Instructivo Formulario Beneficiario Final / FATCA

Transcripción

1 Instructivo Formulario Beneficiario Final / FATCA Nueva Guatemala de la Asunción, Guatemala Mes de septiembre del año 2016 Con el objeto de cumplir las políticas establecidas por la Intendencia de Verificación Especial IVEde la Superintendencia de Bancos de la República de Guatemala B-, de mantener una mejor relación comercial con nuestros clientes jurídicos y de velar por la seguridad de nuestro conglomerado de clientela; se estableció un procedimiento de documentación obligatorio sobre los accionistas y/o directores de los mencionados. Por lo anterior, al presente instructivo se adjunta el formulario preparado con los anteriores objetos y que se compone de distintas partes. El mismo podrá ser llenado en computadora, máquina o con lapicero (con letra legible). El mismo debe ser firmado en original- por el representante legal autorizado para el efecto. Para completar el formulario mencionado, se detalla a continuación la forma de hacerlo: PARTE A. DATOS DE LA ENTIDAD: En esta sección se consignan los datos generales de la entidad jurídica. El objetivo es conocer: a) Razón o denominación social; b) Dirección; c) Nombre del representante legal; d) Puesto que ocupa el mismo dentro de la entidad; e) Tipo de entidad jurídica Sociedad Mercantil, asociación civil, etc.- f) País de constitución de la entidad jurídica dónde se conformó-: g) Si la entidad tiene socios o asociados con 10% de acciones o participación; h) Si la entidad tiene ingresos de 50% o más en concepto de rentas, dividendos, intereses, regalías, etc. -en caso no sea una institución financiera-; i) Si la entidad cotiza en bolsa; j) Si es un organismo internacional o multilateral debidamente reconocido; k) Es una entidad sujeta a la vigilancia e inspección de la Superintendencia de Bancos de la República de Guatemala. TA: Una vez llenado lo anterior, y en el caso que existan socios, accionistas o asociados con 10% o más de participación deberá identificarse a los accionistas de la entidad en el apartado respectivo, colocando su nombre completo, tipo y número de documento de identificación, nacionalidad y el monto de participación sobre el 100% de acciones emitidas. En caso no haya socios, accionistas o asociados con 10% o más de participación puede proceder a la firma del formulario únicamente consignando los funcionarios de alto nivel de la entidad. Es importante que se tome en cuenta que de acuerdo a la legislación guatemalteca las entidades civiles y mercantiles deben tener como mínimo dos socios, asociados o accionistas, respectivamente. PARTE B. MBRES DE ACCIONISTAS O SOCIOS DE ENTIDADES ACCIONISTAS DE ENTIDAD PARTE A: En caso los accionistas de la entidad de PARTE A no sean personas individuales sino jurídicas, ésta sección está dedicada para documentar a los accionistas o socios de esas entidades accionistas o socias. Por cada entidad accionista o socia, debe identificarse a los accionistas o socios de la misma. Es importante tomar en cuenta que en el caso que estos últimos accionistas sean también entidades, no es necesario identificar a los accionistas de estas. PARTE C. DIRECTORES O FUNCIONARIOS DE CLIENTE PARTE A : En esta sección se deben colocar los datos de los directores o funcionarios gerenciales de alto nivel que posea el cliente (Gerentes, miembros del Consejo de Administración, Junta Directiva o cualquier otra figura análoga).

2 ANEXO. ACCIONISTAS O SOCIOS ENTIDADES ACCIONISTAS O SOCIAS DE CLIENTE PARTE A : En ésta sección se podrán consignar los demás accionistas de la entidad de PARTE A en caso hayan sido jurídicos y deba especificarse sus accionistas o socios. TA: Al presente documento se adjunta formulario completado como ejemplo para apoyo visual de las instrucciones. Es importante mencionar que de acuerdo a la Ley de Bancos y Grupos Financieros Decreto número del Congreso de la República de Guatemala- y la Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos Decreto número del Congreso de la República de Guatemala- la información brindada a esta institución bancaria es de carácter confidencial y por ningún motivo será divulgada, salvo que medie orden de autoridad competente para el efecto. Debe también tomarse en cuenta que, por ser estas medidas de carácter obligatorio el hecho de no llenarlo o proporcionarlo en el debido tiempo, puede causar consecuencias como bloqueo de los productos o servicios financieros en nuestra Corporación, e incluso la finalización de la relación comercial. Si la entidad jurídica es un cliente nuevo y sus accionistas, socios y/o representantes se niegan a llenar la papelería, se tomará en cuenta la toma de una decisión respecto al acogimiento a la cartera de clientes Bi. Cualquier consulta puede comunicarse al teléfono extensiones 2548, 2537, 2324 o escribir al correo consultasfatca@bi.com.gt Sin otro particular, nos suscribimos. Atentamente, GRUPO FINANCIERO CORPORACIÓN Bi

3 FORMULARIO FATCA Y BENEFICIARIO FINAL Parte A Razón o Denominación Social Dirección Representante Legal Angel Gónzalez Nuñez DATOS DE LA ENTIDAD Los Ositos, S.A. 7ma. Avenida 5-10, zona 4 Puesto Tipo de Entidad (Sociedad Mercantil, Asociación Civil, Fundación, etc.) Gerente General País de Constitución NIT: Sociedad Mercantil Guatemala Existen socios o asociados de la entidad con 10% o más de acciones o participación? Si la respueta anterior es "", continuar con las siguientes preguntas. Caso contrario, avanzar a la firma del presente. Si no es una institución financiera, indique si el 50% o más de los ingresos de la entidad son ingresos pasivos (rentas, dividendos, intereses, regalías, etc.). Si la respuesta anterior es "", la entidad se considera Pasiva. De lo contrario, se considera Activa de acuerdo a la regulación FATCA. Es un compañía que cotiza en bolsa? Es un organismo internacional o multilateral debidamente reconocido? Es una entidad sujeta a la vigilancia e inspección de la B? En caso afirmativo, indique: Fecha de Inscripción en B: Código: En caso afirmativo compañía cotice en bolsa, sea un organismo internacional o multilateral debidamente reconocido o esté sujeta a la inspección de la B, favor proceder únicamente a la firma del presente formulario. Proporcionar los datos siguientes de los accionistas o asociados: Hoja 1 Raúl Perez Perez Los Patitos, S.A. Las Gaviotas, S.A. Las Golondrinas, S.A. DPI CUI NIT NIT NIT Parte B Instrucciones : Únicamente colocar nombre de accionistas o socios en caso los datos brindados anteriormente fueron de entidades y no de personas individuales. Socios o accionistas de entidad # 1: Los Patitos, S.A. José Perez Perez Luis Perez Perez DPI CUI DPI CUI % 1%

4 Socios o accionistas de entidad # 2: Las Gaviotas, S.A. FORMULARIO FATCA Y BENEFICIARIO FINAL Juan Pérez Pérez DPI CUI % Jaime Perez Perez DPI CUI Hoja 2 Parte C Instrucciones: En este apartado, brindar los datos solicitados acerca de los directores o funcionarios de alto nivel que posea el cliente. Nombre Puesto Fecha de Nombramiento Angel González Nuñez DPI CUI Gerente General 25/04/2016 María Ramírez de Ruiz DPI CUI Presidente Consejo de Admo 07/01/2016 Declaración: Bajo pena de sanción por perjurio, como Representante Legal: i) declaro que los datos proporcionados anteriormente son verídicos y corresponden a la entidad a la que represento; ii) declaro que tengo las facultades necesarias para firmar esta y cualquier otra documentación relacionada con la o las cuentas bancarias y cualquier inversión que posea mi representada en esta institución bancaria; iii) declaro que mi representada esta enterada de la legislación estadounidense relativa a la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA, por sus siglas en inglés) y de las diversas consecuencias que de su incumplimiento se puedan derivar; iv) me comprometo a informar de inmediato a la Persona Obligada cuando se produzca cambio en la información consignada en este formulario. Firma Representante Legal 01/09/2016 Fecha Para uso exclusivo de Corporación Bi CIF: Telefono Contacto: Agencia emisora: Corporativo empleado:

5 ANEXO FORMULARIO FATCA Y BENEFICIARIO FINAL (ACCIONISTAS) Hoja 3 Instrucciones : Colocar nombre de accionistas o socios en caso exeda las casillas (más de 10 accionistas) del formulario principal. Entidad 1 Las Golondrinas, S.A. Marisa Ruiz Ramírez Ernesto García DPI CUI DPI CUI Guatemalteca 45% 55% Entidad 2 Entidad 3 Entidad 4 Firma Representante Legal 01/09/2016 Fecha