ANEXO V FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MAXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES ENTRADA EN VIGOR: 1 de Abril de 2015 IDENTIFICACION DE LA ENTIDAD: Denominación: NORBOLSA S.V. S.A. Domicilio Social: Torre Iberdrola, Plaza Euskadi nº 5 - planta 26, 48009 Bilbao Código de entidad en C.N.M.V.: 3540 Mercados Secundarios de Valores de los que es miembro: Bolsa de Bilbao Mercado AIAF MEFF Renta Variable (Negociador, Liquidador). Inscrita Registro Sociedades de la C.N.M.V, con el número 040
OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN (RECEPCIÓN, TRANSMISIÓN, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN) EN MERCADOS EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES COMISIÓN BOLSAS DE VALORES (ver nota 3ª) % sobre efectivo p/operación Fijo Compra o venta de valores de Renta Variable. Compra o venta de valores de Renta Fija. 0,25 3 3 a) hasta 300.000 0,2 b) De 300.000 a 600.000 0,125 c) De 600.000 en adelante. 0,025 3. 4. 5. Compra en Ofertas Públicas de Venta (ver nota 5ª) Venta en Ofertas Públicas de Adquisición. (ver nota 5ª) Compra o venta de derechos de suscripción. 0,25 3 0,25 3 a) hasta - - 0,003 /dcho. b) hasta 1,5 - - 0,005 /dcho. c) hasta 3 - - 0,009 /dcho. d) a partir de 3 0,25 - - MERCADO AIAF RENTA FIJA PRIVADA Compra o venta de valores de Renta fija. a) hasta 300.000 0,2 b) De 300.000 a 600.000 0,125 c) De 600.000 en adelante. 0,025 3 EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS (ver nota 3ª) Compra o venta de valores de Renta Variable. Compra o venta de valores de Renta Variable. (liquidación) (ver nota 6ª) 0,10 30 resto divisas ver nota 6ª 3. Compra o venta de valores de Renta Fija.
4. 5. Compra o venta de valores en Ofertas Públicas de venta o compra. (ver nota 4ª y 5ª) Compra o venta de derechos de suscripción. SUSCRIPCIONES DE VALORES En el mercado nacional 3. Suscripción de valores de renta variable Suscripción de valores de renta fija Canjes y conversiones de valores En el mercado extranjero 3. Suscripción de valores de renta variable Suscripción de valores de renta fija Canjes y conversiones de valores OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ORDENES Compra o venta de valores no admitidos a negociación en mercados secundarios 0,25 30 Máximo 60 Transmisión de valores derivados de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compra/venta. 0,25 30 Máximo 60 MERCADOS DERIVADOS COMISION Renta Variable Por cada contrato p/operación Fijo 3. 4. 5. Compra o venta de futuros sobre índices. IBEX 35 Liquidación al vencimiento de futuros sobre índices Compra o venta de opciones sobre índices. MINI IBEX 35 Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones sobre índices Compra o venta de operaciones sobre acciones. (Recepción de órdenes, transmisión (o ejecución) y liquidación) 18 18 1,8 18 2,2 6. Compra o venta de futuros sobre acciones. (Recepción de órdenes, transmisión (o ejecución) y liquidación) 2,2
7. 8. 9. Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones sobre acciones. Compra o venta de futuros sobre Eurostoxx50. Liquidación al vencimiento de futuros sobre Eurostoxx50. 2,2 12 12 Nota 1ª Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas Se aplicarán las tarifas mínimas o fijas a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen corresponda a una única orden. Asimismo, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor, con independencia de que el ordenante haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto Nota 2ª Aplicación de las Tarifas Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada ó liquidada en el caso en que la orden no sea cursada a través de la entidad. Nota 3ª Gastos repercutibles En operaciones y servicios se repercutirán al cliente los gastos derivados de la Sociedad Rectora del mercado. Nota 4ª Ejecución operaciones mercados extranjeros Las tarifas incluyen los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la orden se refiere a valores negociados en un mercado extranjero del que la entidad no sea miembro. *Principales mercados europeos: Londres, Euronext (Paris, Lisboa, Amsterdam y Bruselas), Frankfurt, Milán, Suiza, Mercados nórdicos (Copenhague, Oslo, Estocolmo y Helsinki). Nota 5ª Aplicación de Tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones. No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Nota 6ª s liquidación operaciones extranjero La tarifa mínima a aplicar en concepto de liquidación en función de la divisa de las operaciones de extranjero será: DIVISA COMISION MINIMA EUR EURO 30 CHF FRANCO SUIZO 48 GBP LIBRA ESTERLINA 18 NOK CORONA NORUEGA 240 SEK CORONA SUECA 250 USD DÓLAR USA 30 CAD CANADA DÓLAR 43 DKK CORONA DANESA 225 YPY YENS 3.000 La tarifa máxima será el porcentaje sobre el efectivo indicado en el punto salvo que sea inferior a la comisión mínima Nota 7ª Liquidación de operaciones en divisa En las operaciones en divisa diferentes del euro en las que el cliente liquide las operaciones en euros, se aplicará el tipo de cambio vigente dos días hábiles antes de la fecha de liquidación de la operación.
OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN (RECEPCIÓN, TRANSMISIÓN, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN) EN MERCADOS A TRAVES DE INTERNET EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES COMISIÓN BOLSAS DE VALORES (ver nota 3ª) % sobre efectivo p/operación Fijo Compra o venta de valores de Renta Variable. (Recepción de órdenes, transmisión, ejecución y liquidación) 0,175 3 Compra o venta de valores de Renta Fija. a) hasta 300.000 b) De 300.000 a 600.000 c) De 600.000 en adelante. 0,2 0,125 0,025 3 3. Compra en Ofertas Públicas de Venta 0,175 3 4. Venta en Ofertas Públicas de Adquisición. 0,175 3 5. Compra o venta de derechos de suscripción. a) hasta b) hasta 1,5 c) hasta 3 d) a partir de 3 - - - - - - 0,25 0,003 /dcho. 0,005 /dcho. 0,009 /dcho. - - MERCADO AIAF RENTA FIJA PRIVADA Compra o venta de valores de Renta fija. (Recepción de órdenes, transmisión (o ejecución) y liquidación) a) hasta 300.000 b) De 300.000 a 600.000 c) De 600.000 en adelante. 0,2 0,125 0,025 3 EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS (ver nota 3ª) Compra o venta de valores de Renta Variable. Compra o venta de valores de Renta Variable. (liquidación) (ver nota 6ª) 0,10 30 resto divisas ver nota 6ª 3. Compra o venta de valores de Renta Fija.
4. 5. Compra o venta de valores en Ofertas Públicas de venta o compra. (ver notas 4ª y 5ª) Compra o venta de derechos de suscripción. SUSCRIPCIONES DE VALORES En el mercado nacional 3. Suscripción de valores de renta variable Suscripción de valores de renta fija Canjes y conversiones de valores En el mercado extranjero (ver nota 5ª) 3. Suscripción de valores de renta variable Suscripción de valores de renta fija Canjes y conversiones de valores Nota 1ª Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas Se aplicarán las tarifas mínimas o fijas a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen corresponda a una única orden. Asimismo, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase.de valor, con independencia de que el ordenante haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Nota 2ª Aplicación de las Tarifas Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada ó liquidada en el caso en que la orden no sea cursada a través de la entidad. Nota 3ª Gastos repercutibles En operaciones y servicios se repercutirán al cliente los gastos derivados de la Sociedad Rectora del mercado. Nota 4ª Ejecución operaciones mercados extranjeros Las tarifas incluyen los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la orden se refiere a valores negociados en un mercado extranjero del que la entidad no sea miembro. *Principales mercados europeos: Londres, Euronext (Paris, Lisboa, Amsterdam y Bruselas), Frankfurt, Milán, Suiza, Mercados nórdicos (Copenhague, Oslo, Estocolmo y Helsinki). Nota 5ª Aplicación de Tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones. No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Nota 6ª s liquidación operaciones extranjero
La tarifa mínima a aplicar en concepto de liquidación en función de la divisa de las operaciones de extranjero será: DIVISA COMISION MINIMA EUR EURO 30 CHF FRANCO SUIZO 48 GBP LIBRA ESTERLINA 18 NOK CORONA NORUEGA 240 SEK CORONA SUECA 250 USD DÓLAR USA 30 CAD CANADA DÓLAR 43 DKK CORONA DANESA 225 JPY YENS 3.000 La tarifa máxima será el porcentaje sobre el efectivo indicado en el punto salvo que sea inferior a la comisión mínima. Nota 7ª Liquidación de operaciones en divisa En las operaciones en divisa diferentes del euro en las que el cliente liquide las operaciones en euros, se aplicará el tipo de cambio vigente dos días hábiles antes de la fecha de liquidación de la operación.
3. OPERACIONES DE DEPOSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES % sobre efectivo/nominal COMISIÓN Fijo Administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta. 3. De valores de Renta Fija negociables en mercados españoles De valores negociables en mercados extranjeros De valores de Renta Variable negociables en mercados españoles 0,05 s/ nominal 0,025 s/efectivo 0,005 s/efectivo máximo 75 /valor/cuenta máximo 75 /valor/cuenta Mantenimiento del depósito y administración de títulos físicos 3. 4. De valores de Renta Fija negociables en mercados españoles De valores negociables en mercados extranjeros De valores no negociables De valores de Renta Variable negociables en mercados españoles 0,05 s/nominal 0,025 s/efectivo 0,05 s/nominal 0,005 s/efectivo máximo 75 /valor/cuenta máximo 75 /valor/cuenta máximo 75 /valor/cuenta 3. Traspaso de valores. 3. 3. Traspaso de valores de mercado nacional a otra Entidad Traspaso de valores de mercados extranjeros a/de otra Entidad 20 /valor/cuenta 90,15 /valor/cuenta 4. Cobro de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores 4. 4. 4.3. De valores negociables en mercados españoles De valores negociables en mercados extranjeros De valores no negociables 0,25 s/efectivo 1 0,25 s/efectivo 1 0,25 s/efectivo 1 5. 6. Cobro de primas de asistencia a Juntas Generales Tramites de expedientes a efectos de devolución de Impuestos por retenciones en la fuente 0,25 s/efectivo a) Ante la Hacienda Pública Española 85 /valor/vto.
b) c) d) e) Ante emisores o agentes de pagos en España Ante otros organismos extranjeros Quick refund Exención en la fuente 85 /valor/vto 85 /valor/vto 55,01 /valor/vto 35,01 /valor/vto Alcance de las tarifas de depósito, registro y administración de valores. Las tarifas del apartado 3. y 3. serán de aplicación a cada clase de valor. Incluyen la apertura y mantenimiento de la cuenta de valores y la llevanza del registro contable de los valores representados en cuenta y/o el depósito de los valores representados en títulos físicos que el cliente haya confiado a la entidad. No se incluyen las tarifas por los actos correspondientes a la administración de valores tales como cobro de dividendos, prima de asistencia, etc, que figuran en el folleto en los apartados 3 al 8. Aplicación de las tarifas. Las tarifas están expresadas como porcentaje en base. Para los valores que permanezcan depositados un periodo inferior al periodo completo, la comisión aplicable será la proporción que resulte de la tarifa general atendiendo al número de días que han estado depositados. El importe mínimo se aplicará en proporción igualmente al número de días en que los valores hayan estado depositados. 3. La base para el cálculo de la comisión, será la media de los saldos efectivos diarios de los valores de renta variable depositados en el periodo de devengo. Para los valores de renta fija se tomará como base de cálculo su valor nominal. 4. El régimen de tarifas de los valores negociables en los mercados extranjeros, será de aplicación igualmente a los valores nacionales cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un depositario en el extranjero por petición del cliente o por requisito de las operaciones que realice Gastos repercutibles. Se repercutirán al cliente los gastos de transporte y seguro cuando las operaciones impliquen el traslado físico de los valores. Aplicación de impuestos Sobre las tarifas correspondientes a este apartado se cargarán los impuestos correspondientes.
4. COMISIÓN DE MANTENIMIENTO DE CUENTA DE EFECTIVO DE CARÁCTER INSTRUMENTAL Y TRANSITORIO ASOCIADA A LA CUENTA DE VALORES: Con carácter semestral se cobrará una comisión de 1,5 euros o, si es menor, el saldo de la cuenta de efectivo a favor del cliente. Esta comisión sólo será de aplicación si no se produce movimiento alguno en la cuenta de efectivo del cliente durante el semestre natural correspondiente. 5. GESTION DE CARTERAS. COMISIÓN % sobre efectivo p/operación Gestión de carteras de Renta Variable: sobre el volumen de cartera gestionada (ver nota 1ª y 2ª) a) b) c) Hasta 1,5 millones de euros De 1,5 millones de euros a 3 millones de euros De 3 millones de euros en adelante 1 0,8 0,6 Gestión de carteras de Renta Fija: sobre el volumen de cartera gestionada (ver nota 1ª y 2ª) a) b) c) Hasta 6 millones de euros De 6 millones de euros a 12 millones de euros De 12 millones de euros en adelante 5 0,25 3. Gestión de carteras de derivados: sobre el volumen de cartera gestionada (ver nota 1ª y 2ª) 1 Nota 1ª Aplicación de tarifas Las tarifas correspondientes se devengarán por trimestres vencidos o fracción. La base para el cálculo de la comisión será la inversión media de la cartera + rendimientos +/- plusvalías minusvalías latentes +/- plusvalías minusvalías realizadas. La inversión media se calculará según una periodicidad (diaria, mensual...) acordada con el cliente, sobre el efectivo. Nota 2ª Gastos repercutibles. Las comisiones correspondientes a este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente.
6. NORMAS DE VALORACIÓN Y DISPOSICIÓN DE FONDOS Y VALORES. Operaciones de Bolsa Compras: Ventas: Disposición de los valores (como máximo el día hábil siguiente a la liquidación) Cupones dividendos y otros cobros, periódicos o no. Fecha valor del cargo (como máximo el mismo día de la compra) Disposición de Fondos (como máximo el día hábil siguiente a la liquidación) Fecha valor del abono (como máximo el día hábil siguiente a la venta) Disposición de Fondos (como máximo el día hábil siguiente a aquél en que estén a disposición del depositario). Fecha valor el día de la liquidación. Traspasos: las órdenes se realizarán como máximo el segundo día hábil siguiente a su recepción. Otras operaciones: Los adeudos y abonos se valorarán el mismo día en que se efectúe el apunte, si no se produce movimiento de fondos fuera de la entidad; si se produjese, los abonos se valorarán al día hábil siguiente a la fecha del apunte. Conforme a la Circular 1/96 Norma 13ª / 3 " Cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación contractual establecida será comunicada a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de dos meses desde la recepción de la citada comunicación para modificar o cancelar su relación contractual con la entidad, sin que hasta que transcurra dicho plazo les sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará inmediatamente."