PROSPECTO DE INFORMACIÓN AL PÚBLICO INVERSIONISTA DATOS PARTICULARES FONDO MONEX H, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSIÓN DE RENTA VARIABLE MONEX-I

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1 PROSPECTO DE INFORMACIÓN AL PÚBLICO INVERSIONISTA DATOS PARTICULARES FONDO MONEX H, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSIÓN DE RENTA VARIABLE MONEX-I Los términos definidos, así como demás abreviaturas que aquí se usan, tienen el significado señalado en la parte general del presente Prospecto. 1. Denominación Social: FONDO MONEX H, S.A. DE C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable, en adelante MONEX-I. 2. Clave de Pizarra: MONEX-I 3. Datos Generales: MONEX-I se constituyó previa autorización otorgada por la CNBV mediante oficio No /523488/2006 del 9 de noviembre de 2006, según consta en la escritura pública No. 21,265 del 28 de noviembre de 2006, otorgada ante la fe del licenciado Guillermo Oliver Bucio, titular de la Notaría Pública No. 246 del Distrito Federal e inscrita en el Registro Público de Comercio del Distrito Federal, bajo el folio mercantil No. 357,287 del 28 de noviembre de Modalidad: Abierta. 5. Clasificación: Especializada en acciones, indizada al Índice de Precios y Cotizaciones ( IPC ) de la BMV. 6. Capital Social Autorizado: El capital de MONEX-I es variable cuyo monto autorizado importa la suma de $5, , (Cinco mil millones de pesos 00/100 M.N.) La parte mínima fija sin derecho a retiro del capital social asciende a la cantidad de $1 000, (Un millón de pesos 00/100 M.N.), representada por 1,000,000 de acciones Serie A, ordinarias, nominativas, con valor nominal de $1.00 (Un peso 00/100 M.N.) cada una, las cuales se encuentran íntegramente suscritas y pagadas. La parte variable del capital social, cuyo monto autorizado es de $4, , (Cuatro mil novecientos noventa y nueve millones de pesos 00/100 M.N.), se encuentra representada por 4, ,000 de acciones Serie B, ordinarias, nominativas, con valor nominal de $1.00 (Un peso 00/100 M.N.) cada una, las cuales quedan depositadas en la Tesorería de la Sociedad, en 1

2 tanto no sean suscritas y pagadas, para ser puestas en circulación mediante pago en efectivo. De acuerdo con los estatutos sociales de MONEX-I, el capital variable podrá dividirse a su vez en distintas series, clases y subclases que podrán amparar cualquier número de acciones y representar cualquier porcentaje de su capital social. El capital variable representado por la Serie B, se divide en acciones Clase F, acciones Clase M y acciones Clase E, la diferencia entre dichas Clases se establece en el numeral 3 Posibles Adquirentes de los Datos Generales del Prospecto. Las Clases F, M y E están divididas en Subclases, las cuales se diferencian por el monto mínimo de inversión, así como por las comisiones a que están sujetas. 7. Objetivo de Inversión: Invertir los recursos obtenidos de la colocación de las acciones de MONEX-I en la adquisición de VALORES, principalmente de acciones de emisoras que conformen el IPC de la BMV, buscando emular el rendimiento de dicho índice. El precio de la acción de MONEX-I en general, tenderá a tener una fluctuación equivalente a la variación del IPC. El principal riesgo asumido por MONEX-I es el de mercado, al invertir principalmente en acciones de emisoras que conforman el IPC de la BMV. MONEX-I está orientado a inversionistas que pueden asumir un riesgo alto en alguna proporción de su portafolio de inversiones, similar al riesgo observado al invertir en el IPC de la BMV. 8. Horizonte de Inversión: El horizonte de inversión de MONEX-I es de largo plazo, el cual se deberá entender como un plazo mayor a 360 días. 9. Políticas de Inversión: MONEX-I mantendrá una beta entre el IPC y el precio de la acción de MONEX-I cuyo valor oscile entre 0.95 y 1.05 unidades, considerando al efecto las últimas 100 observaciones. El Consejo de Administración tendrá, entre otras funciones, la de establecer las políticas de operación e inversión de MONEX-I, con base en la política de selección, adquisición y diversificación de VALORES, a las que deberá apegarse LA OPERADORA de los activos de MONEX-I la cual se sujetará al régimen de inversión siguiente: 1) La inversión en emisoras que integren el IPC de la BMV, o bien, que tengan por objeto replicarlo, será como mínimo del 90% y hasta el 100% del activo total. 2) MONEX-I podrá invertir hasta el 100% de su activo total en VALORES de renta variable Se 2

3 considerarán como VALORES de renta variable a las acciones, los certificados de participación ordinarios sobre acciones, a los NAFTRAC y otros instrumentos que repliquen el comportamiento del IPC de la BMV, a las obligaciones convertibles en acciones, a los certificados de aportación patrimonial y a los títulos opcionales (warrants). 3) La inversión en títulos opcionales (warrants) no podrá exceder el conjunto del 30% del activo total de MONEX-I, siempre y cuando cumpla con el numeral 1) anterior. 4) MONEX-I podrá invertir hasta el 10% del activo total en: a. VALORES emitidos por el Gobierno Federal b. Instrumentos emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito. c. VALORES que se encuentren listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones ( SIC ) d. VALORES de deuda de los Estados Unidos Mexicanos cotizados en mercados internacionales e inscritos en la Sección de Valores del RNV e. VALORES emitidos por una misma empresa que no forme parte del IPC de la BMV. MONEX-I podrá realizar operaciones de reporto según las disposiciones legales aplicables, siempre y cuando no contravenga el régimen de inversión anteriormente referido. MONEX-I podrá realizar operaciones de préstamo de valores hasta por el 50% de su activo total y por un plazo de 7 días naturales. Dichas operaciones podrán prorrogarse siempre y cuando cada prórroga no exceda el plazo señalado. Los porcentajes de inversión señalados anteriormente se computarán diariamente con relación al activo total de MONEX-I registrado el día anterior a aquél en que se verifique dicho cómputo. En caso de exceder los porcentajes establecidos en el inciso 4), subinciso a), b) y d), si transcurridos los primeros 30 días no se ha corregido el exceso, MONEX-I deberá informarlo inmediatamente a la CNBV y a los inversionistas en el estado de cuenta hasta su regularización; asimismo, si después de 90 días no se han ajustado deberán solicitar a la CNBV autorización para modificar su régimen de inversión y en su caso, la clasificación aplicable, previo acuerdo del consejo de administración. El resto de los porcentajes y parámetros no mencionados en éste párrafo que no se ajusten a los mínimos y máximos establecidos por MONEX-I, así como los valores que no se ajusten al porcentaje mínimo de la clasificación, deberán ser corregidos el mismo día en que se presenten. 10. Monto mínimo de inversión: La diferencia entre las distintas Subclases radica en el importe invertido por el inversionista, siendo la cuota por administración de activos que MONEX-I pague a la Operadora, menor para quienes inviertan en Subclases que tengan un monto mínimo de inversión superior, y mayor para quienes inviertan en Subclases que tengan un monto mínimo de inversión inferior. Los distintos montos mínimos de inversión por cada Subclase se expresan en la tabla siguiente: 3

4 Clase F M E Subclase Monto mínimo de Inversión C-1 $1,000, C-2 $300, C-3 1 acción C-1 $5,000, C-2 $300, C-3 1 acción C-1 $5,000, C-2 $1,000, C-3 1 acción Adicionalmente, dichos montos mínimos de inversión se podrán dar a conocer a través de la página de internet, en la siguiente dirección o en aquella que en su caso, se indique en los estados de cuenta respectivos Procedimiento para el cambio de Subclase: El inversionista que por el importe de su inversión le sea aplicable el cambio de Subclase, otorga su consentimiento para que la OPERADORA o DISTRIBUIDORA respectiva realice la venta de sus acciones y posterior compra de las acciones de la Subclase que le corresponda, en forma automática y de acuerdo a lo siguiente: a) Por aumento en el monto de su inversión. En este supuesto, el cambio de Subclase que corresponda se realizará a más tardar el día hábil siguiente de que el inversionista incremente el monto de su inversión a una suma igual o mayor al monto mínimo de inversión aplicable a otra Subclase, derivado de: (i) compras adicionales de acciones del Fondo; o (ii) por aumento en el precio de la acción por efectos de valuación. b) Por disminución en el monto de su inversión. En este supuesto, el cambio de Subclase que corresponda se realizará el primer día hábil del mes inmediato siguiente a aquél en el cual el inversionista disminuya el monto de su inversión a una suma menor al monto mínimo de inversión aplicable a la Subclase de la cual es titular, derivado de las ventas que realice de acciones del Fondo. El presente supuesto no aplicará al inversionista que presente un saldo menor al monto mínimo de inversión de la Subclase de la que sea tenedor, cuando las acciones de dicha Subclase presenten una baja en su precio, por efectos de valuación, en el período mensual de que se trate. Se entenderá que existe una baja en el precio de la acción cuando el precio por valuación del último día hábil del mes sea inferior al precio por valuación del último día hábil del mes inmediato anterior, o de la fecha de la última adquisición. 4

5 10.2 Excepciones al monto mínimo de inversión. En el supuesto de que la totalidad de acciones de alguna Subclase accionaria de MONEX-I se encuentren depositadas en la Tesorería, las personas autorizadas previamente por el Consejo de Administración podrán adquirir temporalmente acciones de dicha Subclase hasta por un monto equivalente a $10, (Diez mil pesos 00/100 M.N.), respetando siempre que dicha persona sea elegible para comprar las citadas acciones. Asimismo, cuando sean colocadas acciones de la Subclase señalada en el párrafo anterior entre el público inversionista, MONEX-I procederá a recomprar las acciones adquiridas de conformidad con la autorización otorgada en el párrafo anterior, cumpliendo siempre con las condiciones estipuladas en el numeral 14 de este Prospecto. 11. Política de liquidez: Por su objetivo de inversión, MONEX-I invertirá principalmente en acciones de emisoras que conformen el IPC de la BMV, o bien, que tengan por objeto replicarlo y podrá invertir hasta el 100% de su activo total en valores de renta variable, por lo que los requerimientos de liquidez de los inversionistas se atenderá mediante la venta de dichos VALORES. 12. Política de compraventa de acciones: El horario de atención al público para instruir operaciones de compra o venta de acciones representativas del capital social de MONEX-I será únicamente en los días hábiles, excluyendo aquellos inhábiles determinados por la CNBV mediante disposiciones de carácter general y que se publiquen en el Diario Oficial de la Federación y dentro del horario de 8:30 a 14:00 horas, tiempo del Centro de México. Las DISTRIBUIDORAS se apegarán al horario mencionado. Días de compraventa: Todas las órdenes de compraventa podrán ser solicitadas todos los días hábiles, las cuales se operarán el mismo día de su solicitud y serán liquidadas 72 horas hábiles posteriores a su operación. Los precios de liquidación de las Subclases serán los que se determinaron el mismo día de la operación y cuyo registro aparezca en la bolsa de valores el 24 horas hábiles posteriores de la operación, con el diferencial que en su caso se aplique. La liquidación se llevará a cabo por los medios que proporcione LA OPERADORA y las DISTRIBUIDORAS. 13. Plazo mínimo de permanencia: No existe un plazo mínimo de permanencia. 14. Bases de Recompra: MONEX-I ha determinado que la recompra que lleve a cabo de sus propias acciones será del 100% de las órdenes de venta instruidas por los clientes, siempre y cuando dichas órdenes no excedan, en su conjunto, el 30% de su capital social pagado el día de la operación, en cuyo caso, se aplicará lo establecido en el numeral 8 de los Datos Generales del Prospecto. 5

6 15. Límite máximo de tenencia accionaria por inversionista: Ningún inversionista podrá ser propietario, directa o indirectamente, de más del 24.5% del capital pagado del FONDO. En el numeral 5 de los Datos Generales del Prospecto se establecen el procedimiento y las excepciones para que los inversionistas puedan exceder el porcentaje señalado en el párrafo anterior. 6