DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN SCOTIA PREVISIONAL DE LIQUIDEZ RESTRINGIDA, S.A. DE C.V. F.I.I.D Administrado por SCOTIA FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, GRUPO FINANCIERO SCOTIABANK INVERLAT Tipo INSTRUMENTO DE Fecha de Autorización 16 enero 20 Clasificación LARGO PLAZO (IDLP) Clase y Serie Clave de Pizarra Posibles Adquirientes PERSONAS MORALES EXENTAS Calificación Rendimiento y Desempeño Histórico Clase y Serie accionaria: Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c) Tabla de Rendimientos Efectivos El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información AAAf/S5(mex) Monto Mínimo de Inversión () 0 Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas. Objetivo de Inversión Mantener el portafolio invertido en valores de deuda mayoritariamente en activos gubernamentales emitidos por los Estados Unidos Mexicanos y Banco de México, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de depósito, valores a cargo de instituciones de crédito, ETF s (Exchange Traded Funds, por sus siglas en ingles) y depósitos bancarios de dinero a la vista, invirtiendo complementariamente en valores privados colocados mediante oferta pública así como certificados bursátiles emitidos por estados, municipios, empresas privadas, fideicomisos y valores extranjeros listados en el SIC denominados en pesos, referenciados a tasa de interés nominal y real con tasa fija y variable con/sin cupón, tasa revisable o bien a descuento, dichos activos pueden contar con rendimiento nominal o rendimiento real, expresado en pesos y/o UDIS. Por lo tanto, 3 años es el plazo mínimo que se estima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el Fondo. Valor en Riesgo (VaR): Régimen y Política de Inversión a) Estrategia de Administración: Activa. b) Política de Inversión: Tomar riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia y por ello se le considera más agresiva, maximizando los retornos en instrumentos de largo plazo. c) Índice de Referencia: La suma 30 Bonos Gubernamentales, 40 Certificados de la Tesorería (CETE) a noventa y un días y 30 del Vector de Bonos Corporativos. d) Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 20 de su Activo total. e) Derivados: No. f) Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldadospor activos: No. g) Operaciones de Crédito: No. h) Riesgo Asociado: Alto. i) Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes: 1. Inversión en pesos mexicanos y/o Udis: Mín: 0 Máx: 0 2. Valores de deuda: Mín: 50 Máx: 0 3. Valores Privados colocados por medio de oferta pública Certificados Bursatiles y Extranjeros listados en el SIC: Máx: 40 Información Relevante 4. Operaciones de reporto: Máx: 0 El horizonte de inversión del Fondo es largo plazo, la duración será igual o mayor a los 3 años. El 5. Operaciones de préstamo de Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, dado que su horizonte de inversión es de largo plazo y su sofisticación es alta, así como considerando los montos mínimos prórrogas: Máx: 0 valores, por un plazo máximo, incluyendo sus de inversión, por lo que su riesgo será catalogado como alto por la estrategia adoptada, por lo tanto el fondo está dirigido a inversionistas que buscan inversiones de riesgo alto. El principal riesgo asociado a este Fondo es el mercado, por los movimientos en las tasas de interés. Por lo cual el patrimonio se puede ver afectado en el corto plazo derivado de los movimientos en alzas de las tasa de interés. El Fondo estará expuesto a riesgos de mercado, riesgos de crédito y liquidez. Los tres riesgos no tienen el mismo impacto en el fondo ya que el principal riesgo es el riesgo de mercado y de manera secundaria podrán impactar al fondo los riegos de crédito y liquidez. Composición de la Cartera de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.70 con una probabilidad de 95. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 0) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de 7.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en condiciones normales de mercado. RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TLR (CETES 28)* ÍNDICE DE REFERENCIA** Último Mes Últimos 3 Últimos 12 Año 2017 Año 2016 Año 20 7.20 6.11 6.82 7.23 3.66 3.83 7.20 6.11 6.82 7.23 3.66 3.83 7.77 7.65 7.63 6.88 4.13 3.01 5.68 5.75 6.49 7.47 3.03 2.97 Principales inversiones al mes de julio 2018 NOMBRE SERIE TIPO MONTO 1 51_SCOTLPG FONDO INV. 269,416,314 17.94 2 LD_BONDESD 190627 80,050,0 5.33 3 IQ_BPAG91 211223 REPORTO 75,192,225 5.01 4 LD_BONDESD 181213 70,075,196 4.67 5 91_TELFIM 59,332,223 3.95 6 IS_BPA182 1903 55,345,960 3.69 7 94_BINBUR 14-7 48,237,445 3.21 8 S_UDIBONO 351122 43,595,333 2.90 9 94_BACOMER 40,976,273 2.73 91_FSHOP 40,068,993 2.67 TOTAL 1,501,480,505 0 UDIBONOS 8.55 REPORTO 5.01 EUROBONOS 0.74 EXTRANJERA 3.28 CERTIFICADOS BURSÁTILES 32.04 Por Sector de Actividad económica ACCNS FIID 17.94 BONOS GUBERNAMENTALES 16.35 BONOS IPAB 3.69 CB BANCARIOS.69 CEDES 1.71 1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios i) Comisiones pagadas directamente por el Cliente Concepto Serie INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJETIVO DE INVERSIÓN SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES TOTAL *El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor. ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión Serie Concepto ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 0.00 0.00 1.41 14. ADMINISTRACIÓN ACTIVOS SOBRE DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSIÓN DEPOSITO DE VALORES CONTABILIDAD 0.01 0. 0.01 0. TOTAL 0.01 0. 1.42 14.20 Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibirá por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Nota: Los y de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de 1,000 pesos. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No tiene (está determinado por la misma operatividad del Fondo) Liquidez: Mensual Recepción de órdenes: Cualquier día hábil dentro del horario aplicable Horario: - a Hasta las 13:30 horas Ejecución de operaciones: Compra: Día de la solicitud - Ventas: Último martes de c/mes Límites de recompra: 0 cuando no exceda el 20 del activo total del Fondo Liquidación de operaciones: Compra: 48 hrs. hábiles después de la ejecución - Ventas: Último jueves de c/ Diferencial*: No se ha aplicado * La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad. Prestadores de Servicios Operadora : Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. Distribuidora : Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat y Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A. Valuadora : Valuadora GAF, S.A. de C.V. Institución Calificadora Fitch México, S.A. de C.V. de Valores : Proveedor de Precios : Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V. Centro de Atención a Inversionistas Contacto : Fondosdeinversion@scotiabank.com.mx Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 109. Número Telefónico: 51230000 Ext: 36837 Horario : 9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes Página(s) electrónica(s) Operadora Distribuidoras Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la sociedad. Para mayor información visite la página electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del fondo, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos. 2
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN SCOTIA PREVISIONAL DE LIQUIDEZ RESTRINGIDA, S.A. DE C.V. F.I.I.D Administrado por SCOTIA FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, GRUPO FINANCIERO SCOTIABANK INVERLAT Tipo INSTRUMENTO DE Fecha de Autorización 16 enero 20 Clasificación LARGO PLAZO (IDLP) Clase y Serie CU1 Clave de Pizarra Posibles Adquirientes PERSONAS FÍSICAS Calificación Rendimiento y Desempeño Histórico Clase y Serie accionaria: CU1 Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c) Tabla de Rendimientos Efectivos El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información AAAf/S5(mex) Monto Mínimo de Inversión () 0 Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas. Objetivo de Inversión Mantener el portafolio invertido en valores de deuda mayoritariamente en activos gubernamentales emitidos por los Estados Unidos Mexicanos y Banco de México, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de depósito, valores a cargo de instituciones de crédito, ETF s (Exchange Traded Funds, por sus siglas en ingles) y depósitos bancarios de dinero a la vista, invirtiendo complementariamente en valores privados colocados mediante oferta pública así como certificados bursátiles emitidos por estados, municipios, empresas privadas, fideicomisos y valores extranjeros listados en el SIC denominados en pesos, referenciados a tasa de interés nominal y real con tasa fija y variable con/sin cupón, tasa revisable o bien a descuento, dichos activos pueden contar con rendimiento nominal o rendimiento real, expresado en pesos y/o UDIS. Por lo tanto, 3 años es el plazo mínimo que se estima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el Fondo. Valor en Riesgo (VaR): Régimen y Política de Inversión a) Estrategia de Administración: Activa. b) Política de Inversión: Tomar riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia y por ello se le considera más agresiva, maximizando los retornos en instrumentos de largo plazo. c) Índice de Referencia: La suma 30 Bonos Gubernamentales, 40 Certificados de la Tesorería (CETE) a noventa y un días y 30 del Vector de Bonos Corporativos. d) Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 20 de su Activo total. e) Derivados: No. f) Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldadospor activos: No. g) Operaciones de Crédito: No. h) Riesgo Asociado: Alto. i) Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes: 1. Inversión en pesos mexicanos y/o Udis: Mín: 0 Máx: 0 2. Valores de deuda: Mín: 50 Máx: 0 3. Valores Privados colocados por medio de oferta pública Certificados Bursatiles y Extranjeros listados en el SIC: Máx: 40 Información Relevante 4. Operaciones de reporto: Máx: 0 El horizonte de inversión del Fondo es largo plazo, la duración será igual o mayor a los 3 años. El 5. Operaciones de préstamo de Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, dado que su horizonte de inversión es de largo plazo y su sofisticación es alta, así como considerando los montos mínimos prórrogas: Máx: 0 valores, por un plazo máximo, incluyendo sus de inversión, por lo que su riesgo será catalogado como alto por la estrategia adoptada, por lo tanto el fondo está dirigido a inversionistas que buscan inversiones de riesgo alto. El principal riesgo asociado a este Fondo es el mercado, por los movimientos en las tasas de interés. Por lo cual el patrimonio se puede ver afectado en el corto plazo derivado de los movimientos en alzas de las tasa de interés. El Fondo estará expuesto a riesgos de mercado, riesgos de crédito y liquidez. Los tres riesgos no tienen el mismo impacto en el fondo ya que el principal riesgo es el riesgo de mercado y de manera secundaria podrán impactar al fondo los riegos de crédito y liquidez. Composición de la Cartera de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.70 con una probabilidad de 95. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 0) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de 7.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en condiciones normales de mercado. RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TLR (CETES 28)* ÍNDICE DE REFERENCIA** Último Mes Últimos 3 Últimos 12 Año 2017 Año 2016 Año 20 7.34 6.24 6.75 7. 3.71 N/A 4.76 3.67 4.18 4.52 1.14 N/A 7.77 7.65 7.63 6.88 4.13 N/A 3.11 3.18 3.92 4.90 0.46 N/A Principales inversiones al mes de julio 2018 NOMBRE SERIE TIPO MONTO 1 51_SCOTLPG FONDO INV. 269,416,314 17.94 2 LD_BONDESD 190627 80,050,0 5.33 3 IQ_BPAG91 211223 REPORTO 75,192,225 5.01 4 LD_BONDESD 181213 70,075,196 4.67 5 91_TELFIM 59,332,223 3.95 6 IS_BPA182 1903 55,345,960 3.69 7 94_BINBUR 14-7 48,237,445 3.21 8 S_UDIBONO 351122 43,595,333 2.90 9 94_BACOMER 40,976,273 2.73 91_FSHOP 40,068,993 2.67 TOTAL 1,501,480,505 0 UDIBONOS 8.55 REPORTO 5.01 EUROBONOS 0.74 EXTRANJERA 3.28 CERTIFICADOS BURSÁTILES 32.04 Por Sector de Actividad económica ACCNS FIID 17.94 BONOS GUBERNAMENTALES 16.35 BONOS IPAB 3.69 CB BANCARIOS.69 CEDES 1.71 3
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios i) Comisiones pagadas directamente por el Cliente Concepto Serie CU1 INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJETIVO DE INVERSIÓN SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES TOTAL *El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor. ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión Serie CU1 Concepto ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 1.70 17.00 1.41 14. ADMINISTRACIÓN ACTIVOS SOBRE DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSIÓN DEPOSITO DE VALORES CONTABILIDAD 0.01 0. 0.01 0. TOTAL 1.71 17. 1.42 14.20 Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibirá por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Nota: Los y de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de 1,000 pesos. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No tiene (está determinado por la misma operatividad del Fondo) Liquidez: Mensual Recepción de órdenes: Cualquier día hábil dentro del horario aplicable Horario: - a Hasta las 13:30 horas Ejecución de operaciones: Compra: Día de la solicitud - Ventas: Último martes de c/mes Límites de recompra: 0 cuando no exceda el 20 del activo total del Fondo Liquidación de operaciones: Compra: 48 hrs. hábiles después de la ejecución - Ventas: Último jueves de c/ Diferencial*: No se ha aplicado * La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad. Prestadores de Servicios Operadora : Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. Distribuidora : Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat y Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A. Valuadora : Valuadora GAF, S.A. de C.V. Institución Calificadora Fitch México, S.A. de C.V. de Valores : Proveedor de Precios : Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V. Centro de Atención a Inversionistas Contacto : Fondosdeinversion@scotiabank.com.mx Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 109. Número Telefónico: 51230000 Ext: 36837 Horario : 9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes Página(s) electrónica(s) Operadora Distribuidoras Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la sociedad. Para mayor información visite la página electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del fondo, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos. 4
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN SCOTIA PREVISIONAL DE LIQUIDEZ RESTRINGIDA, S.A. DE C.V. F.I.I.D Administrado por SCOTIA FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, GRUPO FINANCIERO SCOTIABANK INVERLAT Tipo INSTRUMENTO DE Fecha de Autorización 16 enero 20 Clasificación LARGO PLAZO (IDLP) Clase y Serie CU2 Clave de Pizarra Posibles Adquirientes PERSONAS FÍSICAS Calificación Rendimiento y Desempeño Histórico Clase y Serie accionaria: CU2 Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c) Tabla de Rendimientos Efectivos El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información AAAf/S5(mex) Monto Mínimo de Inversión () 0 Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas. Objetivo de Inversión Mantener el portafolio invertido en valores de deuda mayoritariamente en activos gubernamentales emitidos por los Estados Unidos Mexicanos y Banco de México, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de depósito, valores a cargo de instituciones de crédito, ETF s (Exchange Traded Funds, por sus siglas en ingles) y depósitos bancarios de dinero a la vista, invirtiendo complementariamente en valores privados colocados mediante oferta pública así como certificados bursátiles emitidos por estados, municipios, empresas privadas, fideicomisos y valores extranjeros listados en el SIC denominados en pesos, referenciados a tasa de interés nominal y real con tasa fija y variable con/sin cupón, tasa revisable o bien a descuento, dichos activos pueden contar con rendimiento nominal o rendimiento real, expresado en pesos y/o UDIS. Por lo tanto, 3 años es el plazo mínimo que se estima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el Fondo. Valor en Riesgo (VaR): Régimen y Política de Inversión a) Estrategia de Administración: Activa. b) Política de Inversión: Tomar riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia y por ello se le considera más agresiva, maximizando los retornos en instrumentos de largo plazo. c) Índice de Referencia: La suma 30 Bonos Gubernamentales, 40 Certificados de la Tesorería (CETE) a noventa y un días y 30 del Vector de Bonos Corporativos. d) Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 20 de su Activo total. e) Derivados: No. f) Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldadospor activos: No. g) Operaciones de Crédito: No. h) Riesgo Asociado: Alto. i) Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes: 1. Inversión en pesos mexicanos y/o Udis: Mín: 0 Máx: 0 2. Valores de deuda: Mín: 50 Máx: 0 3. Valores Privados colocados por medio de oferta pública Certificados Bursatiles y Extranjeros listados en el SIC: Máx: 40 Información Relevante 4. Operaciones de reporto: Máx: 0 El horizonte de inversión del Fondo es largo plazo, la duración será igual o mayor a los 3 años. El 5. Operaciones de préstamo de Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, dado que su horizonte de inversión es de largo plazo y su sofisticación es alta, así como considerando los montos mínimos prórrogas: Máx: 0 valores, por un plazo máximo, incluyendo sus de inversión, por lo que su riesgo será catalogado como alto por la estrategia adoptada, por lo tanto el fondo está dirigido a inversionistas que buscan inversiones de riesgo alto. El principal riesgo asociado a este Fondo es el mercado, por los movimientos en las tasas de interés. Por lo cual el patrimonio se puede ver afectado en el corto plazo derivado de los movimientos en alzas de las tasa de interés. El Fondo estará expuesto a riesgos de mercado, riesgos de crédito y liquidez. Los tres riesgos no tienen el mismo impacto en el fondo ya que el principal riesgo es el riesgo de mercado y de manera secundaria podrán impactar al fondo los riegos de crédito y liquidez. Composición de la Cartera de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.70 con una probabilidad de 95. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 0) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de 7.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en condiciones normales de mercado. RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TLR (CETES 28)* ÍNDICE DE REFERENCIA** Último Mes Últimos 3 Últimos 12 Año 2017 Año 2016 Año 20 7.34 6.24 6.77 7.12 3.72 N/A 5. 4.01 4.54 4.88 1.48 N/A 7.77 7.65 7.63 6.88 4.13 N/A 3.45 3.51 4.25 5.24 0.80 N/A Principales inversiones al mes de julio 2018 NOMBRE SERIE TIPO MONTO 1 51_SCOTLPG FONDO INV. 269,416,314 17.94 2 LD_BONDESD 190627 80,050,0 5.33 3 IQ_BPAG91 211223 REPORTO 75,192,225 5.01 4 LD_BONDESD 181213 70,075,196 4.67 5 91_TELFIM 59,332,223 3.95 6 IS_BPA182 1903 55,345,960 3.69 7 94_BINBUR 14-7 48,237,445 3.21 8 S_UDIBONO 351122 43,595,333 2.90 9 94_BACOMER 40,976,273 2.73 91_FSHOP 40,068,993 2.67 TOTAL 1,501,480,505 0 UDIBONOS 8.55 REPORTO 5.01 EUROBONOS 0.74 EXTRANJERA 3.28 CERTIFICADOS BURSÁTILES 32.04 Por Sector de Actividad económica ACCNS FIID 17.94 BONOS GUBERNAMENTALES 16.35 BONOS IPAB 3.69 CB BANCARIOS.69 CEDES 1.71 5
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios i) Comisiones pagadas directamente por el Cliente Concepto Serie CU2 INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJETIVO DE INVERSIÓN SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES TOTAL *El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor. ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión Serie CU2 Concepto ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 1.41 14. 1.41 14. ADMINISTRACIÓN ACTIVOS SOBRE DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSIÓN DEPOSITO DE VALORES CONTABILIDAD 0.01 0. 0.01 0. TOTAL 1.42 14.20 1.42 14.20 Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibirá por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Nota: Los y de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de 1,000 pesos. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No tiene (está determinado por la misma operatividad del Fondo) Liquidez: Mensual Recepción de órdenes: Cualquier día hábil dentro del horario aplicable Horario: - a Hasta las 13:30 horas Ejecución de operaciones: Compra: Día de la solicitud - Ventas: Último martes de c/mes Límites de recompra: 0 cuando no exceda el 20 del activo total del Fondo Liquidación de operaciones: Compra: 48 hrs. hábiles después de la ejecución - Ventas: Último jueves de c/ Diferencial*: No se ha aplicado * La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad. Prestadores de Servicios Operadora : Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. Distribuidora : Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat y Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A. Valuadora : Valuadora GAF, S.A. de C.V. Institución Calificadora Fitch México, S.A. de C.V. de Valores : Proveedor de Precios : Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V. Centro de Atención a Inversionistas Contacto : Fondosdeinversion@scotiabank.com.mx Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 109. Número Telefónico: 51230000 Ext: 36837 Horario : 9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes Página(s) electrónica(s) Operadora Distribuidoras Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la sociedad. Para mayor información visite la página electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del fondo, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos. 6
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN SCOTIA PREVISIONAL DE LIQUIDEZ RESTRINGIDA, S.A. DE C.V. F.I.I.D Administrado por SCOTIA FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, GRUPO FINANCIERO SCOTIABANK INVERLAT Tipo INSTRUMENTO DE Fecha de Autorización 16 enero 20 Clasificación LARGO PLAZO (IDLP) Clase y Serie CU3 Clave de Pizarra Posibles Adquirientes PERSONAS FÍSICAS Calificación Rendimiento y Desempeño Histórico Clase y Serie accionaria: CU3 Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c) Tabla de Rendimientos Efectivos El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información AAAf/S5(mex) Monto Mínimo de Inversión () 0 Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas. Objetivo de Inversión Mantener el portafolio invertido en valores de deuda mayoritariamente en activos gubernamentales emitidos por los Estados Unidos Mexicanos y Banco de México, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de depósito, valores a cargo de instituciones de crédito, ETF s (Exchange Traded Funds, por sus siglas en ingles) y depósitos bancarios de dinero a la vista, invirtiendo complementariamente en valores privados colocados mediante oferta pública así como certificados bursátiles emitidos por estados, municipios, empresas privadas, fideicomisos y valores extranjeros listados en el SIC denominados en pesos, referenciados a tasa de interés nominal y real con tasa fija y variable con/sin cupón, tasa revisable o bien a descuento, dichos activos pueden contar con rendimiento nominal o rendimiento real, expresado en pesos y/o UDIS. Por lo tanto, 3 años es el plazo mínimo que se estima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el Fondo. Valor en Riesgo (VaR): Régimen y Política de Inversión a) Estrategia de Administración: Activa. b) Política de Inversión: Tomar riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia y por ello se le considera más agresiva, maximizando los retornos en instrumentos de largo plazo. c) Índice de Referencia: La suma 30 Bonos Gubernamentales, 40 Certificados de la Tesorería (CETE) a noventa y un días y 30 del Vector de Bonos Corporativos. d) Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 20 de su Activo total. e) Derivados: No. f) Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldadospor activos: No. g) Operaciones de Crédito: No. h) Riesgo Asociado: Alto. i) Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes: 1. Inversión en pesos mexicanos y/o Udis: Mín: 0 Máx: 0 2. Valores de deuda: Mín: 50 Máx: 0 3. Valores Privados colocados por medio de oferta pública Certificados Bursatiles y Extranjeros listados en el SIC: Máx: 40 Información Relevante 4. Operaciones de reporto: Máx: 0 El horizonte de inversión del Fondo es largo plazo, la duración será igual o mayor a los 3 años. El 5. Operaciones de préstamo de Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, dado que su horizonte de inversión es de largo plazo y su sofisticación es alta, así como considerando los montos mínimos prórrogas: Máx: 0 valores, por un plazo máximo, incluyendo sus de inversión, por lo que su riesgo será catalogado como alto por la estrategia adoptada, por lo tanto el fondo está dirigido a inversionistas que buscan inversiones de riesgo alto. El principal riesgo asociado a este Fondo es el mercado, por los movimientos en las tasas de interés. Por lo cual el patrimonio se puede ver afectado en el corto plazo derivado de los movimientos en alzas de las tasa de interés. El Fondo estará expuesto a riesgos de mercado, riesgos de crédito y liquidez. Los tres riesgos no tienen el mismo impacto en el fondo ya que el principal riesgo es el riesgo de mercado y de manera secundaria podrán impactar al fondo los riegos de crédito y liquidez. Composición de la Cartera de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.70 con una probabilidad de 95. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 0) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de 7.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en condiciones normales de mercado. RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TLR (CETES 28)* ÍNDICE DE REFERENCIA** Último Mes Últimos 3 Últimos 12 Año 2017 Año 2016 Año 20 7.34 6.25 6.79 7.13 3.72 N/A 5.35 4.25 4.80 5.14 1.73 N/A 7.77 7.65 7.63 6.88 4.13 N/A 3.69 3.76 4.50 5.48 1.04 N/A Principales inversiones al mes de julio 2018 NOMBRE SERIE TIPO MONTO 1 51_SCOTLPG FONDO INV. 269,416,314 17.94 2 LD_BONDESD 190627 80,050,0 5.33 3 IQ_BPAG91 211223 REPORTO 75,192,225 5.01 4 LD_BONDESD 181213 70,075,196 4.67 5 91_TELFIM 59,332,223 3.95 6 IS_BPA182 1903 55,345,960 3.69 7 94_BINBUR 14-7 48,237,445 3.21 8 S_UDIBONO 351122 43,595,333 2.90 9 94_BACOMER 40,976,273 2.73 91_FSHOP 40,068,993 2.67 TOTAL 1,501,480,505 0 UDIBONOS 8.55 REPORTO 5.01 EUROBONOS 0.74 EXTRANJERA 3.28 CERTIFICADOS BURSÁTILES 32.04 Por Sector de Actividad económica ACCNS FIID 17.94 BONOS GUBERNAMENTALES 16.35 BONOS IPAB 3.69 CB BANCARIOS.69 CEDES 1.71 7
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios i) Comisiones pagadas directamente por el Cliente Concepto Serie CU3 INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJETIVO DE INVERSIÓN SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES TOTAL *El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor. ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión Serie CU3 Concepto ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 1.20 12.00 1.41 14. ADMINISTRACIÓN ACTIVOS SOBRE DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSIÓN DEPOSITO DE VALORES CONTABILIDAD 0.01 0. 0.01 0. TOTAL 1.21 12. 1.42 14.20 Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibirá por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Nota: Los y de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de 1,000 pesos. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No tiene (está determinado por la misma operatividad del Fondo) Liquidez: Mensual Recepción de órdenes: Cualquier día hábil dentro del horario aplicable Horario: - a Hasta las 13:30 horas Ejecución de operaciones: Compra: Día de la solicitud - Ventas: Último martes de c/mes Límites de recompra: 0 cuando no exceda el 20 del activo total del Fondo Liquidación de operaciones: Compra: 48 hrs. hábiles después de la ejecución - Ventas: Último jueves de c/ Diferencial*: No se ha aplicado * La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad. Prestadores de Servicios Operadora : Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. Distribuidora : Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat y Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A. Valuadora : Valuadora GAF, S.A. de C.V. Institución Calificadora Fitch México, S.A. de C.V. de Valores : Proveedor de Precios : Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V. Centro de Atención a Inversionistas Contacto : Fondosdeinversion@scotiabank.com.mx Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 109. Número Telefónico: 51230000 Ext: 36837 Horario : 9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes Página(s) electrónica(s) Operadora Distribuidoras Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la sociedad. Para mayor información visite la página electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del fondo, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos. 8
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN SCOTIA PREVISIONAL DE LIQUIDEZ RESTRINGIDA, S.A. DE C.V. F.I.I.D Administrado por SCOTIA FONDOS, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, GRUPO FINANCIERO SCOTIABANK INVERLAT Tipo INSTRUMENTO DE Fecha de Autorización 16 enero 20 Clasificación LARGO PLAZO (IDLP) Clase y Serie CU4 Clave de Pizarra Posibles Adquirientes PERSONAS FÍSICAS Calificación Rendimiento y Desempeño Histórico Clase y Serie accionaria: CU4 Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c) Tabla de Rendimientos Efectivos El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información AAAf/S5(mex) Monto Mínimo de Inversión () 0 Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas. Objetivo de Inversión Mantener el portafolio invertido en valores de deuda mayoritariamente en activos gubernamentales emitidos por los Estados Unidos Mexicanos y Banco de México, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de depósito, valores a cargo de instituciones de crédito, ETF s (Exchange Traded Funds, por sus siglas en ingles) y depósitos bancarios de dinero a la vista, invirtiendo complementariamente en valores privados colocados mediante oferta pública así como certificados bursátiles emitidos por estados, municipios, empresas privadas, fideicomisos y valores extranjeros listados en el SIC denominados en pesos, referenciados a tasa de interés nominal y real con tasa fija y variable con/sin cupón, tasa revisable o bien a descuento, dichos activos pueden contar con rendimiento nominal o rendimiento real, expresado en pesos y/o UDIS. Por lo tanto, 3 años es el plazo mínimo que se estima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el Fondo. Valor en Riesgo (VaR): Régimen y Política de Inversión a) Estrategia de Administración: Activa. b) Política de Inversión: Tomar riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia y por ello se le considera más agresiva, maximizando los retornos en instrumentos de largo plazo. c) Índice de Referencia: La suma 30 Bonos Gubernamentales, 40 Certificados de la Tesorería (CETE) a noventa y un días y 30 del Vector de Bonos Corporativos. d) Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 20 de su Activo total. e) Derivados: No. f) Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldadospor activos: No. g) Operaciones de Crédito: No. h) Riesgo Asociado: Alto. i) Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes: 1. Inversión en pesos mexicanos y/o Udis: Mín: 0 Máx: 0 2. Valores de deuda: Mín: 50 Máx: 0 3. Valores Privados colocados por medio de oferta pública Certificados Bursatiles y Extranjeros listados en el SIC: Máx: 40 Información Relevante 4. Operaciones de reporto: Máx: 0 El horizonte de inversión del Fondo es largo plazo, la duración será igual o mayor a los 3 años. El 5. Operaciones de préstamo de Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, dado que su horizonte de inversión es de largo plazo y su sofisticación es alta, así como considerando los montos mínimos prórrogas: Máx: 0 valores, por un plazo máximo, incluyendo sus de inversión, por lo que su riesgo será catalogado como alto por la estrategia adoptada, por lo tanto el fondo está dirigido a inversionistas que buscan inversiones de riesgo alto. El principal riesgo asociado a este Fondo es el mercado, por los movimientos en las tasas de interés. Por lo cual el patrimonio se puede ver afectado en el corto plazo derivado de los movimientos en alzas de las tasa de interés. El Fondo estará expuesto a riesgos de mercado, riesgos de crédito y liquidez. Los tres riesgos no tienen el mismo impacto en el fondo ya que el principal riesgo es el riesgo de mercado y de manera secundaria podrán impactar al fondo los riegos de crédito y liquidez. Composición de la Cartera de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.70 con una probabilidad de 95. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 0) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de 7.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en condiciones normales de mercado. RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TLR (CETES 28)* ÍNDICE DE REFERENCIA** Último Mes Últimos 3 Últimos 12 Año 2017 Año 2016 Año 20 7.34 6.25 6.81 7. 3.73 N/A 5.64 4.55 5. 5.45 2.03 N/A 7.77 7.65 7.63 6.88 4.13 N/A 3.98 4.05 4.79 5.77 1.33 N/A Principales inversiones al mes de julio 2018 NOMBRE SERIE TIPO MONTO 1 51_SCOTLPG FONDO INV. 269,416,314 17.94 2 LD_BONDESD 190627 80,050,0 5.33 3 IQ_BPAG91 211223 REPORTO 75,192,225 5.01 4 LD_BONDESD 181213 70,075,196 4.67 5 91_TELFIM 59,332,223 3.95 6 IS_BPA182 1903 55,345,960 3.69 7 94_BINBUR 14-7 48,237,445 3.21 8 S_UDIBONO 351122 43,595,333 2.90 9 94_BACOMER 40,976,273 2.73 91_FSHOP 40,068,993 2.67 TOTAL 1,501,480,505 0 UDIBONOS 8.55 REPORTO 5.01 EUROBONOS 0.74 EXTRANJERA 3.28 CERTIFICADOS BURSÁTILES 32.04 Por Sector de Actividad económica ACCNS FIID 17.94 BONOS GUBERNAMENTALES 16.35 BONOS IPAB 3.69 CB BANCARIOS.69 CEDES 1.71 9
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios i) Comisiones pagadas directamente por el Cliente Concepto Serie CU4 INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJETIVO DE INVERSIÓN SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES TOTAL *El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor. ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión Serie CU4 Concepto ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 0.95 9.50 1.41 14. ADMINISTRACIÓN ACTIVOS SOBRE DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSIÓN DEPOSITO DE VALORES CONTABILIDAD 0.01 0. 0.01 0. TOTAL 0.96 9.60 1.42 14.20 Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibirá por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Nota: Los y de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de 1,000 pesos. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No tiene (está determinado por la misma operatividad del Fondo) Liquidez: Mensual Recepción de órdenes: Cualquier día hábil dentro del horario aplicable Horario: - a Hasta las 13:30 horas Ejecución de operaciones: Compra: Día de la solicitud - Ventas: Último martes de c/mes Límites de recompra: 0 cuando no exceda el 20 del activo total del Fondo Liquidación de operaciones: Compra: 48 hrs. hábiles después de la ejecución - Ventas: Último jueves de c/ Diferencial*: No se ha aplicado * La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad. Prestadores de Servicios Operadora : Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. Distribuidora : Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat y Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A. Valuadora : Valuadora GAF, S.A. de C.V. Institución Calificadora Fitch México, S.A. de C.V. de Valores : Proveedor de Precios : Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V. Centro de Atención a Inversionistas Contacto : Fondosdeinversion@scotiabank.com.mx Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 109. Número Telefónico: 51230000 Ext: 36837 Horario : 9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes Página(s) electrónica(s) Operadora Distribuidoras Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la sociedad. Para mayor información visite la página electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del fondo, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.