CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL 1310 BÍO DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN CONCEPCIÓN,

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2 CONTRALORÍA REGIONAL DEL 1310 BÍO DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN I RTE. ANTEC REMITE INFORME IF.A38/09. CONCEPCIÓN, El Contralor Regional que suscribe cumple con remitir a Ud., copia del Informe IF.A38/09, que contiene los resultados de una auditoría que este Organismo Fiscalizador efectuó en ese servicio. atent i mente a Ud as LAURA Vi4kGAS DEL CANTO Contralo Regional Subrogante Contraloría Ret:ional del Bío Bío AL SEÑOR DIRECTOR DEL HOSPITAL DE TOMÉ TOMÉ VAP/hop. r

3 CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO BIO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN PNAC INFORME FINAL A38109, SOBRE PROGRAMA DE CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE LA JORNADA DE TRABAJO DE LOS PROFESIONALES FUNCIONARIOS REGIDOS POR LAS LEYES N Y N EN EL HOSPITAL DE TOMÉ. CONCEPCIÓN, 0 4 SET, 2009 En cumplimiento del Plan Anual de Fiscalización de esta Contraloría General del año 2009, se efectuó un examen al programa nacional de control del cumplimiento de la Jornada de trabajo de los profesionales médicos del Hospital de Tomé, dependiente del Servicio de Salud de Talcahuano. OBJETIVO Evaluar los Sistemas de Control del cumplimiento de la jornada de trabajo de los profesionales funcionarios, tanto del estamento que se rige por la ley N , como del que lo hace por la ley N meses de abril y mayo de El período examinado comprendió los METODOLOGÍA El examen se realizó de acuerdo con las normas y procedimientos de control aceptadas por esta Contraloría General, lo que comprendió entrevistas, verificación de los registros de asistencia, análisis de los documentos de respaldo, y la aplicación de otras técnicas de auditoría que se consideraron necesarias en las circunstancias. AL SEÑOR MANUEL CERDA SEPÚLVEDA CONTRALOR REGIONAL DEL BÍO BÍO PRESENTE ABB

4 CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO BÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN UNIVERSO Y MUESTRA EXAMINADA Se revisó el cumplimiento de la jornada de trabajo del 30% del total de funcionarios contratados por el Hospital, para los meses de abril y mayo: Cantidad de Horas Contratadas Total Funcionarios Ley N Muestra Seleccionada 44 hrs hrs hrs hrs. 7 3 TOTAL Mediante oficio N 5845 de 2009, de esta Contraloría Regional, se remitió al Hospital de Tomé el preinforme de observaciones PIO A38/09, el cual no fue contestado por la autoridad del Servicio. continuación: El resultado del examen se expone a 1. ASPECTOS GENERALES Para el control del cumplimiento de la jornada de trabajo del personal regido por las leyes N s y , el Hospital de Tomé dispone de un sistema que opera sobre la base de un libro de asistencia, en el cual los profesionales, por orden de llegada, estampan su firma y las horas de entrada y salida del establecimiento, de acuerdo con los horarios establecidos. Cabe hacer presente, que la asistencia del personal regido por la ley N , vale decir, administrativos, técnicos, paramédicos, profesionales y auxiliares, es controlado por medio de un reloj biométrico. Por otra parte se determinó que en el citado hospital, no existen funcionarios que se encuentran liberados de registrar en el sistema de control establecido, el cumplimiento de su jornada de trabajo. Del mismo modo, de acuerdo con los antecedentes examinados, se constató que en los meses considerados como base para la revisión (abril y mayo 2009), no se concretaron reemplazos.

5 CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO BÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN 2. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO Respecto de esta materia corresponde señalar las siguientes observaciones: 2.1 No se mantienen en la Unidad de Personal, la totalidad de las resoluciones exentas que sancionan materias referidas a personal, tales como, nombramientos y contratos, reemplazos, destinaciones y beneficios estatutarios de los profesionales médicos, que cumplen funciones en ese centro hospitalario. A modo de ejemplo, en el cuadro que sigue, se incluyen resoluciones respecto de las cuales sólo existe una copia informal: N Resolución Fecha Observaciones Contrata a honorarios suma alzada Contrata a honorarios suma alzada Autorízase el pago de horas extraordinarias, por realizar turnos nocturnos, diurnos en los días sábados, domingos y festivos. 2.2 Si bien, el establecimiento hospitalario ha fijado la jornada de trabajo y turnos diarios de su personal, esto no se encuentra sancionado mediante la dictación de una resolución exenta, para los siguientes funcionarios: Funcionario Días Horario Horas Ortiz Zambrano Guadalupe Milagro Miércoles a 17:00 Jueves 10:00 a 12:00 11 Martes a 13:00 Toro Rua Víctor Hugo Miércoles a 13:00 Jueves a 17:00 11*2 Viernes a 11:00 nes a 14:00 Torres Matus Carlos Antonio Martes a 14:00 Jueves a 13:00 22 Viernes a 13:00 _unes a 15:00 Rojas González Marcelo Ariel Martes a 17:00 22 Viernes a 14: No se informan los atrasos e inasistencias incurridos por el personal médico. En los meses de abril y mayo del presente año no se realizaron descuentos por atrasos ni por inasistencias, a los funcionarios contratados conforme a la ley N , aun cuando existieron atrasos durante el periodo examinado, tal como se muestra en el anexo N 1.

6 CONTRALORÍA REGIONAL DEL Elfo BiO UNIDAD DE AUDITORIA E INSPECCIÓN 2,4 Se determinó que algunos profesionales médicos efectúan docencia durante su jornada de trabajo, sin que para ello exista una resolución que los autorice. Además, se debe observar que, las horas utilizadas en dichas actividades, no se recuperaron. A continuación se detallan los casos: Funcionario Horas asignadas José is López Zambrano 6 Marcelo Rojas González 4 Carlos Torres Matus 4 Lissette Cuadra Montecinos 4 3. CUMPLIMIENTO DE LA JORNADA DE TRABAJO DE LOS PROFESIONALES MÉDICOS Para la muestra seleccionada, se solicitó el libro de asistencia diaria, y sus correspondientes jornadas de trabajo, de cuyo análisis se desprenden las siguientes observaciones: 3.1 De la revisión del libro de asistencia de los médicos, correspondiente a los días 21 y 22 de julio de 2009, se constató que los funcionarios que se mencionan a continuación registra las siguientes observaciones: Día Revisión NOMBRE Entra Salida Observación 21 de julio a las 10:00 AM. Aguilera Guzmán María T 7:52 Firma entre dos funcionarios 22 de julio a las 11:00 AM. Vargas Firma entre dos funcionarios 3.2 Los funcionarios que se indican en el cuadro siguiente, no registraron su asistencia durante los días de los meses de abril y mayo? Torres Matus Carlos A. Rojas González Marcelo Ariel Gómez Oviedo Vanessa Eugenia Ibáñez Hinojosa Carmen Gloria Moraga Contreras Pablo Bladimir Abril : Día, 14, 16 Mayo : Día, 26 Abril : Día, 10, 30 Mayo Día, 15 Abril : Día, 9, 30 Mayo Día, 7, 28 Mayo : Día, 20, 29 Abril Día, , 17, 20, 22, 28, 29 Mayo : Día, 6, 8, 13, 20, 22, 27

7 CONTRALORÍA REGIONAL DEL 1310 I310 UNIDAD DE AUDITORIA E INSPECCIÓN 3.3 Los siguientes profesionales omiten consignar la hora de salida en el libro de asistencia: Arauco Pareja Gerson Esteban Martínez Matus Alfonso Ambrosio Moraga Contreras Pablo Bladimir Torres Matus Carlos Antonio Abril : Día, 9 Mayo : Día, 28 Abril Dia, 6, 9 Abril : Día, 16, 21, 23 Mayo : Día, 5, 7, 11, 12, 14, 15, 18, 19, 26, 28, 29 Abril : Día, 23, 28 Mayo : Día, 4,8 3.4 El análisis del registro de asistencia de los meses de abril y mayo, permitió constatar que los funcionarios que se incluyen en el anexo N 2, registran un dato de ingreso que no se condice con las características del sistema de control de asistencia, que opera por orden de llegada, de tal forma que no resulta procedente que un funcionario consigne una hora de ingreso anterior a la registrada por el funcionario que le precede en la hoja de firmas o que se registre entre dos funcionarios. 3.5 El registro de asistencia usado para el control de turnos, no es adecuado debido a que lo constituye un cuaderno que se completa manualmente, carente de formalidades. 4. PAGO DE HORAS EXTRAORDINARIAS En el periodo fiscalizado, el Hospital de Tomé, efectúa pagos por concepto de trabajos extraordinarios a los médicos que realizan turnos programados mensuales, lo cual se verificó en la hoja de asistencia diaria. Cabe indicar que dichas horas corresponden a las nocturnas desde las 21:00 a las horas y los turnos de fines de semana. 5. TURNOS DE LLAMADA En el Hospital de Tomé no existen profesionales contratados para estos turnos. 6. CONCLUSIONES 1 El control interno del Hospital de Tomé, presenta deficiencias relacionadas con el sistema de información, las que se traducen en la inexistencia de una resolución que establezca el horario para la jornada de trabajo y los turnos del personal; en la falta de informes que den cuenta de los atrasos e inasistencia en que incurre el estamento médico, para determinar su correspondiente descuento y, en la existencia de un registro de control horario que no proporciona información confiable sobre el cumplimiento de la jornada de trabajo debido a que, en reiteradas ocasiones, el personal no consigna en él su asistencia, o anota datos que no corresponden a las horas reales de ingreso.

8 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORIA REGIONAL DEL BIO BIO UNIDAD DE AUDITORIA E INSPECCIÓN 2 Se observa que los médicos que efectúan docencia durante su jornada de trabajo no cuentan con una resolución que los autorice y ellos no recuperan las horas utilizadas en dicha actividad. En consecuencia corresponde que la Dirección del establecimiento hospitalario adopte las medidas que correspondan con el propósito de corregir las observaciones señaladas, las que serán validadas por esta Contraloría Regional a través de una auditoría de seguimiento. Saluda atentamente a Ud., VICTOR ASTUDILLO PARRA Jefe Unidad Auditoria e Inspección Contraloría Regional del Bio Bio

9 CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO BIO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN ATRASOS DURANTE LOS MESES DE ABRIL Y MAYO Anexo NI ABRIL: Nombre Arauco Pareja Carbon Esteban Aedo Salazar Susana Marcela Gómez Oviedo Vanessa Eugenia López Zambrano José is engo Lagos Pilar Elizabeth Rojas González Marcelo Ariel Torres Matus Carlos Antonio Descrip. Mistaneia Horario Asistencia Horario Asistencia Horario Asistencia Ju Horario Asistencia Horario Asistencia Horario Asistencia Vi Ma 7 Mi 8 Ju :10 8:10 7:36 8:10 8:10 7:30 8:15 Mi 15 7:34 7:30 Vi 17 Mi 22 8:10 Vi :40 Horario 8:20 Ju 30 0:40 MAYO: Nombre Descrip Ma Ma 26 Mi 27 Vi 29 Arauco Pareja Gerson Esteban Asistencia 8:40 8:05 8:20 Horario Rojas González Marcelo Ariel Asistencia 8:50 8:50 8:40 8:05 Horario Torres Matus Asistencia Carlos Antonio Horario I

10 CONTRALORÍA REGIONAL DEL 610 BIO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN Anexo N 2 ANÁLISIS DEL REGISTRO DE ASISTENCIA MES: ABRIL Día Funcionario Aguilera Guzmán María Teresa Vásquez Alarcón Gloria Patricia Vásquez Fierro Juan Arnoldo Aguilera Guzmán María Teresa Aguilera Guzmán María Teresa Vásquez Alarcón Gloria Patricia Rojas González Marcelo Ariel Vidal Cuevas Patricia Alejandra Vásquez Fierro Juan Arnoldo 7 Vidal Cuevas Patricia Alejandra Vásquez Alarcón Gloria Patricia Leal Mercado José Fernando Vidal Cuevas Patricia Alejandra Arauco Pareja Gerson Esteban Moraga Contreras Pablo Bladimir Aguilera Guzmán María Teresa Vidal Cuevas Patricia Alejandra Monsalve Lizama Ricardo Osvaldo Yánez Vargas Carmen Gloria Aguilera Guzmán María Teresa Arauco Pareja Gerson Esteban Vásquez Alarcón Gloria Patricia Romero Castillo Juan De Dios Vidal Cuevas Patricia Alejandra Vásquez Fierro Juan Arnoldo Observación después de un funcionario que ingresó a las 10:00. después de un funcionario que ingresó a las 10:00. Registra su entrada a las 8:20, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 11:30. después de un funcionario que ingresó a las 11:30. Registra su entrada a las, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 13:00. Registra su entrada a las 8:13, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 08:42. Registra su entrada a las 8:25, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 08:42. Registra su entrada a las 7:59, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 08:42. Registra su entrada a las 8:13, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 08:42. Registra asistencia entre dos funcionarios. después de un funcionario que ingresó a las 8:45. después de un funcionario que ingresó a las 13:00. Registra su entrada a las, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 13:00. Registra su entrada a las 9:10, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 13:00. Registra su entrada a las 8:10, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 16:50.

11 CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO Bi0 UNIDAD DE AUDITORIA E INSPECCIÓN Anexo N 2 ANÁLISIS DEL REGISTRO DE ASISTENCIA MES: MAYO Día Funcionario 6 Vidal Cuevas Patricia Alejandra Monsalve Lizama Ricardo Osvaldo Aguilera Guzmán María Teresa Aranzaes Valdés Danilo Antonio Observación Registra su entrada a las, sin embargo firma Registra su entrada a las, sin embargo firma Registra asistencia entre dos funcionarios. Vásquez Fierro Juan Arnoldo 11 Vidal Cuevas Patricia Alejandra Registra su entrada a las, sin embargo firma Torres Matus Carlos Antonio Registra su entrada a las, sin embargo firma 26 Yánez Vargas Carmen Gloria Registra su entrada a las 9:10, sin embargo firma después de un funcionario que ingresó a las 10:30. Vidal Cuevas Patricia Alejandra Registra su entrada a las, sin embargo firma 27 Umaña Rosales is Gerardo Registra su entrada a las, sin embargo firma

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