NOTA DE ORIENTACIÓN: ELABORACIÓN DE UN PLAN DE TRABAJO DE LA EITI BASADO EN RESULTADOS

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1 NOTA DE ORIENTACIÓN: ELABORACIÓN DE UN PLAN DE TITTLE TRABAJO DE LA EITI BASADO EN RESULTADOS Secretaría Internacional de la EITI Oslo, 1 de mayo de 2013 Implementado por

2 NOTA DE ORIENTACIÓN: ELABORACIÓN DE UN PLAN DE TRABAJO DE LA EITI 1 El requisito 1.4 del Estándar de la EITI (EITI Standard) exige que el grupo de multipartícipes mantenga un plan de trabajo actualizado, completamente presupuestado y conforme a los plazos de presentación de informes y validación establecidos por el Consejo de la EITI. El plan de trabajo deberá: a) establecer objetivos de implementación de la EITI vinculados a los Principios de la EITI y que reflejen las prioridades nacionales para las industrias extractivas. Se alienta al grupo de multipartícipes a explorar enfoques innovadores encaminados a ampliar la implementación de la EITI, para incrementar la exhaustividad de los informes de la EITI y mejorar la comprensión de los ingresos por parte del público, así como promover altos niveles de transparencia y rendición de cuentas en la vida pública, las actividades del gobierno y la actividad económica; b) reflejar las conclusiones de las consultas con las partes interesadas clave y estar aprobado por el grupo de multipartícipes; c) incluir actividades para alcanzar los objetivos acordados, ligadas a plazos y cuyo avance pueda medirse. El ámbito de implementación de la EITI deberá adaptarse a fin de contribuir a los resultados y el impacto deseados identificados durante el proceso de consulta. El plan de trabajo deberá: i. evaluar y esbozar planes para abordar cualquier limitación potencial de capacidad en los organismos del gobierno, las empresas y la sociedad civil que pueda obstaculizar la eficaz implementación de la EITI; ii. abordar el alcance de los informes de la EITI, incluyendo planes relativos a aspectos técnicos de los informes, como su exhaustividad y la fiabilidad de los datos (requisitos 4 y 5); y iii. identificar y esbozar planes para abordar cualquier obstáculo potencial de índole jurídica o normativa para la implementación de la EITI, e incluir, dado el caso, los planes existentes para incorporar los requisitos de la EITI en las leyes o normas nacionales; d) identificar fuentes de financiación nacionales y externas y, si procede, asistencia técnica a fin de asegurar la oportuna implementación del plan de trabajo acordado; e) ponerse ampliamente a disposición del público, p. ej. mediante su publicación en el sitio web nacional de la EITI y/u otros sitios web de ministerios y organismos pertinentes, en medios de comunicación impresos o en otros espacios fácilmente accesibles al público; f) ser revisado y actualizado anualmente. En la revisión del plan de trabajo, el grupo de multipartícipes deberá considerar la ampliación del detalle y el alcance de los informes de la EITI, incluido el tratamiento de cuestiones como la gestión de ingresos y los gastos (3.7 y 3.8), los pagos relacionados con el transporte (4.1.f), el gasto social discrecional (4.1.e), las transferencias subnacionales especiales (4.2.e), el dominio útil (3.11) y los contratos (3.12). De acuerdo con el requisito 1.3 (g) (viii), se exige al grupo de multipartícipes que documente sus debates y decisiones; e g) incluir un cronograma para la implementación en alineación con los plazos de presentación de informes y validación establecidos por el Consejo de la EITI (véase punto 1.6 más abajo), que tenga en cuenta los requisitos administrativos como los procesos de adquisición y la financiación.

3 2 INTRODUCCIÓN Los grupos de multipartícipes deberán enmarcar su plan de trabajo de acuerdo con sus objetivos básicos de política interna relativos a la gestión del sector extractivo y las principales cuestiones que desean sean abordadas por la EITI (Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas). El plan de trabajo deberá ser desarrollado en consulta con las partes interesadas. El plan de trabajo constituye la base para implementar la EITI y asegurar que las actividades estén orientadas a obtener los resultados deseados por las partes interesadas. Las fases clave de su elaboración son las siguientes: identificar los objetivos básicos de política interna relativos a la gestión de los recursos naturales; definir las actividades de implementación que previsiblemente conducirán al logro de los objetivos, indicando qué actividades son adecuadas para ser implementadas por organismos de la EITI y cuáles lo son para ser realizadas por otras instituciones. Para las actividades a ser implementadas por organismos de la EITI: o examinar el contexto y el riesgo político específicos; o identificar las limitaciones de capacidad (y las correspondientes necesidades de asistencia); o identificar los asociados de cooperación; o determinar la financiación: o hacer público el plan de trabajo; preparar un mecanismo de seguimiento: o determinar indicadores para los objetivos fijados en el plan de trabajo y proporcionar un marco para el seguimiento periódico de los progresos hacia los resultados y el impacto deseados (punto íntimamente vinculado al requisito 7.2 relativo al informe anual sobre las actividades; véase más abajo el punto 3. sobre seguimiento); revisar periódicamente el plan de trabajo y los indicadores. Las fases mencionadas se ilustran en la Figura1 y se explican más abajo. Figura 1: Fases de la elaboración de un plan de trabajo 1. IDENTIFICACIÓN DE LOS OBJECTIVOS 3. SEGUIMIENTO 4. REVISIÓN 2. DEFINICIÓN DE LAS ACTIVIDADES PARA ALCANZAR LOS OBJECTIVOS

4 3 1 Identificación de los objetivos básicos de política interna Las deliberaciones sobre el plan de trabajo generalmente comienzan con las consultas de representantes del grupo de multipartícipes (GMP) a las partes interesadas de la EITI respecto de su punto de vista acerca de los objetivos de política interna en materia de gestión del sector extractivo y de cómo obtener los resultados correspondientes de la mejor manera posible. El GMP deberá desarrollar una visión estratégica común relativa a los objetivos a los que se desea contribuya la EITI en su país. Es importante que el proceso de consulta a las partes interesadas sea amplio, y que incluya al gobierno, a empresas extractivas y especialmente las aportaciones de diferentes sectores de la sociedad civil que con frecuencia afrontan obstáculos y limitaciones que interfieren en su participación en la EITI. El GMP puede estudiar la posibilidad de celebrar un taller para recoger las opiniones de las partes interesadas. Teniendo en cuenta los recursos limitados, posiblemente el GMP deba dar prioridad a determinados objetivos y concentrarse en aquéllos que puedan alcanzarse a través de la EITI. Por razones políticas, prácticas o de recursos puede ser más conveniente que algunas actividades sean realizadas por otras instituciones. Preguntas para ayudar a identificar los objetivos básicos de política interna: Cuándo considerarían los participantes que la EITI es exitosa? Qué expectativas tienen los participantes en relación con la implementación de la EITI? Qué es lo que se necesita para transformar la transparencia en las expectativas expresadas? Pueden mostrar los participantes el camino que conduce desde la creación del GMP hasta el logro de sus expectativas? Teniendo en cuenta los recursos disponibles, cuántos objetivos pueden ser alcanzados por la EITI realísticamente? Cuál es el objetivo más urgente que puede alcanzar la EITI? Cuál es el objetivo más urgente al que puede contribuir la EITI? 2 Definición de las actividades de implementación de la EITI para alcanzar los objetivos El GMP deberá establecer las actividades para alcanzar los objetivos prioritarios. Estas actividades deberán tener en cuenta las áreas que deben fomentarse según el Estándar de la EITI, como la transparencia de los contratos y el dominio útil. Si el GMP decide cooperar con otras organizaciones o integrar el proceso de implementación en un proceso nacional de reforma más amplio, podría ser de ayuda indicar los vínculos específicos en el plan de trabajo. Además, el plan de trabajo deberá incluir una evaluación de las limitaciones de capacidad (y las correspondientes necesidades de asistencia), así como las fechas clave o un cronograma para la implementación. A continuación se deberá presupuestar el plan de forma exhaustiva y realista. El GMP deberá estudiar y analizar las fuentes de financiación. El GMP puede considerar útil organizar todo o parte del plan de trabajo en un formato más visual, como una tabla o un diagrama, según se muestra en la Tabla1. Tabla 1: Propuesta de estructura del plan de trabajo

5 4 Objetivos prioritarios (explicado s) Contexto: Condiciones previas y riesgos Limitaciones de capacidad Asociados de cooperación y vínculos con otros procesos de reforma Actividades Cronograma Costos y financiación Llegado este punto, el GMP deberá poder determinar la amplitud de información a incluir en el informe de la EITI y los informes complementarios y la relación de la misma con los requisitos de la EITI, cómo asegurar que los datos sean exhaustivos y fidedignos y cómo promover el debate público. Además, deberá poder definir las actividades necesarias para obtener los resultados. La comunicación se considera uno de los principales medios del GMP en el camino hacia el logro de sus objetivos. Teniendo en cuenta la limitación de recursos, el GMP podrá considerar la posibilidad de concentrar las actividades de comunicación en grupos destinatarios específicos relevantes para el logro de los objetivos prioritarios. (El GMP tal vez desee tener en cuenta la publicación de la EITI Talking Matters para obtener más ideas sobre las estrategias de comunicación). Se alienta al GMP a poner ampliamente a disposición del público el proyecto de plan de trabajo, p.ej. mediante su publicación en el sitio web nacional de la EITI y/u otros sitios web de ministerios y organismos pertinentes, en medios de comunicación impresos o en otros espacios fácilmente accesibles al público. De esta manera se daría tiempo suficiente a las partes interesadas para revisar el proyecto de plan de trabajo a fin de validar su contenido y aplicabilidad tanto en respecto al contexto local como a los requisitos de la EITI. Los compromisos de financiación deberán ser confirmados conjuntamente con la aprobación del plan de trabajo final por el GMP. Preguntas para ayudar a definir las actividades de implementación de la EITI para alcanzar los objetivos: Existe un entendimiento común en respecto a los objetivos prioritarios, es decir, de "responsabilidad"? Qué limitaciones políticas y de capacidad existen? Están las actividades realmente orientadas a los objetivos prioritarios? En opinión de los participantes, pueden alcanzarse los objetivos prioritarios con las condiciones previas exigidas y las capacidades de los asociados de cooperación? Existen procesos de reforma en curso en el ámbito de la gestión de los recursos naturales o las finanzas públicas a los que podría contribuir la EITI? Se ajusta a la realidad el cronograma? Cuánto dinero es necesario para implementar el plan de trabajo y de dónde podrían proceder los fondos para las actividades definidas? 3 Seguimiento Se deberá introducir un sistema de seguimiento con indicadores mensurables que determinen los progresos realizados hacia los objetivos prioritarios definidos en el plan de trabajo.

6 5 El GMP podrá considerar útil organizar el desarrollo y el seguimiento de los indicadores en una tabla como la expuesta a continuación (Tabla 2). Tabla 2: Propuesta de estructura de un mecanismo de seguimiento Objetivos prioritarios Indicadores Fuentes de datos Frecuencia de recopilación de datos Responsabilidad Valores de la recopilación iniciales de datos Progresos hacia los objetivos El establecimiento y el uso de un sistema de seguimiento del plan de trabajo de la EITI están estrechamente vinculados al requisito relativo al informe anual sobre las actividades (requisito 7.2). Se recomienda al GMP a poner el plan de trabajo y los resultados del seguimiento a disposición del público y así mostrar los progresos a quienes estén interesados. Preguntas para facilitar el seguimiento: Qué datos están disponibles para el GMP? Qué organizaciones podrían ser útiles en la recopilación de datos (p.ej., universidades, organizaciones no gubernamentales, comisiones anticorrupción)? Sobre cuántos indicadores y sobre cuáles desean informar los participantes en la evaluación anual? 4 Revisión Las condiciones en el país en el que se implementa la EITI evolucionan constantemente. Se recomienda al GMP a ajustar y perfeccionar permanentemente el plan de trabajo sobre la base de los resultados del seguimiento y a la luz de los cambios en los objetivos políticos. Preguntas para facilitar la revisión: Hay dentro del GMP un grupo responsable de controlar el seguimiento? Ha cambiado el contexto de implementación de la EITI? Se revisan periódicamente la visión de éxito y el plan de trabajo? Se utilizan los resultados del ejercicio de seguimiento para cumplir el requisito 7.2 de la EITI? Están disponibles los resultados del ejercicio de seguimiento para el público en general?