Estimados colegas: Le agradecemos su compromiso permanente para sostener la Declaración de Principios de Conducta de ITW.

Transcripción

1 Illinois Tool Works Inc. Corporate Headquarters 155 Harlem Avenue Glenview, Illinois Telephone Estimados colegas: Desde 1912, ITW ha construido una reputación de honestidad, integridad y equidad al realizar negocios conforme a las normas éticas más altas. La Declaración de Principios de Conducta de ITW comprende estos valores centrales y describe cómo debemos conducir nuestras actividades de negocios en todo el mundo. A medida que ITW continúa creciendo e implementando su estrategia, debemos mantener el compromiso de operar con el mayor nivel de integridad. La Declaración de Principios de Conducta rige para todos los empleados de ITW y todas las actividades de negocios que realizan las subsidiarias y afiliadas de ITW en todo el mundo. Sirve como recordatorio para nuestra compañía ITW global que siempre debemos manejarnos utilizando los más altos principios éticos y legales. Esta ha sido la piedra angular de la reputación de ITW por más de 100 años. Es imperativo que todos leamos y sigamos los Principios de Conducta, lo que incluye, entre otros puntos, cumplir con todas las leyes, incluidas las leyes anticorrupción y de competencia, proteger la información confidencial, incluidos el proceso integral 80/20 de ITW y otros secretos comerciales, y evitar los conflictos de interés. Cada uno de nosotros tiene la obligación de informar cualquier sospecha de irregularidad. En caso de cualquier pregunta o inquietud que tenga respecto de los Principios, hable con su gerente o comuníquese con el departamento jurídico, auditoría interna o la línea confidencial de ayuda de ITW. Todas las infracciones potenciales o inquietudes que se informan a ITW se investigan con prontitud y se manejan con decisión. ITW no tolerará represalias contra ninguna persona que exprese una inquietud o informe una sospecha de infracción de buena fe. La continuación del éxito de ITW depende de su reputación comercial como una compañía ética. Es esencial para la continuación del éxito su compromiso para mantener nuestra integridad dentro de la economía global y sostener los Principios de Conducta. Continuar el legado de ITW en la realización de negocios según las normas éticas más altas constituye la base de nuestro futuro. Le agradecemos su compromiso permanente para sostener la Declaración de Principios de Conducta de ITW. Sinceramente, E. Scott Santi Chairman & Chief Executive Officer

2 DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS DE CONDUCTA - Illinois Tool Works Inc. Estos Principios de Conducta se aplican a todos los empleados, directores, negocios y subsidiarias de ITW en todo el mundo. Se espera que todo empleado y director de ITW se conduzca de acuerdo con estos Principios. La infracción puede tener como resultado una acción disciplinaria, incluyendo el despido. Los empleados deben hablar con su gerente o el Departamento Jurídico de ITW sobre cualquier cuestión relativa a los Principios de Conducta de ITW. (Ver la sección Implementación a continuación). PRINCIPIO 1: Evitar todos los conflictos de intereses Los empleados y directores de ITW deben evitar cualquier actividad que pudiera crear un conflicto de intereses o crear una percepción de un conflicto de intereses. Un conflicto de intereses ocurre cuando un empleado o director se encuentra, por cualquier razón, en una posición en la que su conducta podría ser (o podría parecer) influenciada por algún factor que no sea la protección de los intereses superiores de ITW. Entre ellos se podría incluir a los empleados, directores o miembros de sus familias que reciban regalos de un valor superior a un valor mínimo de alguna persona que trabaje para un proveedor, cliente o competidor. También podría incluir a un empleado o director que tenga un interés financiero o de otro tipo en un proveedor, cliente o competidor, ya sea en forma directa o indirecta a través de un miembro de la familia. (Una inversión de menos de 1% de los valores en circulación de una compañía cotizada en los mercados de valores no se considera un conflicto de intereses). PRINCIPIO 2: Proteger y utilizar los bienes de ITW adecuadamente Los empleados y directores deben proteger los bienes de ITW y asegurar su utilización eficiente. Todos los bienes de ITW deben utilizarse para fines comerciales legítimos. PRINCIPIO 3: No hacer pagos o regalos indebidos Los pagos o regalos indebidos incluyen cualquier cosa que tenga más de un valor mínimo, hechos a cualquier persona, firma u organización ya sea que esté asociada con un cliente, proveedor, competidor, gobierno u otros, a fin de obtener un trato preferencial indebido, ya sea para ITW o para el empleado o director. Los ejemplos incluyen los sobornos, cohechos, alicientes, regalos que tienen más de un valor mínimo y pagos por bienes o servicios que no son recibidos o los realizados a un precio mayor que el razonablemente necesario. Para mayor información, véase la Política Global Anticorrupción de ITW. PRINCIPIO 4: No utilizar los bienes o fondos de ITW para contribuciones políticas Las restricciones legales que rigen las contribuciones para candidatos a cargos públicos y causas son diferentes en todo el mundo. En los Estados Unidos y en algunos otros países, los empleados y directores pueden efectuar donaciones personales, pero no pueden recibir ningún tipo de reembolso por parte de ITW. 2

3 PRINCIPIO 5: No utilizar las oportunidades corporativas para beneficio personal Los empleados y directores tienen prohibido aprovechar para sí mismos las oportunidades que debidamente pertenezcan a ITW o que sean descubiertas a través de la utilización de propiedad, información o posición corporativa; también se les prohíbe utilizar propiedad, información o posición corporativa para obtener una ganancia personal y competir con ITW. Los empleados y directores tienen un deber hacia ITW de promover los intereses legítimos de ITW cuando la oportunidad para ello surja. PRINCIPIO 6: Cumplir con todas las leyes aplicables Es política de ITW cumplir con todas las leyes, las reglas y los reglamentos aplicables. ITW opera en un marco complejo de leyes locales, nacionales e internacionales. Las infracciones a estas leyes pueden ser extremadamente costosas para ITW, pueden dañar nuestra reputación y ocasionar a la compañía o al empleado o director sanciones civiles o penales. Prácticamente todos los aspectos de nuestro negocio exigen conocimientos de algún área en particular de la ley y el grado de conocimientos necesarios por un empleado o director variarán mucho de persona a persona. Se requiere que usted se familiarice con todas las leyes y disposiciones que se apliquen en las áreas bajo su responsabilidad. Ciertas leyes exigen la atención especial de todos los empleados y directores. Entre ellas: LEYES ANTICORRUPCIÓN: ITW debe cumplir con una amplia variedad de leyes anticorrupción que prohíben el soborno y pagos indebidos similares. Las infracciones a estas leyes pueden resultar en sanciones civiles y penales contra ITW y sus empleados y directores. Para mayor información, véase la Política Global Anticorrupción de ITW. LEYES AMBIENTALES, DE SALUD Y DE SEGURIDAD: estas leyes especifican las normas y los procedimientos que deben seguirse para proteger el bienestar del empleado y la seguridad pública. Por ejemplo, si usted trabaja en un área donde se manipulan materiales tóxicos, debe familiarizarse con las regulaciones aplicables para el tratamiento y la disposición de estas sustancias, como también con los procedimientos internos escritos de ITW. LEYES RELACIONADAS CON VALORES BURSÁTILES: estas leyes exigen que se dé información precisa al público y prohíben que los empleados y directores utilicen de forma indebida la información que no está disponible para el público. Por ejemplo, es ilegal que cualquier empleado o director compre o venda acciones de ITW mientras se halle en posesión de información importante que no sea pública, referida a ITW. Toda la información de este tipo debe mantenerse de forma estrictamente confidencial. LEYES DE EMPLEO/DERECHOS HUMANOS ITW tiene un compromiso con las oportunidades equitativas de empleo (EEO) y el trato justo de los empleados, a partir del proceso de contratación y a través de todos los aspectos de la relación de empleo. ITW es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y nuestros negocios globales cumplen con todas las leyes laborales aplicables, incluida la edad mínima y las leyes referidas al salario y las horas de trabajo. ITW no discriminará a ninguna persona en ninguna decisión laboral por motivo de raza, color, sexo, religión, origen nacional, edad, discapacidad, orientación sexual, identidad sexual, información genética, estado de veterano, o cualquier otro motivo prohibido por ley aplicable. ITW 3

4 prohíbe el acoso indebido de sus empleados y reconoce la libertad de asociación de los empleados, así como su derecho a la negociación colectiva, o a negarse a participar en la misma. ITW no hará negocios, a sabiendas, con proveedores que violen las leyes laborales de sus países. ITW también tiene un compromiso con el cumplimiento de las leyes de derechos humanos, incluidas las leyes contra la esclavitud, el tráfico de personas y el trabajo infantil. LEYES ANTIMONIPOLIO Y DE COMPETENCIA Aunque se trata de un área compleja, la mayor parte de los acuerdos o entendimientos con los competidores, además de los distintos tipos de discriminación de precios entre clientes en competencia, son ilegales. Si sus actividades le hacen afrontar estas situaciones, usted debe familiarizarse con las leyes antimonopolio y buscar asesoramiento, para tales cuestiones, en la Administración y el Departamento Jurídico de ITW. LEYES DEL COMERCIO INTERNACIONAL; si usted está involucrado en el comercio internacional debe familiarizarse con una gama de controles a la exportación e importación, los aranceles aduaneros y las leyes de sanciones comerciales que se aplican a su negocio y productos, incluida la Ley Anti-Boycott Act de EE. UU. DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL: ITW respeta los derechos de propiedad intelectual de los demás, incluidas sus patentes, marcas comerciales y derechos de autor válidos. En particular, las leyes de derechos de autor prohíben la reproducción de publicaciones impresas o electrónicas, incluidas las emisiones por televisión y radio, fotografías, manuales, bases de datos, grabaciones de sonido y páginas web. Excepto para fines de archivo, se prohíbe copiar software licenciado sin la autorización del propietario de los derechos de autor. PROTECCIÓN/PRIVACIDAD DE LOS DATOS ITW tiene el compromiso de cumplir todas las leyes de protección y privacidad de los datos en todos los lugares donde lleva a cabo negocios. ITW respeta la privacidad de las personas y usa sus datos personales solo para propósitos legítimos del negocio y en conformidad con las leyes locales. Si tiene preguntas en cualquiera de estas áreas, comuníquese con el Departamento Jurídico de ITW. PRINCIPIO 7: Ser justo con ITW, sus empleados, clientes, proveedores y competidores Se espera que cada empleado y director trate en forma justa a los empleados, clientes, proveedores y competidores de ITW. Nadie debe aprovecharse injustamente de los demás a través de la manipulación, el engaño, el abuso de la información privilegiada, la presentación indebida de hechos materiales o cualquier otra forma injusta de trato. El ser justo hacia los demás incluye el respeto a su propiedad y autoestima además de sus contribuciones al éxito general de ITW. El ser justo con la compañía incluye: uso adecuado de los fondos, equipos u otros bienes de ITW, como los vehículos de la compañía y los recursos tecnológicos como computadoras y teléfonos móviles (por 4

5 ejemplo, no utilizar dispositivos de la compañía para utilizar Internet de manera indebida); proteger los secretos comerciales de ITW y sus clientes, proveedores y socios comerciales; la creación y el mantenimiento de libros y registros financieros completamente precisos, que incluyen responder con prontitud y precisión las preguntas de las personas responsables de preparar los documentos de ITW para divulgación pública; cumplir con los procedimientos y controles internos; y evitar las conductas que interfieran con la realización de sus deberes laborales en la mejor manera que a usted le sea posible. PRINCIPIO 8: Mantener la confidencialidad Los empleados y directores deben proteger la información confidencial que ITW, sus clientes o proveedores le confiaron. La información confidencial solo puede utilizarse y divulgarse según lo autorizado por ITW. La información confidencial incluye toda información comercial no pública de ITW, sus clientes o proveedores que en general no son conocidas al público. Entre los ejemplos se incluyen: listas de clientes y proveedores, precios, márgenes, planes y estrategias comerciales y de marketing, conocimientos técnicos, fórmulas, procesos, diseños, liderazgo y desarrollo de talentos; proceso integral 80/20 de ITW y otros secretos comerciales; la información que se genere o utilice en las operaciones de ITW y se relacione con el negocio real o previsto de ITW o los proveedores o clientes reales o potenciales de ITW; la información que resulte de cualquier tarea asignada a un empleado de ITW o un trabajo realizado por tal persona en nombre de ITW o cualquier cliente de ITW y se relacione con el negocio real o previsto de ITW o los proveedores o clientes reales o potenciales de ITW; y demás información comercial no pública que podría proporcionar una ventaja comercial a ITW, sus clientes o proveedores, o una desventaja comercial en caso de hacerse pública. La información confidencial puede estar en formato electrónico o en versión impresa y también puede incluir información recibida en forma oral. Estas obligaciones para proteger la información confidencial continúan después de finalizado el empleo en ITW. Además, cuando deja ITW, debe devolver o destruir toda la información confidencial en su poder. 5

6 IMPLEMENTACIÓN Si tiene alguna pregunta o inquietud respecto de los Principios de Conducta de ITW, debe hablar del asunto con su gerente. Si cree que ha ocurrido una infracción a la ley o a los Principios de Conducta de ITW, o puede llegar a suceder, dígaselo inmediatamente a su gerente. Sin embargo, si no se siente cómodo para conversar sobre el asunto con su supervisor o la respuesta de su supervisor no es adecuada, también puede comunicarse con MaryAnn Spiegel, asesora legal general asociada de ITW para ética y cumplimiento, al (MSpiegel@ITW.com) o con la línea de ayuda confidencial de ITW. Si tiene preguntas acerca de asuntos cuestionables relacionados con la contabilidad o con la auditoría, también puede comunicarse con Christine Gallagher, vicepresidenta y jefa de auditoría de ITW, teléfono (CGallagher@ITW.com). También puede escribirles por correo postal a Illinois Tool Works Inc., 155 Harlem Ave, Glenview, Illinois 60025, USA. Puede enviar tales inquietudes de forma anónima si lo prefiere. Sin embargo, tenga presente que cuanta más información proporcione, más fácil será para ITW investigar y responder adecuadamente a su inquietud. En la mayor medida posible, todas las inquietudes serán manejadas confidencialmente. ITW no tolerará represalias contra ninguna persona que exprese una inquietud o informe una sospecha de infracción de buena fe. Los desistimientos de los Principios de Conducta de ITW para los funcionarios ejecutivos o directores solo los puede hacer la Junta de Directores de ITW o un Comité de la Junta. 6

7 CERTIFICACIÓN He recibido y leído la Declaración de Principios de Conducta de Illinois Tool Works Inc. y estoy de acuerdo en cumplirlo y reportar con prontitud cualesquier cuestiones o inquietudes según se explica en el apartado Implementación. Excepto como lo explico a continuación, según mi mejor saber y entender, ni yo, ni ningún miembro de mi familia cercana estamos involucrados en actividades que podrían ser consideradas en conflicto con los intereses superiores de ITW. (Aún cuando lo haya divulgado en años anteriores, continúe declarándolo en tanto exista el posible conflicto). Excepto como lo explico a continuación, no estoy consciente de ninguna infracción posible de estos principios (ya sea por mi parte o por parte de otro empleado o director de ITW, sus unidades de operación o subsidiarias) que no haya reportado anteriormente en una certificación previa. Fecha: Firma: Nombre (en letra de imprenta): Unidad de negocios: Ubicación: Explique los posibles conflictos de intereses u otras infracciones a la Declaración de Principios: 7