CORPORATE COMPLIANCE. Formación especializada en control normativo y riesgos para empresas. Barcelona.

Transcripción

1 CORPORATE COMPLIANCE Formación especializada en control normativo y riesgos para empresas Barcelona

2 Responsable de riesgos y cumplimiento normativo, el nuevo perfil profesional, ya imprescindible en la empresa. DIRIGIDO A : Profesionales del ámbito empresarial, jurídico y del cumplimiento normativo en empresas: Compliance officers, abogados, empresarios, directivos o empleados, auditores y consultores. Es un novedoso perfil profesional, cada vez más demandado en las empresas. Los cambios normativos nacionales e internacionales de los últimos años, y la apertura de las empresas cada vez más a los mercados mundiales, hacen totalmente imprescindible esta figura transversal en la organización. El Compliance Officer vela por el correcto cumplimiento de las normativas, teniendo en cuenta su variabilidad y la disparidad según los países en los que se opera. El Curso de Corporate Compliance te ofrece la posibilidad de formarte y adquirir una alta especialización en ésta importante área, de la mano de profesores expertos en cumplimiento normativo, responsables en activo en empresas y estamentos oficiales. OBJETIVOS Conocer los estándares normativos nacionales e internacionales Dominar la gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management de la empresa Detectar los riesgos legales de la organización, a modo preventivo y de forma transversal en todas las áreas de la empresa Liderar las investigaciones internas empresariales, así como implementar los modelos de prevención de delitos 5 Conocer, controlar e implementar las herramientas de monitorización y control de riesgos

3 CONTENIDOS 1 FUNCIONES Y COMPETENCIAS DEL COMPLIANCE OFFICER Sistemas de gestión de Compliance. La figura del Compliance Officer: requisitos y funciones. Estructura y recursos necesarios de la función de cumplimiento. Gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management. Estándares nacionales e internacionales. El marco COSO. Certificación ISO de los sistemas de gestión de Compliance. Sistema de gestión de Compliance en multinacionales y grupos de sociedades: aplicación extraterritorial. 2 MODELOS PREVENTIVOS, HERRAMIENTAS DE CONTROL E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Responsabilidad penal empresarial: Cómo implementar un Modelo de Prevención de delitos? Elementos para garantizar que la empresa sea eximida de responsabilidad penal. Due diligence: identificación de actividades y controles existentes en la empresa. Implicación del Consejo de administración y el Comité de Dirección en el sistema de gestión del Compliance. Qué papel deben desempeñar? Pólizas de seguro: Seguro de responsabilidad civil, seguro de D&O y sistemas de gestión de Compliance. Procedimientos de evaluación de terceros (proveedores, distribuidores, partners locales).

4 3 DESARROLLO DE INVESTIGACIONES INTERNAS, OBTENCIÓN DE PRUEBAS Y TRATAMIENTO DE RENUNCIAS RECIBIDAS Las investigaciones internas empresariales. Cómo, cuándo y qué investigar en el seno de la empresa. Reacción de la empresa ante denuncias recibidas en el canal ético. Mantenimiento de la confidencialidad. El tratamiento de las denuncias anónimas. Manuales de prevención de respuesta frente a delitos y conflictos de interés en la empresa. Cómo realizar una entrevista, obtención de pruebas y decisión sobre el resultado de la investigación. Informes de investigación. 4 PREVENCIÓN EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES. MANUALES DE PREVENCIÓN Y PROTOCOLOS Sujetos obligados. Diligencia debida: identificación formal, conservación de documentos, limitación de pagos en efectivo. Comunicación de operaciones sospechosas y colaboración con las autoridades. Medidas de control interno. Manual de Prevención del Blanqueo y Protocolos de buenas prácticas. Formación. Designación del representante ante el Sepblac. Elementos a tener en cuenta en la elaboración del informe por parte de experto externo. La prevención del blanqueo de capitales en multinacionales y grupos de sociedades. 5 CONTROL NORMATIVO DE LAS IT S, SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Y CIBERATAQUES La prevención en el ámbito laboral y las nuevas tecnologías. Políticas de IT, seguridad de la información y Códigos de conducta. Ciberataques y gestión de riesgos informáticos. La evidencia digital. Procedimientos de copiado de correos electrónicos. Protección de la información electrónica de los servidores y de las unidades de almacenamiento de los ordenadores. Nuevas fuentes probatorias en procedimientos de investigación (mensajería instantánea, redes sociales). Límites al control de los medios por parte del empresario y derechos de los trabajadores. Hasta dónde puede llegar el empresario en su labor de control? (intimidad, secreto de las comunicaciones).

5 PROFESORADO Dirección del Programa David Velázquez Vioque Profesor Asociado ESADE Law School. Magistrado en excedencia. Socio del Área Penal Cuatrecasas Gonçalves Pereira. Albert Agustinoy Guilayn Socio responsable de IP, Cuatrecasas Gonçalves Pereira José María Alfín Martín-Gamero Director Legal Wealth Planning Andbank Javier Gutiérrez de Cabiedes Director Asesoría Jurídica Contenciosa La Caixa Alejandro Jiménez Marconi Director de la Asesoría Jurídica de Agbar Juan Ignacio Marull Socio Responsable del área de Governance, Risk & Compliance en Pwc José Manuel Maza Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo Víctor Mercedes Socio responsable de Penal Económico, Baker & McKenzie Barcelona Profesores Antonio del Moral Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo Sandra Olivera Cervantes Compliance Officer en Seat Isabela Pérez Nivela Secretaria General Coca Cola Iberian Partners Salvador del Rey Guanter Catedrático de Derecho del Trabajo Oscar Serrano Zaragoza Fiscal de delitos económicos Fiscalía Barcelona Montserrat Valentí Vall Asesoría Jurídica Catalana Occidente David Velázquez Vioque Profesor Asociado ESADE Law School DURACIÓN 40 horas lectivas HORARIO Viernes de 16h a 20,3o h Miércoles alternos de 19h a 21h LUGAR A escoger, Barcelona o Madrid PRECIO Para más información: Los candidatos pueden realizar las consultas que precisen dirigiéndose a: mastersderecho@esade.edu

6 Campus Barcelona Pedralbes ESADE Law School Av. Pedralbes, Barcelona (España) T F Campus Madrid Mateo Inurria, Madrid T F Blog Law School: derecho.esadeblogs.com Actualizado para la impresión. ESADE Law School se reserva el derecho de introducir modificaciones en el programa. Este folleto está impreso en papel Splendorgel EW, elaborado a partir de fibra de madera 100% libre de Clorines. Esperamos que este folleto haya superado sus expectativas. Por favor, tenga en consideración el medio ambiente y recíclelo al finalizar su lectura. Escanee este código QR con su smartphone y descubra más información sobre el programa.