4.2.4 Programa de Operación y Mantenimiento En el Cuadro No. 77 se muestran los programas para el arranque, operación de los diferentes sistemas, labores de mantenimiento de las obras así como los períodos destinados para la elaboración de los programas de seguridad, capacitación de personal e instructivos para la operación. SIMBOLOGÍA Período destinado a la ejecución de los proyectos ejecutivos y construcción de las obras en los tres sistemas durante 1998. Para el caso de la planta de tratamiento se ha programado la construcción del tercer módulo para el año 2003. Período de tres meses para la elaboración de los Programas de Seguridad. Período de tres meses destinado a la capacitación del personal que operará cada sistema y a la elaboración de los instructivos para la operación. Período destinado a la ejecución de pruebas y arranque en cada uno de los sistemas (tres meses). Período destinado a la construcción de las obras para lograr la cobertura del 100% en el año 2000 en los sistemas de agua potable y alcantarillado. Período para la construcción de las obras de agua potable al horizonte de proyecto. Construcción de obras para la ampliación de la infraestructura de agua potable y alcantarillado como son redes secundarias de distribución de agua, atarjeas para drenaje sanitario, conexiones domiciliarias de aguas negras, etc. Período de construcción de un tercer pozo de agua potable en el año 2008. Período de operación de la planta de tratamiento con dos módulos. Período de operación de la planta de tratamiento con tres módulos. X Labores de mantenimiento anual de los tres sistemas. Fechas para el desazolve de las lagunas de la planta de tratamiento. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 285 PYPSA
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4.2.5 Consolidación del Organismo Operador Con base en el diagnóstico técnico y administrativo de la JAOM, se pudieron identificar una serie de problemas o deficiencias, a los cuales se pretende dar solución mediante una serie de acciones de consolidación clasificadas en dos líneas fundamentales, que son: fortalecimiento empresarial y acciones de infraestructura con impacto a corto plazo. Las acciones de consolidación que se proponen, de acuerdo a la clasificación mencionada son las siguientes: Fortalecimiento Empresarial Convenio de coordinación para definir marco legal de la JAOM. Definición de una estructura orgánica adecuada. Depuración de Padrón de Usuarios. Rezagos. Sistematización del proceso comercial. Estudio tarifario y capacidad de pago. Sistematización del proceso contable. Manual de procedimientos para el área de planeación. Acciones de infraestructura de impacto a corto plazo. Sistema de Agua Potable Programa de micromedición (instalaciones y mantenimiento). Programa de macromedición de fuentes. Sistema de Alcantarillado Instalación de conexiones domiciliarias. Construcción de atarjeas. Rehabilitación de colectores y subcolectores. 4.2.5.1 Análisis de Márgenes de Maniobra para mejorar la Calidad del Servicio y su Rentabilidad Según se identificó en el Diagnóstico del Organismo Operador, la JAOM manifiesta una situación primaria y elemental en cuanto a sus procesos administrativo, comercial y operativo, por lo cual, se hace necesario dotarle de aquellos elementos y herramientas que le permitan un funcionamiento más empresarial, caracterizado en una primera instancia por el desarrollo de una estructura legal y administrativa Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 287 PYPSA
acorde con la función que debe cumplir en la prestación de los servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento. Además, la JAOM debe implementar un proceso de sistematización en las actividades de control y administración, tales como su sistema integral de facturación y cobranza y su sistema contable y financiero. Dichos elementos serán de vital importancia para mejorar los niveles de recaudación (eficiencia comercial); depurar sus herramientas de control de operación, como son: medición y control de los flujos de agua, padrón de usuarios y actividades de facturación; establecer niveles apropiados en sus tarifas que le permitan cubrir satisfactoriamente sus condiciones de operación y de la expansión que se tiene prevista. Incremento en la relación de agua captada-facturada y agua cobrada Intentando establecer cierta jerarquización en las acciones de consolidación propuestas, será importante señalar que en primer término se deberá avanzar en la exacta medición del agua que se capta y que se factura, a fin de contar con un estricto control del recurso básico de operación que tiene el Organismo. Es por ello que las acciones de macromedición y micromedición contarán con prioridad. El margen de maniobra que se establece para estas dos acciones es considerable, si se toma en cuenta que existe una marcada diferencia entre los estándares de operación de las fuentes y los volúmenes del líquido que entran al sistema de redes. Por otra parte, resulta evidente que el nivel de micromedición de 23%, así como la proporción de la eficiencia en las tareas de medición de consumos, debe elevarse significativamente en el corto plazo a fin de generar facturaciones más realistas y justas para los consumidores. Ello permitirá finalmente una mayor captación económica. El dimensionamiento del costo que involucran estas acciones de consolidación para este margen de maniobra, así como sus potencialidades y beneficios, se presenta a continuación: Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 288 PYPSA
CUADRO NO. 78 ACCIONES DE CONSOLIDACIÓN ACCIÓN DE MARGEN POTENCIALIDAD CONSOLIDACIÓN ACTUAL Macromedición 0 100% BENEFICIOS ESPERADOS MONTO DE LA INVERSIÓN Micromedición doméstica 23% 50% 480 tomas $12,552.00 1) Micromedición comercial 11% 100% 152 tomas $11,187.00 2) Sistematización eficiente proceso comercial (con equipo de cómputo) 46% 80% $220,430.00 3) $80,000.00 $120,000.00 Depuración del padrón de usuarios (rezagos) 8.2% 80% Depurar las cuentas de aproximadamente 100 tomas con rezago $120,000.00 1) Cobro por toma domiciliaria con medidor = $12.00 Cobro por toma domiciliaria sin medidor = $10.00 Consumo doméstico estimado por toma = 20 m 3 Cobro por servicio medido = $56.00 x 480 tomas = $26,880.00 Cobro actual por servicio de cuota fija = $14,328.00 Beneficios esperados $12,552.00 2) Cobro por toma comercial con medidor = $111.30 Cobro por toma comercial sin medidor = $25.10 Consumo comercial estimado por toma = 30 m 3 Cobro estimado por servicio medido = $98.70 x 152 tomas = $15,002.00 Cobro actual por servicio de cuota fija = $ 3,815.00 Beneficios esperados $11,187.00 3) Durante 1997, la JAOM facturó un importe de $652,368 de los cuales recuperó el 46%. Si esperamos que la eficiencia en la cobranza llegue al 80% como meta; ello significa un cobro adicional de $220,430 durante el lapso de un año aproximadamente. 4.2.5.1.1 Estructura Tarifaria Actualmente la definición de tarifas está a cargo de las autoridades estatales en el Congreso, por lo cual la JAOM y la CEAPA deberán proporcionar la información básica de análisis que sustente la petición de un posible incremento tarifario. Con el propósito de sustentar la realización de un estudio tarifario, es conveniente conocer las capacidades reales de la población para soportar un aumento en las tarifas de agua potable. Por tal motivo, será obligatorio estudiar las diversas condiciones económicas que existen en los consumidores, a fin de establecer tarifas diferenciales por tipo, actividad, zona y situación de ingresos de los diversos sectores de la población. La tarifa que se encuentra actualmente establecida contempla la división por tipo de usuario en doméstico y comercial, funcionando sus rangos de consumo con una Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 289 PYPSA
tarifa unitaria para cada rango. Por lo tanto, la estructura tarifaria se encuentra convenientemente distribuida, no obstante, lo que resulta importante conocer es la capacidad real que tienen los usuarios para pagar dichas tarifas. Aquí reside principalmente la causa de los escasos ingresos que obtiene el Organismo, en comparación con su facturación prevista. De manera tentativa se puede concluir que, de acuerdo con los ingresos promedio de la población analizada en el inciso 2.1.3.8 Determinación de la Capacidad de Pago, se entiende que buena parte de la población difícilmente alcanza un ingreso de un salario mínimo por día. En este sentido, el estudio tarifario estará orientado a definir cierta estratificación de la población por nivel de ingreso, con base en lo cual se puede esperar que las cuotas de agua que se cobren a cada usuario puedan ser potencialmente posibles de pagar. Con este tipo de indicadores será posible definir o sustentar una propuesta de modificación tarifaria, teniéndose como resultado la posibilidad de cambiar los rangos de consumo y los montos de las cuotas para cada uno de los rangos, procurando que los niveles de recaudación efectiva se vean sustancialmente mejorados, lo cual ayudará seguramente al incremento de la eficiencia comercial del Organismo. La valoración de beneficios y costos involucrados por las acciones que afectan a este margen de maniobra, se muestra a continuación: ACCIONES DE CONSOLIDACIÓN MARGEN ACTUAL POTENCIALIDAD Estudio tarifario Reciente Cambiar rangos de consumo y establecer la capacidad de pago por tipo de usuario BENEFICIOS MONTO DE LA ESPERADOS INVERSIÓN Incrementar el nivel de cobranza a un 80% $75,000.00 $18,480.00 por mes 1) 1) Los beneficios esperados están estimados considerando que se ejecutarán las acciones de macro y micromedición, así como de la depuración del padrón de usuarios. Mejoramiento de la estructura administrativa Este tipo de fortalecimiento empresarial resulta elemental para la JAOM, en virtud de que se le dotaría de las herramientas necesarias para desarrollar una administración eficiente e integral. Dado que no dispone de políticas o manuales de procedimientos para controlar los recursos materiales y económicos así como para el establecimiento de líneas de operación administrativa y con esto se coadyuvaría a definir sus potencialidades como unidad empresarial independiente, en relación con su marco legal y capacidad económica y financiera. En este esquema de referencia, la JAOM debe iniciar un proceso de autonomía legal y administrativa; además de contar con los instrumentos necesarios para contabilizar Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 290 PYPSA
y administrar sus recursos, por lo cual, se propone en este campo, iniciar las siguientes acciones de consolidación: Promover un convenio de coordinación para definir el marco legal de la JAOM; definir y establecer una estructura orgánica adecuada; sistematizar integralmente el proceso contable, y promover la ejecución de un manual de procedimientos para la creación y operación de un área de planeación. Cabe señalar sin embargo, que para estimar los beneficios esperados de estas acciones de fortalecimiento, en términos monetarios es ciertamente difícil, pero resulta evidente que el Organismo Operador requiere forzosamente estar preparado estructural y administrativamente para afrontar sus planes de expansión, como son: Atender el servicio de agua potable y alcantarillado a una población en crecimiento, la cual se ubicará en áreas establecidas; su personal debe tener la suficiente preparación y recursos para dirigir y coordinar el desarrollo de la infraestructura; la administración y contabilidad deben trabajar con un grado adecuado de sistematización para controlar la operación y facilitar la toma de decisiones. Por otra parte, la JAOM debe definir su estructura y marco legal que le dé la capacidad para convertirse en sujeto de crédito a fin de acogerse a los beneficios que le puedan proporcionar los planes sectoriales y estatales de mejoramiento e inversión. Las acciones propuestas para acondicionar la estructura administrativa de la JAOM bajo las condiciones que se proponen en este Plan Maestro son las siguientes: CUADRO NO. 79 CONSOLIDACIÓN DEL ORGANISMO OPERADOR ACCIONES DE CONSOLIDACIÓN Definición del marco legal Adecuación de la estructura orgánica Sistematización del proceso contable (con software) Manual de procedimientos para área de planeación MARGEN ACTUAL Dependiente, incapacidad de decisión autónoma Elemental Contabilidad manual con registros de caja No existe POTENCIALIDAD Organismo paramunicipal con personalidad jurídica Establecer líneas de autoridad, estructura funcional y responsabilidades Software y hardware acorde con los planes de crecimiento Definición de especialidades, seguimiento y capacidad técnicaoperativa BENEFICIOS MONTO DE LA ESPERADOS INVERSIÓN Convertirse en una entidad sujeto de crédito $60,000.00 Mejorar la administración de recursos y cumplimiento de objetivos Proceso integral con reportes financieros y presupuestales para activar la toma de decisiones -Creacíón del área de staff -Capacitación -Adiestramiento -Seguimiento y supervisión de obra $75,000.00 $120,000.00 $90,000.00 $60,000.00 Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 291 PYPSA
4.2.5.1.2 Productividad En este apartado se describen los mecanismos que debe seguir la JAOM para concretar las acciones de consolidación propuestas, a fin de obtener los resultados esperados de conformidad con la potencialidad que se manifiesta en los márgenes de maniobra. El primer grupo de acciones tienen como objetivo incrementar el porcentaje de agua que se obtiene de las fuentes y que posteriormente se entrega a los usuarios, en relación directa con el agua que se factura y que realmente se cobra. Lo anterior significa que si el sistema de la JAOM extrae de sus pozos un gasto de x lps, una vez que se deduzcan las pérdidas físicas que se determinaron en este estudio, el Organismo deberá estar en condiciones de facturar a los usuarios la parte diferencial. En términos de metas se considera que la JAOM facturará volúmenes del orden de x m 3 y deberá llegar a cobrar cuando menos el 80% de ese potencial. Macromedición En primer término la JAOM medirá perfectamente el gasto obtenido de sus pozos mediante la ejecución de la macromedición, en la cual se tiene una potencialidad del 100% dado que no cuenta con estos mecanismos. Para ello será necesario que se le apoye con un proyecto que le defina el mecanismo de medición más apropiado para sus fuentes en relación con las condiciones de trabajo de los pozos, los diámetros de las tuberías, las marcas y propiedades técnicas que tienen este tipo de instrumentos, la disponibilidad del producto y de las garantías pertinentes, así como de las condiciones de precio y compra de los aparatos de medición. En dicho proyecto se deberá establecer un proceso de cotización, encaminado a definir las mejores condiciones de calidad, capacidad, mantenimiento y precio. Con base en ello, tomar la mejor decisión de compra. Micromedición El segundo paso que se debe establecer es la capacidad de medición de los consumos, principalmente de aquellos sectores de la población que realizan consumos mayores a las cuotas fijas establecidas y que en el caso de los consumidores domésticos es de 10m 3 al mes, mientras que en los giros comerciales pueden sobrepasar los 20 m 3 al mes por toma. La meta establecida para la acción de micromedición es lograr que los usuarios comerciales en su totalidad cuenten con medidor, salvo de aquellos giros de actividad en que se compruebe que no se realiza un consumo superior a las cuotas Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 292 PYPSA
fijas establecidas. Estas condiciones pueden ser fácilmente conocidas por la Administración de la JAOM. Para el caso de los usuarios domésticos, se identificó en el Padrón de Usuarios que cuando menos el 50% de las tomas deberán contar con un mecanismo de medición confiable, toda vez que estos usuarios permitirán elevar el porcentaje de agua cobrada que entra al sistema. Por el contrario, la mitad de los usuarios domésticos, podrán continuar manejándose mediante las cuotas fijas. Por lo tanto, el proyecto de micromedición debe contener dos elementos primordiales. El primero de ellos tendrá como prioridad definir la parte de los usuarios que son factibles de instalarles un medidor, lo cual puede realizarse mediante el siguiente procedimiento: 1) En usuarios de tipo doméstico y comercial, la JAOM colaborará con la parte ejecutora del proyecto, en definir aquellos usuarios que por la ubicación de la toma, condiciones de la red y estadísticas de facturación anteriores, son usuarios potenciales de contar con medidor. 2) Establecer como norma que todo nuevo usuario tendrá, por contrato, que aceptar la instalación de un medidor con el propósito de que exista mayor certeza en los volúmenes facturados, y coadyuvar indirectamente en el mejor uso del recurso, evitando posibles desperdicios. El segundo elemento del proyecto de micromedición consistirá en seleccionar la alternativa técnica y económica que defina el tipo de medidor que se debe adquirir. En este sentido será recomendable conocer las condiciones físicas del agua que se maneja, las alternativas técnicas disponibles y las diversas condiciones de garantía, mantenimiento y precios que ofrezcan los proveedores. Sistematización comercial y depuración del padrón de usuarios Tal como se señaló anteriormente, las condiciones actuales del padrón de usuarios y del sistema de facturación y cobranza, se han venido actualizando y mecanizando cada vez más. No obstante, todavía se identificaron algunas deficiencias en cuanto a la veracidad del padrón y a la certeza de los consumos que se cobran en el proceso de facturación, toda vez que existe un rezago bastante importante que no se cobra (casi del 90%) y porque más del 75% de los recibos que se emiten no cuentan con los consumos reales, sino que se elaboran con estimaciones superficiales y poco realistas. Sin embargo, habrá que señalar que se han dado avances importantes, en cuanto a la mecanización del proceso de facturación, lo que permite dar una respuesta más ágil a las necesidades de emisión y entrega de recibos. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 293 PYPSA
La parte prioritaria y básica de este proyecto consiste en la depuración del padrón de usuarios, ya que la información que debe contener esta herramienta es vital para llevar a cabo un control confiable de los usuarios, sus consumos y los montos que se deben cobrar. En primera instancia convendrá realizar una clara y definida estructura del padrón, a fin de obtener una completa identificación del usuario y de la toma. Cabe señalar que el mecanismo más confiable para lograr la depuración y actualización del padrón de usuarios, es mediante la aplicación de un censo, el cual es factible de realizar totalmente en la localidad de Nuevo Progreso, dado que se manejan un orden de 2000 tomas. En caso de que no se realice un censo general, se podrán inferir los resultados, con base en un estudio y ejecución de una muestra censal que indique las principales condiciones de veracidad y seguimiento en relación con lo existente. Para los objetivos del Plan Maestro, se considerará más recomendable la realización de un censo general, por lo que el proyecto de actualización y depuración del padrón tendrá un carácter prioritario en relación con el fortalecimiento empresarial de la JAOM. Por lo que se refiere a la sistematización del proceso de facturación y cobranza, se requerirá un mejoramiento de los recursos computacionales con que cuenta la JAOM (hardware) así como de los programas y paquetería requerido para brindar una cobertura total al sistema de facturación y cobro (software). Este mecanismo implica la adquisición del equipo de cómputo y programas que permitan agilizar la captura de información, emisión de recibos-facturas y capturas instantáneas de los cobros efectuados, de manera que se realice un descargo inmediato de los adeudos corrientes y rezagados permitiendo un control exacto de los consumos y los montos cobrados. El proyecto que se realice para tal efecto, deberá describir las especificaciones técnicas y de capacidad de captura y generación de datos, por parte de las diversas opciones que existen en el mercado, o bien, definir la contratación de una asesoría especializada que formule las condiciones de operación del sistema de facturación y cobranza. De manera general, este tipo de sistemas estará integrado por un módulo de facturación y cobranza que eficiente el proceso de emisión y cobro de recibos, especificando los importes, por concepto de agua potable, alcantarillado y saneamiento, conexiones, ampliaciones, descuentos, rezagos, recargos, impuestos, etc. Así mismo, contará con un módulo de notificación en el cual se especifiquen los avisos por adeudos en los servicios prestados a los usuarios, y en los cuales aparecerán los cargos por sanciones e infracciones; a fin de dar seguimiento y realizar la coacción pertinente sobre los usuarios morosos. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 294 PYPSA
El proyecto para sistematizar la facturación y cobranza incluirá la puesta en marcha y la capacitación del personal que designe la JAOM, así como los manuales de funcionamiento y operación. Estudio tarifario Para este proyecto se requerirá inicialmente que el consultor realice el análisis de la información existente en cuatro aspectos básicos: 1) Aspectos jurídicos y legislación vigente. 2) Estructura tarifaria actual, a fin de reconocer cuotas por tipo de usuario, derechos de conexión, servicio de alcantarillado, saneamiento, etc. Así como su evolución en los últimos cinco años. 3) Características de la comercialización de los servicios, las cuales ya se presentan en el presente documento, en relación con cobertura de los servicios, composición del padrón, identificación de usuarios factibles y potenciales, consumos medidos y calculados, así como el comportamiento de la facturación y cobranza. 4) Revisión de los análisis financieros del Organismo Operador, con objeto de identificar las necesidades de ingresos adicionales para cubrir el presupuesto de egresos de la JAOM. Ello permitirá evaluar la proporción en que las tarifas pueden aportar al cumplimiento del programa de inversiones que se tenga contemplado. En una segunda etapa se elaborará el proyecto tarifario basado en el análisis de costo del agua suministrada, tomando en cuenta el costo de los servicios y el volumen extraído de las fuentes. Posteriormente se definirán las tarifas por servicio medido, cuota fija y cuotas de conexión, las cuales estarán fundamentadas en la clasificación y tipificación de los usuarios, debiendo considerar un posible subsidio entre los usuarios. Lo anterior con el propósito de que los consumidores mayores puedan pagar tarifas más altas por metro cúbico y compensar la cuota mínima que paguen los usuarios de bajos recursos. Se deberán definir las cuotas de conexión por agua potable y por alcantarillado, considerando los costos por materiales y mano de obra, instalación, equipos, medidores, etc. según sea el caso. Se realizará una corrida financiera de prueba, a fin de sensibilzar la factibilidad de la tarifa propuesta. En ella se tomará en cuenta el número de usuarios proyectados, así como la eficiencia histórica de recaudación. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 295 PYPSA
Finalmente, se elaborará el proyecto de decreto de cuotas y tarifas que se presentará a las autoridades respectivas. 4.2.5.2 Fortalecimiento empresarial Con la finalidad de que la JAOM cuente con mejores elementos administrativos y financieros y afronte con mayor preparación las espectativas de crecimiento, se recomienda apoyar las acciones de consolidación de la siguiente manera: por lo que se refiere al ámbito del fortalecimiento empresarial, la JAOM deberá avanzar en la conformación de su estructura, tanto administrativa como de recursos humanos, convirtiéndose en una empresa de tipo paramunicipal que funcione en mayor medida con autonomía y con una visión más empresarial. Siendo este el objetivo básico del fortalecimiento empresarial, será conveniente apoyar a la JAOM con toda la prioridad posible, aplicando los recursos económicos que se requieran y fomentando la ejecución de las acciones de consolidación en el menor plazo posible; dado que son apoyos que permitirán a la JAOM operar como una empresa autosuficiente. Tratando de mostrar la jerarquización que pueden darse a las acciones de fortalecimiento empresarial, a continuación se listan los proyectos que es necesario preparar. Fortalecimiento empresarial 1) Depuración del padrón de usuarios. 2) Sistematización del proceso comercial. 3) Sistematización del proceso contable. 4) Estudio tarifario. 5) Definición y adecuación de la estructura orgánica. 6) Definición del marco legal de la JAOM. 7) Manuales de procedimientos del área de planeación. 4.2.5.3 Acciones de impacto a Corto Plazo Al igual que el fortalecimiento empresarial, las acciones de impacto inmediato tienen el propósito fundamental de provocar beneficios directos y medibles en el corto plazo para la administración del Organismo Operador. En este sentido, se visualizaron aquellas medidas que es urgente aplicar en forma inmediata dentro de los programas de apoyo. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 296 PYPSA
En este rubro, sobresalen aquellas de las que es factible esperar beneficios económicos a corto plazo, en tal caso se encuentran las siguientes acciones de consolidación y que será recomendable atender las sugerencias hechas en la parte de los márgenes de maniobra. Sistema de Agua Potable Micromedición de tomas domésticas y comerciales. Macromedición de fuentes. Las inversiones requeridas en los primeros tres años en los rubros antes mencionados son: Micromedición $700,112.00 Macromedición $ 80,000.00 Total $780,112.00 Estos costos incluyen la totalidad de los medidores domésticos y comerciales requeridos al año 2000 que suman un total de 2005 piezas; y la instalación de dos medidores en cada uno de los pozos existentes. Sistema de Alcantarillado Las acciones que deberán efectuarse en el corto plazo para mejorar sustancialmente la cobertura y el nivel de eficiencia del servicio del alcantarillado sanitario de la ciudad son: Conexiones domiciliarias Efectuar en el primer año la construcción de 386 conexiones domiciliarias y 182 en el segundo en la red de atarjeas existente, lo que demandará una inversión de $255,053.36 y 120,258.32, respectivamente. Red de Atarjeas Rehabilitación de unas 6 ha de red de atarjeas en la calle de Victoria a la que se canalizaran $141,759.60. Rehabilitación de Colectores y Subcolectores En este aspecto, se rehabilitarán unos 900 metros en las calles de Tamaulipas, Baja California y en la Av. Benito Juárez. A este renglón se destinarán $391,077.00. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 297 PYPSA
En total en acciones de impacto a corto plazo se invertirán en alcantarillado $787,889.96 el primer año y $120,258.32 el segundo, haciendo un total de $908,148.28. 4.3 Evaluación de Alternativas 4.3.1 Definir Metodología de Evaluación Una vez establecidas las diferentes alternativas técnicas de solución a los sistemas de agua potable, alcantarillado y saneamiento, serán comparadas económica y financieramente mediante el método del Valor Anual Equivalente (VAE), el cual permite convertir todos los ingresos y gastos incurridos por el proyecto en una anualidad equivalente (uniforme) que medirá el rendimiento del dinero a través del tiempo. Cabe señalar que este indicador es equivalente al Valor Presente Neto y a la Tasa Interna de Retorno, seleccionándose la alternativa que obtenga el mayor Valor Anual Equivalente, siempre y cuando esta anualidad sea positiva. Cabe señalar que esta metodología puede ser aplicada también cuando solamente los costos son conocidos, dado que puede ocurrir que las diferentes alternativas generen los mismos ingresos, ahorros o beneficios. En caso de que en las alternativas analizadas sean reconocidos únicamente sus costos, éstas deben ser juzgadas de acuerdo a sus costos anuales equivalentes; teniendo que elegir aquella alternativa que genere el menor costo anual equivalente. Cabe señalar que este método también se utiliza generalmente cuando se habla de inversiones obligatorias que no son justificables completamente desde el punto de vista económico. Para la evaluación de alternativas se utilizará la tasa de descuento del 12%, la cual es equivalente a una tasa de rendimiento real para las condiciones actuales del marco económico y financiero, bajo la base de interés compuesto. Otros datos básicos necesarios para la evaluación serán: la inversión inicial (que puede aplicarse en varias etapas), los gastos anuales regulares, la vida del proyecto y el posible valor de rescate de la inversión, siempre que este último sea aplicable. 4.3.2 Identificación de Participantes Para la evaluación de alternativas se han hecho intervenir a todas las entidades interesadas en este estudio, considerando en primer lugar la participación del Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 298 PYPSA
Organismo Operador, la COCEF, CNA, autoridades municipales y estatales así como personas de la comunidad relacionadas con nuestras obras. La participación de las entidades antes referidas se ha encaminado a la aportación de sus puntos de vista respecto a los alcances del estudio, suministro de información técnica como estudios y proyectos anteriores así como planes y programas de desarrollo y la normatividad vigente en cada caso. 4.3.3 Análisis del cumplimiento de los Objetivos La planeación de las acciones referidos en este estudio ha tenido como meta el cumplimiento de los Objetivos Específicos planteados en el inciso (1.3) de los Alcances proporcionados por la COCEF. Teniéndose, para tal objeto, el planteamiento de la problemática existente (en los sistemas de agua potable, alcantarillado y saneamiento) referida ampliamente en el Capítulo II de este estudio. Posteriormente se ha desarrollado en el Capítulo IV la Planeación Técnica de los tres sistemas haciendo énfasis en las obras requeridas a corto, mediano y largo plazo; así como la evaluación técnica y financiera para su construcción dentro del horizonte de proyecto definido en los términos de referencia, lo cual hace de este Plan Maestro, un instrumento rector de los proyectos de saneamiento a realizar en la localidad de Nuevo Progreso. 4.3.4 Establecer Criterios Mensurables Las diversas alternativas que se planten serán analizadas económicamente por medio del procedimiento expuesto anteriormente. Para cada uno de los servicios y áreas que se desarrollen en el proyecto, se conformará el Programa de Inversiones. Aquella alternativa que se seleccione, será la que se proceda a evaluar en la viabilidad financiera. En el análisis financiero se tendrán como resultados la identificación de beneficios, la propuesta de financiamiento y la valorización de los márgenes de rentabilidad. Lo anterior, se indicará mediante la obtención de parámetros como la Tasa Interna de Retorno (TIR) y el Valor Presente Neto (VPN). En el primer caso, se hablará de que la alternativa de solución tendrá una rentabilidad aceptable, siempre que el indicador TIR sea superior a la tasa de descuento, que en el proyecto se manejará del 12%. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 299 PYPSA
Por lo que se refiere al Valor Presente Neto, se aceptará el proyecto, solo si el VPN resulta ser positivo; lo cual indicará que los flujos netos del proyecto permitirán recuperar la inversión dentro del período que abarca el horizonte del proyecto. 4.3.4.1 Factores Ambientales Complementariamente a los parámetros técnicos y económicos que normalmente se utilizan en la evaluación de alternativas de un conjunto de obras, los factores ambientales son necesarios para elegir la opción más conveniente. La consideración de evaluar los posibles impactos ambientales es incluso obligatoria para los casos que se mencionan en la normatividad ambiental vigente. En este apartado, se identificarán y analizarán las posibles afectaciones al medio y al ambiente que en forma general puedan ocasionarse con la construcción, la operación y el mantenimiento de cada alternativa descrita en los puntos anteriores referente a los sistemas de agua, alcantarillado y saneamiento. Lo anterior para apoyar a seleccionar la opción más conveniente desde los puntos de vista técnico, económico y ambiental. En los Cuadros No. 80 a 82 se presenta en forma resumida el análisis efectuado para cada sistema y para cada alternativa. En ellos se presentan los factores ambientales más significativos para cada sistema. El método utilizado para el análisis es cualitativo, sin embargo, en la descripción y explicación que se realiza enseguida de cada caso, se involucran aspectos cuantitativos. Cabe aclarar que en el punto 5.2 referente a la Evaluación de Impacto Ambiental, se aportarán datos particulares precisos y cuantitativos de los factores ambientales. CUADRO NO. 80 ANÁLISIS DE ASPECTOS AMBIENTALES SISTEMA DE AGUA POTABLE FACTORES AMBIENTALES ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3 1. Influencia en la calidad del aire E E N 2. Influencia en la calidad del agua E E M 3. Influencia en la calidad del suelo E E M 4. Afectación al uso del suelo E M E 5. Afectación a la flora E E E 6. Afectación a la fauna E E E 7. Afectación a la población M M M 8. Emisión de ruido M M M 9. Producción de lodos N N A 10. Alteración estética del conjunto M M E 11. Alteración de la hidrología subterránea M M N 12. Alteración de la hidrología superficial N N E N = Nula E = Escasa M = Media A = Alta Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 300 PYPSA
CUADRO NO. 81 ANÁLISIS DE ASPECTOS AMBIENTALES SISTEMA DE DRENAJE SANITARIO FACTORES AMBIENTALES ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 1. Influencia en la calidad del aire E E 2. Influencia en la calidad del agua E E 3. Influencia en la calidad del suelo E E 4. Afectación al uso del suelo E M 5. Afectación a la flora E M 6. Afectación a la fauna E E 7. Afectación a la población M M 8. Emisión de ruido M M 9. Alteración estética del conjunto E M 10. Afectación por derrames accidentales de agua cruda M E E = Escasa M = Media CUADRO NO. 82 ANÁLISIS DE ASPECTOS AMBIENTALES SANEAMIENTO FACTORES AMBIENTALES ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 1. Influencia en la calidad del aire E E 2. Influencia en la calidad del agua E M 3. Influencia en la calidad del suelo M M 4. Afectación al uso del suelo M E 5. Afectación a la flora M E 6. Afectación a la fauna M M 7. Afectación a la población E A 8. Emisión de ruido E E 9. Producción de lodos M M 10. Alteración estética del conjunto M M 11. Proliferación de fauna nociva E A 12. Afectación por derrame de agua cruda M A E = Escasa M = Media A = Alta Sistema de agua potable Alternativa 1 Los impactos ambientales más importantes que pueden ser ocasionados por la construcción, la operación y el mantenimiento de las obras necesarias en esta alternativa, son los siguientes: afectación a la vialidad en las calles, mayor emisión de polvo y emisión de ruido durante la construcción de la obra; posible alteración del Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 301 PYPSA
régimen hidráulico subterráneo debido a una sobreexplotación del acuífero; posible afectación estética del conjunto en el caso del tanque elevado, si no se realiza un diseño arquitectónicamente agradable, que armonice con el conjunto de edificaciones y obras adyacentes. Las afectaciones adicionales al medio o a la flora y la fauna local se consideran escasas o nulas. Alternativa 2 Por ser obras similares las afectaciones son prácticamente las mismas que las ya descritas en el párrafo anterior. Adicionalmente se tiene la afectación de cambio de uso de suelo en el nuevo sitio donde se localice el tanque elevado, independientemente de la consideración para la adquisición del terreno. Alternativa 3 Los impactos negativos más importantes son: la producción de lodos derivados de la sedimentación de sólidos suspendidos conteniendo remanentes de compuestos químicos utilizados como coagulantes, tales como sulfato de aluminio, sulfato férrico o polielectrolitos de diversa composición química. Se tendrían algunas afectaciones a la población durante la construcción tanto de la línea de conducción, como de la planta potabilizadora, tales como: emisión de polvo y ruido; posible afectación en la calidad del suelo y del agua subterránea al disponer los lodos; posible afectación temporal a las aguas del río Bravo durante la construcción de la obra de toma. Las demás afectaciones enunciadas en el Cuadro No. 80 se consideran escasas o nulas. Como resultado de este breve análisis se tiene que, ambientalmente, la Alternativa No. 1 es la que presenta menos afectaciones. Sistema de drenaje sanitario Alternativa 1 Las afectaciones ambientales más importantes son: emisión de ruido, polvo y afectación a la vialidad durante la construcción de la obra; afectación a la población (molestias por olores desagradables y posibles riesgos sanitarios), por posibles derrames accidentales de agua cruda durante la operación. Las demás afectaciones que se presentan en el Cuadro No. 81, se consideran de magnitud escasa o nula. Alternativa 2 Por tratarse de obras similares, las afectaciones principales son prácticamente las mismas que las correspondientes a la alternativa 1; sin embargo, en este caso se tienen las siguientes afectaciones adicionales: Modificación parcial del uso del suelo y afectación a la flora debido a la construcción y operación del emisor a presión que Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 302 PYPSA
posiblemente se conduzca a través de terrenos actualmente dedicados al cultivo. Por esta razón, la alternativa 2 puede presentar mayores afectaciones ambientales. Saneamiento Alternativa 1 Las principales afectaciones ambientales son: afectación al suelo y al agua superficial y subterránea por una inadecuada disposición de lodos retirados de la laguna durante su limpieza y por posibles derramas de agua cruda; posible alteración del uso del suelo, actualmente se cultivan los predios considerados para ubicar la laguna; posibles afectaciones a la calidad del aire y emisión de ruido durante la construcción; moderada afectación a la fauna y flora locales. Alternativa 2 Las afectaciones ambientales son similares a la alternativa 1, sin embargo se deben destacar otras afectaciones mucho más relevantes como las siguientes: afectación a la población debido a que en el entorno inmediato de las lagunas actuales se han asentado un número importante de viviendas que carecen de servicios actualmente y que probablemente en el futuro logren obtenerlos por lo que estos asentamientos pueden considerarse definitivos e inclusive se puede prever que irán en aumento. Las afectaciones a la población se consideran como riesgos a la salud, olores molestos debido a una posible operación inadecuada; mayor probabilidad de existencia de fauna nociva y mayor riesgo de afectación a la calidad del agua del río Bravo por su cercanía que se estima en alrededor de 250 metros. Por esta razón se considera que la Alternativa No. 2 representa mayores posibilidades de insalubridad y de riesgos ambientales. 4.3.4.2 Factores Sociales Dentro de los factores sociales que han sido involucrados en la evaluación de las alternativas, se encuentran en primer lugar los correspondientes a la población formada por la sociedad mexicana, que por diversas circunstancias ha elegido esta localidad para establecer su residencia y por tanto, los objetivos de las obras de saneamiento propuestas en este Plan Maestro, serán primordialmente destinadas a satisfacer las necesidades de este núcleo social. En segundo lugar nuestro objetivo es satisfacer los requerimientos referentes a la infraestructura de saneamiento demandada por la población flotante que incide temporalmente en esta localidad y dada la heterogeneidad de sus características, el nivel de servicios sanitarios deberá cumplir con los solicitados para una comunidad fronteriza de tipo rural. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 303 PYPSA
La evaluación de las alternativas, por tanto, ha considerado las características sociales de la población, por lo que se refiere a su cultura y nivel económico; así como las impresiones surgidas durante las consultas directas con diversos sectores de la población realizadas durante los recorridos de campo por esta localidad. 4.3.4.3 Factores Reglamentarios Dentro de los criterios que han sido considerados en la evaluación de las alternativas se encuentra la reglamentación vigente tanto federal como estatal en los aspectos de diseño y construcción de obras de infraestructura sanitaria. Concretamente nuestra planeación de ingeniería ha considerado los Lineamientos Técnicos para la Elaboración de Estudios y Proyectos de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario, Segunda Versión de octubre de 1994, editados por la Comisión Nacional del Agua, el Reglamento de Construcciones para el Distrito Federal y sus Leyes Conexas, en su Sexta Edición del año de 1989; haciendo referencia a los capítulos III y VI artículos 82, 83, 90 y 150 al 164. A nivel estatal han sido consideradas: La ley de Obras Públicas del Estado de Tamaulipas en su Decreto No. 105, del 3 de octubre de 1984, y las Reformas a la Ley de Obras Públicas según Decreto No. 55 del 15 de octubre de 1993. Así mismo se ha considerado la Ley Local para Obras de Ingeniería Sanitaria en el Estado de Tamaulipas, emitida según Decreto No. 391. 4.3.4.4 Factores Económicos En el marco de la actual situación económica, la realización del Plan Maestro representa la posibilidad de dotar de mejores servicios a la población, lo cual involucra la aplicación de recursos económicos que tendrán que ser productivamente utilizados y obtener los mayores beneficios de carácter económico y social. Los planteamientos que se realizan fueron definidos con la intención de que por cada peso invertido se obtengan beneficios equivalentes expresados en tres parámetros esenciales. El primero está orientado a mejorar la calidad de vida de la población, lo que se logrará en la medida que, conforme se amplíen o rehabiliten las redes de distribución, se observará un impacto inmediato en la población establecida en la zona del proyecto. Un segundo elemento que contribuirá al mejor destino de los recursos es el hecho de que el Organismo Operador participará directamente en la definición de cómo se irán aplicando los recursos basado en las necesidades identificadas de la población. Lo Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 304 PYPSA
anterior contribuirá a que los montos invertidos en las diversas componentes del Programa de Inversión (Agua Potable, Alcantarillado, Saneamiento y Consolidación) sean perfectamente utilizados, con lo cual la relación Beneficio/Costo sobrepase la unidad y determine las bondades del proyecto. Resulta evidente que en las épocas actuales, la modernización de los Organismos Operadores es elemental para alcanzar las metas que se proponen en cuanto a mayor visión empresarial, mejores recursos administrativos y particularmente importante, mayor eficiencia comercial. Aquí tienen especial relevancia las aportaciones que se harán en la componente de Consolidación. Por una parte, creando las condiciones apropiadas en la JAOM para contar con un Padrón de Usuarios actualizado; así como de los elementos técnicos, administrativos e informáticos que le permitan avanzar en su modernización que finalmente redundarán en el control de sus operaciones. 4.3.4.5 Otros Factores Dentro de la evaluación de alternativas se han considerado factores de carácter general relacionados con los impactos que pudieran tener los Acuerdos Internacionales Bilaterales referentes al Tratado de Libre Comercio, que en cierto modo sería un detonador de la economía en todas las ciudades fronterizas, lo cual implicaría un crecimiento de la población fuera de lo pronosticado y consecuentemente una demanda mayor en los servicios. Sin embargo las obras de cabeza planeadas en este estudio, enfrentarían satisfactoriamente los requerimientos futuros. 4.4 Selección de alternativas Sistema de tratamiento Aquí se presenta la propuesta de cuatro alternativas de solución, mismas que satisfacen los requerimientos en menor o mayor medida; sin embargo, se procederá a seleccionar aquella alternativa que obtenga el menor Costo Anual Equivalente, obtenido de los análisis de los costos del proyecto, dado que resulta complicado medir los beneficios en términos económicos, toda vez que no se tiene previsto aplicar una tarifa de tratamiento a la población usuaria del sistema. Los costos de las alternativas evaluadas se muestran en el cuadro siguiente; considerando una tasa de interés real del 12%, un valor de rescate inexistente por parte de las instalaciones y equipos; así como un período de vida de las instalaciones de 50 años, los costos anuales equivalentes de la alternativa son los siguientes: Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 305 PYPSA
CUADRO NO. 83 EVALUACIÓN ECONÓMICA DE LAS ALTERNATIVAS DE TRATAMIENTO ALTERNATIVA DESARROLLO COSTO DE LA INVERSIÓN (FACTOR DE DESCUENTO) C.A.E. (M$) 1 [(160,000+1 588,128+2 683,010) (A/P, 12%,50)] 569.629 1A [(347,500+1 588,128+2 076,413) (A/P, 12%,50) ] 483.050 2 [(160,000+552,091+2 787,476) (A/P, 12%,50)] 421.348 2A [(47,500+552,091+2 180,879) (A/P, 12%,50) ] 334.769 Derivado de estos resultados, desde el punto de vista económico, el menor Costo Anual Equivalente corresponde a la Alternativa 2A, misma que obtuvo un valor de $334.8 millones podrá ser la alternativa seleccionada. Sin embargo, esta alternativa contempla mantener el sitio actual de la planta y en un futuro próximo puede ocasionar trastornos de tipo económico y social, sobre todo si el crecimiento urbano no es controlado adecuada y oportunamente, permitiendo el establecimiento de colonos en las proximidades de los terrenos de la planta. Por lo tanto, este elemento será importante considerarlo para la toma de decisión final. En caso de que se prefiera instalar la planta de tratamiento en otra ubicación, la alternativa seleccionada será la Alternativa 1A; la cual permite solucionar técnicamente las condiciones de tratamiento, reduce el posible daño ecológico y presenta los menores costos considerando un nuevo sitio de la planta. En tal caso, se obtiene un Costo Anual Equivalente de $483.1 millones. Sistema de Alcantarillado La propuesta técnica de alcantarillado está en relación directa con la opción que se elija en la planta de tratamiento, toda vez que si se continúa con la planta en el sitio actual será conveniente llevar a cabo la Alternativa No. 1, misma que involucra una inversión total de $5 987,952. Suponiendo que la vida útil de estas instalaciones sea de 30 años, esta opción representa un Costo Anual Equivalente de $743,104 a una tasa de interés de 12%. Por su parte la Alternativa No. 2 supone una inversión de $7 505,789 que es 25% superior a la primera opción, debido principalmente al costo de la obra del emisor para conducir los efluentes hacia la planta de tratamiento en un nuevo sitio. Esta segunda alternativa representa un Costo Anual Equivalente de $931,468, resultando mayor al de la primera opción. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 306 PYPSA
CUADRO NO. 84 EVALUACIÓN ECONÓMICA DE LAS ALTERNATIVAS DE ALCANTARILLADO CONCEPTO ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 Inversión Incial 5 987,952 7 505,790 Costo Anual 1) 65,415 81,768 Vida Util 30 años 30 años Tasa de Interés 12% 12% C.A.E. 808,507 985,465 Nota: 1) Estos costos equivalen a la recaudación que realiza la JAOM por concepto de drenaje. Sistema de agua potable En este sistema se cuenta con tres alternativas de solución que requieren una inversión superior a $7.7 millones, en el caso de que se continúe la extracción de pozos. Sin embargo se ha considerado la opción de instalar una planta potabilizadora que involucraría una inversión cercana a los $33 millones; lo cual resultaría bastante oneroso para la JAOM y para la población de Nuevo Progreso. La evaluación sobre la alternativa más económica, se realizó considerando el monto de la inversión, los costos anuales de operación, los ingresos esperados por la venta del agua y el horizonte de proyecto; ambas aplicando el costo anual equivalente el cual dará como resultado de selección aquella que obtenga el mayor valor, eliminando automáticamente aquellas alternativas que obtienen un índice negativo dado que eso significa que son inversiones demasiado caras. Los resultados fueron los siguientes, optándose por la Alternativa No. 1. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 307 PYPSA
CUADRO NO. 85 EVALUACIÓN ECONÓMICA DE LAS ALTERNATIVAS DE AGUA POTABLE CONCEPTO ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3 Inversión Incial 7,732 8,745 35,216 Costo Anual 779 904 1,980 Ingreso Anual 1,848 1,848 3,335 Valor de Rescate 0 0 3,522 Vida útil (años) 20 20 20 C.A.E. 33.7-226.9-422.6 C.A.E. (1) = 1,069-7,732 (A/P,12%,20) = 33.7 C.A.E. (2) = 944-8,745 (A/P,12%,20) = -226.9 C.A.E. (3) = 1,355-[35,216 (A/P,12%,20)+3,522(.12)] = -422.6 4.5 Jerarquización de acciones Las propuestas de mejoramiento de los sistemas que se han expresado por cada uno de los especialistas, parten del diagnóstico que se ha realizado de las condiciones que persisten actualmente, por tanto la función principal ahora, será establecer el orden de prioridad en que deberán realizarse las obras y medidas que se proponen en este Plan. En este sentido, también se ha puesto especial énfasis en recoger las opiniones de la administración de la JAOM, dado su conocimiento de las actuales condiciones. Por lo tanto, la calendarización en que se aplicarán las inversiones es congruente con las expectativas de crecimiento que tendrá Nuevo Progreso, tanto en el corto como en el mediano y largo plazos. Las inversiones propuestas darán solución a problemas actuales como son: elevado nivel de pérdidas físicas y comerciales, carencia de servicio continuo en algunas zonas, altos niveles de contaminación por las aguas residuales y escasa capacidad de cobro de los servicios. Lo anterior será resuelto en forma total con las inversiones que conforman el Programa de Inversiones que se muestra a continuación, el cual será el que se tome en cuenta para realizar las evaluaciones financieras. En esta parte del estudio se identificarán las condiciones económicas que será necesario obtener para la realización del proyecto, tales como, incremento de tarifas, índices de eficiencia comercial, condiciones de financiamiento y deuda, posibilidades de pago, etc. Plan Maestro Nuevo Progreso, Tamaulipas Página 308 PYPSA