ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y AFILIADAS

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1 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y AFILIADAS Estados financieros consolidados por los períodos terminados el 30 de Septiembre de 2016 y 2015.

2 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS INTERMEDIOS NO AUDITADOS A. NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS 1. ASPECTOS LEGALES DE LA ADMINISTRADORA 2 2. BASES DE PREPARACION 7 3. POLITICAS CONTABLES SIGNIFICATIVAS CLASES DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO ENCAJE INGRESOS ORDINARIOS DEUDORES COMERCIALES Y OTRAS CUENTAS POR COBRAR CUENTAS POR COBRAR A LOS FONDOS DE PENSIONES INVENTARIOS PAGOS ANTICIPADOS SALDOS Y TRANSACCIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS IMPUESTOS SEGURO PARA PENSIONES DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA CAUSADAS DURANTE LA VIDA ACTIVA DE LOS AFILIADOS INVERSIONES EN COLIGADAS INSTRUMENTOS FINANCIEROS PROPIEDADES, PLANTAS Y EQUIPOS PERDIDAS POR DETERIORO DEL VALOR DE LOS ACTIVOS ACTIVOS INTANGIBLES NETO OTROS ACTIVOS PRESTAMOS QUE DEVENGAN INTERESES ACREEDORES COMERCIALES Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR RETENCIONES A PENSIONADOS COTIZACIONES DE SALUD DE AFILIADOS INDEPENDIENTES Y PENSIONADOS PENSIONES POR PAGAR PROVISIONES OTROS PASIVOS Y PASIVOS ACUMULADOS PROPIEDAD Y CAPITAL DE LA ADMINISTRADORA EFECTO DE LAS VARIACIONES EN TIPOS DE CAMBIO DE LA MONEDA EXTRANJERA RESULTADOS POR UNIDADES DE REAJUSTES PARTICIPACION MINORITARIA CONTRATOS DE PRESTACION DE SERVICIOS REMUNERACIONES DEL DIRECTORIO OTROS GASTOS VARIOS DE OPERACION COSTOS FINANCIEROS OTROS GASTOS DISTINTOS DE LOS DE OPERACION OTROS INGRESOS DISTINTOS DE LOS DE OPERACION CONTINGENCIAS Y RESTRICCIONES INFORMACION A REVELAR SOBRE SEGMENTOS DE OPERACION DONACIONES SANCIONES MEDIO AMBIENTE HECHOS ESENCIALES HECHOS POSTERIORES 77 B. HECHOS RELEVANTES C. ANALISIS RAZONADO D. DECLARACION DE RESPONSABILIDAD AFP Provida S.A. y Filiales Estados Financieros Consolidados Intermedios Página Nº 1

3 FECU AFP - IFRS 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social : ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES 1.02 RUT Sociedad : Fecha de Inicio : Fecha de Cierre : Tipo de Moneda : P 1.06 Tipo de Estados Financieros : C 1.07 Expresión de cifras : M$ SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

4 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Nº de Ejercicio Ejercicio anual Nota Actual Anterior (*) ACTIVOS M$ M$ M$ ACTIVOS CORRIENTES Efectivo y equivalentes al efectivo Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, Neto Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inventarios Activos de coberturas Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Pagos Anticipados Cuentas por cobrar por impuestos corrientes Otros Activos corrientes Subtotal activos corrientes Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la venta TOTAL ACTIVOS CORRIENTES ACTIVOS NO CORRIENTES Encaje Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, Neto Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación Activos intangibles, Neto Propiedades, planta y equipo, Neto Propiedades de inversión Activos por impuestos diferidos Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos de cobertura Pagos anticipados Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Otros activos, no corrientes TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES TOTAL ACTIVOS (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 2

5 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA PASIVO Y PATRIMONIO Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Nº de Ejercicio Ejercicio anual Nota Actual Anterior (*) PASIVOS Y PATRIMONIO NETO M$ M$ M$ PASIVOS CORRIENTES Préstamos que devengan Intereses Préstamos Recibidos que no generan Intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Cuentas por pagar por impuestos corrientes Otros pasivos corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura Pasivos acumulados (o devengados) Subtotal pasivos corrientes Pasivos incluidos en grupos de desapropiación mantenidos para la venta TOTAL PASIVOS CORRIENTES PASIVOS NO CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Pasivos por impuestos diferidos Otros pasivos no corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES PATRIMONIO NETO Capital emitido Acciones propias en cartera Otras reservas Resultados retenidos (ganancias o pérdidas acumuladas) Total patrimonio atribuible a los accionistas Participación minoritaria TOTAL PATRIMONIO NETO TOTAL PASIVOS Y PATRIMONIO NETO (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 3

6 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES N de Nota Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior M$ M$ M$ M$ Ingresos ordinarios Rentabilidad del Encaje Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) Gastos de personal (menos) Depreciación y amortización (menos) Pérdidas por deterioro (Reversiones), neto (menos) Investigación y desarrollo (menos) Costos de reestructuración (menos) Otros gastos varios de operación (menos) Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como coberturas de flujo de efectivo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Costos financieros (menos) Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizados por el método de la participación Diferencias de cambio Resultados por unidades de reajuste Otros ingresos distintos de los de operación Otros gastos distintos de los de operación (menos) Ganancia (Pérdida) antes de Impuesto Gasto (Ingreso) por impuesto a las ganancias Ganancia (pérdida) de actividades continuadas, después de impuesto Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto Ganancia (pérdida) Ganancia (pérdida) atribuible a tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora y participación minoritaria Ganancia (pérdida) atribuible a los tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora Ganancia (pérdida) atribuible a participación minoritaria Ganancia (pérdida) GANANCIA (PÉRDIDA) POR ACCIÓN Acciones comunes: Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción de Operaciones Descontinuadas 0,00 0,00 0,00 0, Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción de Operaciones Continuadas 260,77 747,03 102,47 602, Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción 260,77 747,03 102,47 602,98 Acciones comunes diluidas: Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Descontinuadas Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Continuas Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción Pagina 4

7 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES N de Nota Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior M$ M$ M$ M$ Ganancia (Pérdida) Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total resultado de ingresos y gastos integrales Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a: Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a los accionistas de la Administradora Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a participaciones minoritarias Total resultado de ingresos y gastos integrales Pagina 5

8 Superintendencia de Pensiones 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Tipo de moneda P Razón social ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Tipo de estado C RUT Expresión de cifras M$ Cambios en Capital Emitido Acciones ordinarias Acciones preferentes Cambios en otras reservas Nº de Nota Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Reservas de Opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de Conversión Reservas de revaluación Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para Otras reservas la venta varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto atribuible a los tenedores de instrumentos de patrimonio neto de controladora, total Cambios en participaciones minoritarias Cambios en patrimonio neto, total Saldo inicial ejercicio actual Ajustes de ejercicios anteriores Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial reexpresado Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Incremento (Disminución) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Pagina Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencias desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (decremento) en patrimonio neto Saldo final período actual

9 Superintendencia de Pensiones 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Tipo de moneda P Razón social Tipo de estado C RUT Expresión de cifras M$ Cambios en Capital Emitido Acciones ordinarias Acciones preferentes Cambios en otras reservas ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Nº de Nota Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Reservas de Opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de Conversión Reservas de revaluación Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta Otras reservas varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto atribuible a los tenedores de instrumentos de patrimonio neto de controladora, total Cambios en participaciones minoritarias Cambios en patrimonio neto, total Saldo inicial ejercicio actual Ajustes de ejercicios anteriores Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial reexpresado Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Incremento (Disminución) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Pagina Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Venta Adquisición de acciones de acciones propias propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencias desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (decremento) en patrimonio neto Saldo final período actual

10 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO Razon Social ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Tipo de moneda Tipo de estado P C R.U.T. PROVIDA S.A. Y FILIALES Método del estado de D flujo de efectivo Expresión de cifras M$ Nº de Ejercicio Ejercicio Nota Actual Anterior M$ M$ Flujos de efectivo de (utilizados en) operaciones Ingresos por comisiones Pagos a proveedores Primas pagadas Remuneraciones pagadas Pagos por desembolsos por reestructuración Pagos recibidos por impuesto sobre el valor agregado Pagos remitidos por impuesto sobre el valor agregado Otros cobros de operaciones Otros pagos de operaciones Flujos de efectivo de (utilizados en) operaciones Flujos de efectivo de (utilizados en) otras actividades de operación Importes recibidos por dividendos clasificados como de operación Pagos por dividendos clasificados como de operaciones Importes recibidos por intereses clasificados como de operación Pagos por intereses clasificados como de operaciones Importes recibidos por impuestos a las ganancias Pagos por impuestos a las ganancias Otras entradas procedentes de otras actividades de operación Otras salidas procedentes de otras actividades de operación Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo Importes recibidos por ventas de cuotas del Encaje Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión Importes recibidos por desapropiación de filiales, neto del efectivo desapropiado Importes recibidos por desapropiación de coligadas Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos consolidados proporcionalmente, neto del efectivo desapropiado Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos no consolidados proporcionalmente Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Importes recibidos por desapropiación de otros activos Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversión Importes recibidos por dividendos clasificados como de inversión Importes recibidos por intereses recibidos clasificados como de inversión Incorporación de propiedad, planta y equipo Pagos para adquirir propiedades de inversión Pagos para adquirir cuotas Encaje Pagos para adquirir activos intangibles Pagos para adquirir filiales Pagos para adquirir coligadas Pagos para adquirir negocios conjuntos Préstamos a empresas relacionadas Préstamos a entidades no relacionadas Pagos para adquirir otros activos financieros Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Otros desembolsos de inversión Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Pagina 8

11 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO Tipo de moneda Razon Social Tipo de estado C R.U.T Método del estado de flujo de efectivo Expresión de cifras P D M$ Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Nº de Nota Ejercicio Ejercicio Actual Anterior M$ M$ Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto Importes recibidos por emisión de acciones propias en cartera Obtención de préstamos Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros Préstamos de entidades relacionadas Ingresos por otras fuentes de financiamiento Adquisición de acciones propias Pagos de préstamos Pagos de otros pasivos financieros Pagos de pasivos por arrendamientos financieros Pagos de préstamos a entidades relacionadas Pagos por intereses clasificados como financieros Pagos por dividendos a participaciones minoritarias Pagos de dividendos por la entidad que informa Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiamiento Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento Incremento (decremento) neto en efectivo y equivalentes al efectivo Efectos de las variaciones en las tasas de cambio sobre el efectivo y equivalentes al efectivo Efecto de los cambios del alcance de la consolidación en efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo inicial Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo final Pagina 9

12 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS I) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L. Nº de 1980) Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P I M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio Actual Anterior M$ M$ Total patrimonio contable (Más) Acreencias en entidades relacionadas corrientes (Menos) Inversiones corrientes en entidades relacionadas (Menos) Acreencias no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversiones no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversión en sociedades anónimas que complementan el giro (Menos) Inversión en sociedades anónimas que administran carteras de recursos previsionales (Menos) Inversión en empresas de depósitos de valores (Menos) Plusvalía comprada (Menos) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L. Nº de 1980) CÁLCULO DEL CAPITAL MÍNIMO EN UNIDADES DE FOMENTO PATRIMONIO NETO MANTENIDO EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO CAPITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO SUPERÁVIT (DÉFICIT) DE CAPITAL EN UNIDADES DE FOMENTO NÚMERO TOTAL DE AFILIADOS A LA ADMINISTRADORA Pagina 10

13 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS II) DETALLE DE INGRESOS POR COMISIÓN Tipo de Moneda P Razón Social Tipo de estado I Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A A. INGRESOS POR COMISIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES COMISIONES M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ Comisión por acreditaciones obligatorias Comisión por retiros programados Comisión por rentas temporales Comisión por administración de ahorro voluntario Comisión por administración de ahorro previsional voluntario Comisión por administración de ahorro previsional voluntario colectivo Comisión por acreditación de cotizaciones de afiliados voluntarios Comisión por acreditación por aportes de indemnización Comisión por aclaración y traspaso de rezagos de cuentas traspasadas Otras comisiones INGRESOS POR COMISIONES TOTALES Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESOS POR COMISIÓN Tipo de Moneda P Razón Social Tipo de estado I Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A B. CONCILIACIÓN DE INGRESOS POR COMISIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ COMISIONES PAGADAS POR LOS FONDOS DE PENSIONES Comisiones pagadas por otras instituciones Comisiones traspasadas desde otras Administradoras Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio, pendiente de cobro al Fondo de Pensiones Otras (más) Comisiones traspasadas a otras Administradoras Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio anterior y cobradas durante el ejercicio actual Otras (menos) INGRESOS POR COMISIONES TOTALES Pagina 11

14 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS III) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES A. ACTIVOS NETO DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de moneda P Razón social Tipo de estado I Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A ACTIVOS Nº de Nota M$ M$ TOTAL ACTIVOS Encaje Inversiones en empresas de depósitos de valores Inversiones en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales Inversiones en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero Inversiones en otras sociedades TOTAL ACTIVO NETO Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS III) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES B. RESULTADO NETO DE RENTABILIDADES DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de moneda P Razón social Tipo de estado I Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A RESULTADO Nº de Nota M$ M$ GANANCIA (PÉRDIDA) Rentabilidad del Encaje Utilidad (pérdida) en empresas de depósitos de valores Utilidad (pérdida) en sociedades anónimas filiales que administren cartera de recursos previsionales Utilidad (pérdida) en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero Utilidad (pérdida) por inversión en otras sociedades Otros ingresos extraordinarios 0 0 GANANCIAS (PÉRDIDAS) LIBRE DE RESULTADO DEL ENCAJE E INVERSIONES RELACIONADAS Pagina 12

15 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS IV) INFORMACIoN GENERAL, ADMINISTRACIoN Y PROPIEDAD Nombre AFP Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. RUT Fecha de la informacion Identificacion Datos Razon Social de la Administradora Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Fecha a la que esta presentada la informacion Numero de autorizacion que autoriza su existencia Resolucion N E Fecha de resolucion que autoriza su existencia 25/8/ RUT Telefono Domicilio Legal Av. Pedro de Valdivia 100, Providencia Casilla Ciudad Santiago Region Metropolitana Domicilio Administrativo Av. Pedro de Valdivia 100, Providencia Ciudad Santiago Region Metropolitana Fax Pagina web Administracion Nombre RUT Representante legal Ricardo Rodríguez Marengo Gerente general Ricardo Rodríguez Marengo Presidente Victor Hassi Sabal K Vicepresidente Jorge Carey Tagle Director Jaime Martínez Tejeda Director Carlos Alberto Olivieri Director María Susana Carey Claro Director María Cristina Bitar Maluk Director Jorge Antonio Marshall Rivera Director Suplente Osvaldo Puccio Huidobro Director Suplente Jose Luis Prieto Larraín Propiedad Accionista (Nombre) RUT Nº de acciones Porcentaje Inversiones Metlife Holdco Dos Limitada ,38% Inversiones Metlife Holdco Tres Limitada ,38% Metlife Chile Inversiones Limitada ,92% Banco De Chile Por Cuenta De Terceros No Residentes ,37% Gonzalez Munoz Inelda Del Carmen ,18% Banchile C De B S A ,14% Santander Corredores De Bolsa Limitada ,13% Valores Security S A C De B ,07% Euroamerica C De B S.A ,05% Larrain Vial S A Corredora De Bolsa ,05% Astudillo Nunez Mario Luis K ,05% Inversiones Guallatiri Limitada ,04% Otros ,22% Otra informacion Datos Total accionistas Numero de trabajadores Numero de vendedores Compañias de seguro 6 Nombre RUT Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A Seguros Vida Security Previsión S.A Ohio National Seguros de Vida S.A Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A Bice Vida Compañía de Seguros S.A Pagina 14

16 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio anual Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de activos Clases de efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo en caja Saldos en bancos Bancos de uso General Banco pago de beneficios Banco recaudación Banco pago de retiros de ahorros voluntarios y de ahorro de indemnización Otro efectivo y equivalente al efectivo Clases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de patrimonio Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de deuda Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros Clases de activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros Clases de Encaje Encaje Encaje Fondo de Pensiones Tipo A Encaje Fondo de Pensiones Tipo B Encaje Fondo de Pensiones Tipo C Encaje Fondo de Pensiones Tipo D Encaje Fondo de Pensiones Tipo E Clases de otros activos financieros Otros activos financieros Activos financieros mantenidos al vencimiento Otros activos financieros Otros activos financieros (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 14

17 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente Deudores comerciales, neto Comisiones por cobrar Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones Cuentas por cobrar a las compañías de seguros Cuentas por cobrar al Estado Otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales, neto Cuentas por cobrar a las compañías de seguros Otras cuentas por cobrar, neto Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Comisiones por cobrar, bruto Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, bruto Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, bruto Cuentas por cobrar al Estado, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Clases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Comisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudoso cobro Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, deterioro por cuentas de dudoso Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, deterioro por cuentas de dudoso Cuentas por cobrar al estado, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, deterioro por cuentas de dudoso Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 15

18 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora Clases de inventarios Inventarios Mercaderías Otros inventarios Clases de inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras Inversiones contabilizadas por el método de participación Clases de activos intangibles, neto, vida finita y vida indefinida Activos intangibles, neto Activos intangibles de vida finita, neto Activos intangibles de vida indefinida, neto Plusvalía comprada, neto Activos intangibles identificables, neto Costos de desarrollo, neto Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto Programas informáticos, neto Otros activos intangibles identificables, neto Clases de activos intangibles, bruto Activos intangibles, bruto Activos intangibles de vida finita, bruto Plusvalía comprada, bruto Activos intangibles identificables, bruto Costos de desarrollo, bruto Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto Programas informáticos, bruto Otros activos intangibles identificables, bruto (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 16

19 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida finita Deterioro de valor acumulado, plusvalía comprada Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles identificables Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas registradas y otros derechos Amortización acumulada y deterioro del valor, programas informáticos Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles identificables Clases de propiedades, planta y equipo, neto Propiedades, planta y equipo, neto Construcción en curso, neto Terrenos, neto Edificios, neto Planta y equipo, neto Equipamiento de tecnologías de la información, neto Instalaciones fijas y accesorios, neto Vehículos de motor, neto Mejoras de bienes arrendados, neto Otras propiedades, planta y equipo, neto Clases de propiedades, planta y equipo, bruto Propiedades, planta y equipo, bruto Construcción en curso, bruto Terrenos, bruto Edificios, bruto Planta y equipo, bruto Equipamiento de tecnologías de la información, bruto Instalaciones fijas y accesorios, bruto Vehículos de motor, bruto Mejoras de bienes arrendados, bruto Otras propiedades, planta y equipo, bruto (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 17

20 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ ESTADOS FINANCIEROS Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Deterioro del valor aumulado, construcción en curso Deterioro del valor acumulado, terrenos Depreciación acumulada y deterioro del valor, edificios Depreciación acumulada y deterioro del valor, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro del valor, equipamiento de tecnologías de la información Depreciación acumulada y deterioro del valor, instalaciones fijas y accesorios Depreciación acumulada y deterioro del valor, vehículos de motor Depreciación acumulada y deterioro del valor, mejoras de los bienes arrendados Depreciación acumulada y deterioro del valor, otros Clases de propiedades de inversión Propiedades de inversión, neto, modelo del costo Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades de inversión, modelo del costo 0 0 Clases de activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de la inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 18

21 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de la inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura Clases de activos por impuestos Activos por impuestos Cuentas por cobrar por impuestos Activos por impuestos diferidos Clases de activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Clases de pagos anticipados Pagos anticipados Pagos anticipados Clases de efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Clases de otros activos Otros activos, corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Materiales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios Otros activos, no corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Materiales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios Clases de activos no corientes y grupos de desapropiación, mantenidos para la venta Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la venta (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 19

22 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 205 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VI) CLASES DE PASIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de pasivos Clases de préstamos que acumulan (devengan) intereses Préstamos que devengan Intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertibles Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Sobregiro bancario Otros préstamos Préstamos que devengan intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertibles Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Sobregiro bancario Otros préstamos Clases de préstamos sin intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Clases de otros pasivos financieros Otros pasivos financieros Otros pasivos financieros Clases de acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales Cuentas por pagar a los Fondos de Pensiones Cuentas por pagar al Fondo Nacional de Salud Pensiones por pagar Recaudación por aclarar Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso Cuentas por pagar a las compañías de seguros Cuentas por pagar a otras AFP Retención a pensionados Pasivos de arrendamientos Otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales Cuentas por pagar a las compañías de seguros Pasivos de arrendamientos Otras cuentas por pagar (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 20

23 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 205 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VI) CLASES DE PASIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas relativas la giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Adminsitradora Cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas relativas la giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Adminsitradora Clases de provisiones Provisiones Provisión por siniestralidad Provisión por garantía Provisión por reestructuración Provisión de reclamaciones legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones Provisiones, no corriente Provisión por garantía Provisión por reestructuración Provisión de reclamaciones legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones Clases de pasivos por impuestos Pasivos por impuestos Cuentas por pagar por impuestos corrientes Impuesto a la Renta Otros impuestos corrientes Pasivos por impuestos diferidos Clases de otros pasivos Otros pasivos corrientes Pasivo por servicio de administarción de activos financieros Otros pasivos varios Otros pasivos no corrientes Pasivo por servicio de administarción de activos financieros Otros pasivos varios Clases de ingresos diferidos Ingresos diferidos Subvenciones del gobierno Otros ingresos diferidos Ingresos diferidos Subvenciones del gobierno Otros ingresos diferidos (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 21

24 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 205 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VI) CLASES DE PASIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de obligaciones por beneficios post empleo Obligación por beneficios post empleo Obligación por beneficios post empleo Clases de pasivos de cobertura Pasivos de cobertura Pasivos de cobertura, derivados de patrimonio neto Pasivos de cobertura, derivados de tasa de interés Pasivos de cobertura, derivados de moneda extranjera Pasivos de cobertura, derivados crediticios Pasivos de cobertura, otros derivados Pasivos de cobertura, no derivados Pasivos de cobertura, micro-cobertura Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del valor razonable Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en operación en el extranjero Pasivos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Pasivos de cobertura, cobertura de flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros pasivos de cobertura Pasivos de cobertura Pasivos de cobertura, derivados de patrimonio neto Pasivos de cobertura, derivados de tasa de interés Pasivos de cobertura, derivados de moneda extranjera Pasivos de cobertura, derivados crediticios Pasivos de cobertura, otros derivados Pasivos de cobertura, no derivados Pasivos de cobertura, micro-cobertura Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del valor razonable Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en operación en el extranjero Pasivos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Pasivos de cobertura, cobertura de flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros pasivos de cobertura Clases de pasivos acumulados (o devengados) Pasivos acumulados (o devengados) Intereses por pagar Gastos de personal acumulados (o devengados) y otras cantidades por pagar a los empleados Pasivos administrativos acumulados (o devengados) Otros pasivos acumulados (o devengados) Clases de pasivos incluidos en grupos de desapropiación, mantenidos para la venta Pasivos incluidos en grupos de desapropiación mantenidos para la venta (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 22

25 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VII) CLASES DE PATRIMONIO NETO Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Clases de patrimonio neto Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de capital emitido Capital pagado Capital en acciones Capital en acciones, acciones ordinarias Capital en acciones, acciones preferentes Prima de emisión Prima de emisión. acciones ordinarias Prima de emisión, acciones preferentes Clases de acciones propias en cartera Acciones propias en cartera Clases de reservas Otras reservas Reservas por capital rescatado Reservas de fusión Reservas de opciones Reservas de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de conversión Reservas de revaluación Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desparopiación mantenidos para la venta Otras reservas varias Clases de resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Resultados retenidos (ganancias o pérdidas acumuladas) Reservas futuros dividendos Utilidades acumuladas Pérdidas acumuladas Ganancia (pérdida) Dividendos provisorios Clases de patrimonio neto atribuible a los accionistas de la matriz Patrimonio neto atribuible a los accionistas de la matriz Clases de participación minoritaria Participación minoritaria (*) Se utilizará cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Pagina 23

26 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VIII) CLASES DEL ESTADO DE RESULTADOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Clases del Estado de Resultados Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior M$ M$ M$ M$ Clases de Ingresos ordinarios Ingresos ordinarios Ingresos por comisiones Otros ingresos ordinarios varios Prestación de servicios Ingresos por recargos y costas de cobranzas Ingresos financieros por contratos del seguro de invalidez y sobrevivencia Reliquidación positiva generada por contratos del seguro de invalidez y sobrevivencia Ingresos por cotizaciones adicionales Ingresos por intereses Ingresos por dividendos Ganancia en cambio de moneda extranjera en préstamos relacionados con costos por intereses Ganancia en el rescate y extinción de deuda Otros resultados varios de operación Clase Rentabilidad del Encaje Rentabilidad del Encaje Rentabilidad del Encaje Fondo de Pensiones Tipo A Rentabilidad del Encaje Fondo de Pensiones Tipo B Rentabilidad del Encaje Fondo de Pensiones Tipo C Rentabilidad del Encaje Fondo de Pensiones Tipo D Rentabilidad del Encaje Fondo de Pensiones Tipo E Clase prima de seguro de invalidez y sobrevivencia Prima seguro invalidez y sobrevivencia Pago de primas Reliquidación negativa generada por contratos del seguro de invalidez y sobrevivencia Clase de gastos por empleado Gastos de personal Sueldos y salarios personal administrativo Sueldos y salarios personal de venta Beneficios a corto plazo a los empleados Gasto por obligación por beneficios post empleo Indemnizaciones por término de relación laboral Transacciones con pagos basados en acciones Otros beneficios a largo plazo Otros gastos de personal Pagina 24

27 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VIII) CLASES DEL ESTADO DE RESULTADOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior M$ M$ M$ M$ Clases de costos financieros Costos financieros (menos) Gasto por intereses Gasto por intereses, préstamos bancarios Gasto por intereses, obligaciones y otros préstamos sin garantía Gasto por intereses, préstamos convertibles Gasto por intereses, acciones preferentes Gasto por intereses, arrendamientos financieros Gasto por intereses, otros instrumentos financieros Gasto por intereses, otros Amortización de descuentos o premios correspondientes a préstamos Amortización de costos complementarios relativos a contratos de préstamo Pérdidas de cambio procedentes de préstamos en moneda extranjera relativas a los costos por intereses Pérdida por rescate y extinción de deuda Otros costos financieros Clases de ingreso (pérdida) procedente de inversiones Ingreso (pérdida) procedente de inversiones Intereses ganados sobre préstamos y depósitos Dividendos provenientes de inversiones para negociar Ganancia (pérdida) en inversiones para negociar Otras ganancias (pérdidas) de inversiones Clases de ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes y no mantenidos para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de propiedades, planta y equipo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de propiedad de inversión Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos intangibles identificables Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de inversiones en filiales, coligadas y negocios Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de otros activos no corrientes Clases de depreciación y amortización Depreciación y amortización Depreciación Amortización Pagina 25

28 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VIII) CLASES DEL ESTADO DE RESULTADOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ESTADOS FINANCIEROS ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Clases de pérdida por deterioro (reversiones), neto Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior M$ M$ M$ M$ Pérdidas por deterioro (reversiones), neto Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, neto Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, inversiones mantenidas hasta el Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, inversiones mantenidas hasta el vencimiento Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, inversiones mantenidas hasta el vencimiento Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, préstamos y cuentas por cobrar Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, préstamos y cuentas por cobrar Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, préstamos y cuentas por cobrar Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, activos financieros disponibles para la Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, activos financieros disponibles para la venta Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, activos financieros disponibles para la venta Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, otros, neto Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, otros Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, otros Pérdidas por deterioro (reversiones), activos tangibles e intangibles, neto Pérdidas por deterioro (reversiones), propiedades, planta y equipo, neto Pérdidas por deterioro, propiedades, planta y equipo Reversiones de deterioro de valor, propiedades, planta y equipo Pérdidas por deterioro (reversiones), propiedades de inversión, neto Pérdidas por deterioro, propiedades de inversión Reversiones de deterioro de valor, propiedades de inversión Pérdidas por deterioro, plusvalía comprada Pérdidas por deterioro (reversiones), activos intangibles identificables, neto Pérdidas por deterioro, activos intangibles identificables Reversiones de deterioro de valor, activos intangibles identificables Pérdidas por deterioro, activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta Pérdidas por deterioro (reversiones), otros, neto Pérdidas por deterioro, otros Reversiones de deterioro de valor, otros Pagina 26

29 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS VIII) CLASES DEL ESTADO DE RESULTADOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior M$ M$ M$ M$ Clases de participación en ganancia (pérdida) de inversiones contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de inversiones contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizados por el método de la participación Clases de otros gastos varios de operación Otros gastos varios de operación (menos) Gastos de comercialización Gastos de computación Gastos de administración Otros gastos operacionales Clases de ganancias (pérdidas) comunes por acción Ganancias (pérdidas) comunes por acción 260,77 747,03 102,47 602, Ganancias (pérdidas) comunes por acción de operaciones decontinuadas Ganancias (pérdidas) comunes por acción de operaciones continuadas 260,77 747,03 102,47 602,98 Pagina 27

30 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS IX) DESAGREGACION DE LOS INGRESOS Y GASTOS SEGÚN EL TIPO DE FONDO DONDE TUVIERON SU ORIGEN Razon Social Tipo de moneda P Tipo de estado I R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES A.1. DESAGREGACIÓN DE LOS INGRESOS Y GASTOS EJERCICIO ACTUAL FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO Información al TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTAL M$ M$ M$ M$ M$ M$ INGRESOS Código Comisiones por depósitos de cotizaciones oblig.y A.P.V Cotización Adicional Comisiones por retiros programados y rentas temporales Comisiones porcentuales Comisiones pagadas por el afiliado Otras Comisiones Total Rentabilidad Encaje GASTOS Prima del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia Remuneraciones al personal de venta Comisiones pagadas por custodia de títulos Nacionales Extranjeras Comisiones pagadas a mandatarios de inversiones en el extranjero Gastos por transacciones en bolsas de Valores Otros Gastos según el tipo de Fondo A.2. DESAGREGACIÓN DE LOS INGRESOS Y GASTOS EJERCICIO ANTERIOR FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO Información al TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTAL INGRESOS Comisiones por depósitos de cotizaciones oblig.y A.P.V Cotización Adicional Comisiones por retiros programados y rentas temporales Comisiones porcentuales Comisiones pagadas por el afiliado Otras Comisiones Total Rentabilidad Encaje GASTOS Prima del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia Remuneraciones al personal de venta Comisiones pagadas por custodia de títulos Nacionales Extranjeras Comisiones pagadas a mandatarios de inversiones en el extranjero Gastos por transacciones en bolsas de Valores Otros Gastos según el tipo de Fondo M$ M$ M$ M$ M$ M$ Código Pagina 28

31 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS IX) DESAGREGACION DE LOS INGRESOS Y GASTOS SEGÚN EL TIPO DE FONDO DONDE TUVIERON SU ORIGEN B. OTRA INFORMACIÓN RELEVANTE "ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES INDIVIDUALES" Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P I M$ Razón Social R.U.T. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES Ejercicio Ejercicio Actual Anterior M$ M$ Ingresos ordinarios Rentabilidad del Encaje Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) Gastos de personal (menos) Depreciación y amortización (menos) Pérdidas por deterioro (Reversiones), neto (menos) Investigación y desarrollo (menos) Costos de reestructuración (menos) Otros gastos varios de operación (menos) Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como coberturas de flujo de efectivo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Costos financieros (menos) Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizados por el 0 0 método de la participación Diferencias de cambio Resultados por unidades de reajuste Otros ingresos distintos de los de operación Otros gastos distintos de los de operación (menos) Ganancia (Pérdida) antes de Impuesto Gasto (Ingreso) por impuesto a las ganancias Ganancia (Perdida) de actividades continuadas después de impuesto Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto Ganancia (pérdida) Pagina 29

32 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIALES NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS INTERMEDIOS NO AUDITADOS (M$ MILES DE PESOS) 1. ASPECTOS LEGALES DE LA ADMINISTRADORA a. Aspectos Legales AFP Provida (Antigua Provida) fue constituida por escritura pública otorgada por el señor Patricio Zaldívar Mackenna, notario de Santiago, el 3 de marzo de 1981 y autorizada para iniciar actividades por la Superintendencia de Pensiones a través de la resolución N E-006/81 del 1 de abril de Provida es la principal entidad relacionada de MetLife Chile Acquisition Co. S.A. ( MetLife Chile ). MetLife Chile forma parte de grupo MetLife Inc., un conglomerado multinacional de compañías de servicios financieros con casa matriz en Estados Unidos. Desde el 1 de octubre de 2013, la filial AFP Provida es una compañía MetLife. A través de sus filiales y coligadas, MetLife Inc. ha llegado a convertirse en el proveedor global líder de seguros, rentas vitalicias y programas de beneficios para empleados. MetLife tiene presencia en cerca de 50 países, con posiciones de liderazgo en Estados Unidos, Japón, América Latina, Europa, Asia y Medio Oriente. MetLife Chile Acquisition Co. S.A. ( MetLife Chile y Nueva AFP ProVida ) se constituyó mediante escritura pública de fecha 22 de febrero de 2013, otorgada en la Notaría de Santiago de don Iván Torrealba Acevedo. Con fecha 31 de octubre de 2014, se produjo la disolución de pleno derecho de la filial Inversiones Previsionales S.A. ( Previsionales ) como consecuencia de haberse reunido todas las acciones de dicha Compañía en manos de MetLife Chile por un período ininterrumpido de más de 10 días contado desde el 20 de octubre de 2014, fecha en la cual la totalidad de las acciones de Previsionales quedaron inscritas a nombre de MetLife Chile. En virtud de lo anterior, MetLife Chile adquirió la totalidad de los activos y pasivos de Previsionales, sucediéndola en todos sus derechos y obligaciones, e incorporándose a MetLife Chile la totalidad del patrimonio de Previsionales, incluyendo la totalidad de las acciones emitidas por AFP Provida que eran de propiedad de Previsionales. Cabe hacer presente que lo anterior constituye únicamente un cambio en la persona o agente a través de la cual MetLife Chile ejerce el control de AFP Provida, sin que se hubiera producido un cambio efectivo de controlador de esta última. En efecto, y como consecuencia de la disolución de pleno derecho de Previsionales, MetLife Chile ha pasado a ser titular directo de acciones emitidas por Provida, equivalentes al 93,24% del capital accionario de AFP Provida. En Junta General de Accionistas celebradas con fechas 29 de diciembre de 2014 y 30 de abril de 2015, se aprobó la fusión por incorporación de Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. (AFP Provida) en su matriz MetLife Chile (Nueva AFP ProVida, quedando esta última como continuadora legal de AFP Provida. Con fecha 1 de septiembre de 2015, mediante Resolución N E , la Superintendencia de Pensiones autorizó la fusión por incorporación de la Sociedad Nueva Provida (Administradora de Fondos de Pensiones Acquisition Co. S.A.) con su filial Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. (la "Sociedad Absorbida"). Dicha Resolución fue inscrita a fojas , número del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago correspondiente al año 2015; mientras que su respectivo certificado fue inscrito a fojas , número del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, correspondiente al año 2015; ambos publicados en el Diario Oficial con fecha 3 de septiembre de La Resolución antes indicada establece que la fusión tuvo plenos efectos a contar del 1 de septiembre de 2015, por lo que con dicha fecha: 1. Nueva ProVida, pasó a denominarse "Administradora de Fondos de Pensiones ProVida S.A."; 2. Nueva ProVida adquirió todos los activos, permisos, autorizaciones, pasivos y patrimonio de la Sociedad Absorbida; 3. Los accionistas de la sociedad absorbida recibieron acciones de Nueva ProVida, en su calidad de continuadora legal de la Sociedad Absorbida; y 4. La Sociedad Absorbida fue declarada disuelta y cancelada su autorización de existencia, otorgada mediante Resolución N E- 006/81 de fecha 1 de abril de AFP Provida es una Compañía anónima abierta que tiene su domicilio legal ubicado en Avenida Pedro de Valdivia 100, piso 16, comuna de Providencia en Santiago de Chile. El objeto exclusivo de la Sociedad es administrar en los términos del Decreto Ley N de 1980 y sus modificaciones, los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E; otorgando y administrando las prestaciones y beneficios que establece el mencionado cuerpo legal. Asimismo éste último, el permite a las Administradoras invertir en Sociedades Anónimas y Sociedades Anónimas constituidas como empresas de depósito de valores. Las actividades de la Sociedad Administradora son fiscalizadas por la Superintendencia de Pensiones. AFP Provida S.A. y Filiales Estados Financieros Consolidados Intermedios Página Nº 2

33 b. Regulación Sectorial del sistema de Pensiones Las Administradoras de Fondos de Pensiones son sociedades anónimas cuyo objeto único y exclusivo es la administración de Fondos de Pensiones y otorgar y administrar los beneficios y prestaciones establecidos por ley. Le son aplicables las normas del D.L. N de 1980 y supletoriamente las disposiciones de la ley N de 1981, sus modificaciones y reglamentos. La Ley N que entró en vigencia el 1 de julio de 2009, introdujo modificaciones al D.L. N relacionadas con la Reforma Previsional así como la Ley N , que adelanta los beneficios del sistema de Pensiones Solidarias. La Superintendencia de Pensiones es la entidad encargada de fiscalizar a las Administradoras de Fondos de Pensiones y encargada de velar que éstas cumplan con las leyes y reglamentos que las rigen y con las instrucciones que la misma emita, fiscalizando el funcionamiento de las Administradoras en sus aspectos jurídicos, administrativos y financieros, aplicando sanciones por las infracciones a las disposiciones legales o reglamentarias y velando por el cumplimiento de los requerimientos de capital mínimo y encaje. c. Actividad Económica El sistema de fondos de pensiones privados chileno fue creado en mayo de 1981, cuando el Decreto Ley N del 13 de noviembre de 1980 (la Ley de Pensiones ) fue implementado para reemplazar el antiguo sistema de seguridad social. AFP Provida S.A. es una de las más grandes y antiguas de las administradoras de fondos de pensiones privadas que operan en Chile y ha ocupado una posición de liderazgo en la industria de administradoras de fondos de pensiones privadas desde sus comienzos. AFP Provida S.A. es la AFP de mayor tamaño dentro de las seis que operan en Chile en términos de número de afiliados, cotizantes, fondos administrados, masa salarial imponible de cotizantes y número de sucursales. A contar de 1993, a través de su filial Provida Internacional S.A., AFP Provida S.A. comenzó a participar de los procesos de implantación de sistemas privados de pensiones en otros países latinoamericanos, adquiriendo participación accionaria en la entidad Ecuatoriana AFP Génesis, la cual al 30 de Septiembre de 2016, se mantiene vigente. Localmente, AFP Provida S.A. mantiene una participación accionaria de 23,14% en la entidad, Inversiones DCV S.A. ( DCV ) y un 37,87% en la entidad Servicios de Administración Previsional S.A. ( PREVIRED ), empresa que presta servicios de recaudación electrónica de cotizaciones previsionales. Adicionalmente, y luego de la adjudicación en enero de 2002 de la administración del Seguro de Cesantía por parte de un consorcio conformado por todas las AFP, una nueva empresa denominada Administradora de Fondos de Cesantía de Chile S.A. ( AFC en Liquidación ) fue creada, entrando en operaciones el 1 de octubre de 2002, en la cual AFP Provida participa actualmente con un 49,2% de inversión. AFP Provida S.A. y Filiales Estados Financieros Consolidados Intermedios Página Nº 3