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1 Consulte información de sus tenencias en CAVALI Pasaje Santiago Acuña Nº 106 Lima - Tel: Lima, Miércoles 04 de Enero de Año XVIII - Nº 4498 INDICES DE COTIZACIONES INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % * Lima SP/BVL Peru Select SP/BVL Peru General 15, SP/BVL LIMA 25 23, SP/BVL IBGC Colombia COLCAP 1, Santiago IPSA 4, MILA S&P Mila Sao Paulo IBOVESPA 61, México IPC 46, Buenos Aires MERVAL 18, Londres FTSE 100 7, Frankfurt Dax Index 11, Paris CAC 40 Index 4, Madrid IBEX 35 9, Tokio Nikkei , Hong Kong Hang Seng 22, Shanghai Shanghai Composite 3, New York Dow Jones 19, S&P 500 2, NYSE Composite 11, NASDAQ Composite 5, * Variación Anual en Dólares INDICES SECTORIALES Y SUBSECTORIALES BVL SECTOR INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % * SP/BVL FINANCIALS SP/BVL INDUSTRIALS SP/BVL MINING SP/BVL SERVICES SP/BVL CONSUMER SP/BVL ELECTRIC SP/BVL CONSTRUCTION SP/BVL JUNIORS MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES Cifras en Soles DIA NºOp. MES AÑO TOTAL MERCADO 51,340, ,180, ,180, NUMERO DE SESIONES REALIZADAS EN EL AÑO 3 CAPITALIZACION BURSATIL BVL (Ver Notas) Cifras en millones Soles Dólares Total del Mercado 424, , ACCIONES REPRESENTADAS POR ANOTACIONES EN CUENTA EN CAVALI Millones de dólares Indice* Valor al Var. % 31/12/ /12/ /12/2016 Año Valorizacion de Tenencias * (Ver Notas) , , % % de Desmaterialización 40.78% 46.43% 46.43% -.- Tenencias de Inversionistas No Residentes: - Valor de Mercado * , % - Valor Nominal , % - Número de cuentas , % FUENTE: CAVALI S.A. ICLV * Base 31/Dic/1998=100. * Sólo se consideran los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil SP/BVL PERU SEL DATOS DEL PERIODO Base 17/Mar/06 - Ultimas 15 Ruedas del 15/Dic al 04/Ene INDICE: Apertura /Dic Cierre /Ene Máximo /Ene Mínimo /Dic VARIACIONES: Máxima 1.83% 03/Ene Mínima -0.74% 30/Dic TASAS EFECTIVAS ANUALES - OPERACIONES DE REPORTE Cifras en Oper. en moneda nacional Oper. en moneda extranjera Porcentaje 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días O.R. Renta Variable O.R. Instr. de Deuda TASAS DE INTERES e INDICE DE REAJUSTE DIARIO Ayer Hoy Var.Día Libor 3 meses Prime rate s.v. TAMEX TIPMEX s.v. TAMN TIPMN IRD COTIZACION DE METALES Unidades Ayer Hoy Var.Día % Var.Mes % Var.Año % Oro XAU US$/Oz. 1, , Oro (COMEX) US$/Oz. 1, , Plata XAG US$/Oz Plata (COMEX) US$/Oz Cobre (COMEX) US$/Lb Cobre (LME) US$/Lb Zinc (LME) US$/TM 2, , Plomo (LME) US$/TM 1, , Estaño (LME) US$/TM 21, , Precios Spot TIPOS DE CAMBIO Compra Venta Promedio Dólar Interbancario Soles / Dólar Dólar Mercado Libre Soles / Dólar Euro Dólar / Euro Yen Yen / Dólar CONTENIDO Sección Pág. Sección Pág. 1 Intermediarios Bursátiles 2 17 Proceso de Suscripción ** 12 2 Horario de Negociación 3 18 Reduccion de Capital ** 12 3 Resumen de Montos y Operaciones 3 19 Cambios de Razón Social ** 12 4 Presencia Bursátil 3 20 Procesos de Fusión / Escisión ** 12 5 Mercado de Renta Variable 3 21 Inscripciones y Retiros 12 6 Valores Representativos de Deuda 8 22 Obligac. Pendientes de Vencimiento 13 7 Colocacion Primaria 9 23 Operaciones Extrabursátiles 14 8 Operaciones a Plazo con Prima 9 24 Negociación en Bolsas Extranjeras 14 9 Operaciones de Reporte y Préstamo de Valores Empresas con Buen Gobierno Corporativo MIENM Comisiones y Contribuciones Mercado Alternativo de Valores - MAV Negociación de Divisas Clasificación de Riesgo de los Valores Listados Notas al Boletín Hechos de Importancia 11 AVISOS: 14 Entrega de derechos ** 11 - Negociación de acciones de 15 Convocatorias a Juntas ** 11 Minera IRL Limited (MIRL) 16 Cambios de Valor Nominal ** 12 - Segmento de Alta/Baja liquidez ** Ver Notas al Boletin

2 La información contenida en este documento es de carácter referencial, y es susceptible de ser revisada con posterioridad a su difusión. La Bolsa de Valores de Lima no asume responsabilidad alguna por los errores u omisiones contenidos en este material. Como consecuencia, la Bolsa de Valores de Lima no responde por los daños sean especiales, indirectos, incidentales, ulteriores o de cualquier naturaleza incluyendo -sin limitación- pérdidas en ingresos o utilidades, que pueden resultar del uso de este material. Se encuentra prohibida la reproducción de parte o la totalidad de la información contenida, con fines de comercialización, sin autorización expresa de la Bolsa de Valores de Lima. 1. INTERMEDIARIOS BURSATILES 1.1 SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOS FAX ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA ADCAP SECURITIES PERU Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. ANS AMADOR MERINO REYNA Nº 339, OFICINA A-SAN ISIDRO-LIMA BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº SANTIAGO DE SURCO-LIMA BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN ISIDRO-LIMA CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. PCA AV. RIVERA NAVARRETE 501 INT SAN ISIDRO-LIMA CITICORP PERU S.A. Sociedad Agente de Bolsa CIT CANAVAL Y MOREYRA Nº480, PISO 4, OFICINA 401-SAN ISIDRO-LIMA CONTINENTAL BOLSA S.A.B. S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N 3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA CREDICORP CAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. CRE AV. EL DERBY N 055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA / DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. RIVERA NAVARRETE PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA GRUPO CORIL Sociedad Agente de Bolsa S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE SURCO-LIMA GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) GPI CALLE ALVAREZ CALDERON 185 PISO 2 - SAN ISIDRO-SAN ISIDRO-LIMA INTELIGO Sociedad Agente de Bolsa S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21. EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA INVERSION Y DESARROLLO Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. IND CALLE 7 N 391 URB. CORPAC-SAN ISIDRO-LIMA KALLPA SECURITIES Sociedad Agente de Bolsa S.A. KAL JR. MONTEROSA N 233, OFICINA 901, 902 Y CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N 544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA PROVALOR Sociedad Agente de Bolsa S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N 480-SAN ISIDRO-LIMA / RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL TORRE 1, OFICINA 202-SAN ISIDRO-LIMA SCOTIA Sociedad Agente de Bolsa S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, PISO 9-SAN ISIDRO-LIMA Sociedad Agente de Bolsa CARTISA PERU S.A. CAR JR. MIRO QUESADA N 247 PISO 8 OF.803-CERCADO DE LIMA-LIMA TRADEK S.A. Sociedad Agente de Bolsa TRD AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE N 147, CENTRO EMPRESARIAL CAMINO REAL, EDIFICIO REAL UNO, OF. 201-SAN ISIDRO-LIMA OTRAS OFICINAS SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA DIRECCION TELEFONOS FAX REPRESENTANTE ADCAP SECURITIES PERU Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. BREINER CHAMORRO SANCHEZ JR. MIROQUESADA 207-CERCADO DE LIMA-LIMA CREDICORP CAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. HUGO DOMINGO LLUMPO BELLO / LINDA NOEMI GIRALDO LIRA ESQUINA LAMPA Y UCAYALI-CERCADO DE LIMA-LIMA ANX ANX 4269 MARIA DEL PILAR CUESTAS SIERRA / ALFREDO SANTIAGO BEJAR GUTIERREZ EL DERBY Nº055-SANTIAGO DE SURCO-LIMA EVANGELINE MARGARET ARAPOGLOU MC RAE RICARDO JESÚS SENDER RUEDA ESQ. AV. RIVERA NAVARRETE / AV. JUAN DE ARONA-SAN ISIDRO-LIMA / AUGUSTO FELIPE ZAVALA BARRAGÁN AV. LARCO 611, PISO 2-MIRAFLORES-LIMA / AV. GRAU 133, PISO 2-PIURA (073) AV. JOSE BALTA 630, PISO1-LAMBAYEQUE (074) PIETRO GIOVANI COSTTA OLIVERA / JORGE AUGUSTO MORIN CASTRO JR. GAMARRA 562, PISO 1 - CENTRO CIVICO-LA LIBERTAD (044) / JEAN CARLO VASQUEZ AGUILAR LUIS MIGUEL SALINAS LIZARRAGA CALLE SAN JUAN DE DIOS 123, PISO 1 - CERCADO-AREQUIPA (054) / ELSA VERONICA RODRIGUEZ MENDOZA ESQ. CALLE ZEPITA CON AV. 28 DE JULIO, PISO 2-MOQUEGUA (053) AV. SAN MARTIN 574, PISO 2-TACNA (O52) INVERSION Y DESARROLLO Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. CLARA GENOVEVA LUYO VELIT AV. FRANCISCO PIZARRO N 478 OF. 202-LA LIBERTAD JAIME JARA MORILLO / ROLANDO JUAN JARA MORILLO AV. CANAVAL Y MOREYRA N 425 OF. 52-SAN ISIDRO-LIMA JUAN LUIS NAVARRO GREGORINI / JUAN FRANCISCO NAVARRO CRESPO AV. VELAZCO ASTETE N 1368 OF. 201-SANTIAGO DE SURCO-LIMA INTELIGO Sociedad Agente de Bolsa S.A. JARRY ANTONIO BEDOYA SALAS / JONATHAN RICARDO ATARAMA ESPEJO AV. EJERCITO 1009 SUB LOTE 1, LOCAL 122, CAYMA-AREQUIPA OSCAR ALFREDO RIVERA AVALOS / EDUARDO ANTONIO TAGLE BERNAL PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB EDUARDO ENRIQUE JOSE FELIX ESTREMADOYRO DE LA PUENTE AV. EMILIO CAVENECIA N 225 OF. 613-SAN ISIDRO-LIMA / KALLPA SECURITIES Sociedad Agente de Bolsa S.A. WALTER MARTÍN LEÓN ALEMÁN CALLE ALCANFORES 457, PISO 1 INTERIOR C-MIRAFLORES-LIMA MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ALBERTO FLAVIO CAMPOS PINEDA PASAJE ACUÑA N OFICINA 710-CERCADO DE LIMA-LIMA SEMINARIO y Cia. Sociedad Agente de Bolsa S.A. ERICK RENATO KOMETTER BARRIOS / LILIANA ISABEL HEREDIA CARRANZA JR. MIRO QUESADA N 247 OF. 402-CERCADO DE LIMA-LIMA CARMEN SUSANA HEREDIA CARRANZA CARLOS CASTILLO DURAN CALLE MORAL 109 OFICINA 2 ALTOS-AREQUIPA (054) (054) JUAN ALBERTO HELFER REYNAFARJE / CESAR AUGUSTO HELFER REYNAFARJE AV. CAMINOS DEL INCA 257 OF. 209-SANTIAGO DE SURCO-LIMA LUIS BRUNO CUEVA BALDOVINO / LUIS ENRIQUE MOROTE CARREÑO VICTOR AUGUSTO ALCAZAR ESPINOZA ANDRES CANALES MILLA / MANUEL AUGUSTO DEL SOLAR BOTTO LERCARI CALLE EMILIO CAVENECIA N 175 PISO 2 OF 4-MIRAFLORES-LIMA C.EMPRESARIAL EL PINAR I - AV. EL PINAR N 120 OF.604 CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA VÍCTOR HUGO ROSSEL DEL MAR / JOSE ANTONIO AVENDAÑO RODRIGUEZ-LARRAIN CALLE JOSE OLAYA 201 OF. 350-MIRAFLORES-LIMA LUIS ROMULO CALDERON MORALES JR. VIRREY MARQUEZ DE MANCERA 133-SANTIAGO DE SURCO-LIMA LUIS ROMULO CALDERON MORALES CALLE LOS ANGELES 123-SANTIAGO DE SURCO-LIMA SCOTIA Sociedad Agente de Bolsa S.A. CALLE MERCADERES N 410-AREQUIPA (054) / (054) AV. BOLOGNESI N 380-CHICLAYO (074) AV. REPÚBLICA DE PANAMÁ Nº MEZZANINE-SAN ISIDRO-LIMA #5406 VIMA MANUELA MESTANZA MORI MIGUEL SEMINARIO 370-SAN ISIDRO-LIMA Pág 2

3 2.- HORARIOS DE NEGOCIACION Renta Variable Segmento de Alta Liquidez De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura De 09:30 a 15:52 Negociación Regular De 15:52 a 16:00 Subasta de Cierre De 16:02 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre Renta Variable Segmento de Baja Liquidez De 09:00 a 12:25 Subasta Intermedia De 12:30 a 15:30 Subasta de Cierre De 15:35 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre Renta Variable Segmento de Valores Extranjeros De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura De 09:30 a 16:00 Negociación Regular De 16:02 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija (ingreso propuestas, negociación y oper al cierre) De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de Dinero y MIENM De 09:00 a 16:10 Operaciones de Reporte y Préstamo Bursátil 3. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del día 04/01/2017 MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES DIA MES AÑO S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. RENTA VARIABLE 40,518, ,998, ,699, ,864, , ,699, ,864, ,258 Acciones 37,847, ,207, ,749, ,395, , ,749, ,395, ,188 ADRs 1,640, , ,202, , ,202, , Cert. Patrim. Fideicomiso Cert. Fondos de Inversion 1,030, , ,747, , ,747, , Cert. Suscripc. Preferente INSTRUMENTOS DE DEUDA 3, , ,105, , ,105, , Mercado Continuo Mercado de Dinero 3, , ,105, , ,105, , COLOCACION PRIMARIA OPERACIONES PLAZO CON PRIMA OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 10,818, ,203, ,375, ,083, ,375, ,083, REP Renta Variable 10,711, ,171, ,091, ,998, ,091, ,998, REP Instrumentos de Deuda 107, , , , , , Prestamo de Valores MIENM TOTAL MERCADO 51,340, ,203, ,180, ,872, , ,180, ,872, ,364 NUMERO DE SESIONES REALIZADAS 3 3 TIPO DE CAMBIO MILLENNIUM LISTA DIARIA DE ACCIONES Y VALORES REPRESENTATIVOS DE ACCIONES QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL 1/ (Válido para el 05 de enero de 2017 con información al 04 de enero de 2017) Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % GRAMONC CORAREI ENGEPEC R MILPOI VOLCABC ENGIEC ATACOBC POMALCC BUENAVC FERREYC LUSURC SCCO DNT RAURAI ALICORC MILPOC ENDISPC HIDRA2C BACKUBC CPACASC UNACEMC MOROCOI SPY LUISAI BVN INRETC BACKUSI GDX AAPL BAP CVERDEC PML EPU EEM IFS TV TELEFBC AUSTRAC CONTINC CASAGRC PPX BROCALC RELAPAC CREDITC TEF CORAREC MINSURI SIDERC SCOTIAC MINCORI /1 Incluye acciones y valores representativos de acciones inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº (difundida el 12/09/2015) y su Reglamento: Decreto Supremo Nº EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en 5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO 5.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 30/12/16 A.F.P PEP HABITAC /02/ /04/ PEP INTEGRC /04/ , PEP PRIMAC /04/ /03/ PEP PROFUTC BANCOS Y FINANCIERAS /08/ /06/ PEP AMERFIC /06/ PEP BANCOMC /10/ /10/ PEP BANFALC /09/ PEP BAZC PEP BCENCOC /04/ /06/ PEP BIFC /09/ /09/ PEP BRIPLEC /08/ /11/ PEP CITIBKC /04/ /07/ PEP COFIDCC /05/ /07/ PEP COMPFC /04/ /06/ PEP CONTINC / ,677 1,379, /07/ PEP CRANDEC1 (ver 17) /07/ /04/ /06/ PEP CREDITC / ,853 71, /05/ /10/ PEP CSCOTIC /03/ /11/ PEP DBKPEC1 (L, ver 16) /04/ /10/ PEP EFECTIC /04/ /08/ PEP FCONFIC1 (ver 19) PEP FCREDIC /04/ /03/ /06/ PEP FINANCC1 (ver 20) /11/ /04/ /07/ PEP FINANPC1 (ver 20) /11/ /01/ PEP FINOHC /05/ /11/ PEP FINTFCC1 (ver 18) /06/ PEP FPROEMC /09/ /06/ PEP FPROEMP Pág 3

4 5.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 30/12/ /02/ PEP GNBC PEP ICBCC /04/ /05/ PEP INTERBC /12/ /04/ /05/ PEP MIBANC /10/ /04/ /10/ , PEP MITSUFC PEP QAPAQC /04/ PEP SANC /04/ /09/ PEP SCOTIAC / , , DIVERSAS COMUNES /08/ PEP ADCOMEC US$ /12/ PEP AGROKAC /08/ PEP AIHC /12/ PEP AZZAROC /11/ /07/ PEP BVLAC /12/ /11/ /07/ PEP BVLBC / ,000 15, /10/ /05/ PEP CAVALIC /01/ US$ /04/ PEP CEMAAC /03/ PEP CFUNERC /12/ /08/ PEP CINEPLC /11/ /03/ /06/ PEP COCESUC /12/ /07/ /10/ PEP COFIINC /11/ PEP COLPERC1 (F, ver 20) /06/ /05/ /09/ PEP COMACEC /04/ PEP CRECAPC / /02/ PEP DESXXIC /09/ /06/ PEP DIVIC1 (F, v. 20) /12/ /11/ PEP DUNENC PEP EDUCAC /04/ /06/ PEP EDYFIAC1 (F v. 20) /04/ /06/ PEP EDYFIBC1 (F v. 20) /04/ /06/ PEP EDYFICC1 (F v. 20) /12/ PEP ENPACIC /12/ US$ /04/ /04/ PEP FALABEC /12/ /04/ /07/ PEP FERREYC / , , /07/ PEP FTOTALC /04/ /06/ PEP FUTURAC /02/ /04/ /06/ PEP GRAMONC / ,098 2,080, /04/ /03/ PEP GRHOLDC /06/ PEP HERMESC PEP HPSURAC /10/ PEP IIDEC PEP INTLOTC /11/ /04/ /12/ PEP INTURSC1 (ver 18) /10/ /04/ /09/ PEP INVCENC /12/ ,144 15, /11/ /09/ PEP INVERTC VER HI 15/04/ /06/ PEP IPSAC US$ /03/ PEP LARIOJC /08/ /05/ PEP LATHOLC /07/ PEP LIMGASC1 (ver 16) PEP LPERUC /03/ /07/ PEP LTOTALC /03/ /08/ PEP MILENIC US$ /04/ /06/ PEP NEGOCIC1 (E, ver 20) /12/ /06/ PEP NESSUSC /12/ PEP NORVIBC /12/ PEP PHTBC /07/ /04/ PEP PORTAC /07/ PEP PVTBC /10/ PEP RBCAC /10/ PEP RBCBC /10/ /12/ PEP SAGAC /12/ PEP SATURNC , /04/ /06/ , PEP SOLUCIC1 (F v. 20) PEP SUPERC /06/ /05/ PEP TRADIC /10/ /04/ /07/ PEP TRANFIC AGRARIAS /06/ /10/ PEP ANDAHUC /05/ /07/ PEP ASJUANC /10/ PEP AUNIONC /05/ /06/ PEP CARTAVC /12/ /05/ /02/ PEP CASAGRC / ,100 42, PEP CAYALTC1 (ver 17) /07/ /08/ PEP CHIQUIC /04/ PEP CHUCARC PEP FANUPEC /04/ PEP GANSALC /01/ PEP INGENIC /07/ /05/ PEP LAREDOC /12/ /10/ /10/ PEP PARAMOC /07/ PEP POMALCC / PEP PUCALAC /12/ /05/ /02/ PEP SINTUC /06/ /05/ /01/ PEP SNJACIC /11/ /09/ PEP TUMANC /11/ INDUSTRIALES COMUNES /04/ /05/ PEP AIBC /04/ /06/ PEP ALICORC / ,642 1,412, /07/ PEP AUSTRAC / /09/ /06/ PEP BACKUAC /11/ /09/ /06/ PEP BACKUBC / , /04/ PEP CAUCH2C /11/ /07/ PEP CORAREC /12/ /09/ /06/ PEP CPACASC1 (E, ver 20) / , , /03/ /06/ PEP CRETEXC /07/ /05/ PEP ENVASEC US$ /09/ PEP EXALMC /12/ US$ /04/ /06/ PEP EXSAC /05/ Pág 4 04 de Enero de 2017

5 5.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 30/12/ /03/ /05/ PEP LAIVEBC /07/ /04/ PEP PAMOLC /07/ PEP PETROBC /04/ /06/ PEP PIURAC /11/ /04/ /08/ PEP QUIMPAC /12/ /02/ PEP REACTC1 (D) US$ /05/ /05/ PEP RELAPAC / ,925 91, PEP SIDERC / ,800 82, /02/ /04/ PEP SNCRISC /09/ /06/ PEP SNJUANC / /11/ /04/ PEP UNACEMC / , , /04/ /06/ PEP UNITEXC MINERAS COMUNES /12/ /06/ PEP ANDEXAC /12/ /06/ PEP ANDEXBC /03/ /06/ /04/ PEP ATACOAC /12/ ,000 4, /06/ /04/ PEP ATACOBC / ,700 95, US$ /04/ PEP BROCALC /12/ , , US$ /11/ PEP BUENAVC / /05/ /02/ PEP CASTROC PEP CGESMIC PEP FOSPACC US$ /03/ /06/ PEP MILPOC1 (D) /12/ ,758 39, US$ /09/ /06/ PEP MINCORC /10/ PEP MOROCOC /12/ /04/ /07/ PEP PODERC /12/ /04/ /09/ PEP SHPC /12/ /07/ /04/ PEP VOLCAAC /12/ ,000 1, /07/ /04/ PEP VOLCABC / ,585,450 1,964, SERVICIOS PUBLICOS /10/ PEP EDUNASC1 (F, ver 20) /12/ /04/ /06/ PEP EGEPIBC /12/ /04/ PEP EGESUBC /04/ PEP ELECPBC /04/ PEP ELESUDC /11/ /06/ PEP ENDISPC / /08/ /09/ PEP ENGEPEC / , , US$ /11/ /06/ PEP ENGIEC / , , /10/ /04/ PEP EPUNOBC /06/ /05/ PEP ESUREBC /04/ /04/ /07/ PEP702001A04 HIDRA2C / /12/ PEP LUSURC1 (ver 20) /12/ , PEP MOCHEC /05/ /06/ PEP PERENAC /05/ /06/ PEP PERENBC /10/ /04/ /03/ PEP SANGABC /04/ /04/ PEP SEALDC /09/ /04/ /11/ , PEP SEDAPBC /04/ /04/ PEP SHOUGEC PEP TCHILAC PEP TCHILBC PEP TCHILCC PEP TCHILDC PEP TCHILEC PEP TELCAAC PEP TELCABC /08/ /09/ PEP TELEFBC1 (F, ver 20) / ,333 21, /08/ /09/ PEP TELEFCC1 (F, ver 20) SEGUROS PEP AVLASGC PEP CARDIFC /04/ PEP CHUBSGC PEP COFACEC PEP CRECERC PEP HDISEGC /04/ /09/ PEP INSURC /04/ VER HI PEP INTSEGC1 (ver 20) /02/ /03/ PEP MAPFREC /12/ /02/ /03/ PEP MAPVIDC1 (ver 20) /09/ PEP OHIOC PEP OHIOC /04/ /11/ PEP PAVIDAC /03/ /11/ PEP POSITIC / /03/ /08/ PEP POSITVC /08/ PEP PROTECC /04/ /09/ PEP PSUIZAC VER HI VER HI PEP RIGELC /04/ /06/ PEP RIMSEGC /12/ /03/ /06/ PEP SECREXC /02/ /04/ PEP SGSURAC VER HI PEP VIDCAMC1 (ver 18) MONTO NEGOCIADO DIA S/ 9,670, Nº de Oper.: ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 30/12/16 DIVERSAS DE INVERSION /06/ PEP BAYERI1 (D) /06/ /03/ /06/ PEP COCESUI /12/ /09/ PEP CONCESI /11/ /12/ PEP ENPACII /12/ /12/ /06/ PEP FILAMEI /08/ /04/ /06/ PEP FUTURAI /02/ /10/ PEP IIDEI /10/ de Enero de 2017 Pág 5

6 5.2 ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 30/12/16 INDUSTRIALES DE INVERSION /04/ /06/ PEP ALICORI /12/ /09/ /06/ PEP BACKUSI / , /04/ /06/ PEP CAUCHOI /12/ /03/ /10/ PEP CERAMII /07/ /06/ PEP CIAREQI /11/ /07/ PEP CORAREI / , , /04/ /04/ PEP CORLINI /09/ /09/ /06/ PEP CPACASI1 (E, ver 20) /12/ /03/ /06/ PEP CRETEXI /04/ /11/ /06/ PEP ELCOMEI1 (ver 19) /12/ /07/ /05/ PEP ENVASEI /07/ /04/ PEP ETERNII /12/ /04/ /06/ PEP ETNAI /10/ US$ /04/ /06/ PEP EXSAI /11/ /03/ /09/ PEP GLORIAI / /11/ /11/ PEP GOODYEI /11/ /09/ /07/ PEP HIDROSI /07/ /04/ /05/ PEP IEQSAI US$ /08/ /05/ PEP INDECOI /08/ /05/ PEP INTINDI /09/ /06/ /06/ PEP MEPSAI /12/ /09/ PEP MICHEI /12/ /08/ PEP MODIANI /07/ /04/ /06/ PEP PIURAI /04/ /04/ /08/ PEP QUIMPAI /12/ /07/ PEP RAYONI1 (D) /06/ /06/ PEP RECORDI /02/ /06/ PEP SANMIGI1 (D) /06/ /07/ PEP SIAMI1 (E, ver 20) /12/ /09/ /06/ PEP SNJUANI /12/ /04/ /06/ PEP UNITEXI MINERAS DE INVERSION US$ /04/ /11/ PEP BROCALI /12/ US$ /11/ /03/ PEP BUENAVI /09/ /05/ /02/ PEP CASTROI /04/ /03/ PEP LUISAI / , /11/ PEP MARMOLI US$ /03/ /06/ PEP MILPOI1 (D) /12/ ,646 55, US$ /09/ /06/ PEP MINCORI /12/ US$ /04/ /12/ PEP MINSURI / ,000 23, /07/ /06/ PEP MOROCOI / , , US$ /04/ /06/ PEP PERUBAI /12/ /04/ /06/ PEP RAURAI1 (D) / ,979 60, /08/ /03/ PEP SPCCPI /12/ /08/ PEP SPCCPI MONTO NEGOCIADO DIA S/ 794, Nº de Oper.: ACCIONES - MONEDA EXTRANJERA Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociadas US$ % 30/12/16 US$ /04/ /03/ BMG2519Y1084 BAP / ,186 3,446, US$ /06/ /12/ BSP5625X1041 INTCOBC US$ /11/ US84265V1052 SCCO / ,633 86, US$ /11/ PEP CVERDEC / , , KYG9271M1078 CHOC (S) /07/ US$ /04/ PAP5626F1020 IFS / , , PAL A1 INRETC / ,294 4,058, JE00B1HNYF12 MIRL /09/ ,500 76, CA R / ,000 46, CA$ 07/04/ CA82639W1068 SMT /10/ CA89531J1093 TV / ,359 60, MONTO NEGOCIADO DIA US$ 8,053, Nº de Oper.: JUNIORS Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociadas US$ % 30/12/ CA04226J1084 A (D) /08/ CA ALT /12/ , CA00190T1066 AQM /12/ ,500 5, CA13739Y3041 DNT /12/ , CA26636P2008 DRV /11/ CA KAR /01/ CA69863Q1037 PML / ,900 30, CA69354U1003 PPX / ,400 11, CA75915M1077 REG /09/ MONTO NEGOCIADO DIA US$ 49, Nº de Oper.: ADR's - AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas Ratio CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. % Base % US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 30/12/ /11/ US BVN / , , S/ /09/ US15126Q1094 CPAC / /11/ /01/ US TEF / ,278 30, MONTO NEGOCIADO DIA US$ 485, Nº de Oper.: 35 Pág 6 04 de Enero de 2017

7 5.6 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE PATRIMONIO EN FIDEICOMISO Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var. Entregados Pendientes V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Certificados Negociado Op. % Base % S/ con der S/ con der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociados S/ 30/12/ PEP INTPROA MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE FONDOS DE INVERSION EN MONEDA NACIONAL Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var. Entregados Pendientes V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base % S/ con der S/ con der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociados S/ 30/12/ , PEP792009IS1 FIIFAROI 103, /01/ MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: EN MONEDA EXTRANJERA Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var. Entregados Pendientes V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base % US$ con der US$ con der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 30/12/ PEP790559FD5 FICOCMP / , , PEP790569FD4 FICOCMP /09/ PEP790579FD3 FICOCMP /10/ PEP790529FD8 FICOIF / ,776 25, PEP790539FD7 FICOIF /12/ S/ /09/ PEP794809ID4 FIIMRENT /07/ PEP795809FD9 FILXGARF /12/ MONTO NEGOCIADO DIA US$ 305, Nº de Oper.: CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE Fecha CARACTERISTICAS DEL AUMENTO PRECIOS PROPUESTAS Cantidad Monto Nº. de Monto Autorizado Porcentaje Fecha de Plazo del Certificado CODIGO ISIN VALOR Anterior Apert. Cierre Compra Venta Derechos Efectivo de Acuerdo de Suscripc Entrega F.Inicio F.Fin Fecha Negociados Negociado Op. 20/10/2016 S/ 14,673, /11/ /11/ /01/2017 PEP CSPCANDE /11/2016 S/ 9,251, /12/ /12/ /01/2017 PEP CSPCAYAL MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: VALORES CON AGENTE PROMOTOR Y/O FORMADOR DE MERCADO VALORES EXTRANJEROS LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR Mercado INFORMACION DEL MERCADO Empresa Código Valor donde V.N. Agente COTIZACIONES PROPUESTAS Nº Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var. ISIN se US$ Promotor/BVL Anterior Apert Cierre Comp Vent de Efectivo de % Base Día negocia US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Accs. US$ Op. 30/12/16 % ishares Russell 2000 ETF US IWM NYSE Arca... BNB VALORES PERU SAB /11/ Apple Inc. US AAPL NASDAQ BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ish MSCI All Asia ex Japan ETF US AAXJ NASDAQ... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares MSCI ACWI ETF US ACWI NASDAQ... BOLSA DE VALORES DE LIMA ish Core US Aggregate Bond ETF US AGG NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /10/ Bank of America Corporation US BAC NYSE... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ Vanguard Total Bond Market ETF US BND NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA Vanguard Short-Term Bond ETF US BSV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /11/ ish 1-3 Year Credit Bond ETF US CSJ NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA WisdomTree Jpn Hedged Eqt Fund US97717W8516 DXJ NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ishares MSCI Emerging Mkts ETF US EEM NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ishare MSCI Em Mkt Min Vol ETF US EEMV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /09/ ishares MSCI EAFE ETF US EFA NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ish JP Mor USD Em Mkt Bond ETF US EMB NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /09/ ishares MSCI All Peru Capp ETF US EPU NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ish MSCI Europe Financials ETF US EUFN NASDAQ... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares MSCI Germany ETF US EWG NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /04/ ishares MSCI Japan ETF US46434G8226 EWJ NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /04/ ishares MSCI UK ETF US46435G3341 EWU NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /06/ ishares MSCI Brazil Capped ETF US EWZ NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /11/ Facebook Inc. US30303M1027 FB NASDAQ BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ SPDR Euro Stoxx 50 ETF US78463X2027 FEZ NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA / Guggenheim CurrSh Euro Trust US23130C1080 FXE NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares China Large - Cap ETF US FXI NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /04/ VanEck Vectors Gold Miners ETF US92189F1066 GDX NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ VanEck Vect Jr Gold Miners ETF US92189F7915 GDXJ NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /06/ SPDR Gold Trust SPDR Gold Sh US78463V1070 GLD NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ishares Core High Dividend ETF US46429B6636 HDV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /11/ ishares Ccy Hedg MSCI EAFE ETF US46434V8037 HEFA NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares Ccy Hedg MSCI Germ ETF US46434V7047 HEWG NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ish Curr Hedged MSCI Euroz ETF US46434V6395 HEZU NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ish iboxx$ H Yld Corp Bond ETF US HYG NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /11/ ishares US Regional Banks ETF US IAT NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares Gold Trust US IAU NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares Nasdaq Biotech ETF US IBB NASDAQ... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ish 7-10Year Treasury Bond ETF US IEF NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares North Am Tech-Software US IGV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares US Home Construct ETF US ITB NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares Core S&P 500 ETF US IVV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares Global Energy ETF US IXC NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares U.S. Energy ETF US IYE NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares US Real Estate ETF US IYR NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /11/ Johnson & Johnson US JNJ NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA /07/ SPDR Barclays High Yld Bnd ETF US78464A4177 JNK NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ish Edge MSCI USA MmtmFact ETF US46432F3964 MTUM NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /09/ Pfizer Inc. US PFE NYSE... BOLSA DE VALORES DE LIMA /11/ ishares US Preferred Stock ETF US PFF NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /10/ ish Edge MSCI USA QltyFact ETF US46432F3394 QUAL NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ish MSCI Glob Gold Miners ETF US46434G8556 RING NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ish 1-3 Year Treasury Bond ETF US SHY NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ishares Silver Trust US46428Q1094 SLV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /11/ ishares TIPS Bond ETF US TIP NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /10/ de Enero de 2017 Pág 7

8 Mercado INFORMACION DEL MERCADO Empresa Código Valor donde V.N. Agente COTIZACIONES PROPUESTAS Nº Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var. ISIN se US$ Promotor/BVL Anterior Apert Cierre Comp Vent de Efectivo de % Base Día negocia US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Accs. US$ Op. 30/12/16 % ish Year Treas Bond ETF US TLH NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA ish Edge MSCI Min Vol USA ETF US46429B6974 USMV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA VISA INC US92826C8394 V NYSE BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ ish Edge MSCI USA Val Fact ETF US46432F3881 VLUE NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA VERIZON Communications Inc. US92343V1044 VZ NYSE 0.10 BOLSA DE VALORES DE LIMA /07/ SPDR S&P Homebuilders ETF US78464A8889 XHB NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA Energy Sel Sec SPDR Fund US81369Y5069 XLE NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /08/ Financial Select Sec SPDR ETF US81369Y6059 XLF NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ Technology Selct Sec SPDR Fund US81369Y8030 XLK NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /08/ Health Care Sel Sect SPDR Fund US81369Y2090 XLV NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ Consumer Discr Sel Sec SPDR Fd US81369Y4070 XLY NYSE Arca... BOLSA DE VALORES DE LIMA /12/ Bco. Bilbao Vizcaya Argentaria US05946K1016 BBVA NYSE... CONTINENTAL BOLSA S.A.B /12/ SPDR Dow Jones ETF Trust US78467X1090 DIA NYSE Arca... CONTINENTAL BOLSA S.A.B /10/ Freeport-McMoran Inc. US35671D8570 FCX NYSE 0.10 CONTINENTAL BOLSA S.A.B /12/ PowerShares QQQ Trust US73935A1043 QQQ NASDAQ... CONTINENTAL BOLSA S.A.B /09/ Global X Silver Miners ETF US37954Y8488 SIL NYSE Arca... CONTINENTAL BOLSA S.A.B Standard & Poors DR Trust S I US78462F1030 SPY NYSE Arca... CONTINENTAL BOLSA S.A.B /12/ , HudBay Mineral Inc. CA HBM TSX... CREDICORP S.A.B /12/ Amazon US AMZN NASDAQ 0.01 GRUPO CORIL S.A.B /09/ Citigroup US C NYSE 0.01 GRUPO CORIL S.A.B /12/ Caterpillar Inc. US CAT NYSE 1.00 GRUPO CORIL S.A.B /06/ Cisco System US17275R1023 CSCO NASDAQ GRUPO CORIL S.A.B /12/ Walt Disney Co. US DIS NYSE 0.01 GRUPO CORIL S.A.B /12/ General Electric US GE NYSE 0.16 GRUPO CORIL S.A.B /12/ International Bussines Machine US IBM NYSE 0.20 GRUPO CORIL S.A.B /08/ Intel Corp US INTC NASDAQ 0.01 GRUPO CORIL S.A.B Coca Cola Co. US KO NYSE 0.25 GRUPO CORIL S.A.B /08/ Mc Donalds Corporation US MCD NYSE 0.01 GRUPO CORIL S.A.B Microsoft US MSFT NASDAQ 0.01 GRUPO CORIL S.A.B /12/ Time Warner Inc. US TWX NYSE 0.01 GRUPO CORIL S.A.B Yahoo Inc. US YHOO NASDAQ GRUPO CORIL S.A.B /10/ ish $ Emerg Mkts Corp Bond ETF IE00B6TLBW47 EMCP Londres... INTELIGO S.A.B VanEck Vct EmMkt HghYld Bd ETF US92189F3534 HYEM NYSE Arca... INTELIGO S.A.B ish Glb High Yld Corp Bond ETF IE00B74DQ490 HYLD Londres... INTELIGO S.A.B ish $ Treas Bd 7-10yrUCITS ETF IE00B1FZS798 IDTM Londres... INTELIGO S.A.B ish JPMorgan $ Em Mkt Bond ETF IE00B2NPKV68 IEMB Londres... INTELIGO S.A.B ish $ HighYldCorp Bd UCITS ETF IE00B4PY7Y77 IHYU Londres... INTELIGO S.A.B ish US Aggregate Bd UCITS ETF IE00B44CGS96 IUAG Londres... INTELIGO S.A.B MONTO NEGOCIADO DIA US$ 5, Nº de Oper.: VALORES CON FORMADOR DE MERCADO INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR Empresa Valor Formador de Mercado Cantidad Propuestas Monto Nº Monto Nº Mínima Compra Venta Nº de Accs. Efectivo de Nº de Accs. Efectivo de Anunciada S/ S/ S/ Op. S/ Op. INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG PACTUAL PERU S.A. SAB 15, US$ ,394 US$ 239, ,900 US$ 3,819, VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG PACTUAL PERU S.A. SAB 60, , , ,405,450 1,827, ALICORP S.A.A. ALICORC1 CREDICORP S.A.B. 2, , , ,642 1,302, CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CREDICORP S.A.B. 3, , , , , ENGIE ENERGIA PERU S.A (ANTES ENERSUR S.A.) ENGIEC1 CREDICORP S.A.B. 2, , , ,000 35, FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CREDICORP S.A.B. 13, ,280 70, , , GRAÑA Y MONTERO S.A.A. GRAMONC1 CREDICORP S.A.B. 6, , , ,098 1,898, HudBay Mineral Inc. HBM CREDICORP S.A.B. 500 US$ 5.98 US$ VALORES LISTADOS EN NYSE O NASDAQ (según Art. 15º Resolución CONASEV EF/94.10) INFORMACION DEL MERCADO Código Valor COTIZACIONES PROPUESTAS Nº de Accs. Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Efectivo de % Base Día US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negoc. US$ Op. 30/12/16 % US BA /12/ US HPQ US MRK US NEM /08/ US68389X1054 ORCL US PG /12/ US WMT /06/ US30231G1022 XOM /07/ MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: VENTAS DESCUBIERTAS OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Isin Valor Num. Acc. Monto Efect. Isin Valor Num. Acc. Monto Efect. Negociadas Negociado Negociadas Negociado MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0 6. VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA 6.1 MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. BONOS ARRENDAMIENTO FINANCIERO BIF1BA2B /05/ CORPORATIVOS ALICO3BC1A /05/ Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. ALICO3BC2A /03/ BFIN1BC6A /03/ BFIN3BC3A /09/ BRIPL4BC1B /06/ BRIPL4BC2A /09/ COAZ1BC1A /10/ COFID2BC8B /02/ CONTI4BC1U /01/ CONTI5BC2A /02/ Pág 8 04 de Enero de 2017

9 Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. CONTI5BC5U /06/ COSAP1BC1A /08/ CSCOT1BC4A /11/ EDP4BC9A EFECT1BC1A /06/ GLOR1BC2A /11/ GLOR1BC3A /11/ GLOR1BC4A /08/ GLOR2BC8A /03/ ICCIN1BC1A /05/ JPLAZ1BC3A /08/ LUSUR2BC3U /11/ LUSUR3BC1A /06/ MIBAN3BC5B /03/ MIBAN4BC1A /08/ MIBAN6BC3A /09/ REP3BC1B /08/ SAGA2BC1B /06/ SAGA2BC2A /05/ SAGA3BC2A /09/ SCOTI2BC1B /08/ SCOTI2BC1C /09/ SCOTI2BC3A /04/ SCOTI2BC3B /01/ SCOTI2BC5A /09/ SCOTI2BC9A /03/ SCOTI2BC9B /07/ SCOTI2BC9C /09/ TELE4BC36A /08/ UNAC2DBC1A /05/ YURA4BC1A /08/ SECTOR PUBLICO Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. SB12AGO /05/ SUBORDINADOS BNCOM0BS /09/ BNCOM0BS /06/ INTER1BS8A /03/ INTER2BS2A /07/ MIBAN2BS1A /06/ INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO BAGRO1CP1C /12/ LETRAS DEL TESORO PUBLICO LTP15FEB /11/ LTP15MAR /12/ LTP16AGO /11/ LTP17MAY /11/ LTP18ENE /10/ LTP18OCT /11/ LTP19ABR /10/ LTP19JUL /10/ LTP20SEP /12/ LTP22JUN /12/ LTP22NOV /12/ T O T A L OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. BONOS ARRENDAMIENTO FINANCIERO LTOTA5BA1A /07/ CORPORATIVOS Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. DE TITULIZACION CRE3THO12A /04/ CRE3THOC8A /02/ SCO1TRYT1A /04/ SUBORDINADOS DUKE2BC1A /06/ DUKE2BC2A /06/ ENGIE1BC3U /06/ ENGIE1BC6A /09/ JPLAZ1BC1A /06/ REP2BC20A /05/ REP3BC3A /07/ BFINA0BS1U /04/ CONTI1BS2A /06/ CONTI2BS3A /10/ INTER2BS3A /06/ INTSE2BS1U /04/ INTSE2BS2U /03/ T O T A L MERCADO DE DINERO OPERACIONES NO PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper PACIF1BS1A ,000 1, ,000 1, OPERACIONES DE PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper COLOCACION PRIMARIA Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera de Valor Tasa %/ Monto S/ Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper OPERACIONES A PLAZO CON PRIMA Monto Núm. 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días Valor Moneda Num. Acc Efectivo Oper. Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Plazo Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio 04 de Enero de 2017 Pág 9

10 9. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. % EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS NACIONAL NEGOCIADAS S/ S/ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM ATACOBC1 172,060 60, , CASAGRC1 5,819 37, , CONTINC1 22,400 85, , GRAMONC1 2,792 12, , GRAMONC1 4,531 20, , MILPOC1 179, , , RELAPAC1 436, , , SIDERC1 156,790 45, , TELEFBC1 333, , , VOLCABC1 739, , , VOLCABC1 51,084 37, , VOLCABC1 164, , , VOLCABC1 13,727 10, , ,161, ,191, OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. % EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS EXTRANJERA NEGOCIADAS $ $ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM ATACOBC1 963,500 96, , ATACOBC1 541,250 59, , BVN 10, , , BVN 695 6, , FERREYC1 1,072, , , MOROCOI1 22,074 10, , PML 48,313 5, , TV 17,746 14, , VOLCABC1 151,955 30, , VOLCABC1 392,800 78, , , , OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA OPERACIONES MONTO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. % EN MONEDA NOMINAL AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS NACIONAL S/ S/ S/ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM CONTI4BC1U 20,000 18, , MIBAN3BS1A 10,000 9, , MIBAN3BS5A 28,000 24, , , , OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Nemónico Núm.Acc. Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. % Nemónico Núm.Acc. Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. % Al Cont. A Plazo días Fija Variable Al Cont. A Plazo días Fija Variable MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: MERCADO DE INSTRUMENTOS DE EMISION NO MASIVA OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto Efectivo Efectivo MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES DIA MES AÑO S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. Renta Variable Instrumentos de deuda Colocación Primaria TOTAL MAV MAV: RENTA VARIABLE - AL CONTADO Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base % S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 30/12/16 DIVERSAS COMUNES PEP GLOBOKC MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 Pág de Enero de 2017

11 11.2 MAV: VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO PAPELES COMERCIALES Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. ELVIA1PC1H /09/ T O T A L OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. T O T A L MERCADO DE DINERO OPERACIONES NO PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper OPERACIONES DE PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper MAV: COLOCACION PRIMARIA Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera de Valor Tasa %/ Monto S/ Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS VALORES LISTADOS Las clasificaciones de riesgo otorgadas por las empresas especializadas se pueden consultar a través del siguiente enlace ( 13. HECHOS DE IMPORTANCIA Y OTRAS COMUNICACIONES Las comunicaciones remitidas por las empresas emisoras se encuentran disponibles para su consulta a través de nuestra página web ( 14. ENTREGA DE DERECHOS Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha Valor Derechos y de de de de Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega SMT CA$ (20) Res. Ac. 26/03/14 07/04/ /04/ /04/2014 IPSAC1 VER HI (20) /04/14 15/04/ /04/ /04/2014 FCONFIC1 VER HI (22) Accs x acc 21/05/15 04/06/ /06/ /06/2015 RIGELC1 S/ Efe. (15) 23/06/15 VER HI 23/06/ /12/2016 TEF VER HI (90) Scrip dividend 12/06/15 12/11/ /11/ /12/2015 SOLUCIC1 S/ 2, Efe. (15) 30/11/15 VER HI VER HI 27/09/2016 INTCOBC1 US$ Efe. (20) Res.acum /11/15 11/12/ /12/2015 En partes MAPVIDC1 S/ Efe. (20) /02/16 23/02/ /02/2016 En partes RIGELC % Accs. (2) /03/16 VER HI 09/03/ /12/2016 RIGELC1 S/ Efe. (15) 09/03/16 VER HI 09/03/ /12/2016 BVLAC1 S/ Efe. (20) /03/16 31/03/ /04/2016 En partes BVLBC1 S/ Efe. (20) /03/16 31/03/ /04/2016 En partes Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha Valor Derechos y de de de de Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega INTSEGC % Accs. (2) /04/16 VER HI 01/04/ /06/2016 ELCOMEI1 S/ Efe. (20) Res.Acum /03/16 06/04/ /04/2016 En partes ETNAI1 S/ Efe. (20) /03/16 06/04/ /04/2016 En partes ELESUDC1 S/ Efe. (20) /03/16 13/04/ /04/2016 En partes PAMOLC1 S/ Efe. (20) Res.Acum /03/16 14/04/ /04/2016 En partes TRADIC1 S/ Efe. (20) Res Acum /03/16 14/04/ /04/2016 En partes COMACEC1 S/ Efe. (20) /04/16 10/05/ /05/2016 En partes VIDCAMC1 S/ Efe. (15) 20/05/16 VER HI 20/05/2016 Prox. INTCOBC1 US$ Efe. (20) /04/16 13/06/ /06/2016 En partes TRADIC1 S/ Efe. (20) Res. Acum /06/16 28/06/ /07/2016 En partes CINEPLC1 S/ Efe. (20) Res. Acum /12/16 29/12/ /01/ /01/2017 (2) CAPITALIZACION DE UTILIDADES (15) AMORTIZACION DE ACCIONES CON DEV. APORTES (20) DISTRIBUCION DE UTILIDADES (22) DIVIDENDO EN ACCIONES (90) OTROS 15. CONVOCATORIAS 15.1 CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS Empresa Convocatoria Propuesta Fecha Hora Nº Convoc. Tipo Agenda(*) Efec (S/) Accs (%) CERVECERIA SAN JUAN S.A. 04/01/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (06,10) AQM COPPER INC. 09/01/2017 N.D. Unica Junta General de Accionistas (10) CASTROVIRREYNA COMPAÑIA MINERA S.A. 09/01/ :00 1ra. Junta de Acreedores (10) KARMIN EXPLORATION INC. 11/01/2017 N.D. Unica Junta General de Accionistas (05,06,10,22) NEGOCIOS E INMUEBLES S.A. 16/01/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (07,10) FALABELLA PERÚ S.A.A. 16/01/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (09,10) BANCO FINANCIERO DEL PERU 25/01/ :00 Unica Junta General de Accionistas (04) SHOUGANG HIERRO PERU S.A.A. 17/02/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (06,21) SHOUGANG GENERACION ELECTRICA S.A.A. 17/02/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (06,21) (*) (4) SUSCRIPCION (5) APROBACION MEMORIAS Y EE.FF. (6) ELECCION DIRECTORIO (7) FUSION/ESCISION/ OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION (9) EMISION OBLIGACIONES (10) OTROS (21) MODIFICACION DEL ESTATUTO SOCIAL (22) DESIGNACION DE AUDITORES EXTERNOS 04 de Enero de 2017 Pág 11

12 15.2 CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS DE OBLIGACIONISTAS Empresa Emisión Convocatoria Fecha Hora Agenda(*) 16. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL Valor Fecha V.N. Empresa Nuevo Fecha de Fecha de Fecha de Concepto JGA Emisora V.N. Corte Cambio de VN Registro y canje DBKPEC1 26/09/2016 S/ 1.24 DEUTSCHE BANK (PERÚ) S.A. EN LIQUIDACION S/ 0.36 N.D. N.D. N.D. Reducción de capital con devolución de aportes LIMGASC1 29/11/2016 S/ LIMA GAS S.A. S/ N.D. N.D. -.- Variación por aclaración de aumento de capital (ver HI 30/Nov) LIMGASC1 29/11/2016 S/ LIMA GAS S.A. S/ N.D. N.D. N.D. Aumento de capital por nuevos aportes LIMGASC1 29/11/2016 S/ LIMA GAS S.A. S/ 1.00 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA 29/Nov/ PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES Valor Fecha Aumento Porcentaje Fecha Fecha de Fecha de Prima Primera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda Derecho JGA de Suscrip. Corte Registro Entrega CSP de Susc. del al del al del al CRANDEC1 20/10/2016 S/ 14,673, /11/ /11/ /11/2016 S/ /11/ /02/ /02/ /02/ S-1 CAYALTC1 29/11/2016 S/ 9,251, /12/ /12/ /12/ /12/ /01/ /01/ /01/ S-1 S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION Valor Fecha Reducción(%) Empresa Fecha de Fecha de Concepto JGA Emisora Corte Registro y canje VIDCAMC1 20/05/ COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA CAMARA S.A. Ver HI N.D. Reducción de capital con devolución de aportes INTURSC1 16/11/ INVERSIONES NACIONALES DE TURISMO S.A. - INTURSA N.D. N.D. Reducción de capital con devolución de aportes FINTFCC1 22/11/ FINANCIERA TFC S.A. N.D. N.D. Reducción de capital para restablecimiento patrimonial 19. CAMBIO DE RAZON SOCIAL FECHA DE EMPRESA NUEVA FECHA DE OBSERV. ACUERDO EMISORA RAZON SOCIAL CAMBIO 31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/supeditado a aprobación SBS 19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA 20. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION Fecha Nueva Empresa / Empresa Absorbente Fec.Entrada Fecha Insc. Relación Fecha Fecha de Valor JGA Mod o Escindida / Empresa en Reorganización en Vigencia Esc.Pub. de Canje de Corte Registro y Canje Observaciones TELEFBC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Star Global Com S.A.C. (100% de propiedad de TDP) TELEFBC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Telefónica Multimedia S.A.C. (100% de propiedad de TDP) TELEFCC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Star Global Com S.A.C. (100% de propiedad de TDP) TELEFCC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Telefónica Multimedia S.A.C. (100% de propiedad de TDP) EDYFIAC1 23/02/2015 (01) SOLUCION EMPRESA ADMINISTRADORA HIPOTECARIA S.A. N.D. N.D (07) N.D. N.D. Empresa Abs: Edyficar Perú S.A./Acuerdo actualizado JGA 27-Dic-2016 EDYFIBC1 23/02/2015 (01) SOLUCION EMPRESA ADMINISTRADORA HIPOTECARIA S.A. N.D. N.D (07) N.D. N.D. Empresa Abs: Edyficar Perú S.A./Acuerdo actualizado JGA 27-Dic-2016 EDYFICC1 23/02/2015 (01) SOLUCION EMPRESA ADMINISTRADORA HIPOTECARIA S.A. N.D. N.D (07) N.D. N.D. Empresa Abs: Edyficar Perú S.A./Acuerdo actualizado JGA 27-Dic-2016 SOLUCIC1 23/02/2015 (01) SOLUCIÓN EMPRESA ADMINISTRADORA HIPOTECARIA S.A. N.D. N.D (07) N.D. N.D. Empresa Absorbida: Edyficar Perú S.A./Acuerdo actualizado JGA 27-Dic-2016 FINANCC1 22/09/2015 (04) BANCO FINANCIERO DEL PERU 01/11/2015 N.D Transferencia de bloque patrimonial a favor de Technology Outsourcing S.A.C. FINANPC1 22/09/2015 (04) BANCO FINANCIERO DEL PERU 01/11/2015 N.D Transferencia de bloque patrimonial a favor de Technology Outsourcing S.A.C. DIVIC1 24/06/2016 (01) DIVISO GRUPO FINANCIERO S.A. 24/06/2016 N.D Empresa absorbida: NCF Consultores S.A. (100% de propiedad de Diviso Grupo Financiero) CPACASC1 26/09/2016 (03) CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. N.D. N.D (08) N.D. N.D. Transf.bloque patrim.a Fossal /Recibe Accs.de Fossal: Accs.Com.y Accs.Inv. CPACASI1 26/09/2016 (03) CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. N.D. N.D (08) N.D. N.D. Transf.bloque patrim.a Fossal /Recibe Accs.de Fossal: Accs.Com.y Accs.Inv. SIAMI1 27/09/2016 (03) SOCIEDAD INDUSTRIAL DE ARTICULOS DE METAL S.A.C. - SIAM 29/09/2016 N.D Trans. bloque patrimonial a Pacific Perú Real State S.A.C. y a Savona Inmob. S.A.C. EDUNASC1 23/11/2016 (01) ELECTRO DUNAS S.A.A. 30/12/2016 N.D Abs: SIGCOM Sistemas y Tecnologías Aplicadas S.A.C. (100% de Electro Dunas) LUSURC1 12/12/2016 (04) LUZ DEL SUR S.A.A. 14/12/2016 N.D Transfiere bloque patrimonial a Inland Energy S.A.C. INTSEGC1 21/12/2016 (04) MAPFRE PERÚ VIDA COMPAÑÍA DE SEGUROS Y REASEGUROS N.D. N.D Recibe bloque patrimonial de Mapfre Perú Vida Cía de Seguros y Reaseguros MAPVIDC1 21/12/2016 (04) MAPFRE PERU VIDA COMPAÑIA DE SEGUROS Y REASEGUROS N.D. N.D Transfiere bloque patrimonial a Interseguro Cía. de Seguros COLPERC1 27/12/2016 (01) COLEGIOS PERUANOS S.A. 31/12/2016 N.D Empresa absorbida: Corporación Artilleros S.A.C. (100% de propiedad de Colegios Peruanos) NEGOCIC1 29/12/2016 (03) NEGOCIOS E INMUEBLES S.A. 30/12/2016 N.D. N.D. N.D. N.D. Transferencia de bloque patrimonial a favor de Financial Marketing S.A. NEGOCIC1 29/12/2016 (03) NEGOCIOS E INMUEBLES S.A. 30/12/2016 N.D. N.D. N.D. N.D. Transferencia bloque patrimonial a favor de Inversiones Financieras del Perú S.A. (01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE (06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE) (07) ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LA EMPRESA ESCINDIDA 21. INSCRIPCIONES Y RETIROS INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES ISIN EMISORA INSCRIP. PEP FOSSALC1 ACCIONES DE CAPITAL FOSSAL S.A.A. 05/01/2017 Resolución de Intendencia General SMV N SMV/11.1 N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL CLASE B INVERSIONES MARITIMAS Y PORTUARIAS S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES ISIN EMISORA RETIRO PEP ASPIBC1 ACCIONES DE CAPITAL CLASE B INVERSIONES ASPI S.A. 03/01/2017 Resolución de Intendencia General SMV Nº SMV/ BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMV CA04226J1084 A ACCIONES DE CAPITAL ARMOR MINERALS INC. (ANTES RIO CRISTAL RESOURCES CORPORATION) N.D. Solicitud de deslistado en trámite Pág de Enero de 2017

13 RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES ISIN EMISORA RETIRO BONOS SUBORDINADOS BANCO NUEVO MUNDO - EN LIQUIDACION N.D. 2da. Emisión / Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.G. CONASEV Nº EF/94.45 PEP BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº EF/ PEP MILPOI1 ACCIONES DE INVERSION COMPAÑÍA MINERA MILPO S.A.A. N.D. Solicitud de deslistado en trámite PEP MILPOC1 ACCIONES DE CAPITAL COMPAÑÍA MINERA MILPO S.A.A. N.D. Solicitud de deslistado en trámite PEP RAURAI1 ACCIONES DE INVERSION COMPAÑÍA MINERA RAURA S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. Intendencia General SMV Nº SMV/11.1 PEP SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº EF/94.10 PEP RAYONI1 ACCIONES DE INVERSIÓN RAYON INDUSTRIAL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº EF/94.10 PEP REACTC1 ACCIONES DE CAPITAL REACTIVOS NACIONALES S.A. (RENASA) N.D. Solicitud de deslistado en trámite VALORES VENCIDOS CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES ISIN EMISORA VENCIMIENTO 22. OBLIG. PENDIENTES DE VENCIMIENTO Información proporcionada por CAVALI S.A. ICLV OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 04/ENE/2017 VALOR VENTAS REPORTE PRESTAMO(*) PP TOTAL DESMATE- % % % % % DESCUBIERTAS(*) PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL GARANTIAS RIALIZADO DESMAT. VD REP PB PP ALICORC , , , , ,963, % 0.00% % 0.00% 0.00% ATACOBC1 0 17,655,830 12,341,537 29,997, ,997, ,831, % 0.00% % 0.00% 0.00% BACKUSI1 0 39,632 16,958 56, ,590 28,897, % 0.00% % 0.00% 0.00% BAP 0 14,987 18,574 33, ,561 9,820, % 0.00% % 0.00% 0.00% BROCALC , , , ,182 54,979, % 0.00% % 0.00% 0.00% BVN 0 183, , , ,865 5,248, % 0.00% % 0.00% 0.00% CASAGRC , ,181 1,038, ,038,590 81,138, % 0.00% % 0.00% 0.00% CONTINC1 0 1,950,247 3,070,028 5,020, ,020,275 4,401,367, % 0.00% % 0.00% 0.00% CORAREC1 0 1,026,710 1,470,510 2,497, ,497, ,229, % 0.00% % 0.00% 0.00% CORAREI1 0 2,540,320 2,112,279 4,652, ,652, ,468, % 0.00% % 0.00% 0.00% CPACASC1 0 35,075 50,828 85, , ,128, % 0.00% % 0.00% 0.00% CREDITC1 0 1,573, ,523 2,089, ,089,256 7,011,856, % 0.00% % 0.00% 0.00% CVERDEC ,878 94, , ,356 19,012, % 0.00% % 0.00% 0.00% DNT 0 44, , ,028 48,084, % 0.00% % 0.00% 0.00% ENDISPC1 0 6,111 27,854 33, , ,353, % 0.00% % 0.00% 0.00% ENGEPEC , , , , ,823, % 0.00% % 0.00% 0.00% ENGIEC1 0 17,089 11,611 28, , ,370, % 0.00% % 0.00% 0.00% FERREYC1 0 18,854,469 12,647,774 31,502, ,502,243 1,004,076, % 0.00% % 0.00% 0.00% GRAMONC , , , , ,053, % 0.00% % 0.00% 0.00% HIDRA2C1 0 34,014 32,428 66, ,442 29,751, % 0.00% % 0.00% 0.00% IFS 0 5,489 3,293 8, ,782 87,258, % 0.00% % 0.00% 0.00% INRETC ,603, % 0.00% % 0.00% 0.00% LUSURC1 0 99, , , ,998 77,831, % 0.00% % 0.00% 0.00% MILPOC , , , ,262 1,298,335, % 0.00% % 0.00% 0.00% MINSURI1 0 1,484, ,890 2,430, ,430, ,951, % 0.00% % 0.00% 0.00% MOROCOI ,292 69, , ,292 35,279, % 0.00% % 0.00% 0.00% PML 0 7,123, ,123, ,123,156 97,667, % 0.00% % 0.00% 0.00% POMALCC1 0 32,643, ,643, ,643, ,836, % 0.00% % 0.00% 0.00% RELAPAC1 0 32,276,872 27,845,471 60,122, ,122, ,757, % 0.00% % 0.00% 0.00% SCCO 0 12,912 6,055 18, ,967 2,705, % 0.00% % 0.00% 0.00% SCOTIAC1 0 4,263 7,041 11, ,304 9,270, % 0.00% % 0.00% 0.00% SIDERC1 0 3,254,910 2,400,047 5,654, ,654,957 1,225,233, % 0.00% % 0.00% 0.00% TELEFBC1 0 1,028, ,299 1,727, ,727,203 3,331,937, % 0.00% % 0.00% 0.00% TV 0 358, ,305 1,072, ,072,047 25,997, % 0.00% % 0.00% 0.00% UNACEMC , ,762 1,071, ,071, ,993, % 0.00% % 0.00% 0.00% VOLCABC1 0 93,218,762 47,379, ,598, ,598,353 2,377,877, % 0.00% % 0.00% 0.00% OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 04/ENE/2017 DEUDA PENDIENTE SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$) TOTAL Reporte Monto plazo (S/) Nº Op. Monto plazo (US$) Nº Op. (Equiv. en soles) Pend. PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 4,312, ,173, ,306, CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 18,448, ,682, ,128, SEMINARIO Y CIA S.A.B 10,369, ,777, ,749, BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 15,398, , ,180, INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 5,342, ,558, ,605, MAGOT SAB S.A.C. 4,059, , ,768, SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 649, ,517, ,774, KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 3,322, , ,677, INTELIGO SAB 1,431, , ,818, DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 3,392, ,392, PROVALOR S.A.B. S.A , ,544, CONTINENTAL BOLSA 1,078, , ,309, ADCAP SECURITIES PERU SAB S.A.C. - EX A 821, , ,051, CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. 184, , ,727, S.A.B. CARTISA PERU S.A. 626, , ,599, GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 25, , , RENTA 4 S.A.B. S.A , , TOTAL 69,465, ,873, ,348, ,153 C:\TRANSFER\OE1615R.PRN OPER. DE PRESTAMO DE VALORES POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 04/ENE/2017 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$) Total Op. TOTAL de Enero de 2017 Pág 13

14 23. OPERACIONES EXTRABURSATILES RESOLUCION CONASEV No EF/ OPERACIONES REALIZADAS Fecha HORA VALOR S.A.B Num. de Acc ó Precio Monto Efect. Fecha Operación Comprador Vendedor Monto Nominal S/ ó % S/ Recepción 24. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS Mercado Valor Cotizaciones VOLUMEN VAR. ISIN NEMONICO EMPRESA Dónde se Nominal / ANTERIOR Apertura Cierre Máxima Mínima (Nº DE ADR DIA Negocia Ratio US$ FECHA US$ US$ US$ US$ O ACCIONES) % ACCIONES V.N.$ CA04226J1084 A Armor Minerals Inc. TSX Venture /11/ US AAPL Apple Inc. NASDAQ /01/ ,946, US AAXJ ishares MSCI All Country Asia ex Japan ETF NASDAQ /01/ ,116, US ACWI ishares MSCI ACWI ETF NASDAQ /01/ ,087, US AGG ishares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca /01/ ,297, CA ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture /12/ US AMZN Amazon NASDAQ /01/ ,497, CA00190T1066 AQM AQM Copper Inc. TSX Venture /01/ US BA Boeing Co. NYSE /01/ ,162, US BAC Bank of America Corp NYSE /01/ ,640, BMG2519Y1084 BAP Credicorp NYSE /01/ , US BND Vanguard Total Bond Market ETF NYSE Arca /01/ ,095, US BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca /01/ ,077, US C Citigroup NYSE /01/ ,811, US CAT Caterpillar Inc. NYSE /01/ ,760, KYG9271M1078 CHOC United Cacao Limited SECZ Londres AIM /01/ , US17275R1023 CSCO Cisco System NASDAQ /01/ ,126, US CSJ ishares 1-3 Year Credit Bond ETF NYSE Arca /01/ , US78467X1090 DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NYSE Arca /01/ ,821, US DIS Walt Disney Co. NYSE /01/ ,233, CA13739Y3041 DNT Candente Copper Corp. TSX /01/ , CA26636P2008 DRV Duran Ventures Inc. TSX Venture /01/ , US97717W8516 DXJ WisdomTree Japan Hedged Equity Fund NYSE Arca /01/ ,213, US EEM ishares MSCI Emerging Markets ETF NYSE Arca /01/ ,061, US EEMV ishares MSCI Emerging Markets Minimum Volatility ETF NYSE Arca /01/ , US EFA ishares MSCI EAFE ETF NYSE Arca /01/ ,246, US EMB ishares JP Morgan USD Emerging Markets Bond ETF NYSE Arca /01/ ,975, IE00B6TLBW47 EMCP ishares $ Emerging Markets Corporate Bond UCITS ETF Londres /01/ , US EPU ishares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca /01/ , US EUFN ishares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ /01/ , US EWG ishares MSCI Germany ETF NYSE Arca /01/ ,605, US46434G8226 EWJ ishares MSCI Japan ETF NYSE Arca /01/ ,673, US46435G3341 EWU ishares MSCI United Kingdom ETF NYSE Arca /01/ ,070, US EWZ ishares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca /01/ ,444, US30303M1027 FB Facebook Inc. NASDAQ /01/ ,551, US35671D8570 FCX Freeport-McMoran Inc NYSE /01/ ,251, US78463X2027 FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca /01/ ,462, US23130C1080 FXE Guggenheim CurrencyShares Euro Trust NYSE Arca /01/ , US FXI ishares China Large-Cap ETF NYSE Arca /01/ ,538, US92189F1066 GDX VanEck Vectors Gold Miners ETF NYSE Arca /01/ ,516, US92189F7915 GDXJ VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF NYSE Arca /01/ ,574, US GE General Electric NYSE /01/ ,312, US78463V1070 GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca /01/ ,877, CA HBM HudBay Mineral Inc. TSX /01/ ,321, US46429B6636 HDV ishares Core High Dividend ETF NYSE Arca /01/ , US46434V8037 HEFA ishares Currency Hedged MSCI EAFE ETF NYSE Arca /01/ ,514, US46434V7047 HEWG ishares Currency Hedged MSCI Germany ETF NYSE Arca /01/ , US46434V6395 HEZU ishares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca /01/ ,806, US HPQ Hewlett Packard NYSE /01/ ,090, US92189F3534 HYEM VanEck Vectors Emerging Markets High Yield Bond ETF NYSE Arca /01/ , US HYG ishares iboxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca /01/ ,764, IE00B74DQ490 HYLD ishares Global High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres /01/ , US IAT ishares U.S. Regional Banks ETF NYSE Arca /01/ , US IAU ishares Gold Trust NYSE Arca /01/ ,856, US IBB ishares Nasdaq Biotechnology ETF NASDAQ /01/ ,054, US IBM International Bussines Machine NYSE /01/ ,362, IE00B1FZS798 IDTM ishares $ Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF Londres /01/ , US IEF ishares 7-10 Year Treasury Bond ETF NYSE Arca /01/ ,507, IE00B2NPKV68 IEMB ishares JP Morgan $ Emerging Markets Bond UCITS ETF Londres /01/ , US IGV ishares North American Tech-Software ETF NYSE Arca /01/ , IE00B4PY7Y77 IHYU ishares $ High Yield Corporate Bond UCITS ETF Londres /01/ , US INTC Intel Corp NASDAQ /01/ ,808, US ITB ishares U.S. Home Construction ETF NYSE Arca /01/ ,259, IE00B44CGS96 IUAG ishares US Aggregate Bond UCITS ETF Londres /01/ , US IVV ishares Core S&P 500 ETF NYSE Arca /01/ ,098, US IWM ishares Russell 2000 ETF NYSE Arca /01/ ,451, US IXC ishares Global Energy ETF NYSE Arca /01/ , US IYE ishares U.S. Energy ETF NYSE Arca /01/ , US IYR ishares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca /01/ ,802, US JNJ Johnson & Johnson NYSE /01/ ,793, US78464A4177 JNK SPDR Barclays High Yield Bond ETF NYSE Arca /01/ ,776, CA KAR Karmin Explorations TSX Venture /01/ US KO Coca Cola Co. NYSE /01/ ,909, US MCD Mc Donalds Corporation NYSE /01/ ,774, US MRK Merck & Co. Inc. NYSE /01/ ,390, US MSFT Microsoft NASDAQ /01/ ,002, US46432F3964 MTUM ishares MSCI USA Momentum Factor ETF NYSE Arca /01/ , US NEM Newmont NYSE /01/ ,547, US68389X1054 ORCL Oracle Corporation NASDAQ /01/ ,495, US PFE Pfizer Inc. NYSE /01/ ,350, US PFF ishares U.S. Preferred Stock ETF NYSE Arca /01/ ,877, US PG Procter & Gamble NYSE /01/ ,065, CA69863Q1037 PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture /01/ , CA69354U1003 PPX PPX Mining Corp. TSX Venture /01/ , US73935A1043 QQQ PowerShares QQQ Trust NASDAQ /01/ ,668, Pág de Enero de 2017

15 24. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS Mercado Valor Cotizaciones VOLUMEN VAR. ISIN NEMONICO EMPRESA Dónde se Nominal / ANTERIOR Apertura Cierre Máxima Mínima (Nº DE ADR DIA Negocia Ratio US$ FECHA US$ US$ US$ US$ O ACCIONES) % US46432F3394 QUAL ishares MSCI USA Quality Factor ETF NYSE Arca /01/ , CA R Red Eagle Mining Corporation TSX /01/ , CA75915M1077 REG Regulus Resources Inc. TSX Venture /01/ , US46434G8556 RING ishares MSCI Global Gold Miners ETF NYSE Arca /01/ , US84265V1052 SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE /01/ ,177, US SHY ishares 1-3 Year Treasury Bond ETF NYSE Arca /01/ ,093, US37954Y8488 SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca /01/ , US46428Q1094 SLV ishares Silver Trust NYSE Arca /01/ ,137, CA82639W1068 SMT Sierra Metals Inc. TSX /01/ , US78462F1030 SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca /01/ ,180, US TIP ishares TIPS Bond ETF NYSE Arca /01/ ,699, US TLH ishares Year Treasury Bond ETF NYSE Arca /01/ , CA89531J1093 TV Trevali Mining Corporation TSX /01/ ,885, US TWX Time Warner Inc NYSE /01/ ,562, US46429B6974 USMV ishares MSCI USA Minimum Volatility ETF NYSE Arca /01/ ,130, US92826C8394 V Visa Inc NYSE /01/ ,999, US46432F3881 VLUE ishares Edge MSCI USA Value Factor ETF NYSE Arca /01/ , US92343V1044 VZ Verizon Communications Inc NYSE /01/ ,279, US WMT Wal-Mart Stores NYSE /01/ ,866, US78464A8889 XHB SPDR S&P Homebuilders ETF NYSE Arca /01/ ,240, US81369Y5069 XLE Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca /01/ ,170, US81369Y6059 XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca /01/ ,881, US81369Y8030 XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca /01/ ,120, US81369Y2090 XLV Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca /01/ ,158, US81369Y4070 XLY Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca /01/ ,469, US30231G1022 XOM Exxon Mobil Corp NYSE /01/ ,347, US YHOO Yahoo Inc. NASDAQ /01/ ,724, AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS Ratio US05946K1016 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NYSE 1: /01/ ,142, US BVN Compañía de Minas Buenaventura NYSE 1: /01/ ,128, US15126Q1094 CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 1: /01/ , US TEF Telefónica ADR NYSE 1: /01/ ,461, EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2016 A.F.P. Integra S.A. Corporación Financiera de Desarrollo S.A. - COFIDE Refinería La Pampilla S.A.A. - RELAPASA S.A.A. *SP/BVL IBGC AFP Habitat S.A. CREDICORP LTD *SP/BVL IBGC Rímac Seguros Y Reaseguros Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Crediscotia Financiera S.A. Scotiabank Peru S.A.A. Banco Ripley Perú S.A. Diviso Grupo Financiero S.A. Seguros Sura BBVA Banco Continental *SP/BVL IBGC Ferreycorp S.A.A.*SP/BVL IBGC Telefónica del Perú S.A.A. CAVALI S.A. I.C.L.V. Financiera Credinka S.A. Unión de Cervecerías Peruanas Backus y Johnston S.A.A. *SP/BVL IBGC Cementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGC Graña y Montero S.A.A. *SP/BVL IBGC Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC Prima AFP S.A. Compañía Minera Milpo S.A.A. *SP/BVL IBGC Profuturo A.F.P. * Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 18 de julio de 2016) 26. COMISIONES, RETRIBUCIONES Y CONTRIBUCIONES COMISIONES, RETRIBUCIONES Y CONTRIBUCIONES POR NEGOCIACIÓN COMISIONES SAB: LIBRE CONCEPTO RETRIBUCION FONDO DE FONDO DE RETRIBUCIONES CONTRIBUCION COMISION I.G.V. OBJETO DEL COBRO BVL GARANTIA(11) LIQUIDACION CAVALI S.A. ICLV(1)(7) SMV (2) NETA SAB (3) (aplicable a la BVL) RENTA VARIABLE 1. Contado 0.021% (21) % 0.00% % (4) % (23) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 2. Day Trade 0.009% (22) % 0.00% % % (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 3. Venta en Corto 0.021% (22) % (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 4. OPAs - Comprador 0.021% % 0.00% % % (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% % 0.00% % % (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 5. OPC y OPV - Comprador 0.021% % 0.00% % % (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% % 0.00% % % (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 6. OPI - Comprador 0.021% % 0.00% % % (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% % 0.00% % % (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 7. Subastas 0.021% % 0.00% % % (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 8. Colocación Primaria (17) - Comprador 0.00% % 0.00% % 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.00% % 0.00% 0.00% 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 9. Reporte y Prestamo de Valores - Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 10. Formador de Mercado 0.021% (16) % % (18) % (19) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA (10) (13) 1. Mercado de Subastas S/ por comitente (15) 0.00% -.- US$ % (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 2. Mercado de Negociación Continua S/ por comitente (15) 0.00% -.- US$ % (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 3. Mercado de Dinero S/ por comitente (15) 0.00% -.- US$ % (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/ por comitente 0.00% -.- US$ % (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 5. Reporte - Primera Venta S/ 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ % (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada - Ultima Venta S/ 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ % (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada 6. OPV Colocacion - Vendedor Hasta un monto de colocación S/ 1,650,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 1,650,00.01 hasta S/ 3,300,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 3,300, hasta S/ 6,600,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 6,600, hasta S/ 82,500,000 S/ 1, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 82,500, hasta S/ 165,000,000 S/ 3, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 165,000, hasta S/ 330,000,000 S/ 4, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 330,000, hasta S/ 660,000,000 S/ 6, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 660,000, hasta S/ 990,000,000 S/ 9, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 990,000, hasta S/ 1,320,000,000 S/ 13, % % (3) 18% Aplicada por colocación 04 de Enero de 2017 Pág 15

16 COMISIONES SAB: LIBRE CONCEPTO RETRIBUCION FONDO DE FONDO DE RETRIBUCIONES CONTRIBUCION COMISION I.G.V. OBJETO DEL COBRO BVL GARANTIA(11) LIQUIDACION CAVALI S.A. ICLV(1)(7) SMV (2) NETA SAB (3) (aplicable a la BVL) Montos superiores a S/ 1,320,000,000 S/ 16, % % (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/ por comitente (15) 0.00% % (3) 18% Aplicada por operación realizada 7. Colocación Primaria Colocación - Vendedor Hasta un monto de colocación S/ 1,650,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 1,650,00.01 hasta S/ 3,300,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 3,300, hasta S/ 6,600,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 6,600, hasta S/ 82,500,000 S/ 1, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 82,500, hasta S/ 165,000,000 S/ 3, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 165,000, hasta S/ 330,000,000 S/ 4, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 330,000, hasta S/ 660,000,000 S/ 6, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 660,000, hasta S/ 990,000,000 S/ 9, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 990,000, hasta S/ 1,320,000,000 S/ 13, % % (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/ 1,320,000,000 S/ 16, % % (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/ por comitente (15) 0.00% % (3) 18% Aplicada por operación realizada 8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija) Colocación - Vendedor Hasta un monto de colocación S/ 1,650,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 1,650,00.01 hasta S/ 3,300,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 3,300, hasta S/ 6,600,000 S/ % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 6,600, hasta S/ 82,500,000 S/ 1, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 82,500, hasta S/ 165,000,000 S/ 3, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 165,000, hasta S/ 330,000,000 S/ 4, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 330,000, hasta S/ 660,000,000 S/ 6, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 660,000, hasta S/ 990,000,000 S/ 9, % % (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/ 990,000, hasta S/ 1,320,000,000 S/ 13, % % (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/ 1,320,000,000 S/ 16, % % (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/ por comitente (15) 0.00% % (3) 18% Aplicada por operación realizada RETRIBUCIONES A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA POR INSCRIPCIÓN Y MANTENIMIENTO SERVICIOS TARIFA OBJETO DE COBRO EMISORES 1. Renta Variable Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles De 101 a 300: 0.045% De 301 a 500: 0.042% De 501 a mas: 0.040% *Retribución mínima S/ 2,000 indexado al 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 11, a Julio 2016 Cotización 0.002%. Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ a Julio 2016 Aumento de Emisión % Aplicado sobre el aumento de capital 2. Renta Fija Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL < a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL Cotización instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo % Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ a Julio 2016 Cotización certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año 0.002% Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ a Julio 2016 < a 1 año 0.000% Aumento de Emision de instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo % Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50% Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios > a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL < a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14) Inscripción y cotización (20) CERTIFICACIONES EN GENERAL S/ Por certificado COPIAS DE EXPEDIENTES Copia simple S/ 0.50 Por copia Copia certificada S/ 3.00 Por copia SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO Inscripción de personas calificadas S/ Derecho de inscripción Inscripción de valores Como máximo S/ 23,100 Cuota fija S/ 11,550 Tarifa variable por acción S/ Derecho de mantenimiento Máximo S/ 825 (entre cuota fija y tarifa variable) Cuota fija S/ 330 Tarifa variable por acción S/ 6.60 Por cada S/ 1,980,000 del capital bursátil ACCESO DIRECTO AL MERCADO Certificación ADM S/ 3, (pago único) Tarifa de Certificación de ADM Conexión ADM S/ mensual Tarifa de Conexión ADM Uso de VPN S/ mensual Tarifa por Uso de VPN NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100, Por derecho de acceso a negociar en BVL SERVICIO POR CONECTIVIDAD De Operación S/ mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública De Lectura S/ mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV En el mercado de renta variable las comisiones por operaciones al contado y day trade, en lo que se refiere a retribuciones a la BVL, Cavali y SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto de las tarifas normales. En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua, Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones a la BVL y la SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto a las tarifas normales. Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda. En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas. Las tarifas no incluyen IGV Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago. Pág de Enero de 2017

17 1. Resolución CONASEV EF/ Resolución CONASEV EF/ del La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú, siempre que sean realizadas por cuenta del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV EF/94.10 del ) 3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa. 4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12, Esta tarifa no se aplicará a las operaciones que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos, por un agente promotor o por la BVL,en el Registro Público del Mercado de Valores y el Registro de Valores de la BVL, los cuales se encuentren admitidos admitidos a negociación en las Bolsas de Valores o Mercados Organizados del extranjero e Índices de Precios comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa Adicionalmente, ésta tarifa se encuentra sujeta a un descuento de 100%, hasta el 31 de de Julio de 2017, para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. 5. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV EF/ Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV EF/94.10 del ). Según Resolución SMV N SMV/01 las tasas aplicables a las operaciones de préstamos bursátiles de valores será de cero por ciento (0.00%) hasta el 31 de diciembre de En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante. 8. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Julio de 2017 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, por cualquier tipo de inversionista. 9. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Julio de 2017 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, por cualquier tipo de inversionista. 10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación. 11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N SMV/ Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa. 13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2017 (Resolución SMV Nº SMV/01) 14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I. 15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30, la tarifa será de S/ Menos descuento de 100% para el Formador de Mercado que realice operaciones por cuenta propia. 17. Según Acuerdo de Directorio, se dispuso ampliar la exoneración del cobro de comisión BVL por Colocación Primaria para el comprador y el vendedor. 18. Esta tarifa no se aplicará a las operaciones que realice el participante por cuenta propia cuando desempeñe la función de Formador de Mercado. 19. Para las operaciones que realicen los Agentes de Intermediación en su condición de Formador de Mercado la tasa de contribución es de 0.00% hasta el 31/12/2016 (Resolución Nº SMV/01 del 16/04/2014) 20. De acuerdo a la Resolución SMV N SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento. 21. Descuento del 100% para las sociedades agentes de Bolsa que negocien por cuenta propia valores extranjeros inscritos por un agente promotor o por la BVL, a que se refiere la Sección II del Anexo N 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el RPMV y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolución SMV N y normas modificatorias. Adicionalmente, ésta tarifa se encuentra sujeta a un descuento de 100%, hasta el 31 de Julio de 2017, para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. 22. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento de 100%, hasta el 31 de Julio de 2017, para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. 23. Para las operaciones que realicen los Agentes de Intermediación por cuenta propia la tasa de contribución es de 0.00% hasta el 31/12/2017 (Resolución Nº SMV/01) 27. NEGOCIACION DE DIVISAS Negociación del 04/01/2017 Acumulado del Mes Acumulado del Año Moneda Precio Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Mínimo Promedio Máximo * Precios no considerados como precios de referencia 28. NOTAS AL BOLETIN % = Se ha solicitado a la Cia. precise procentaje en Accs. Lib. pendiente. S/. = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente. (S) = Cotización suspendida. (S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro. S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior. (D) = Valores en trámite de deslistado. (F) = Empresa en proceso de fusión. (E) = Empresa en proceso de escisión. (L) = Empresa en liquidación. (Res) = Empresa en proceso de reestructuración. Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índice de secciones en la Página 1). Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web ( Se ha solicitado a la empresa mayor información. n.d. = No disponible s.v. = Sin variación INFORMACION DE EMPRESAS La información correspondiente a los cuadros N 14 al N 20 del Boletín Diario se actualiza con la información de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La misma hora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros. MONTOS NEGOCIADOS La conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversa se efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium). COTIZACION DE ACCIONES A partir del día 2/Enero/2017, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotización es el valor de una UIT (4,050 soles). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimo es US$ 1, La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotización incluyendo todos los derechos. COTIZACION - VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA El monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional y de US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos. NEGOCIACION DE ACCIONES A partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas se expresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso. BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVL SP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100 SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100 SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100 Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100 Indice Subsectorial SP/BVL Juniors Base 28/12/2007 = 100 FRECUENCIA DE COTIZACION Se calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entre el número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesiones de negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuencia de los valores de renta fija en el mercado de negociación continua). CAPITALIZACION BURSATIL La Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa, a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's. COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 24) Las acciones de A, ALT, AQM, DNT, DRV, HBM, KAR, PML, PPX, R, REG, SMT y TV que se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses. La acción de CHOC que se negocia en la Bolsa de Londres cotiza en libras esterlinas. Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters. RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL 1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual) 2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados 3. Anexo Resumen Semanal 4. Anexo Resumen Mensual CALENDARIO DE FERIADOS (2017) 1 de Enero 29 de Junio 8 de Octubre 13 y 14 de Abril 28 y 29 de Julio 1 de Noviembre 1 de Mayo 30 de Agosto 8 y 25 de Diciembre FUENTES DE INFORMACION REUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima) Cotizaciones Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima) El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters Indices Bursátiles de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima) ADR's y Acciones cotizadas en NYSE (17:00 hrs. Lima) CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil. Obligaciones pendientes de vencimiento. Retribuciones CAVALI. 04 de Enero de 2017 Pág 17

18 Miércoles, 04 de Enero del 2017 ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SETIEMBRE DEL 2016 DE EMPRESAS INSCRITAS N de empresas que han remitido información en la fecha = 0 = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha) AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado Habitat 12-oct (1,3) 28-nov (71) La Positiva Seg. y Reaseg. 31-oct (1,3) 14-nov (2) Inmobiliaria Milenia 28-oct (1) Integra 14-oct (1,3) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 28-oct (1,3) 14-nov (47) Inmuebles Comerciales 28-oct (1) 11-nov (2,7) Prima 14-oct (1,3) 03-nov (32) Mapfre Perú Cía de Seg. 26-oct (1,3) Inmuebles Panamericana 25-oct (1) 25-oct (2,7,42) Profuturo 13-oct (1,3) Mapfre Perú Vida 26-oct (1,3) 14-nov (2) INTEROC 31-oct (1) 11-nov (2) Ohio National Seguros de Vida 31-oct (1,3) Intralot de Perú 25-nov (1,28) BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Protecta Cía. de Seguros 28-oct (1,3) 16-nov (65) INTURSA 20-oct (1,28) 03-nov (2) Agrobanco 31-oct (1,3) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 27-oct (1,3) INVERTUR 31-oct (1) 14-nov (2) Banco Azteca del Perú 31-oct (1,3) Rímac Seguros y Reaseguros 25-oct (1,3) 14-nov (2) Inversiones Educa 14-nov (2) Banco Cencosud 13-oct (1,3) SECREX - Cía. de Seg. 26-oct (1,3) Inversiones La Rioja 27-oct (1) BBVA Bco. Continental 27-oct (1,3) 15-nov (2,66) Seguros Sura 31-oct (1,3) Inversiones Centenario 29-oct (1) 29-oct (2) Banco de Comercio 13-oct (1,3) 25-oct (2,50) Inversiones Aspi 24-oct (1) 31-oct (2) Bco. de Crédito 26-oct (1,3) 26-oct (2,32) INDUSTRIALES Simples Consolidado Latina Holding 28-oct (1) Banco de la Nación 19-oct (1,3) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Leasing Perú 31-oct (1,3) 21-nov (67) Bco. Falabella Perú 25-oct (1,3) 28-oct (25) Agroindustrias AIB 28-oct (1) 14-nov (2) Leasing Total 26-oct (1,3) 14-nov (2,60) Bco. Financiero 25-oct (1,3) 25-oct (1) ALICORP 31-oct (1) 31-oct (2) Lima Gas 31-oct (1) 15-nov (2) Banco GNB 20-oct (1,3) Austral Group 28-oct (1) 14-nov (2) Los Portales 31-oct (1) 14-nov (2,36) Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 27-oct (1,3) Cementos Pacasmayo 24-oct (1) 24-oct (2,27) Negocios e Inmuebles 21-oct (1) 28-oct (2) INTERBANK 18-oct (1,3) 09-nov (38,54) Cervecería San Juan 28-oct (1) 14-nov (43) Nessus Hoteles 31-oct (1) 11-nov (2) Bco. Nuevo Mundo - En Liq. (3) Cía. Goodyear 31-oct (1) Norvial 20-oct (1) 25-oct (9) Banco Ripley Perú 26-oct (1,3) 30-nov (74) Cía. Universal Textil 27-oct (1) Obras de Ingeniería - Obrainsa 31-oct (1) 31-oct (2) Bco. Santander Perú 21-oct (1,3) 26-oct (10) Cons. Indust. de Arequipa 31-oct (1) Perú Holding de Turismo 28-oct (1) 11-nov (2) Citibank del Perú 25-oct (1,3) 28-dic (76) Corporación Aceros Arequipa 27-oct (1) 27-oct (1) Perú LNG S.R.L. 25-oct (1) 25-oct (6) Deutsche Bank (Perú) (3) Corporación Cerámica 28-oct (1) 14-nov (48) Pluspetrol Camisea 27-oct (1) ICBC Perú Bank 31-oct (1,3) 28-oct (20) Corporación Lindley 18-oct (1) 18-oct (2,4) Pluspetrol Lote oct (1) Mibanco 13-oct (1,3) 26-oct (12,32) Creditex 31-oct (1) 14-nov (2,53) PVT Scotiabank Perú 19-oct (1,3) 14-nov (2) Emp. Editora El Comercio 31-oct (1) 14-nov (2) RBC CRAC los Andes 21-oct (1,3) Eternit 31-oct (1) Saga Falabella 28-oct (1) 28-oct (2,25) COFIDE 14-oct (1,3) ETNA 28-oct (1,28) San Martín Contratistas Generales 28-oct (1) 28-oct (2) Amérika Financiera 25-oct (1,3) 25-oct (8) EXSA 28-oct (1) 14-nov (2) Servicios Generales Saturno 31-oct (1) Compartamos Financiera 26-oct (1,3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 26-oct (1) Supermercados Peruanos 28-oct (1) 09-nov (37,54) Crediscotia Financiera 24-oct (1,3) 14-nov (56) Gloria 31-oct (1) 14-nov (2,50) Solución EAH 27-oct (1,3) 26-oct (12,32) Edpyme Inversiones La Cruz (3) Hidrostal 28-oct (1) Tekton Corp. Financiera Confianza 20-oct (1,3) IEQSA 27-oct (1,24) Tradi 28-oct (1) Financiera Credinka 18-oct (1,3) INDECO 17-oct (1) 04-nov (34) Transacciones Financieras 28-oct (1) 14-nov (2,47) Financiera Efectiva 25-oct (1,3) Industria Textil Piura 31-oct (1) Triton Trading Financiera Proempresa 20-oct (1,3) Industrias del Envase 26-oct (1) Viaconsumo Financiera Qapaq 20-oct (1,3) Intradevco Industrial 31-oct (1) 14-nov (2) Financiera TFC 28-oct (1,3) Laive 28-oct (1) MINERAS Simples Consolidado Financiera OH! 19-oct (1,3) Lima Caucho 14-oct (1) Andina de Explorac. 28-oct (1) 14-nov (2) Fondo Mivivienda 28-oct (1,3) Manufactura "Récord" 26-oct (1) Atacocha 27-oct (1) 27-oct (18) Mitsui Auto Finance 27-oct (1,3) Medrock Corporation Buenaventura 27-oct (1) 27-oct (2) Metalúrgica Peruana - MEPSA 28-oct (1) Castrovirreyna AGRARIAS Simples Consolidado Michell y Cía. 31-oct (1) Cerro Verde 31-oct (1) 09-nov (41) Agroind. Laredo 31-oct (1) 14-nov (2) Motores Diesel Andinos 25-oct (1) Compañía Minera Poderosa 25-oct (1) 07-nov (2) Agro. Ind. Paramonga 31-oct (1) 14-nov (2) Peruana de Moldeados 31-oct (1) 14-nov (2) Corona 31-oct (1) 14-nov (45) Agroindust. San Jacinto 31-oct (1) 15-nov (2) Pesquera Exalmar 28-oct (1) Corp. de Gestión Minera 27-oct (1) 08-nov (2) Agro Pucalá Petróleos del Perú - Petroperú 31-oct (1) El Brocal 20-oct (1) 27-oct (17) Cartavio 31-oct (1) QUIMPAC 31-oct (1) 14-nov (2) Fosfatos del Pacífico 24-oct (1) 24-oct '(5) Casa Grande 31-oct (1) 15-nov (2) Rayón Industrial - En Liquid 26-oct (1) Milpo 27-oct (1) 27-oct (2) Central Azuc. Chucarapi 19-oct (1) 19-oct (2) Refinería la Pampilla 28-oct (1) 28-oct (2,30) Minsur 28-oct (1) 14-nov (2) Emp. Agrícola La Unión RENASA 31-oct (1) Morococha 31-oct (1) 14-nov (2) Emp Agríc. Gan. Salamanca SIAM 31-oct (1) MYGSA 31-oct (1) Emp. Agrícola San Juan 31-oct (1) SIDERPERU 31-oct (1) 23-nov (68) Perubar 28-oct (1) Emp. Agrícola Sintuco 31-oct (1) Tex. San Cristóbal Raura 27-oct (1) 15-nov (2) Emp. Agroind. Cayaltí 31-oct (1) UCP Backus 28-oct (1) 14-nov (2) Santa Luisa 25-oct (1) Emp. Agroind. Pomalca 28-oct (1) UNACEM 28-oct (1) 14-nov (2,46) Shougang Hierro Perú 28-oct (1) Emp. Agroind. Tumán Yura 31-oct (1) 14-nov (2,57,58) SPCC - Suc. Perú 28-oct (1) 08-nov (19,26,35) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Volcán 28-oct (1) 28-oct (2) Emp. Agraria Chiquitoy 31-oct (1) Emp. Azuc. El Ingenio 28-oct (1) DIVERSAS Simples Consolidado EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Soc. Fanupe Vichayal A. Jaime Rojas Rep. Generales Corporac. Andina de Fomento Administradora del Comercio 21-oct (1) 10-nov (50) Credicorp 03-nov (2,33) SERVICIOS Simples Consolidado Administradora Jockey Plaza 27-oct (1) InRetail Perú Corp. 28-oct (1) 09-nov (2,54) EDELNOR 27-oct (1) 14-nov (49) Agrokasa Holdings 28-oct (1) 14-nov (2) Intercorp Perú Ltd. 31-oct (1) 14-nov (2) EGENOR 31-oct (1) 11-nov (1) Andino Investment Holding 31-oct (1) 14-nov (2) Intercorp Financial Services (IFS) 09-nov (1) 09-nov (2) EGESUR 28-oct (1) Bayer 28-oct (1) Minera IRL Limited (63) Electro Dunas 31-oct (1) 14-nov (61) Bolsa de Valores de Lima 24-oct (1) 10-nov (2) SCC 08-nov (19,26,35) Electro Puno 31-oct (1,28) BPO Consulting Sierra Metals Inc. 14-nov (45) Electro Sur Este 31-oct (1) CAVALI ICLV 14-oct (1) 10-nov (39) Telefónica (16) Electroperu 31-oct (1) Cema Comunicaciones Trevali Mining Corporation (73) Electrosur 31-oct (1) Cineplex 26-oct (1) 14-nov (2) United Cacao Limited Enel Generación Perú 28-oct (1) 14-nov (2,64) Ciudaris Consultores Inmob. Enel Generación Piura 28-oct (1) 14-nov (44) Colegios Peruanos 20-oct (1) 14-nov (54) JUNIORS Simples Consolidado Engie Energía Perú 26-oct (1) Comercial del Acero 31-oct (1) Alturas Minerals Corp. 14-nov (2,52) Hidrandina 28-oct (1,14) Concesionaria Trasvase Olmos 31-oct (1) AQM Copper Inc. (72) Luz del Sur 28-oct (1) 14-nov (2,55) Consorcio Cementero del Sur 31-oct (1) 14-nov (2,58) Armor Minerals Inc. Moche Inversiones 21-oct (1) Corp. Cervesur 27-oct (1) 14-nov (2) Candente Copper Corp. Peruana de Energía 28-oct (1) 14-nov (2) Corp. Financ. de Inversiones 26-oct (1) 14-nov (2) Duran Ventures Inc. (70) Red de Energía del Perú 27-oct (1) Corporación Funeraria 26-oct (1) 14-nov (51) Karmin Exploration 21-dic (2) San Gabán 28-oct (1) COSAPI 25-oct (1) 25-oct (2) Panoro Minerals Ltd. SEAL 24-oct (1) Credicorp Capital Perú 26-oct (1) 26-oct (2,32) Peruvian Precious Metals Corp. SEDAPAL 31-oct (1) Desarrollos Siglo XXI Red Eagle Mining Corporation Shougang Gener. Eléctrica 25-oct (1) Diviso Grupo Financiero 27-oct (1) 14-nov (2) Regulus Resources Inc. TC Siglo 21 Dunas Energía 31-oct (1) 14-nov (2) Telefónica del Perú 19-oct (1) 19-oct (2) Edyficar Perú 25-oct (1) 26-oct (12,32) FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm. Termochilca 31-oct (1) Electrovía Faro Capital F.I. Inmobiliario I 31-oct (1) 28-oct (1) Transportadora de Gas del Perú 28-oct (1) Energía del Pacífico 31-oct (1,29) F.I. Multirenta Inmobiliaria 28-oct (1) 31-oct (1) Factoring Total 26-oct (1,3,14) 14-nov (59,60) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 27-oct (1) 27-oct (1) SEGUROS Simples Consolidado Falabella Peru 28-oct (1) 28-oct (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 27-oct (1) 27-oct (1) Avla Perú 19-oct (1,3) 02-dic (75) Ferreycorp 28-oct (1) 28-oct (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 27-oct (1) 27-oct (1) Coface 26-oct (1,3) 22-dic (69) Filamentos Industriales 31-oct (1) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 27-oct (1) 27-oct (1) Chubb Perú 28-oct (1,3) 03-nov (31) Futura Consorcio Inmobiliario 28-oct (1) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 27-oct (1) 27-oct (1) BNP Paribas Cardif 26-oct (1,3) Gerens Escuela de Gestión y Econ. LXG Amazon Reforestry Fund, FI 31-oct (1) 31-oct (1) Cía. de Seg. de Vida Cámara 27-oct (1,3) 28-nov (71) Globokas Perú Crecer Seguros 26-oct (1,3,24) 25-oct (8) GR Holding 25-oct (1) 09-nov (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. El Pacífico Peruano - Suiza 27-oct (1,3) 27-oct (2,32) Graña y Montero 25-oct (1) 25-oct (2) Scotia Sociedad Titulizadora 27-oct (21) 28-oct (1,29,56) El Pacifico Vida 27-oct (1,3) 27-oct (22,32) H2Olmos 27-oct (1) Continental Soc.Titutilizadora 26-oct (13) 26-oct (1,62,66) HDI Seguros 13-oct (1,3) Hipotecaria Sura EAH 28-oct (1,3) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 27-oct (15) 26-oct (1,11,32) Insur Cía. de Seguros 28-oct (1,3) ICCGSA Inversiones 26-oct (1) 14-nov (2) Intertítulos Soc.Titutilizadora 28-oct (23) 28-oct (1,38,54) Interseguro Cía. de Seg. 18-oct (1,3) 09-nov (38,54) Inmobiliaria IDE 28-oct (1) 14-nov (43) (1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. (23) Patrimonio en Fideicomiso D.S. N EF - Interproperties Holding (52) Adicionalmente remitieron como Hecho de Importancia el Análisis y Discusión de la (2) Remitieron Notas a los EE.FF. (24) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EEFF, que Gerencia al 30-Set-2016 (docs en ingles). reemplaza al (3) Remitieron Balance General y presentado anteriormente. (53) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados EGyP en formato de la SBS, los cuales y Notas de Corporación Cervesur S.A. pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (25) EEFF Consolidados y Notas y Subs., que consolidan, entre otros, a Creditex S.A.A. de Falabella Peru S.A.A. y Subs. que consolidan, entre otros, Adicionalmente remitieron el Reporte Trimestral conteniendo EE.FF. Consolidados a Banco Falabella Perú y Saga Falabella. (54) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp (4) al Perú Ltd. que consolidan, 30-Set-2016 de su matriz Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), (26) y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. Remitieron EEFF y Notas de Cementos Pacasmayo y Subsidiarias y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú a Intercorp Retail (que consolida a Supermercados Peruanos e InRetail Perú Corp), y a (5) que consolidan, entre otros, a Fosfatos del Pacífico. (27) EEFF Consolidados y Notas de Inversiones Aspi S.A. y Subsidiarias que consolidan, NG Education Holdings Corp (que consolida a Colegios Peruanos). EE.FF. Consolidados de Peru LNG entre otros, a Cementos Pacasmayo S.A.A. (55) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company (6) Company LLC y Subs. (Peru LNG S.R.L.). S.A.C. y (7) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados de su matriz Parque Arauco (28) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A. al su Información Financiera, que reemplaza 30-Set-2016 (pesos chilenos), que consolidan entre otros, a Inmuebles Comerciales al presentado anteriormente. (56) EE.FF. Consolidados y Notas de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre del Perú S.A.C. e Inmuebles Panamericana S.A. Posteriormente remitieron una nueva otros, a Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. (29) Declaración de Responsabilidad, que reemplaza a la EEFF Consolidados y Notas de Bco Financiero y Subs. presentada anteriormente. (57) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Consorcio (8) (Amérika Financiera y Crecer Seg) Cementero del Sur (9) EEFF Cons. y Notas de Graña y Montero y Subs. que consolidan, entre otros, a Norvial. (30) Adicionalmente, remitieron los y Subs., que consolidan, entre otros, a Yura. Resultados al 3er. Trimestre 2016 de su matriz Repsol S.A. (10) Informe Ene-Set/2016 de Grupo Santander que incluye información financiera al (31) Formulario 10-Q de su matriz Chubb Limited, que incluye información financiera consolidada Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados (58) y Notas de Holding Cementero del Perú 30-Set-2016, expresada en euros. al 30-Set-2016 (doc. en inglés). S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. Remitieron EE.FF. y Notas a los EE.FF. (32) El 03-Nov-2016, Credicorp Ltd. remitió EE.FF. y Notas de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) (11) de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, sus EE.FF. Consolidados, Notas e Inf. de Gerencia (59) entre otros, a Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. que consolidan, entre otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Peruano (60) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Inv. Invernadic y Subs.que (12) EE.FF. y Notas de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Solución Suiza Cía. de Seg. y Reaseg. y Subs., Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. consolida a Leasing Total S.A. (que consolida a Factoring Total S.A.). EAH, Edyficar Perú y Mibanco. (33) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de Notas EE.FF. Consolidados, Informe (61) EE.FF. Consolidados y Notas de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que de consolidan, entre Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. Gerencia y Declaración de Responsabilidad, que reemplaza al presentado anteriormente. otros, a Electro Dunas S.A.A. (13) N 861, Título XI, Instrumentos de Titulización Hipotecaria del Banco Continental - Primera Emisión. (34) Remitieron Nota de Prensa conteniendo EEFF al 3er.Trim/2016 de Nexans que consolidan, (62) Remitieron EE.FF. y Notas a los EE.FF. de Banco Continental y Subs. que consolidan, entre Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N 861, Título XI, entre otros, a Indeco (dcto.en inglés). El 28-Nov-2016 remitieron la traducción del dcto. otros, a Continental Sociedad Titulizadora. Los Portales - Negocio Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión (35) Formulario 10-Q de Southern Copper Corp., que incluye información financiera cons. (63) Con fecha 16-Nov-2016 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EEFF Consolidados Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N al 30-Set-2016 (doc. en inglés). Con fecha 05-Dic-2016 remitieron traducción al español. y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Set-2016 (doc. en inglés). Con fecha 29-Dic- 861, Título XI, Los Portales - Negocio Inmobiliario - Segundo Programa - Segunda Emisión (36) EE.FF. Consolidados y Notas de GR Holding S.A. y Subs., que consolidan, entre otros, a 2016 remitieron una nueva versión de sus EEFF Consolidados con mayor información. Pat. en Fideicomiso D. Leg. 861, BT de Los Portales S.A. (64) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Generandes Perú S.A y Ctas por Cobrar de Los Portales - Neg. Inmobiliario Posteriormente, remiteron una nueva versión de sus EE.FF. (37) EE.FF. Consolidados Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Enel Generación Perú S.A.A. (antes Edegel (14) y Notas de InRetail Perú Corp y Subs., que consolidan, entre otros, a ) (15) Pat. Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2010 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. Perú Supermercados Peruanos S.A. (65) EE.FF. Consolid. de Grupo Security S.A. y Filiales, que consolidan a Protecta Cía.de Seg. Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN (38) EEFF Cons. y Notas de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. Internacional (66) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas a los EE.FF. de Newco Perú S.A.C. y Subs. que Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. N 861, Título XI, TIANA II del Perú - Interbank y Subs. (entre otras, Intertítulos) y a Interseguro y Subs. consolidan, entre otros, a BBVA Banco Continental y Continental Sociedad Titulizadora. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (39) EEFF Consolidados y Notas de Bolsa de Valores de Lima S.A. y Subsidiaria que (67) Remitieron información financiera consolidada del 3er. Trimestre del 2016 de su matriz consolidan a Cavali S.A. I.C.L.V. Bancolombia S.A. (en pesos colombianos). Pat. en Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2013 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. Perú Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (40) Adicionalmente remitieron (68) Información Financiera al 30-Set-2016 de Metalúrgica EE.FF. y Notas de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs. Gerdau y Emp. Controladas, que Remitieron como Hecho de Importancia información sobre sus resultados Ene-Set/2016. que consolidan, entre otros, a Bco. de Comercio y Adm. del Comercio. consolida a Siderperú (dcto. en portugués) y la traducción de dicho documento. (16) (17) EE.FF. Consolidados y Notas de Compañía de Minas Buenaventura y Subsidiarias que (41) Formulario 10-Q de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información (69) Remitieron como Hecho de Importancia Información Financiera Consolidada al 30-Set-2016 financiera consolidan, entre otros, a Sociedad Minera El Brocal. consolidada al 30-Set-2016 (doc. en inglés). El 07-Dic-2016 remitieron la traducción del dcto de su matriz Coface SA que consolida a Coface Seguro de Crédito Perú (doc. en inglés). El EE.FF. y Notas de Compañía Minera Milpo y Subs. que (42) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Inmuebles Comerciales del 07-Dic-2016 remitieron la traducción del dcto. El 22-Dic-2016 remitieron la referida información (18) consolidan, entre otros, a Cía. Minera Atacocha. Perú S.A.C. y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Inmuebles Panamericana S.A. a través de la opción de Información Financiera. Con fecha 27-Oct-2016 (43) EE.FF. Consolidados y Notas de UCP Backus y Johnston, que consolidan, entre otros, a (70) Con fecha 28-Nov-2016 remitieron como H.I. sus (19) Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, una EE.FF. Consolidados y Análisis y nota de prensa sobre sus resultados al 3er. Trim/16 que incluye EEFF Intermedios Cons. Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. Discusión de la Gerencia al 30-Set Reporte Trimestral de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Limited que (44) EE.FF. Consolidados y Notas de Eléctrica (71) Información Financiera Consolidada de su matriz (20) Cabo Blanco S.A. - ELECSA y Subsidiaria. Inv. La Construcción S.A. y Subs. que incluye Información Financiera Consolidada al 30-Set-2016 (doc. en inglés). Con (45) EE.FF. Consolidados, Notas y Análisis y Discusión de la Gerencia (en ing). Con fecha consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia. de Seguros de Vida Cámara (en pesos chilenos). fecha 24-Nov-2016 remitieron la traducción al español. 21-Nov-2016 remitieron traducción al español. (72) Con fecha 29-Nov-2016 remitieron como H.I. sus EE.FF. Consolidados y Análisis y Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Discusión de la Gerencia al 30-Set (21) Atocongo Open Plaza y Centro (46) de Nuevas Inversiones S.A. y Subs. Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N EF, Título XI. (47) EE.FF. Consolidados y Notas de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que (73) Con fecha 30-Nov-16 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EEFF Consolidados Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Bellavista - D.S. N EF, consolidan, entre otros, a La Positiva Vida y Transacciones Financieras. y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Set-2016 (doc. en inglés). Título XI Pat. en Fideicomiso - D.Leg. N 861, Título XI, Inversiones La Rioja S.A. (48) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs., que (74) EE.FF. Consolidados de Ripley Corp S.A. y Subsidiarias (en pesos chilenos). consolidan, Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N 861, Título XI entre otros, a Corporación Cerámica. (75) Remitieron los EE.FF. Consolidados al 30-Set-2016 de Avla S.A, que consolida a Avla Perú Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, C.C. La Marina (49) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Compañía de Seguros S.A. Distrilima S.A.C. y Subsidiaria. Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Trujillo - D.S. N EF, Título (50) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Holding Alimentario (76) Remitieron Formulario 10-Q de XI del Perú Citigroup Inc. y Subs. con información financiera consolidada EE.FF. y Notas de El Pacífico - Peruano Suiza Cía. de Seguros y Reaseg. y Subs. y Subs. (Gloria S.A.). al 30-Set-2016 (en inglés y español) que consolida, entre otros, a Citibank del Perú. (22) que consolidan, entre otros, a El Pacífico Vida Cía. de Seguros y Reaseguros. (51) EE.FF. Consolidados y Notas de Mapfre Peru Vida y Subs. (Corporación Funeraria).

19 Miércoles, 04 de Enero del 2017 ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2015 DE EMPRESAS INSCRITAS N de empresas que han remitido información en la fecha = 0 AFP Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Habitat 23-feb (2,4) 05-abr (51) 23-feb (2,4) Interseguro Cía. de Seg. 23-feb (2) 11-abr (34,69) 23-feb (2,7) INTEROC 15-abr (2,4) 13-may (2) 15-abr (2,4) Integra 27-ene (2,5) 27-ene (2,5) La Positiva Seg. y Reaseg. 22-feb (2) 25-abr (2,65) 22-feb (2) INTURSA 23-mar (2) 23-mar (2,84) 23-mar (2) Prima 29-mar (2) 31-mar (11,4) 29-mar (2,40) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 23-feb (2,4) 25-abr (2,65) 23-feb (2,4) INVERTUR 17-mar (2) 31-mar (2) 17-mar (2) Profuturo 17-mar (2) (101) 17-mar (2) Mapfre Perú Cía de Seg. 26-ene (2) 02-mar (2) 26-ene (2,7) Inversiones Financieras del Perú 31-mar (2,4) 31-mar (2,42) Mapfre Perú Vida 26-ene (2) 26-ene (2,7) Inversiones La Rioja 09-mar (2) 09-mar (2) BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Memoria Ohio National Seguros de Vida 24-feb (2,4) 24-feb (2,7) Inversiones Centenario 26-feb (2) 01-abr (2) 26-feb (2) Agrobanco 22-mar (2) 22-mar (2) Protecta Cía. de Seguros 29-feb (2) 11-mar (23) 29-feb (2) Inversiones Aspi 08-mar (2) 29-mar (2) 08-mar (2) Banco Azteca del Perú 04-abr (2) 04-abr (2) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 09-mar (2) 05-abr (52) 09-mar (2,29) Latina Holding 31-mar (2) 31-mar (2) Banco Cencosud 15-abr (2) 13-may (76) 15-abr (2) Rímac Seguros y Reaseguros 22-mar (2) 22-mar (2,84) 22-mar (2) Leasing Perú 26-feb (2) 26-feb (2) BBVA Bco. Continental 31-mar (2) 31-mar (2,14) 31-mar (2) SECREX - Cía. de Seg. 18-feb (2) 18-feb (2) Leasing Total 15-abr (2) 16-may (2,87) 15-abr (2) Banco de Comercio 29-mar (2) 12-abr (2,37) 29-mar (2) Seguros Sura 27-ene (2,5) 27-ene (2,5) Lima Gas 15-abr (2) 15-abr (2) Bco. de Crédito 01-abr (1) 04-abr (2,11) 01-abr (1) Los Portales 04-abr (2) 04-abr (2,39,75) 04-abr (2) Bco. Falabella Perú 31-mar (2) (45) 31-mar (2) INDUSTRIALES Simples Consolidado Memoria Maestro Peru S.A. 31-mar (2) 31-mar (2) 31-mar (2) Bco. Financiero 22-mar (2) 26-abr (2) 22-mar (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 15-abr (2) 15-abr (2) Negocios e Inmuebles 17-mar (2) 13-abr (2) 17-mar (2) Banco GNB 17-feb (2) (94) 17-feb (2) Agroindustrias AIB 29-mar (2) 10-may (2) 29-mar (2,6) Nessus Hoteles 15-abr (2,4) 13-may (2) 15-abr (2,4) Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 31-mar (2) 31-mar (2,4) ALICORP 24-feb (2) 24-feb (2) 24-feb (2) Norvial 31-mar (2) 31-mar (2) 31-mar (2) INTERBANK 31-mar (2) 11-abr (34,69) 31-mar (2) Austral Group 15-abr (2) 13-may (2) 15-abr (2) Obras de Ingeniería - Obrainsa 31-mar (2) 31-mar (2,4) Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Cementos Pacasmayo 15-feb (2) 15-feb (2,22,67) 15-feb (2) Perú Holding de Turismo 31-mar (2) 12-may (2) 31-mar (2) Banco Ripley Perú 30-mar (2) 01-abr (49) 30-mar (2) Cervecería San Juan 11-feb (2,4) 13-may (78,99) 11-feb (2,4) Perú LNG S.R.L. 31-mar (2) 31-mar (44) 31-mar (2) Bco. Santander Perú 31-mar (2) 18-mar (30) 31-mar (2) Cía. Goodyear 01-abr (2) 01-abr (2) Pluspetrol Camisea 13-abr (2) 13-abr (2) Citibank del Perú 31-mar (2) 06-abr (54) 31-mar (2,7) Cía. Universal Textil 30-mar (2) 30-mar (2,41) Pluspetrol Lote abr (2) 13-abr (2) Deutsche Bank (Perú) 14-mar (2) 11-mar (24) 14-mar (2) Cons. Indust. de Arequipa 09-mar (2) 09-mar (2) PVT ICBC Perú Bank 30-mar (2) 22-abr (61) 30-mar (2) Corporación Aceros Arequipa 25-feb (2) 28-abr (2) 25-feb (2,7) RBC 16-mar (1) 16-mar (1,4) Mibanco 23-mar (2) 04-abr (2,9,11) 23-mar (2) Corporación Cerámica 31-mar (2) 07-jul (2) 31-mar (2,6) Saga Falabella 31-mar (2) 31-mar (2,45) 31-mar (2) Scotiabank Perú 29-feb (2) 25-abr (2,101) 29-feb (2) Corporación Lindley 14-mar (2) 14-mar (2) 14-mar (2) San Martín Contratistas Generales 15-abr (2) 15-abr (2) 15-abr (2) CRAC los Andes 01-abr (2) 01-abr (2) Creditex 31-mar (2) 13-may (1,79) 31-mar (2) Servicios Generales Saturno 15-abr (2) 15-abr (2) COFIDE 17-mar (2) 17-mar (2) Emp. Editora El Comercio 09-mar (2) 09-mar (2) 09-mar (2) Supermercados Peruanos 18-mar (2) 31-mar (31,69) 18-mar (2) Amérika Financiera 22-mar (2) 26-abr (66) 22-mar (2,7) Eternit 11-abr (2) 11-abr (2,7,55) Solución EAH 01-abr (2) 04-abr (2,9,11) 01-abr (2) Compartamos Financiera 28-mar (2) 28-mar (2) ETNA 25-feb (2) 25-feb (2,6) Tekton Corp. 10-may (2,59) 10-may (2) Crediscotia Financiera 31-mar (2) 25-abr (63,101) 31-mar (2) EXSA 03-mar (2) 03-mar (2,84) 03-mar (2,4) Tradi 09-mar (2) 09-mar (2) Edpyme Inversiones La Cruz 31-mar (2) 31-mar (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 31-mar (2) 31-mar (2,6) Transacciones Financieras 13-abr (2,4) 27-abr (2,65) 13-abr (2,4) Financiera Confianza 25-feb (2) 25-feb (2) Gloria 16-feb (2) 16-may (2,85) 16-feb (2) Triton Trading 14-abr (2) 14-abr (2) Financiera Credinka 12-abr (2) 16-may (81) 12-abr (2) Hidrostal 04-mar (2,4) 04-mar (2) Financiera Efectiva 15-mar (2) 19-may (89) 15-mar (2) IEQSA 14-mar (2) 14-mar (2) MINERAS Simples Consolidado Memoria Financiera Proempresa 18-mar (2) 18-mar (2) INDECO 31-mar (2) 17-may (88) 31-mar (2) Andina de Explorac. 28-mar (2) 28-mar (2) 28-mar (2) Financiera Qapaq 31-mar (2) 31-mar (2) Industria Textil Piura 29-mar (2) 29-mar (2,6) Atacocha 03-mar (2) 31-mar (2,20) 03-mar (2) Financiera TFC 30-jun (2) 30-jun (2) Industrias del Envase 15-abr (2) 15-abr (2) Buenaventura 29-mar (2) 25-feb (2) 29-mar (2) Financiera Uno 30-mar (2) 30-mar (2) Intradevco Industrial 13-abr (2) 16-may (2) 13-abr (2,7) Castrovirreyna 29-sep (2) 16-may (2) 29-sep (2,4) Fondo Mivivienda 17-mar (2) 17-mar (2) Laive 19-feb (2) 19-feb (2) Cerro Verde 29-feb (2) 27-feb (15) 29-feb (2) Mitsui Auto Finance 23-mar (2,4) 23-mar (2,4,6,60) Lima Caucho 01-abr (2) 01-abr (2,6) Compañía Minera Poderosa 15-mar (2) 26-abr (2) 15-mar (2) Manufactura "Récord" 31-mar (2) 31-mar (2) Corona 17-mar (2) 17-mar (2) Medrock Corporation 19-jul (2) 19-jul (2) Corp. de Gestión Minera 31-mar (2) 31-mar (2) 31-mar (2) AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Metalúrgica Peruana - MEPSA 15-abr (2) 15-abr (2) El Brocal 17-mar (2) 25-feb (2,12) 17-mar (2) Agricola Cerro Prieto 29-mar (2) 16-may (2,72) 29-mar (2) Michell y Cía. 10-mar (2) 10-mar (2) Fosfatos del Pacífico 28-mar (2) 29-mar (35) 28-mar (2) Agroind. Laredo 02-mar (2) 28-abr (2) 02-mar (2) Motores Diesel Andinos 15-mar (2) 15-mar (2) Milpo 03-mar (2) 31-mar (2) 03-mar (2) Agro. Ind. Paramonga 15-abr (2) 16-may (2) 15-abr (2) Peruana de Moldeados 31-mar (2) 31-mar (2) 31-mar (2) Minsur 30-mar (2) 28-abr (2,84) 30-mar (2) Agroindust. San Jacinto 24-feb (2) 24-feb (2) Pesquera Exalmar 13-abr (2) 13-abr (2) Morococha 06-jun (2) 06-jun (2) Agro Pucalá Petróleos del Perú - Petroperú 31-mar (2) 31-mar (2) MYGSA 15-abr (2) 15-abr (2) Cartavio 22-feb (2) 22-feb (2) QUIMPAC 31-mar (2) 16-may (2) 31-mar (2) Perubar 04-abr (2) 04-abr (2) Casa Grande 24-feb (2) 24-feb (2) Rayón Industrial - En Liquid 31-mar (2) 31-mar (2,6) Raura 30-mar (2) 29-abr (2) 30-mar (2) Central Azuc. Chucarapi 31-mar (2) 31-mar (2) 31-mar (2) Refinería la Pampilla 25-feb (2) 25-feb (2,13) 25-feb (2) Santa Luisa 28-mar (2) 28-mar (2) Emp. Agrícola La Unión RENASA 15-abr (2) 15-abr (2) Shougang Hierro Perú 30-mar (2) 30-mar (2) Emp Agríc. Gan. Salamanca SIAM 31-mar (2) 31-mar (2,7) SPCC - Suc. Perú 15-abr 26-feb (16) 15-abr Emp. Agrícola San Juan 15-abr (2) 15-abr (2) SIDERPERU 24-feb (2) 15-mar (27) 24-feb (2,6) Volcán 30-mar (2) 30-mar (2) 30-mar (2) Emp. Agrícola Sintuco 24-feb (2) 24-feb (2) Tex. San Cristóbal Emp. Agroind. Cayaltí 06-jul (2) 06-jul (2,6,29) UCP Backus 23-feb (2,4,47) 13-may (2,99) 23-feb (2,4) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Memoria Emp. Agroind. Pomalca 18-abr (1) 18-abr (1) UNACEM 29-mar (2) 02-may (2,77) 29-mar (2) Corporac. Andina de Fomento Emp. Agroind. Tumán Yura 16-feb (2) 24-jun (2,97,98) 16-feb (2) Credicorp 31-mar (2,4) 24-feb (2,3) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi InRetail Perú Corp. 18-mar (2) 31-mar (2,69) 18-mar (2) Emp. Agraria Chiquitoy 11-abr (2) 11-abr (2) DIVERSAS Simples Consolidado Memoria Intercorp Perú Ltd. 23-mar (2) 02-may (2) 23-mar (2) Emp. Azuc. El Ingenio 15-abr (2) 15-abr (2) A. Jaime Rojas Rep. Generales 01-abr (2,46) 01-abr (2) Intercorp Financial Services (IFS) 22-mar (2) 11-abr (2,4,69) 22-mar (2) Soc. Fanupe Vichayal Administradora del Comercio 30-mar (2) 30-mar (37) 30-mar (2,42) Minera IRL Limited (95) Administradora Jockey Plaza 30-mar (2) 30-mar (2) SCC 26-feb (16) 15-abr (93) SERVICIOS Simples Consolidado Memoria Agrokasa Holdings 31-mar (2) 12-may (2) 31-mar (2) Sierra Metals Inc. 16-jun (92) EDEGEL 17-mar (2) 16-may (2,82) 17-mar (2) Andino Investment Holding 04-mar (2) 07-abr (2) 04-mar (2) Tahoe Resources Inc. EDELNOR 15-mar (2) 12-may (74) 15-mar (2) Bayer 22-mar (2) 22-mar (2) Telefónica 26-feb (2) 26-feb (2) 26-feb (2) EGENOR 16-mar (2) 12-abr (2) 16-mar (2) Bolsa de Valores de Lima 16-mar (2) 25-abr (2) 16-mar (2) Trevali Mining Corporation (38) (38) EGESUR 22-mar (2) 22-mar (2) CAVALI ICLV 14-mar (2) 25-abr (64) 14-mar (2) United Cacao Limited 16-jun (91) Electro Dunas 15-abr (2) 04-may (71) 15-abr (2) Cema Comunicaciones Electro Puno 31-may (2) 31-may (2) Cineplex 30-mar (2) 13-may (2) 30-mar (2) JUNIORS Simples Consolidado Memoria Electroperu 31-mar (2) 31-mar (2) Ciudaris Consultores Inmob. 15-abr (2) 15-abr (2) Alturas Minerals Corp. 30-mar (36) (36) Electrosur 31-mar (2) 31-mar (2) Colegios Peruanos 28-mar (2) 02-may (69) 28-mar (2) AndeanGold Ltd. Electro Sur Este 05-may (2) 05-may (2) Comercial del Acero 06-abr (2) 06-abr (2) AQM Copper Inc. (68) Emp. Eléctrica de Piura 15-feb (2) 12-may (73) 15-feb (2) Concesionaria Trasvase Olmos 31-mar (2) 31-mar (2) Armor Minerals Inc. Engie Energía Perú 14-mar (2) 03-may (70) 14-mar (2) Consorcio Cementero del Sur 19-feb (2) 07-jul (2,98) 19-feb (2) Candente Copper Corp. Hidrandina 17-mar (2) 17-mar (2) Corp. Cervesur 18-mar (2) 16-may (2) 18-mar (2) Duran Ventures Inc. (19) Kallpa Generación 04-abr (2) 04-abr (2) Corp. Financ. de Inversiones 18-mar (2) 10-may (2) 18-mar (2) Karmin Exploration 25-ago (100) Luz del Sur 24-feb (2) 22-mar (2,83) 24-feb (2) Corporación Funeraria 09-feb (2) 02-mar (18) 09-feb (2) Panoro Minerals Ltd. Moche Inversiones 11-abr (2) 11-abr (2) COSAPI 10-mar (2) 28-mar (2) 10-mar (2) Peruvian Precious Metals Corp. Peruana de Energía 06-abr (2) 12-abr (2) 06-abr (2) Credicorp Capital Perú 24-feb (2) 23-mar (2,11) 24-feb (2) Rokmaster Resources Corp. San Gabán 22-mar (2) 22-mar (2) Desarrollos Siglo XXI Regulus Resources Inc. SEAL 29-mar (2) 29-mar (2) Diviso Grupo Financiero 30-mar (2) 16-may (2) 30-mar (2) Vena Resources Inc. SEDAPAL 14-abr (2) 14-abr (2) Dunas Energía 15-abr (2) 04-may (2) 15-abr (2) Shougang Gener. Eléctrica 03-mar (2) 03-mar (2) Edyficar Perú 31-mar (2,50) 04-abr (2,9,11) 31-mar (2,42) FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm. Memoria Red de Energía del Perú 15-mar (2) 15-mar (2) Electrovía 15-abr (2) 15-abr (2) Faro Capital F.I. Inmobiliario I 14-abr (2) 15-abr (28) 14-abr (2) TC Siglo 21 Energía del Pacífico 18-may (2) 18-may (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 13-abr (2) 15-abr (28) 13-abr (2) Telefónica del Perú 29-mar (2) 29-mar (2) 29-mar (2) Factoring Total 15-abr (2) 16-may (86,87) 15-abr (2,4) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 12-abr (2) 16-mar (28) 12-abr (2) Telefónica Móviles Falabella Peru 31-mar (2) 31-mar (2) 31-mar (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 12-abr (2) 16-mar (28) 12-abr (2) Transportadora de Gas del Perú 10-mar (2) 10-mar (2) Ferreycorp 30-mar (2) 30-mar (2) 30-mar (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 13-abr (2) 16-mar (28) 13-abr (2) Termochilca 23-mar (2) 23-mar (2) Filamentos Industriales 24-jun (2) 24-jun (2) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 13-abr (2) 16-mar (28) 13-abr (2) Futura Consorcio Inmobiliario 04-mar (2) 16-may (84) 04-mar (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 25-abr (2) 16-mar (28) 25-abr (2) SEGUROS Simples Consolidado Memoria GR Holding 31-mar (2,47) 30-mar (2,75) 31-mar (2,4) Compass Fondo para Pymes 29-abr (2) 15-abr (28) 29-abr (2) Chubb Perú 15-abr (2) 22-abr (62) 15-abr (2) Graña y Montero 29-mar (2) 29-mar (2) 29-mar (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 15-abr (28) BNP Paribas Cardif 31-mar (2) 26-may (90) 31-mar (2) H2Olmos 31-mar (2) 31-mar (2) SIGMA - Fondo de Inv. LeasOp I 02-may (2) 14-abr (28) 02-may (2) Cía. de Seg. de Vida Cámara 31-mar (2,4) 05-abr (51) 31-mar (2,42) Hipotecaria Sura EAH 27-ene (2,5) 27-ene (2,5) Crecer Seguros 31-mar (2) 26-abr (66) 31-mar (2,4) ICCGSA Inversiones 15-abr (2) 16-may (2) 15-abr (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria El Pacífico Peruano - Suiza 14-mar (2) 15-mar (11) 14-mar (2) Inmobiliaria IDE 03-mar (2) 13-may (78,99) 03-mar (2) Scotia Sociedad Titulizadora 14-abr (56) 11-abr (2,63,101) 11-abr (2) El Pacifico Vida 16-mar (2) 15-mar (11,26) 16-mar (2) Inmobiliaria Milenia 09-mar (2) 09-mar (2) Continental Soc.Titutilizadora 31-mar (43) 31-mar (2,14) 31-mar (2) HDI Seguros 31-mar (2) 31-mar (2,53) Inmuebles Comerciales 15-abr (2) 16-may (2,17) 15-abr (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 15-abr (57) 21-mar (2,10,11) 21-mar (2) Insur Cía. de Seguros 21-mar (2) 21-mar (2) Inmuebles Panamericana 14-abr (2) 14-abr (2,17,80) 14-abr (2) Intertítulos Soc.Titutilizadora 14-abr (58) 14-abr (2,34,69) (1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (36) Adicionalmente remitieron, como Hecho de Importancia, el Análisis y Discusión de la (66) EEFF Auditados Consolidados de Banco Financiero y Subs (Amérika Financiera y Crecer Seg.) que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Gerencia y la Forma de Información Anual al 31-Dic-2015 (documentos en inglés). (67) Formulario 20-F que contiene el Reporte Anual con información financiera auditada al (2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. (37) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Caja de Pensiones Militar Policial y 31-Dic-2015 (doc. en inglés). (3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº EF/94.10). Subs. que consolidan, entre otros, a Bco. de Comercio y Adm. del Comercio. (68) Con fecha 02-May-2016 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados (4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. (38) Con fecha 31-Mar-2016 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Consoli- y el Análisis y Discusión de la Gerencia del año cerrado el 31-Dic-2015 (doc en inglés) (5) Con fecha 26-Ene-2016, remitieron como Hecho de Importancia el Informe Auditado dados Auditados, el Análisis y Discusión de la Gerencia y el Formulario de (69) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Intercorp Perú Ltd. que de los EE.FF al 31-Dic-2015, Memoria Anual, Reporte de Principios de Buen Gobierno Información Anual al 31-Dic-2015 (docs. en inglés). Con fecha 01-Abr-2016 consolidan, entre otros, a Intercorp Financial Services (que consolida a Interbank, Corporativo (incompleto) y el Reporte de Sostenibilidad Corporativa. remitieron nuevamente el Análisis y Discusión de la Gerencia. Intertítulos e Interseguro) a Intercorp Retail (que consolida a Inretail Perú Corp. y (6) Posteriormente remitieron, como Hecho de Importancia, las secciones A y D del Reporte (39) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. Que consolidan, entre Supermercados Peruanos) y NG Education Holding Corp. (que consolida a Col. Peruanos). sobre el Cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para Soc. Peruanas. otros, a Los Portales. (70) EE.FF. Consolidados y Notas de su matriz ENGIE SA (documento en inglés). Con fecha (7) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte sobre el Cumplimiento (40) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de su Memoria Anual 2015, además de 03-Jun-2016 remitieron la traducción del documento. del Código de Buen Gobierno Corporativo para Soc. Peruanas. remitir el Reporte de Sostenibilidad 2015 (71) EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, (8) Posteriormente remitieron, como Hecho de Importancia, el Reporte sobre el (41) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Memoria Anual entre otros, a Electro Dunas S.A.A. Cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para Soc. Peruanas. (42) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de las secciones B y C del Reporte (72) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Corp. Financiera de (9) EEFF de Bco de Crédito y Subs. que cons., entre otros, a Solución EAH, Mibanco sobre el Cumplim. del Código de Buen Gobierno Corporativo para Soc. Peruanas. Inversiones y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a Agrícola Cerro Prieto S.A. y Edyficar. (43) EE.FF del Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N 861, Título X, Instrumentos de (73) EE.FF. Consolidados y Notas de Eléctrica Cabo Blanco S.A. - ELECSA y Subsidiaria (10) EE.FF. de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a Credicorp Titulización Hipotecaria del Banco Continental - Primera Emisión. (74) EE.FF. de Inversiones Distrilima S.A. y Subsidiaria (Edelnor). Capital Sociedad Titulizadora S.A. Pat. en Fid. D. Leg. 861, BT de Ctas por Cobrar de Los Portales - Negocio Inmobiliario. (75) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados de Sta. Aurelia y Subs. que consolidan a (11) Adicionalmente, remitieron EE.FF de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N 861, Título XI, Los Portales - Negocio GR Holding y Sub. (Los Portales). a Bco. de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Peruano Suiza Cia. de Seg. y Reaseg. Inmobiliario - Segundo Programa. (76) Remitieron EE.FF. Consolidados de Cencosud S.A. y Sub. (Bco. Cencosud) al y Subs., Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (44) EE.FF. Auditados de Peru LNG Company LLC y Subsidiaria (en inglés y español) 31-Dic (12) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subsidiarias que consolidan, entre (45) Remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Falabella Perú y Subsidiarias que (77) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Cons. de Nuevas Inversiones S.A. y Subs. (Unacem). otros, a Sociedad Minera El Brocal. consolidan, entre otros, a Banco Falabella Perú y Saga Falabella (78) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs., que consolidan, entre, otros a Cervecería (13) Adicionalmente remitieron el Informe de Gestión de Repol S.A. que contiene (46) Con fecha 01-Abr-2016 remitieron, como HI sus EE.FF. Auditados al 31-Dic San Juan e Inmobiliaria Ide. EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio Con fecha 31-May-2016 remitieron un nuevo Informe Auditado (corregido). (79) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan, (14) EE.FF. de BBVA Banco Continental y Subs. que consolidan, entre otros, a Continental (47) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de su Informe Auditado entre otros, a Creditex S.A.A. Continental Sociedad Titulizadora. Adicionalmente, remitieron EE.FF. de Holding Conti- (48) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora (80) EE.FF. Consolidados Auditados de Inmuebles Comerciales del Perú S.A.C. y Subs que nental y Subs. que consolidan, entre otros, a BBVA Banco Continental y Continental ST pendientes de aprobación en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. consolidan, entre otros, a Inmuebles Panamericana S.A. (15) Con fecha 27-Feb-2016 remitieron como HI el Formulario 10-K de su matriz Freeport (49) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). (81) EE.FF. Consolidados Auditados de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, McMoran Inc. al 31-Dic-2015 (en inglés). El 18-Abr-2016 remitieron traducción. (50) Posteriormente, remiteron nuevamente el archivo estructurado conteniendo EE.FF entre otros, a Financiera Credinka S.A. (16) Formulario 10-K de Southern Copper Corp., que incluye información financiera Auditados al 31-Dic (82) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Generandes Perú S.A. y Subs. consolidada auditada al 31-Dic-2015 (doc. en inglés). El 28-Mar-2016 (51) Información Financiera Consolidada de su matriz Inversiones La Construcción y que consolidan, entre otros, a Edegel S.A.A. remitieron la traducción al español. Subs. que consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia de Seguros Vida Cámara (83) Adicionalmente, remitieron EE.FF. de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y Subsidiarias. (17) Con fecha 01-Mar-2016 remitieron como Hecho de Importancia de Inmuebles (en pesos chilenos). (84) Adicionalmente, remitieron EE.FF. de Inversiones Breca S.A. y Subsidiarias, que consolidan, Comerciales del Perú, los EE.FF. Auditados Consolidados de Parque Arauco S.A. (52) EE.FF. Cons. Auditados de Rigel Seg. de Vida y filial (Rigel Perú Cia de Seg. de Vida) entre otros, a Minsur, EXSA, INTURSA, Futura Cons. Inmob. y Rimac Seg y Reas. que consolidan, entre otros, a Inmuebles Comerciales del Perú S.A.C. e Inmuebles (53) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de las secciones A y D del Reporte (85) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Holding Alimentario del Perú S.A. y Panamericana S.A. sobre el Cumplim. del Código de Buen Gobierno Corporativo para Soc. Peruanas. Subs. (Gloria). (18) EE.FF. Consolidados y Notas de Mapfre Peru Vida y Subs. (Corporación Funeraria). (54) Remitieron Formulario 10-K de Citigroup Inc. y Subs. con información financiera (86) EE.FF. Consolidados Auditados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) (19) Con fecha 03-Mar-2016 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF consolidada auditada al 31-Dic-2015 (dcto. en inglés), que consolida a Citibank. (87) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. (Leasing Total y Consolidados y el Análisis y Discusión de la Gerencia del año cerrado el (55) Adicionalmente remitieron como Hecho de Importancia, la Declaración de Factoring Total). 31-Dic-2015 (doc. en inglés). Responsabilidad. (88) Información Financiera Auditada Consolidada de su matriz Nexans (en inglés). Con fecha (20) EEFF Auditados de Cía. Minera Milpo y Subsidiarias. (56) Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Bellavista - D.S. N EF, Título XI 07-Jun-2016 remitieron la traducción de la parte correspondiente a los EE.FF. (21) Posteriormente remitieron, como Hecho de Importancia, la sección D del Reporte Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Trujillo - D.S. N EF, Título XI (89) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subsidiarias. sobre el Cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para Soc. Peruanas. Pat. en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, C.C. La Marina (90) Remitieron la Inf. Financiera Consolidada de matriz BNP Paribas (doc. en inglés). Con (22) EE.FF. de Inversiones Aspi y Subs. que consolidan, entre otros, a Cementos Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y fecha 15-Jun-2016 remitieron la traducción. Pacasmayo. Centro Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N EF, Título XI. (91) Documento en inglés. Con fecha 28-Jun-2016 remitieron traducción. El 31-May-2016 remitie- (23 EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que Pat. en Fideicomiso - D.Leg. N 861, Título XI, Inversiones La Rioja S.A. ron como HI nota de prensa incluyendo sus EEFF Auditados Consolidados al 31-Dic consolidan, entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N 861, Título XI (92) EE.FF. y Análisis y Discusión de la Gerencia (en inglés y español) (24) Reporte Anual al 31-Dic-2015 de Deutsche Bank AG con información financiera (57) Con fecha 14-Abr-2016, remitieron: Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT (93) El 30-Jun-2016 remitieron, como Hecho de Importancia, una nueva versión de su Memoria auditada consolidada al 31-Dic-2015 (doc. en inglés). Con fecha 11-Abr-2016 Carhuamayo-Cajamarca - ATN. Posteriormente, remitieron nuevamente la información Anual (en inglés y español). remitieron la traducción en español. Con fecha 15-Abr-2016, remitieron: Pat. en Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2013 Hunt (94) El 30-Jun-2016 remitieron como Hecho de Importancia los EEFF Consolidados de su matriz (25) Posteriormente remitieron, como Hecho de Importancia, un nuevo ejemplar de las Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. Perú. Banco GNB Sudameris. secciones B y C del Reporte sobre el Cumplimiento del Código de Buen Gobierno Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (95) Con fecha 04-Jul-2016 remitieron como Hecho de Importancia la traducción del Reporte Corporativo para Soc. Peruanas. Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. Anual y del Análisis y Discusión de la Gerencia al 31-Dic (26) EE.FF. Auditados Consolidados de El Pacífico-Peruano Suiza Cía. de Seg. y Reaseg. Pat. Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2010 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. Perú (96) EE.FF. Consolidados Auditados de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs., que consolidan, y Subs. que consolida, entre otros, a El Pacífico Vida Cía. de Seg. y Reaseg. Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. N 861, Título XI, TIANA - Primer Programa entre otros a Corporación Cerámica S.A.. (27) EE.FF. al 31-Dic-2015 de Metalúrgica Gerdau y Emp. Controladora, consolida a Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. N 861, Título XI, TIANA II (97) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Consorcio Cementero del Sur y Siderperú (dcto.en portugués). El 06-Abr-2016 remitieron la traducción del dcto. (58) Patrimonio en Fideicomiso D.S. N EF -Interproperties Holding Subs., que consolidan, entre otros, a Yura. (28) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora (59) Con fecha 15-Abr-2016 remitieron, como Hecho de Importancia el Informe Auditado (98) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolidados y Notas de Holding Cementero del aprobados en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. (60) Posteriormente remitieron como Hecho de Importancia nuevo ejemplar de Memoria Anual Perú S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. (29) Posteriormente remitieron la sección A del Reporte sobre el Cumplimiento del Código (61) Reporte Anual 2015 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd que (99) Remitieron el Reporte Anual 2015 de SABMiller con Inf. Financiera Consolidada Auditada Anual de Buen Gobierno Corporativo para Soc. Peruanas. incluye Información Financiera Consolidada Auditada al 31-Dic-2015 (en inglés). cerrada al 31-Mar-2016 (dcto. en inglés) que incluye a UCP Backus y Johnston, Cerveceria (30) Informe de Auditoria y Cuentas Anuales 2015 de su matriz Banco Santander, S.A. Con fecha 22-May-2016 remitieron traducción al español. San Juan e Inmobiliaria Ide. Posteriormente remitieron nuevamente dicha información. (31) EE.FF Auditados Consolidados de InRetail Perú Corp y Subs., que consolidan entre (62) Remitieron forma 10-K que contiene el Reporte Anual 2015 de su matriz Chubb Limited (100) Remitieron su Información Financiera Consolidada y el Análisis y Discusión de la Gerencia otros, a Supermercados Peruanos S.A. (doc. en inglés). por el año cerrado al 30-Abr-2016 (dcto. en inglés). (32) EE.FF. con dictamen sin firma. (63) EE.FF. Consolidados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros a (101) El 30-Nov-2016 remitieron el Reporte Anual de The Bank of Nova Scotia por el año cerrado el (33) Pendiente de aprobación por la JOA. Crediscotia Financiera S.A. y Scotia Sociedad Titulizadora. 31-Oct-2016 el cual contiene Información Financiera Consolidada Auditada Anual y considera, (34) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. (64) EEFF Auditados Consolidados de la Bolsa de Valores de Lima S.A. y Subsidiarias, que entre otras, a las subsidiarias del Grupo Scotiabank en Perú: Scotiabank Perú, Crediscotia Internacional del Perú - Interbank y Subs. (conformado, entre otros, por Intertítulos) consolidan a Cavali S.A. I.C.L.V. Financiera, Scotia Sociedad Titulizadora y Profuturo AFP (dcto. en inglés). Con fecha y a Interseguro y Subs. (65) EE.FF. Auditados Consolidados de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que 23-Dic-2016 remitieron la traducción al español. (35) EEFF de Cementos Pacasmayo y Subs. que consolidan, entre otras, a Fosfatos del consolidan, entre otros, a La Positiva Vida y Transacciones Financieras. Posteriormente del Pacifico remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EE.FF.

20 Negociación MIRL Mediante Resolución de Intendencia General SMV Nº SMV/11.1, se dispone dejar sin efecto la suspensión de la negociación de las acciones emitidas por Minera IRL Limited, al haber cumplido con presentar la documentación e información que dicha sociedad requiere para mantener inscritas sus acciones en el Registro Público del Mercado de Valores y en el Registro de Valores de la BVL. La negociación de MIRL, tendrá las siguientes indicaciones: a) Formación de precios en rueda del 04 de enero del b) En caso exista un precio de referencia producto de la formación de precios, a partir del día siguiente, el valor negociara en el segmento rueda contado regular RV1, cumpliendo los criterios de límites de banda (+/-15% sobre Precio de Referencia) y subasta de volatilidad. Lima, 03 de Enero del 2017

21 AVISO Dirección de Mercados Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa Resolución CONASEV N EF/94.10 Artículo 15 Operaciones al contado-modificado por Resolución SMV Nº SMV/01. Valores que pasan al Segmento de Alta Liquidez (RV1) ATACOAC1 CAUCHOI1 COCESUC1 COCESUI1 DIVIC1 EDUNASC1 FILXGARF MAPFREC1 MICHEI1 NEGOCIC1 PUCALAC1 SIAMI1 Valores que pasan al Segmento de Baja Liquidez (RV2) BACKUAC1 COFIINC1 CONCESI1 EXSAI1 FINANCC1 FINANPC1 GOODYEI1 INTLOTC1 MINCORC1 SNJACIC1 TUMANC1 Lima, 30 de Diciembre del 2016