Presentación Institucional ALLFUNDS BANK

Presentación Institucional ALLFUNDS BANK

1 I N T R O D U C C I Ó N PRESENTACIÓN INSTITUCIONAL ALLFUNDS BANK

S O B R E A L L F U N D S B A N K Allfunds Bank se ha convertido en una de las plataformas globales B2B líder mundial en distribución de fondos de terceros, ofreciendo así una solución integral para la negociación de fondos, gestión de información y servicios de análisis. Allfunds Bank opera como una empresa independiente con un fuerte apoyo de los accionistas existentes y larga trayectoria dentro de la industria financiera global Allfunds Bank es una plataforma puramente institucional, ofreciendo un enfoque de prestación servicios integrales exclusivamente B2B. La entidad no posee negocios propios de gestión de activos, seguros, fondos de pensiones o de cliente final (B2C), evitando cualquier conflicto de intereses durante la ejecución de sus servicios a los clientes. Allfunds Group tiene su sede central en Madrid, aunque cuenta con delegaciones locales en Londres, Luxemburgo, Milán, Santiago de Chile, Dubái, Zúrich, Bogotá y Singapur. 2000 2003 2005 2008 2008 2011 2013 2015 2016 MADRID MILÁN LONDRES LUXEMBURGO SANTIAGO DE CHILE DUBÁI ZÚRICH BOGOTÁ SINGAPUR 3

2 N Ú M E R O S PRESENTACIÓN INSTITUCIONAL ALLFUNDS BANK

A L L F U N D S B A N K : L A P U E R T A D E A C C E S O A L A D I S T R I B U C I Ó N G L O B A L 140 BANCOS MINORISTAS 15 BANCOS DE INVERSIÓN SU SOCIO EN TODO EL MUNDO 38 PAÍSES 120 BANCOS PRIVADOS 5 ASESORÍAS FINANCIERAS 80 COMPAÑÍAS DE SEGUROS DE VIDA 8 FONDOS DE PENSIONES 13 CUSTODIANS 559 CLIENTES* 132 CENTROS DE GESTIÓN DE ACTIVOS 46 STOCKBROKERS REDES DE DISTRIBUCIÓN 60,000 SUCURSALES BANCARIAS 25,000 ASESORES FINANCIEROS Y BANQUEROS PRIVADOS 20,000 SUCURSALES DE SEGUROS DE VIDA (*) Distintos acuerdos suscritos con clientes 5

A L L F U N D S B A N K C O M O P A R T E D E L S E C T O R MÁS DE 300.000 MILL EN ACTIVOS BAJO INTERMEDIACIÓN CAPTAMOS EL 10% DE LAS VENTAS NETAS ALLFUNDS BANK ES 10 VECES MAYOR QUE EL PROMEDIO DE PLATAFORMAS EUROPEAS POR VOLUMEN DE ACTIVOS LOS ACTIVOS CRCIERON EN 38.000 MILL DURANTE 2015 LA PLATAFORMA DE FONDOS LÍDER EN EUROPA MÁS DE MÁS DE OPERA EN 559 52,000 20 30 353 Bn 8.8 M 200 PROVEEDORES DE FONDOS FONDOS OFERTADOS DIVISAS DISTINTAS DOMICILIOS DE FONDOS DISTINTOS LIQUIDADOS POR AÑO TRANSACCIONES AL AÑO DISTINTOS ADMINISTRADORES 6

3 M O D E L O D E N E G O C I O PRESENTACIÓN INSTITUCIONAL ALLFUNDS BANK

U N M O D E L O D E N E G O C I O E X C L U S I V O SIMPLIFICACIÓN, ASISTENCIA Y EFICIENCIA OPERATIVA Un enfoque de prestación servicios integrales exclusivamente B2B Plataforma líder para la contratación de fondos Allfunds Bank se creó en respuesta a la creciente complejidad del sector financiero, unido a la demanda de productos más simples, ágiles, flexibles y con mayor eficiencia operativa. Allfunds Bank facilita la administración y distribución de fondos de terceros en nombre de nuestros clientes. Soluciones personalizadas para empresas de Arquitectura Abierta Análisis de fondos independiente Oferta global/local que se atiene a las normas y reglamentos vigentes en todo el mundo Excepcionales servicios de información sobre fondos 8

4 O F E R T A D E F O N D O S PRESENTACIÓN INSTITUCIONAL ALLFUNDS BANK

U N A O F E R T A D E F O N D O S I N T E G R A L E I N T E G R A D A UNA ÚNICA SOLOCIÓN DE ARQUITECTURA ABIERTA Soluciones exclusivas creadas para el sector de la inversión institucional y basadas en cuatro áreas de negocio principales: Allfunds Bank combina la eficiencia de una plataforma de negociación automatizada con la profunda visión que se adquiere al contar con uno de los mayores equipos internos de investigación y análisis de fondos que existen en Europa. Soluciones para plataformas de contratación, custodia y administración de fondos Herramientas de información, apoyo comercial y soluciones de generación de informes Soluciones de inversión y análisis de fondos Aspectos jurídicos y cumplimiento normativo 10

S O L U C I O N E S P A R A P L ATA F O R M A S D E N E G O C I A C I Ó N, C U S T O D I A Y A D M I N I S T R A C I Ó N EJECUCIÓN Y REDUCCIÓN DE RIESGOS EFICIENTE Allfunds Bank posee el certificado ISAE 3402 (antiguo SAS 70) Tipo II que acredita su servicio aplicado al proceso de contratación de fondos de inversión. Se trata de un proceso transaccional seguro que se ofrece a través de una exclusiva plataforma centralizada e integrada, mediante la cual se accede de forma automatizada a un inmenso universo de fondos de inversión que emplean un procesamiento directo (STP), minimizando así el riesgo de incurrir en errores operativos. Allfunds Bank se sirve de su propia experiencia para ofrecer a sus clientes institucionales los servicios más idóneos y actualizados, adaptados a la medida de sus necesidades concretas: Flujos de confirmaciones diarias múltiples y servicios de comunicación a clientes. Extractos diarios de cuentas de efectivo y servicios de divisas. Cálculos diarios de comisiones (control mensual y trimestral). Cuentas de depósito segregadas y referenciadas a clientes directamente con TA/FA. Un único contrato legal para todos los centros de fondos integrados en la plataforma. Rápida activación del sistema de negociación. ACTUALMENTE MÁS DE 55.000 Cuentas abiertas con distintos administradores TRANSACCIONES POR AÑO 8.8 Millones 99,9999% de precisión 11

H E R R A M I E N T A S D E I N F O R M A C I Ó N, A P O Y O C O M E R C I A L Y S O L U C I O N E S D E G E N E R A C I Ó N D E I N F O R M E S DEALING, CUSTODY & ADMINISTRATION PLATFORM SOLUTIONS PRECISIÓN, RENDIMIENTO Y CONTROL A TRAVÉS DE UN SOLO ENLACE Allfunds Bank ofrece un enfoque flexible e innovador que combina una información y análisis rigurosos con ideas innovadoras, conocimientos expertos y experiencia en estrategias concretas. A través de una plataforma web, Allfunds Bank brinda acceso con un único enlace a información y comparación de fondos, perspectivas de mercado, herramientas de gestión y simulación de carteras, ejecución de órdenes y todo tipo de información de interés para el equipo de inversión. Gestión completa del ciclo de acciones corporativas. Más que una website, una Workstation Generación de informes a medida, desde simples informes hasta informes altamente sofisticados. Web especializada en información sobre fondos, usando un enfoque orientados a la creación de martes blancos. Sofisticadas herramientas destinadas a comparativas y análisis de carteras. 1.300.000 5.050.000 documentos subidos WEB USERS FROM USUARIOS WEB DE diferentes países IN EN 2015 2015 MORE MÁS THAN DE clics SITIO WEB 38 40.000 fichas de fondos ACTUALMENTE ALLFUNDS BANK OFRECE ACCESO A 38.000 carteras con información completa USUARIOS PROFESIONALES VISITAS ANUALES 6.500 +280% en 2016 en los últimos 5 años 12

H E R R A M I E N T A S D E I N F O R M A C I Ó N, A P O Y O C O M E R C I A L Y S O L U C I O N E S D E G E N E R A C I Ó N D E I N F O R M E S Universo de fondos actualizado diariamente Biblioteca de informes sobre fondos Informes de mercado procedentes de los principales gestores Centro de acciones corporativas Herramienta de evaluación y comparación de fondos Búsqueda de fondos basada en criterios específicos (Ej. SRI) Filtrado por distintos criterios simultáneamente Simulador de carteras Análisis detallado de fondos Análisis pormenorizado de carteras (p.ej., rayos X) RInformes al cliente (final) listos y disponibles 13

A N Á L I S I S D E F O N D O S Y S O L U C I O N E S D E I N V E R S I Ó N ANALISTAS DE FONDOS DEALING, CUSTODY & ADMINISTRATION PLATFORM SOLUTIONS 15 profesionales de la inversión con experiencia en todos los tipos de activos. Elevada experiencia en el análisis cualitativo, cuantitativo y de riesgos en los fondos de inversión. Exhaustivo análisis global e independiente de los fondos, de sus procesos de inversión y de las principales fuentes de rendimiento. Elaboración de numerosos reportes cualitativos y cuantitativos propietarios Creación de la The AFB Insight List Selección de los mejores 360 fondos dentro de 120 tipos de activo SOLUCIONES DE INVERSIÓN 11 profesionales de la inversión, que ofrecen soluciones a clientes institucionales proporcionando servicios de calidad. El equipo ofrece apoyo local a los clientes, ayudándoles en sus procesos de selección de fondos. Elevada experiencia en el entendimiento de las necesidades y particularidades de nuestros clientes. Adaptación y control de la selección de fondos para nuestros clientes. Compromiso de orientar a más de 200 clientes institucionales a través de nuestra gran oferta de fondos. MIEMBROS DEDICADOS en exclusiva a los Fondos de Inversión MÁS DE 26 250 AÑOS de experiencia combinada en inversiones DUE DILIGENCE EN MÁS DE 100 20 Gestoras de Fondos Administradores y Custodios RESPUESTA ANUAL A MÁS DE 3.000 SOLICITUDES de clientes ENTREVISTAS ANUALES 1.200 a gestores 14

A S P E C T O S J U R Í D I C O S Y C U M P L I M I E N T O N O R M AT I V O DEALING, CUSTODY & ADMINISTRATION PLATFORM SOLUTIONS OBSERVANCIA Y ADAPTACIÓN A DISTINTAS REGULACIONES EN TODO EL MUNDO Allfunds Bank simplifica la distribución de fondos prestando apoyo sobre temas jurídicos y de cumplimiento normativo para cumplir los requisitos existentes en cada mercado. ASPECTOS JURÍDICOS Adaptabilidad a distintas jurisdicciones y requisitos legales. Orientación y asistencia ante las autoridades de supervisión locales. Acceso a más de 559 gestoras de fondos de primera línea a través de un único contrato. Compatible con MIFID, Fatwa avalada por Amanie, Certificado ISAE 3402 (antiguo SAS 70) Tipo II. CUMPLIMIENTO NORMATIVO Nos aseguramos de establecer y revisar los oportunos procesos de negocio y controles de riesgo de acuerdo con el marco normativo. Identificación de leyes y reglamentos potencialmente en conflicto. Marco sólido para impedir el blanqueo de capitales y luchar contra la financiación del terrorismo, y procesos asociados. 15

5 C A D E N A D E V A L O R PRESENTACIÓN INSTITUCIONAL ALLFUNDS BANK

C A D E N A D E V A L O R D E L C L I E N T E ALLFUNDS BANK LE AYUDA A GENERAR SUS IDEAS 01 DISEÑO DE PRODUCTOS Su Puerta de Acceso a la innovadora Arquitectura Abierta 03 SOLUCIONES DE NEGOCIACIÓN Conectamos eficientemente con un amplio universo de fondos 05 INFORMACIÓN A CLIENTES Generación de informes personalizados para todo tipo de inversores 02 APOYO COMERCIAL Ofrecemos un conocimiento y asistencia excepcionales 04 GESTIÓN DE PRODUCTOS Combinación exclusiva de técnicas, herramientas e información para respaldar a los equipos de inversión 17

C A D E N A D E V A L O R D E L C L I E N T E 01 NOS BENEFICIAMOS DE LA EXPERIENCIA Y LOS CONOCIMIENTOS APORTADOS POR ALLFUNDS BANK Creamos valor para los clientes de Allfunds Bank y sus inversores de fondos: DISEÑO DE PRODUCTOS Su Puerta de Acceso a la innovadora Arquitectura Abierta MÁS DE 17 AÑOS CREANDO SOLUCIONES B2B TRABAJAMOS CON LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS MÁS IMPORTANTES DEL MUNDO MÁS DE 559 SERVICIO A CLIENTES EN 38 PAÍSES ADOPTAMOS UN ENFOQUE MULTIJURISDICCIONAL ACUERDOS SUSCRITOS CON LOS PRINCIPALES CLIENTES INSTITUCIONALES MÁS DE 52,000 FONDOS DISPONIBLES que abarcan varias líneas de negocio, incluidos bancos, gestoras de activos, compañías de seguros, agentes de valores, fondos de pensiones, etc. 559 ACUERDOS CON GESTORAS DE ACTIVOS EN TODO EL MUNDO 18

C A D E N A D E V A L O R D E L C L I E N T E 02 NOS VOLCAMOS EN AYUDAR A DISTRIBUIDORES E INVERSORES A IDENTIFICAR SOLUCIONES DE INVERSIÓN ADECUADAS PARA ALCANZAR SUS OBJETIVOS FINANCIEROS APOYO COMERCIAL Ofrecemos un conocimiento y asistencia excepcionales EVALUACIÓN DE OBJETIVOS FINANCIEROS FORMACIÓN SOBRE PRODUCTOS PLANES DE MARKETING 19

C A D E N A D E V A L O R D E L C L I E N T E 03 UN SOLO ACCESO A SERVICIOS EFICIENTES DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS SOLUCIONES DE NEGOCIACIÓN Conectamos eficientemente con un amplio universo de fondos REDUCCIÓN DE RIESGOS OPERATIVOS QUE AUMENTAN LA EFICIENCIA UNA ÚNICA CONTRAPARTIDA OPERATIVA AHORRO DE COSTES ASISTENCIA ESPECIALIZADA EN LA IMPLANTACIÓN: ADAPTACIÓN INFORMÁTICA FLEXIBLE 20

C A D E N A D E V A L O R D E L C L I E N T E 04 ALLFUNDS BANK OFRECE HERRAMIENTAS DE SUPERVISIÓN CONTINUA Y APOYO ANALÍTICO PARA EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES DE GESTIÓN DE PRODUCTOS GESTIÓN DE PRODUCTOS Combinación exclusiva de técnicas, herramientas e información para respaldar a los equipos de inversión ASISTENCIA CONTINUA EX-POST PARA GESTORAS DE PRODUCTOS Y SOCIOS DE DISTRIBUCIÓN IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS DE INVERSIÓN Y CATALIZADORES DEL RENDIMIENTO APORTACIÓN DE CONOCIMIENTOS Y ANÁLISIS DE FONDOS DE CARÁCTER PROSPECTIVO 21

C A D E N A D E V A L O R D E L C L I E N T E 05 INFORMACIÓN PERTINENTE DISPONIBLE DESDE SU PROPIA WEB, CONFORME A LOS REQUISITOS NORMATIVOS Y COMERCIALES INFORMACIÓN A CLIENTES Generación de informes personalizados para todo tipo de inversores ELABORACIÓN DE INFORMES CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS PARA DISTINTOS PERFILES DE USUARIOS SOLUCIONES PUNTERAS PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES DESTINADOS A INSTITUCIONES E INVERSORES FINALES INFORMES SOBRE PRODUCTOS DE MARCA BLANCA CON APARIENCIA Y COMPORTAMIENTO DEL DISTRIBUIDOR EL FLUJO DE INFORMACIÓN ES ESENCIAL PARA GARANTIZAR LA FIDELIDAD DEL INVERSOR 22

I N F O R M A C I Ó N A D I C I O N A L Esta presentación se distribuye solo como material de referencia y con fines meramente informativos. No constituye una oferta de venta ni una invitación u ofrecimiento para comprar acciones o participaciones en alguna de las sociedades que componen el grupo Allfunds o ni acciones o participaciones de alguno de los fondos disponibles a través de Allfunds Bank, S.A. eventualmente. Allfunds Bank, S.A. es una entidad de crédito debidamente registrada ante el Banco de España y autorizada por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) para actuar como intermediario y en calidad de distribuidor de fondos. Allfunds Bank, S.A. cuenta con sucursales en el Reino Unido, Singapur e Italia, estando las mismas debidamente registradas ante los correspondientes organismos locales; Allfunds Bank, S.A. tiene una oficina de representación en Santiago de Chile, registrada ante la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras (SBIF), otra en DIFC, Dubái, Emiratos Árabes Unidos, regulada por la Dubai Financial Services Authority y una oficina de representación en Bogotá, Colombia debidamente registrada ante la Superintendencia Financiera de Colombia. Allfunds Bank, S.A. también es la sociedad matriz de Allfunds Bank International, S.A., una entidad domiciliada en Luxemburgo y registrado como banco ante la CSSF (Commission du Surveillance du Secteur Financiere) para actuar como intermediario y distribuidor de fondos. Allfunds Bank International S.A. posee, a su vez, una filial suiza, Allfunds International Switzerland Ltd, que ostenta una licencia de distribuidor concedida por FINMA. En países distintos a los referidos anteriormente, Allfunds Bank, S.A. no posee una sucursal local ni oficina de representación, y es posible que no haya solicitado la correspondiente licencia para prestar servicios de inversión de ámbito transnacional. En este sentido, el presente documento no debe considerarse como una oferta de servicios de inversión por parte de Allfunds Bank, S.A., el cual decidirá, si lo estima conveniente o la normativa local así lo estableciera, tomar las medidas oportunas para registrarse ante las autoridades locales de otros países. Queda prohibido (i) copiar, fotocopiar o duplicar en cualquier formato o por cualquier medio parte alguna de este material, o (ii) distribuirlo a ninguna persona que no sea empleado, directivo, consejero o agente autorizado del destinatario, sin el consentimiento previo por escrito de Allfunds Bank, S.A. La información contenida en este documento es de carácter confidencial y deberá tratarse como tal. La divulgación de cualquier información contenida en este documento podría dar lugar a un delito de abuso de confianza, entre otros, (excepto si se trata de información respecto a la cual se hubiera acordado expresamente con usted por escrito que no reviste dicho carácter confidencial o, en su defecto, que se considere así en este documento) salvo cuando (i) la divulgación de dicha información haya sido autorizada por Allfunds Bank, S.A., (ii) exista la obligación de revelar dicha información en virtud de leyes y reglamentos vigentes y/o (iii) la información en cuestión se encuentra a disposición del público. Si tiene dudas respecto a si la información que le hemos facilitado y que mantiene en su poder es o no confidencial, consulte con Allfunds Bank, S.A. antes de divulgarla. Si desea invertir en fondos no domiciliados en su país de residencia, rogamos que se informe sobre los requisitos normativos y fiscales aplicables en ese país y/o de las consecuencias fiscales derivadas de su inversión. También le instamos a obtener el oportuno asesoramiento sobre los posibles requisitos legales aplicables y las leyes tributarias y de control de cambios vigentes en su país de nacionalidad, residencia o domicilio que podrían resultar aplicables a la suscripción, compra, tenencia, canje, reembolso o venta de participaciones de fondos. Le remitimos a la información y los materiales pertinentes para que realice un examen más completo sobre los riesgos asociados a la inversión en un determinado fondo. También le instamos a que lea todo el material de emisión, incluido el folleto completo, antes de realizar una inversión en un fondo, así como a trasladar sus dudas al gestor de inversiones o promotor de esos fondos. Aunque cierta información se ha obtenido de fuentes independientes a Allfunds Bank, S.A. que consideramos fiables, no garantizamos su exactitud, veracidad, suficiencia o imparcialidad. No obstante, hemos confiado y presuponemos, sin haber realizado una verificación independiente, que toda la información obtenida de dichas fuentes carece de errores y es completa. Copyright 2017, Allfunds Bank, S.A. Todos los derechos reservados 23

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