Gendarmería de 111 111 111 Número de Informe: 491/2016 21 de abril de 2017
'. 1 1 CONTRALQRÍAGENERAL DE' LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO ICRM W 584/2017 REF.: No 163.364/2017 REMITE INFO.RME DE SEGUIMIENTO QUE. INDICA. 'SANTIAGO;. ; Adjunto remito a Ud., para su conocimiento. y fines pertinente.s, el lnforme de Seguimientq al Informe Final N.o 491,, de 2016, sobre auditoría relativa a la recuperación de subsidios por incapacidad taboral en la Dirección Na.Gional de Gendarmería de,chile. - 1 Saludá atentamente a Ud., ' ' 1 1 - AL SENOR. SUBSECRETARIO DE JUSTICIA PRESENTE '..
CÓNTRALORÍA GENERAL O~ LA REPÚBLICÁ 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLiTANA DE SANTIAGb 1 ICRM No. 483/2017 REF.: W 163.364/2017 REMITE INFORME,DE SEGUIMIENTO QUE INDICA.. / ' ; SANTIAGO, Adjunto remito a Ud., para su conocimiento. y fines pe:rtinentes, el lnform~ de Seguimiento al lt:jforme Final W 491. de 2016, sobre auditoría relativa a la recuperación de subsidios por itícapacidad laboral en-la Dirección Nacional de Géndarrnería de Chile. Saluda atentamente a Ud.,. ', 1 ROSA MORALES CAMPOS JEFA. 1 CONTRALORfA REGIONAL METROPOLITANA o e SANTIAGO, 1. AL SEÑOR DIRECTOR NACIONAL. GENDARMERÍA DE CHILE PRESENTE.J (
-- CONTRALORÍA.GENERAL.DE LA REPÚBLICA.,1 éontraloría REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO ICRM W - 484/20'17 REF.: No 163.3-64(2017. '. REMIT~ INFORME DE SEGUIMI.ENTO QUE. INDICA.SANTIAGO ' z 4 ABR 1!.*0 Ü 49 9 8. f\djunto remito a Ud.; para su conocimiento y firws pertinentes, el Informe de Seguimiento al lnfo~me Final W 4~1, de 2016. sobre auditorra relativa a la recuperac;ión de subsidiqs por incapac'idad' Jaboral en. la ' Dirección Nacior.~al de Gendarmerí_a de Chile. Saluda atentamente a Ud... '.. 1'. \ UNIDAD DE CONTROL y GE&TION DE CO I'~ E SP,O N DE NC!A CONT-RALORIA Gt.NERAL DE U\ REPOOLICA ~f>- Retiré confonne el (los) docíjj1lllnfo (sl qu e. rett)n.~n,.l&~t1 1t~- JEFA........o;:,_\t:.'V \. UNIDAD DE APOYO Al CUMPLIMIENTO Nonibn5:...'..,... -...\... "- : =- ~:,_., t. ~ r..:~ti- 1:T '.~. 1 CONTRALORfA REGIONAL 1,,.,,... ~~ METROPOLITANA DE SANTIAGq / Arma o T1mb;f::............,,...,. f....... ' ' '. Fecha: '~'' "lll l l l~lt:l l ll lcl ou.. : : ~::.. :.:: :.:.:~ : : :.~~; : ""' ''' '"' ' " ''"'' ''''''' ' ' 1-2 S.lito. "" #ioo-~111] '. A LA SEÑORITA JEFA DE LA UN IDAQ DE AUDITORÍA INTERNA GENDARMERÍA DE CHILE PRESENTE
' CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA' 1 CONTRALORÍA 'REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO ' ' 1 34/2017 163.364/2017 SEGUIMIENTO AL. INFORME FINAL No 491, DE 2016, SOBRE AUDITORÍA RELATIVA A LA RECUPERACIÓN DE SUBSIDIOS POR INCAPACIDAD LABORAL EN LA DIRECc'IÓN NACIONAL DE GENDARMERÍA DE c'hile. SANTif\GO, 2 1 ABR. 2017 1 De acuerdo con las facultades establecidas en la ley No. 1 0.336, de Organización y Atribuciones de la Contralbría General de la República, se efectuó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe, Final No 491, de 2016, sobre auditoría al macroproceso de Recursos. Humanos en. la Dirección Nacional de Gendarmería de Chile, GENCHI, específicamente, en cuanto al proceso de recuperación de subsidios por incapacidad laboral, con la finalidad de comprobar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano. de Control. La funcionaria que ejecutó esta fiscalización fue la señora. Jéssica Arriagada Gutiérrez. ' 1 El pr'oceso de seguimiento ' consideró el referido Informe Final No 491, -de 2016, y la respuesta á dicho documento remitida me?diante el oficio ORO. N 14.00.00,.62, de 2017, de Gendarmería de Chile. Los antecedentes aportadds fueron analizados y complementados con las validaciones correspondientes, con el objeto de confirmar la pertinen'cia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indican.. '.. # 1 A LA SEÑORA PRISCILA JARA FUENTES CONTRALORA REGIONAL. 1 CONTRAllORÍÁ REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO PRESENTE -~. '.
,.. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA J CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO,OBSERV A.CIONES QUE SE MANTIENEN ' No OBSERVACIÓN _DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN.RESPUESTA DEL SERVICIO ANÁLISIS DE LA RESPUESTÁ. Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA 1-2 Falta de, integridad e inconsistencia de la información proporcionada por la institución. Gendarmería de Chile posee un sistema informático denominado Sistema de Perspnal, en el cual se registran las lic.encias médicas, consignándose antecedentes tales como fecha de inicio y- término, cantidad de días de rep'oso, cotizaciones prev(sionales y montos recuperados, entre otros. Al respecto, se constataron diferencias en la información cargada en el. referido sistema, tales como en el número identificador del formulario de la licencia médica o en el RUT del beneficiario; y licencias médiéas registradas bajo un número de resolución, RUT u otro carácter distinto del folio o identificador que le corresponde. Por otra parte, se advirtieron discrepancias entre los datos contenidos en la base de cálculo determinada por el sistema informático de la institución y los anotados en, los respectivos formularios de licencias médicas. A modo de ejemplo se citan algunos casos en la tabla sin número de la página 5 del aludido Informe Final N" 491, de 2016. Lb anterior no armoniza con lo dispuesto en el numeral 38 de las normas de control interno, aprobadas por la resolución exenta N" 1.485, de 1996, de- esta Contraloría General, que prevé que los directivos deben vigilar continuamente sus operacíones y arbitrar inmediatamente las medidas oportunas ante cualquier evidencia de irregularidad o de actuación contraria a los principios de economía, eficiencia o eficacia. Observación compleja: Falta de revisión de operaciones, procesos y actividades. La repartición?rgumentó que para subsanar las diferencias detectadas en la digitación de información ingresada al Sistema de Personal, se solicitó mediante los oficios N 05 119, 120, ambos de 24 de noviembre de 2016, de la encargada de sección de gestión y control de licencias médicas, a cada entidad de salud las copias de los formularios únicos, con la finalidad de corregir tales diferencias. Agregó, que también se generó una mesa de trabajo entre los Óepartamentos de Recursos Humanos y de Informática para mejorar -el proceso, cuyo resultado llevó a crear la sección de Gestión y Control de Licencias Médicas dependiente del Departamento de Recursos Humanos, con el objetivo de contar con una sección especializada en estandarizar y agilizar la gestión, tramitación, supervisión y control de las licencias médicas. -- Sin perjuicio de las acciones Por' lo expuesto, se adoptadas sobre la mantiene lo observado. estandarización, gestión y control de las licencias médicas, no se evidenció la rectificación \. de las mencionadas. divergencias, de acuerdo con lo requeri.d_o en el Informe Final. N 491, de 2016. / 1 La regularización de las diferencias producidas por la digitación de la información ingresada al sistema de personal, sérá validada en una futura fiscalización que. practique este Organismo de Control. 2
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONIRALORÍA REGIONAL-METROPOLITANA DE SANTIAGO N" OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DEL SERVICIO ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES " REALIZADAS CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA ) Se constató que la entidad auditada no cuenta con un archivo público especial, foliado y actualizado con los documentos que emite este Órgano Contralor, transgrediendo con ello lo consignado en el artículo 17, de la 1-4 resolución N" 1.600, de 2008, de este origen, que Fija Normas sobre Exención del Trámite de Toma de Razón. Inexistencia de expediente éstablecido en el artículo 17 de la resolución exenta N" 1.600, de 2008, de este origen. Observación compleja: Falta de revisión de operaciones, procesos y actividades. La repartición manifestó que mediante la resolución exenta N" 341 de 16 de enero de 2017, del Director Nacional, se ordenó la creación del archivo, siendo obligación de la Unidad de Fiscalía de ese organismo mantener dicho registro actualizado y en forma, para dar cabal cumplimiento a lo dispuesto en el mencionado artículo 17 de la resolución N" 1.600 de 2008. Se corroboró a través de la nombrada resolución exenta N" 341 de 16 de enero de 2017, del Director Nacional, que se dispuso la creación de un archivo público, especial, foliado y actualizado, con los documentos que emita este Órgano de Control respecto de _ Gendarmería de Chile. Además, por, el oficio Ord. No ' 14.11.00.328/17, de 22 de marzo de 2017, el jefe. (S) de la Unidad de Fiscalía, solicitó al jefe de la Oficina de Partes toda la documentación enviada por este Ente Fiscalizador y recepcionada por esa Oficina de. Partes con el objeto implementar ese registro. Sin perjuicio del avance alcanzado, ~n atención a que se encuentra en proceso de implementación el aludido registro, se mantiene lo observado. El funcionamiento del señalado archivo público especial, será validado en una futura fiscalización que lleve. a cabo esta Contraloría Regional. ~----------~----~------------~----------------J_----------~----------~--------------------~--------------~----------------~ - ~ /., 3
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CO[\JTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO CONCLUSIONES En méríto de lo expuesto, cabe concluir que Gendarmeríé;l. de Chile realizó las gestiones que permitieron subsanar la observación contenida en el cuadro No 1 del presente informe. No obstante lo anterior, se mantiene la situación informada en el cuadro No '2, con la acción que se indica, dándose por finalizado el procesó de seguimiento al referido Informe Final No 491, de 2016. Por otra parte, en lo concerniente a las observaciones contenidas en e l capítulo 111, examel) de cuentas, numerales 1, falta r de recuperación de subsidios por incapacidad laboral; y 2, reintegros no efectuados por licencias médicas reducidas o rechazadas; para las que se otorgó un plazo de 60 días hábiles a contar de la recepción del antedichó lnform e Final No 491, de 2016,. a efectos de demostrar la recuperación de los subsidios correspondientes a 24 licencias médicas, detalladas en el anexo No 7 del mismo Informe Final y el reintegro y/o descuento de 11 licencias médicas rechazadas y reducidas, o en caso cbntrp.rio,.se procedería a formular el reparo pertinente, cabe consignar que l.a Sntidad remitió documentación, la que fue debidamente analizada y su resultado comunicado por oficio No 1.487, de 2017, de.esta procedencia, concluyendo que no se deducirán acciones civiles so~re el particular, sin perjuicio de que esa repartición deba acreditar la recupéraéión de los montos pendientes po( $ 15.781.226, en un plazo de 30 días há;biles contados desde la recepción de ese oficio..ahora bien, encontrándose vencido el plazo de que se trata, sin que el aludido requerirl')iento hay~ siqo satfsfecho a la fecha, corresponde que esa instituciól) informe documentadamente al respecto, para lo cual se concede el término de 5 días hábilés contados desde la recepción del presente oficio. Finalmente, cabe consignar que el. l procedimiento disciplinario ordenado instruir por este Organismo de Control, por las observaciones del capítulo 11, examen de la materia auditada, numeralés 2, ausencia qe gestiones de cobranza de subsidios por incapacidad laboral a las entidades de' salud; Y 3, ausencia de registro de entrega de licencias médicas a las entidades de salud; y del capítulo IV, otras obs.ervaciones, sobre declaración. de intereses y patrimonio fue iniciado mediante la resolución exenta No 27 4, de 12 de. enero de 2017, del Director Nacional de Gendarmería de. Chile. Transéríb'ase ai.subsecretario de Justicia, al Director Nacional de Gendarmerí-a de Chile, él la Jefa de la Unidad de Auditoría Interna de esa repartición y. a las Unidades Técnic,a de Control Externo de la 1 Contraloría Regional Metropolitana de Santiago y de Seguimiento de Fiscalía de esta Contraloría General. Saluda atentamente a Ud., 4 UNIDAD DE APOYO Al CUMPUIIUIII:IM:I'n 1 CONTRALORfA REGIONAL ETROPOLITANA DE S.I\NTIAGO.