Acus. Córdoba Cámara de Acusación de Córdoba C. Crim. Cámara del Crimen (se identifica con el nombre de la ciudad) C. Crim. Cap. Cámara en lo Criminal y Correccional de la Capital Federal C. Fed. Cámara Federal (se identifica con el nombre de la ciudad) C. Nac. Casación Cámara Nacional de Casación Penal Penal C. Nac. Crim. y Corr. Fed. Cámara Nacional en lo Criminal y Correccional Federal CADH Convención Americana de Derechos Humanos CCiv. Código Civil cfr. confrontar CN Constitución Nacional Corte Sup. Corte Suprema de Justicia de la Nación CPen. Código Penal CPP Código Procesal Penal (se identifica con el nombre la provincia o Estado que lo sancionó) CPPN Código Procesal Penal de la Nación DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos ED revista jurídica El Derecho ed. editorial o edición JA revista jurídica Jurisprudencia Argentina Juzg. Fed. Juzgado Federal (se identifica con el nombre de la ciudad) LL revista jurídica La Ley LLBA revista jurídica La Ley Buenos Aires LLC revista jurídica La Ley Córdoba NDP revista jurídica Nueva Doctrina Penal PIDCP Pacto de Derechos Civiles y Políticos Trib. Sup. Just. Tribunal Superior de Justicia US United States