Consulte información de sus tenencias en CAVALI

Transcripción

1 Consulte información de sus tenencias en CAVALI Pasaje Santiago Acuña Nº 106 Lima - Tel: Lima, Jueves 21 de Agosto de Año XV - Nº 3906 INDICES DE COTIZACIONES INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % * Lima IGBVL 16, ISBVL 23, INCA IBGC Colombia COLCAP 1, Santiago IPSA 3, MILA S&P Mila Sao Paulo IBOVESPA 58, México IPC 45, Buenos Aires MERVAL 9, Londres FTSE 100 6, Frankfurt Dax Index 9, Paris CAC 40 Index 4, Madrid IBEX 35 10, Tokio Nikkei , Hong Kong Hang Seng 24, Shanghai Shanghai Composite 2, New York Dow Jones 17, S&P 500 1, NYSE Composite 10, NASDAQ Composite 4, * Variación Anual en Dólares INDICES SECTORIALES Y SUBSECTORIALES BVL SECTOR INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % * Sector Agropecuario Sector Bancos y Financieras Sector Diversas 1, Sector Industriales Sector Mineras 3, Sector Servicios Subsector Alimentos y Bebidas 2, Subsector Electricas 2, Subsector Minerales No Metalicos 1, Subsector Telecomunicaciones Subsector Juniors MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES Cifras en Nuevos Soles DIA NºOp. MES AÑO TOTAL MERCADO 42,363, ,019, ,726,581, NUMERO DE SESIONES REALIZADAS EN EL AÑO 161 CAPITALIZACION BURSATIL BVL (Ver Notas) Cifras en millones Soles Dólares Total del Mercado 364, , Cartera del Indice General(IGBVL) 164, , Cartera del Indice Selectivo(ISBVL) 126, , ACCIONES REPRESENTADAS POR ANOTACIONES EN CUENTA EN CAVALI Millones de dólares Indice* Valor al Var. % 31/12/ /08/ /08/2014 Año Valorizacion de Tenencias * (Ver Notas) 1, , , % % de Desmaterialización 41.03% 41.40% 41.40% -.- Tenencias de Inversionistas No Residentes: - Valor de Mercado * , % - Valor Nominal , % - Número de cuentas , % FUENTE: CAVALI S.A. ICLV * Base 31/Dic/1998=100. * Sólo se consideran los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil DATOS DEL PERIODO INDICE GENERAL Base 30/Dic/91 = Ultimas 15 Ruedas del 01/Ago al 21/Ago INDICE: Apertura 16, /Ago Cierre 16, /Ago Máximo 16, /Ago Mínimo 16, /Ago VARIACIONES: Máxima Mínima 1.15% 18/Ago -0.84% 05/Ago TASAS EFECTIVAS ANUALES - OPERACIONES DE REPORTE Cifras en Oper. en moneda nacional Oper. en moneda extranjera Porcentaje 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días O.R. Renta Variable O.R. Instr. de Deuda TASAS DE INTERES e INDICE DE REAJUSTE DIARIO Ayer Hoy Var.Día Libor 3 meses Prime rate s.v. TAMEX TIPMEX s.v. TAMN TIPMN s.v. IRD COTIZACION DE METALES Unidades Ayer Hoy Var.Día % Var.Mes % Var.Año % Oro XAU US$/Oz. 1, , Oro (COMEX) US$/Oz. 1, , Plata XAG US$/Oz Plata (COMEX) US$/Oz Cobre (COMEX) US$/Lb Cobre (LME) US$/Lb Zinc (LME) US$/TM 2, , Plomo (LME) US$/TM 2, , Estaño (LME) US$/TM 22, , Precios Spot TIPOS DE CAMBIO Compra Venta Promedio Dólar Interbancario Soles / Dólar Dólar Mercado Libre Soles / Dólar Euro Dólar / Euro Yen Yen / Dólar CONTENIDO Sección Pág. Sección Pág. 1 Intermediarios Bursátiles 2 19 Procesos de Fusión / Escisión ** 11 2 Horario de Negociación 3 20 Inscripciones y Retiros 11 3 Resumen de Montos y Operaciones 3 21 Obligac. Pendientes de Vencimiento 11 4 Mercado de Renta Variable 3 22 Operaciones Extrabursátiles 12 5 Valores Representativos de Deuda 7 23 Negociación en Bolsas Extranjeras 12 6 Colocacion Primaria 8 24 Empresas con Buen Gobierno Corporativo 13 7 Operaciones a Plazo con Prima 8 25 Comisiones y Contribuciones 13 8 Operaciones de Reporte y Préstamo de Valores 8 26 Negociación de Divisas 15 9 MIENM 9 27 Notas al Boletín Mercado Alternativo de Valores - MAV 9 AVISOS: 11 Clasificación de Riesgo de los Valores Listados 9 - Resultado de Colocación primaria 12 Hechos de Importancia 10 de la Segunda Emisión del 1er. 13 Entrega de derechos ** 10 Programa de ICP Tritón, Serie A 14 Convocatorias a Juntas ** 10 - Conv. para selección de valorizadora en 15 Cambios de Valor Nominal ** 10 OPA de Accs.Com. de Casa Grande 16 Proceso de Suscripción ** 10 - OPA de Acciones Clase "A" y 17 Reduccion de Capital ** 10 Clase "B" de Mibanco 18 Cambios de Razón Social ** 10 ** Ver Notas al Boletin

2 La información contenida en este documento es de carácter referencial, y es susceptible de ser revisada con posterioridad a su difusión. La Bolsa de Valores de Lima no asume responsabilidad alguna por los errores u omisiones contenidos en este material. Como consecuencia, la Bolsa de Valores de Lima no responde por los daños sean especiales, indirectos, incidentales, ulteriores o de cualquier naturaleza incluyendo -sin limitación- pérdidas en ingresos o utilidades, que pueden resultar del uso de este material. Se encuentra prohibida la reproducción de parte o la totalidad de la información contenida, con fines de comercialización, sin autorización expresa de la Bolsa de Valores de Lima. 1. INTERMEDIARIOS BURSATILES 1.1 SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOS FAX ELEX ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA / ANDES ADVANCED SECURITIES Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. ANS AMADOR MERINO REYNA Nº 339, OFICINA A-SAN ISIDRO-LIMA BNB VALORES PERU SOLFIN S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº SANTIAGO DE SURCO-LIMA BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. AMADOR MERINO REYNA N INTERIOR 1001-SAN ISIDRO-LIMA CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. PCA AV. RIVERA NAVARRETE 501 INT SAN ISIDRO-LIMA CITICORP PERU S.A. Sociedad Agente de Bolsa CIT CANAVAL Y MOREYRA Nº480, PISO 4, OFICINA 401-SAN ISIDRO-LIMA COMPASS GROUP Sociedad Agente de Bolsa S.A. CPS CALLE AMADOR MERINO REYNA N 267 PISO 11-SAN ISIDRO-LIMA CONTINENTAL BOLSA S.A.B. S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N 3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA CREDICORP CAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. CRE AV. EL DERBY N 055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA / DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. RIVERA NAVARRETE PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA GRUPO CORIL Sociedad Agente de Bolsa S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE SURCO-LIMA GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB GPI CALLE ALVAREZ CALDERON 185 PISO 2 - SAN ISIDRO-SAN ISIDRO-LIMA INTELIGO Sociedad Agente de Bolsa S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21. EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA INVERSION Y DESARROLLO Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. IND CALLE 7 N 391 URB. CORPAC-SAN ISIDRO-LIMA KALLPA SECURITIES Sociedad Agente de Bolsa S.A. KAL JR. MONTEROSA N 233, OFICINA 901, 902 Y CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA MGS y ASOCIADOS Sociedad Agente de Bolsa S.A. MGS MANUEL BAÑON N 205-SAN ISIDRO-LIMA / PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N 544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA PROVALOR Sociedad Agente de Bolsa S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N 480-SAN ISIDRO-LIMA / / / PUENTE HNOS. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PUE AV. REPUBLICA DE COLOMBIA 791 OF. 703-SAN ISIDRO-LIMA RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL TORRE 1, OFICINA 202-SAN ISIDRO-LIMA SCOTIA Sociedad Agente de Bolsa S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA SEMINARIO y Cia. Sociedad Agente de Bolsa S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA N 267 OF.801-SAN ISIDRO-LIMA Sociedad Agente de Bolsa CARTISA PERU S.A. CAR JR. MIRO QUESADA N 247 PISO 8 OF.803-CERCADO DE LIMA-LIMA TRADEK S.A. Sociedad Agente de Bolsa TRD AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE N 147, CENTRO EMPRESARIAL CAMINO REAL, EDIFICIO REAL UNO, OF. 201-SAN ISIDRO-LIMA 1.2 OTRAS OFICINAS SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA DIRECCION TELEFONOS FAX REPRESENTANTE ANDES ADVANCED SECURITIES Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. BREINER CHAMORRO SANCHEZ JR. MIROQUESADA 207-CERCADO DE LIMA-LIMA CREDICORP CAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. HUGO DOMINGO LLUMPO BELLO / LINDA NOEMI GIRALDO LIRA ESQUINA LAMPA Y UCAYALI-CERCADO DE LIMA-LIMA ANX ANX 4269 JULIANA CECILIA ALVARADO DURAN / MARIA DEL PILAR CUESTAS SIERRA EL DERBY Nº055-SANTIAGO DE SURCO-LIMA PRISCILA VANESSA CABRERA GONZALES / ALFREDO SANTIAGO BEJAR GUTIERREZ EVANGELINE MARGARET ARAPOGLOU MC RAE RICARDO JESÚS SENDER RUEDA / IVETTE FLORES PÉREZ-REYES ESQ. AV. RIVERA NAVARRETE / AV. JUAN DE ARONA-SAN ISIDRO-LIMA / AUGUSTO FELIPE ZAVALA BARRAGÁN / SERGIO ALBERTO TAPIA LIENDO AV. LARCO 611, PISO 2-MIRAFLORES-LIMA / AV. GRAU 133, PISO 2-PIURA (073) MARCO ANTONIO PIZZALI GRAUS AV. JOSE BALTA 630, PISO1-LAMBAYEQUE (074) PIETRO GIOVANI COSTTA OLIVERA / JORGE AUGUSTO MORIN CASTRO JR. GAMARRA 562, PISO 1 - CENTRO CIVICO-LA LIBERTAD (044) / LUIS MIGUEL SALINAS LIZARRAGA CALLE SAN JUAN DE DIOS 123, PISO 1 - CERCADO-AREQUIPA (054) / ELSA VERONICA RODRIGUEZ MENDOZA ESQ. CALLE ZEPITA CON AV. 28 DE JULIO, PISO 2-MOQUEGUA (053) MELISSA SHIRLE PAULLO PÉREZ AV. SAN MARTIN 574, PISO 2-TACNA (O52) GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB VÍCTOR MANUEL CADENAS FEBRES / JOAQUÍN ALONSO ALCÁZAR BELAUNDE AV CAYMA S/N, EDIFICIO MAGNUS TORRE A. CAYMA-AREQUIPA INVERSION Y DESARROLLO Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. CLARA GENOVEVA LUYO VELIT AV. FRANCISCO PIZARRO N 478 OF. 202-LA LIBERTAD JUAN CARLOS TORRES ALVA / JAIME JARA MORILLO AV. CANAVAL Y MOREYRA N 425 OF. 52-SAN ISIDRO-LIMA ROLANDO JUAN JARA MORILLO JUAN LUIS NAVARRO GREGORINI / JUAN FRANCISCO NAVARRO CRESPO AV. VELAZCO ASTETE N 1368 OF. 201-SANTIAGO DE SURCO-LIMA INTELIGO Sociedad Agente de Bolsa S.A. JARRY ANTONIO BEDOYA SALAS / DANIELA CORNEJO ROSELLÓ DIANDERAS JONATHAN RICARDO ATARAMA ESPEJO / OSCAR ALFREDO RIVERA AVALOS EDUARDO ANTONIO TAGLE BERNAL AV. EJERCITO 1009 SUB LOTE 1, LOCAL 122, CAYMA-AREQUIPA FANNY DE LA PIEDRA RIVADENEYRA ANDRES AVELINO CACERES N 222 CC REAL PLAZA - TIENDA N CF 06-CHICLAYO PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB EDUARDO ENRIQUE JOSE FELIX ESTREMADOYRO DE LA PUENTE AV. EMILIO CAVENECIA N 225 OF. 613-SAN ISIDRO-LIMA / KALLPA SECURITIES Sociedad Agente de Bolsa S.A. JESÚS AVELINO MOLINA CONTRERAS / RICKY MARLON GARCIA PALZA AV. CAYMA N 608 OF N DISTRITO DE CAYMA-AREQUIPA HERNANDO GONZALO PASTOR FORNO / HUMBERTO DANIEL BERGER LOUDON AV. PRIMAVERA N 1070 PISO 4 URB. VALLE HERMOSO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA WALTER MARTÍN LEÓN ALEMÁN CALLE ALCANFORES 457, PISO 1 INTERIOR C-MIRAFLORES-LIMA MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ALBERTO FLAVIO CAMPOS PINEDA PASAJE ACUÑA N OFICINA 710-CERCADO DE LIMA-LIMA SEMINARIO y Cia. Sociedad Agente de Bolsa S.A. ERICK RENATO KOMETTER BARRIOS / LILIANA ISABEL HEREDIA CARRANZA CARMEN SUSANA HEREDIA CARRANZA JR. MIRO QUESADA N 247 OF. 402-CERCADO DE LIMA-LIMA CARLOS CASTILLO DURAN CALLE MORAL 109 OFICINA 2 ALTOS-AREQUIPA (054) (054) JUAN ALBERTO HELFER REYNAFARJE / CESAR AUGUSTO HELFER REYNAFARJE LUIS BRUNO CUEVA BALDOVINO / LUIS ENRIQUE MOROTE CARREÑO VICTOR AUGUSTO ALCAZAR ESPINOZA AV. CAMINOS DEL INCA 257 OF. 209-SANTIAGO DE SURCO-LIMA ANDRES CANALES MILLA / MANUEL AUGUSTO DEL SOLAR BOTTO LERCARI CALLE EMILIO CAVENECIA N 175 PISO 2 OF 4-MIRAFLORES-LIMA LUIS ROMULO CALDERON MORALES SERGIO DE ALBERTIS REVILLA C.EMPRESARIAL EL PINAR I - AV. EL PINAR N 120 OF.604 CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA JORGE EDUARDO ACHA SILVA AV. CAMINO REAL 493 OF 10A-SAN ISIDRO-LIMA LUIS ROMULO CALDERON MORALES CALLE LOS ANGELES 123-MIRAFLORES-LIMA CALLE AMADOR MERINO REYNA 339 OFICINA 601-B-SAN ISIDRO-LIMA VÍCTOR HUGO ROSSEL DEL MAR / JOSE ANTONIO AVENDAÑO RODRIGUEZ-LARRAIN CALLE JOSE OLAYA 201 OF. 350-MIRAFLORES-LIMA SCOTIA Sociedad Agente de Bolsa S.A. PATRICIO FEDERICO LEWIS ZÚÑIGA / KATHERINE BRIGITTE BELÓN HIDALGO DANIEL ALONSO ALFARO GARATE CALLE MERCADERES N 410-AREQUIPA (054) / (054) SAMUEL GONZALO IZQUIERDO SALAS AV. BOLOGNESI N 380-CHICLAYO (074) SARA BEATRIZ MONTENEGRO LEVY DE CASTILLO AV. REPÚBLICA DE PANAMÁ Nº MEZZANINE-SAN ISIDRO-LIMA #5406 VIMA MANUELA MESTANZA MORI / CARLOS ALBERTO CHIANG DIAZ MIGUEL SEMINARIO 370-SAN ISIDRO-LIMA Pág 2

3 2.- HORARIOS DE NEGOCIACION De 08:20 a 08:30 Renta Variable fase de apertura De 08:30 a 14:52 Renta Variable negociación de valores De 14:52 a 15:00 Renta Variable fase de cierre De 15:00 a 15:10 Renta Variable negociación a precio de cierre De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija (ingreso propuestas, negociación y oper al cierre) De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de Dinero y MIENM De 09:00 a 14:00 Operaciones de Reporte y Plazo con Prima 3. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del día 21/08/2014 MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES DIA MES AÑO S/. US $ NºOp. S/. US $ NºOp. S/. US $ NºOp. RENTA VARIABLE 17,274, ,111, ,547, ,145, ,891 6,058,832, ,163,917, ,156 Acciones 16,883, ,973, ,650, ,186, ,190 5,960,105, ,128,623, ,622 ADRs 391, , ,055, ,658, ,734, ,989, ,458 Cert. Patrim. Fideicomiso Cert. Fondos de Inversion , , ,992, ,303, Cert. Suscripc. Preferente INSTRUMENTOS DE DEUDA 12,372, ,377, ,652, ,477, ,015,283, ,057, ,095 Mercado Continuo 6,340, ,243, ,012, ,358, ,683, ,054, Mercado de Dinero 6,031, ,134, ,639, ,119, ,474,599, ,002, ,655 COLOCACION PRIMARIA 2,749, , ,082, ,451, ,895, ,310, OPERACIONES PLAZO CON PRIMA OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 9,966, ,526, ,737, ,154, ,637,570, ,220, ,954 REP Renta Variable 9,966, ,526, ,802, ,676, ,583,644, ,955, ,756 REP Instrumentos de Deuda ,935, ,478, ,925, ,265, Prestamo de Valores MIENM TOTAL MERCADO 42,363, ,988, ,019, ,229, ,773 9,726,581, ,474,505, ,259 NUMERO DE SESIONES REALIZADAS TIPO DE CAMBIO ELEX MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO 4.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % S/. con der % con der S/. c.der % c.der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. % 31/12/13 A.F.P PEP HABITAC /02/ /04/ PEP INTEGRC /04/ , PEP PRIMAC /04/ /04/ PEP PROFUTC BANCOS Y FINANCIERAS /08/ /06/ PEP AMERFIC /06/ PEP BANCOMC /06/ /07/ / PEP BANFALC1 (ver HI) /07/ PEP BAZC PEP BCENCOC /04/ /06/ PEP BIFC1 (ver HI) /12/ /06/ PEP BRIPLEC /12/ /11/ PEP CITIBKC VER HI VER HI PEP COFIDCC1 (Ver HI) /05/ /07/ PEP COMPFC /04/ /12/ / PEP CONTINC / ,695 1,077, /04/ /06/ PEP CREDITC / ,241 21, /04/ /07/ PEP CSCOTIC /11/ PEP DBKPEC /04/ /06/ PEP EDYFIAC /04/ /06/ PEP EDYFIBC /04/ /06/ PEP EDYFICC /01/ PEP EFECTIC /09/ PEP FCONFIC1 (ver 18) /03/ /06/ PEP FINANCC /04/ /07/ PEP FINANPC /05/ /11/ PEP FINTFCC1 (ver 17) /01/ PEP FINUNOC /07/ PEP FPROEMC / /07/ PEP FPROEMP VER HI PEP GNBC PEP ICBCC /04/ /06/ PEP INTERBC / ,000 3, /04/ /05/ PEP MIBANAC /04/ /05/ PEP MIBANBP /06/ VER HI , PEP MITSUFC PEP NUEVISC PEP QAPAQC /04/ PEP SANC /04/ /02/ PEP SCOTIAC / , DIVERSAS COMUNES PEP ACPCORC1 (D,ver 18) /08/ PEP ADCOMEC US$ /11/ PEP AGROKAC PEP AIHC / /11/ /10/ PEP ASPIBC /12/ /12/ PEP BRAJAC /08/ PEP BVLAC1 (v. 16 y HI) /08/ PEP BVLBC1 (v. 16 y HI) /08/ /07/ PEP CAVALIC US$ /04/ PEP CEMAAC PEP CFUNERC /03/ /06/ PEP COCESUC / /04/ /10/ PEP COFIINC /05/ /04/ PEP COMACEC /04/ PEP CRECAPC Pág 3

4 4.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % S/. con der % con der S/. c.der % c.der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. % 31/12/ /02/ PEP DESXXIC /09/ /06/ PEP DIVIC /07/ PEP DUNENC /12/ PEP ENPACIC US$ /04/ /04/ PEP FALABEC / ,770 76, /04/ /07/ PEP FERREYC / ,126,002 1,914, PEP FTOTALC /04/ /06/ PEP FUTURAC /04/ /06/ PEP GRAMONC / ,983 6,891, /04/ /03/ PEP GRHOLDC / PEP HPSURAC /07/ PEP IIDEC /04/ /12/ PEP INTURSC / /05/ /09/ PEP INVCENC / , , /05/ /09/ / PEP INVERTC PEP INVFINC VER HI VER HI /06/ PEP IPSAC US$ /04/ PEP LARIOJC /08/ /05/ PEP LATHOLC /06/ PEP LIMGASC PEP LPERUC1 (ver 18) /03/ /06/ PEP LTOTALC /03/ /08/ PEP MAESTRC /04/ /08/ PEP MILENIC /04/ /06/ PEP NEGOCIC /05/ PEP NORVIBC /12/ PEP PHTBC / /04/ PEP PORTAC /07/ PEP PVTBC /10/ PEP RBCAC /10/ PEP RBCBC /04/ /12/ PEP SAGAC / , /04/ /08/ , PEP SOLUCIC PEP SUPERC1 (ver HI) /08/ /06/ PEP TRADIC /04/ /07/ PEP TRANFIC AGRARIAS /06/ /10/ PEP ANDAHUC /05/ /07/ PEP ASJUANC PEP AUNIONC /04/ /06/ PEP CARTAVC / /05/ /02/ PEP CASAGRC / , , PEP CAYALTC / /08/ PEP CHIQUIC /04/ PEP CHUCARC PEP FANUPEC /04/ PEP GANSALC /01/ PEP INGENIC /05/ PEP LAREDOC / /05/ /10/ PEP PARAMOC PEP POMALCC / PEP PUCALAC /04/ /02/ PEP SINTUC / /05/ /01/ PEP SNJACIC / , /09/ PEP TUMANC / INDUSTRIALES COMUNES /03/ /05/ PEP AIBC /04/ /06/ PEP ALICORC1 (F, ver 19) / , , /08/ PEP AMERALC /07/ PEP AUSTRAC / ,942 8, /06/ /06/ PEP BACKUAC / /06/ /06/ PEP BACKUBC / /05/ /09/ PEP BATC1 (ver 18) /03/ PEP CAUCH2C /02/ /07/ PEP CORAREC / ,000 25, /11/ /06/ PEP CPACASC / ,501 88, /03/ /06/ PEP CRETEXC /07/ /05/ PEP ENVASEC /04/ PEP EXALMC / ,950 11, US$ /04/ /06/ PEP EXSAC /04/ /05/ PEP LAIVEBC / /04/ PEP PAMOLC /01/ PEP PETROBC /04/ /06/ PEP PIURAC /04/ /07/ / PEP QUIMPAC /02/ PEP REACTC US$ /05/ /05/ PEP RELAPAC / , , PEP SIDERC / /02/ /04/ PEP SNCRISC1 (D) /08/ /06/ PEP SNJUANC / /08/ /04/ PEP UNACEMC / ,250 85, /04/ /06/ PEP UNITEXC MINERAS COMUNES /04/ /06/ PEP ANDEXAC /04/ /06/ PEP ANDEXBC /06/ /04/ PEP ATACOAC / /06/ /04/ PEP ATACOBC / , , US$ /04/ PEP BROCALC / , , US$ /04/ PEP BUENAVC / /05/ /02/ PEP CASTROC PEP FOSPACC US$ /03/ /06/ PEP MILPOC / ,400 1,462, US$ /07/ /06/ PEP MINCORC / , PEP MOROCOC /04/ /04/ PEP PODERC / /05/ /09/ PEP SHPC / /04/ /04/ PEP VOLCAAC / /04/ /04/ PEP VOLCABC / , , Pág 4 21 de Agosto de 2014

5 4.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % S/. con der % con der S/. c.der % c.der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. % 31/12/13 SERVICIOS PUBLICOS /08/ /04/ PEP EDEGELC / ,233 3, /08/ /06/ PEP EDELNOC / ,800 29, /05/ PEP EDUNASC PEP EGESUBC /04/ PEP ELECPBC /03/ PEP ELESUDC /04/ /06/ PEP ELPIUBC / US$ /04/ /06/ PEP ENERSUC / /04/ /04/ PEP EPUNOBC /01/ /05/ PEP ESUREBC /08/ PEP GENPEBC /04/ /07/ PEP702001A04 HIDRA2C / ,300 11, PEP KUNTURC1 (D) /06/ PEP LUSURC / ,013 19, PEP MOCHEC /05/ /06/ PEP PERENAC /05/ /06/ PEP PERENBC / /04/ /10/ PEP SANGABC /04/ /04/ PEP SEALDC /04/ /11/ , PEP SEDAPBC /05/ /04/ PEP SHOUGEC PEP TELCAAC PEP TELCABC /08/ /09/ PEP TELEFBC1 (F, ver 19) / ,955 39, /08/ /09/ PEP TELEFCC1 (F, ver 19) /06/ /04/ PEP TELMOVC1 (F, ver 19) /06/ PEP TELMOVC SEGUROS /04/ PEP ACESEGC PEP CARDIFC /04/ PEP INSURC /04/ /08/ PEP INTSEGC PEP MAGALLC /02/ /04/ PEP MAPFREC /02/ /04/ PEP MAPVIDC PEP OHIOC /03/ /06/ / PEP PAVIDAC /03/ /06/ PEP POSITIC1 (ver HI) / /03/ /06/ PEP POSITVC PEP PROTECC /03/ /10/ / PEP PSUIZAC PEP RIGELC /04/ /05/ PEP RIMSEGC / ,621 97, /03/ /06/ PEP SECREXC /03/ /05/ PEP SGSURAC PEP VIDCAMC MONTO NEGOCIADO DIA S/. 13,675, Nº de Oper.: ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % S/. con der % con der S/. c.der % c.der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. % 31/12/13 DIVERSAS DE INVERSION /06/ PEP BAYERI1 (D) /03/ /06/ PEP COCESUI /04/ PEP CONCESI / /12/ PEP ENPACII /04/ /06/ PEP FUTURAI /07/ PEP IIDEI INDUSTRIALES DE INVERSION /04/ /06/ PEP ALICORI1 (F, ver 19) / /06/ /06/ PEP BACKUSI / ,786 33, /05/ /06/ PEP BATI1 (ver 18) /03/ /06/ PEP CAUCHOI / /03/ /10/ PEP CERAMII /03/ /06/ PEP CIAREQI /02/ /07/ PEP CORAREI / ,146 40, /04/ /04/ PEP CORLINI1 (F, ver 19) / /11/ /06/ PEP CPACASI / /03/ /06/ PEP CRETEXI /07/ PEP DELCROI /08/ /06/ PEP ELCOMEI1 (v. 18 y 19) / /07/ /05/ PEP ENVASEI /07/ /04/ PEP ETERNII / /04/ /06/ PEP ETNAI1 (F, ver 19) US$ /04/ /06/ PEP EXSAI / /07/ /06/ PEP FILAMEI / /04/ /09/ PEP GLORIAI1 (F, ver 19) / /07/ /11/ PEP GOODYEI / /09/ /07/ PEP HIDROSI / /05/ /05/ PEP IEQSAI US$ /04/ /05/ PEP INDECOI /09/ PEP INTINDI /06/ /06/ PEP MEPSAI /04/ / PEP MICHEI / /07/ PEP MODIANI / /04/ /06/ PEP PIURAI /04/ /07/ / PEP QUIMPAI /07/ PEP RAYONI1 (D,Ver HI) /06/ /06/ PEP RECORDI / /06/ PEP SANMIGI1 (D,Ver HI) /04/ /07/ PEP SIAMI /08/ /06/ PEP SNJUANI / /04/ /06/ PEP UNITEXI de Agosto de 2014 Pág 5

6 4.2 ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % S/. con der % con der S/. c.der % c.der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. % 31/12/13 MINERAS DE INVERSION US$ /04/ /11/ PEP BROCALI / US$ /04/ /03/ PEP BUENAVI /05/ /02/ PEP CASTROI /04/ /03/ PEP LUISAI / /11/ PEP MARMOLI US$ /03/ /06/ PEP MILPOI / ,092 20, US$ /07/ /06/ PEP MINCORI / /04/ /12/ PEP MINSURI / , , /07/ /06/ PEP MOROCOI / US$ /04/ /06/ PEP PERUBAI / /04/ /06/ PEP RAURAI / ,000 31, /08/ /03/ PEP SPCCPI / /08/ PEP SPCCPI MONTO NEGOCIADO DIA S/. 708, Nº de Oper.: ACCIONES - MONEDA EXTRANJERA Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ % 31/12/13 US$ /04/ /03/ BMG2519Y1084 BAP / , US$ /06/ /12/ BSP5625X1041 INTCOBC US$ /08/ US84265V1052 SCCO / ,202 68, US$ /11/ PEP CVERDEC / ,273 31, / PEP CALIDBC1 (D) Div. en Accs. 25/09/ Div. en Accs. 28/ PEP CALIDDC1 (D,ver HI) VER HI 14/11/ CA03074G1090 ARG CA FVI US$ /04/ PAP5626F1020 IFS / , , PAL A1 INRETC / ,400 40, CA LGC / ,115 64, JE00B1HNYF12 MIRL / ,800 7, CA76689T1049 RIO / , , CA$ 07/04/ CA82639W1068 SMT / CA89531J1093 TV / ,197 11, MONTO NEGOCIADO DIA US$ 716, Nº de Oper.: JUNIORS Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ % 31/12/ CA03349A2002 AAU CA ALT / CA00190T1066 AQM CA13739Y3041 DNT / ,000 8, CA26636P1018 DRV / CA KAR CA LCY CA LPK CA69863Q1037 PML / ,120 75, CA PPX / ,850 3, CA RCZ CA77543A1093 RKR CA SSM / CA SUE (S, D) / CA VEM CA98959P8029 ZNC MONTO NEGOCIADO DIA US$ 87, Nº de Oper.: ADR's - AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas Ratio CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. % Base % US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 31/12/ /04/ US BVN / , , /04/ /01/ US TEF / , MONTO NEGOCIADO DIA US$ 138, Nº de Oper.: CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE PATRIMONIO EN FIDEICOMISO Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var. Entregados Pendientes V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Certificados Negociado Op. % Base % S/. con der S/. con der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. 31/12/ PEP INTPROA MONTO NEGOCIADO DIA S/ Nº de Oper.: CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE FONDOS DE INVERSION EN MONEDA NACIONAL Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var. Entregados Pendientes V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base % S/. con der S/. con der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. 31/12/ PEP790419FS0 FICOMPPY PEP790419F34 FICOMPY , PEP792009IS1 FIIFAROI MONTO NEGOCIADO DIA S/ Nº de Oper.: 0 Pág 6 21 de Agosto de 2014

7 4.7.2 EN MONEDA EXTRANJERA Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var. Entregados Pendientes V.N. CODIGO V A L O R E S de Efectivo de Frec. Lucrat. Día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base % US$ con der US$ con der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 31/12/ PEP790559FD5 FICOCMP / PEP790569FD4 FICOCMP / PEP790579FD3 FICOCMP PEP790529FD8 FICOIF / PEP790539FD7 FICOIF / U S 17/07/ PEP794809ID4 IIMRENT (ver 17) , PEP795509F26 FILEAS12 (ver HI) , PEP795509FD5 FILEASO MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE Fecha CARACTERISTICAS DEL AUMENTO PRECIOS PROPUESTAS Cantidad Monto Nº. de Monto Autorizado Porcentaje Fecha de Plazo del Certificado CODIGO ISIN VALOR Anterior Apert. Cierre Compra Venta Derechos Efectivo de Acuerdo de Suscripc Entrega F.Inicio F.Fin Fecha Negociados Negociado Op. 21/07/2014 S/. 15,000, /08/ /08/ /09/2014 PEP CSPBVLA S/ MONTO NEGOCIADO DIA S/ Nº de Oper.: VALORES CON AGENTE PROMOTOR Y FORMADOR DE MERCADO VALORES EXTRANJEROS (LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR) INFORMACION DEL AGENTE PROMOTOR INFORMACION DEL MERCADO Código Valor Agente Cantidad Mínima Propuestas Nº de Accs. Monto Nº COTIZACIONES PROPUESTAS Nº de Accs. Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var. ISIN Promotor Día Anunciada Comp Venta o Lotes Efectivo de Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Efectivo de % Base Día US$ US$ Negoc. US$ Op. US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negoc. US$ Op. 31/12/13 % US BPZ... 1, / CREDICORP CAPITAL SOC.AG.DE BOLSA S.A. CA HBM 08/11/ / CREDICORP CAPITAL SOC.AG.DE BOLSA S.A. IE00B1FRPX03 MPLE 20/12/ / ,500 54, CREDICORP CAPITAL SOC.AG.DE BOLSA S.A. US05946K1016 BBVA CONTINENTAL BOLSA S.A.B. S.A. 25/07/ / , US78467X1090 DIA CONTINENTAL BOLSA S.A.B. S.A. 25/07/ / US73935A1043 QQQ CONTINENTAL BOLSA S.A.B. S.A. 25/07/ US78462F1030 SPY CONTINENTAL BOLSA S.A.B. S.A. 25/07/ / US AMZN GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 05/07/ US C GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 27/07/ / , US CAT GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 18/07/ US17275R1023 CSCO GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 09/08/ US DIS GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 24/03/ US GE GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 09/06/ US IBM GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 05/07/ US INTC GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 05/07/ US KO GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 05/07/ / US MCD GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 24/03/ US MSFT GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 05/07/ / US TWX GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 27/07/ US YHOO GRUPO CORIL S.A.B. S.A. 27/07/ / MONTO NEGOCIADO DIA US$ 80, Nº de Oper.: OTROS VALORES CON AGENTE PROMOTOR Valores emitidos en Moneda Nacional Valores emitidos en Moneda Extranjera INFORMACION DEL AGENTE PROMOTOR INFORMACION DEL AGENTE PROMOTOR Código Valor Agente Cantidad Mínima Propuestas Nº de Accs. Monto Nº Código Valor Agente Cantidad Mínima Propuestas Nº de Accs. Monto Nº ISIN Promotor Día Anunciada Comp Venta o Lotes Efectivo de ISIN Promotor Día Anunciada Comp Venta o Lotes Efectivo de S/. S/. Negoc. S/. Op. US$ US$ Negoc. US$ Op VALORES LISTADOS EN NYSE O NASDAQ (según Art. 15º Resolución CONASEV EF/94.10) INFORMACION DEL MERCADO Código Valor COTIZACIONES PROPUESTAS Nº de Accs. Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Efectivo de % Base Día US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negoc. US$ Op. 31/12/13 % US BA US HPQ US MRK US NEM US68389X1054 ORCL US PG US WMT US30231G1022 XOM MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: VENTAS DESCUBIERTAS OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Isin Valor Num. Acc. Monto Efect. Isin Valor Num. Acc. Monto Efect. Negociadas Negociado Negociadas Negociado MONTO NEGOCIADO DIA S/ Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0 5. VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA 5.1 MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA 21 de Agosto de 2014 OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. BONOS CORPORATIVOS Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. BFAL1BC1B /07/ BFIN1BC1A /05/ Pág 7

8 Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. BFIN1BC6A /08/ CEMLI1BC8U /06/ CONTI4BC1U /08/ CONTI5BC1A /06/ EDEL4BC1B /07/ EDEL5BC9A ,150,000 4,370, LUSUR2BC5U /07/ LUSUR3BC1A /07/ MIBAN3BC1B /07/ SCOTI1BC8A /07/ SCOTI2BC1C /08/ SCOTI2BC5B /08/ SCOTI2BC9A /07/ SCOTI2BC9B /07/ SECTOR PUBLICO SB05MAY /07/ Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. BNCOM0BS /07/ INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO LETRAS DEL TESORO PUBLICO LTP11JUL /07/ LTP12AGO /08/ LTP13DIC /06/ LTP13JUN /06/ LTP13SEP /07/ LTP14FEB /08/ LTP14MAR /07/ LTP15NOV /08/ LTP16MAY /08/ LTP17ENE /08/ ,000,000 1,970, LTP18OCT /08/ LTP27JUL /08/ SUBORDINADOS T O T A L 6,150,000 6,340, OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. BONOS CORPORATIVOS BFINA2BC4A /07/ Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. SUBORDINADOS INTER2BS3A /08/ T O T A L MERCADO DE DINERO Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Plazo Monto S/. Núm. Valor TRE Plazo Monto US$ Núm. Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper. CRED4BC10C ,000 6, CREDI1BS4A , , EDEL5BC9A ,000 78, CREDI1BS4B ,000 14, EDYFI1BS5B , , CREDI1BS4C ,000 11, FINUN1CD2A ,500,000 1,467, PACIF1BS1A , , LUSUPBC16U ,000 30, MIBAN3BC1A , , SB12SEP ,000,000 2,014, UNAC2DBC1A ,000 73, ,312,000 4,312, , , COLOCACION PRIMARIA Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera de Valor Tasa %/ Monto S/. Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper OPERACIONES A PLAZO CON PRIMA Monto Núm. 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días Valor Moneda Num. Acc Efectivo Oper. Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Plazo Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio 8. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. % EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS NACIONAL NEGOCIADAS S/. S/. OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM AUSTRAC1 3,838 7, , BROCALC1 12, , , CASAGRC1 7,803 65, , CASAGRC1 1,232 11, , CVERDEC1 73 5, , MILPOC1 514,000 1,248, ,265, MINSURI1 42,840 69, , MINSURI1 8,793 14, , PML 96,080 94, , SCOTIAC , , VOLCABC1 80,715 87, , ,760, ,782, OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. % EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS EXTRANJERA NEGOCIADAS $ $ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM ATACOBC1 700,000 60, , ATACOBC1 820,000 70, , BAP 1, , , BVN , , CVERDEC , , FERREYC1 338, , , LGC 394, , , Pág 8 21 de Agosto de 2014

9 OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. % EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS EXTRANJERA NEGOCIADAS $ $ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM MILPOC1 60,000 51, , MINSURI1 16,910 10, , MPLE 131,020 12, , PML 62,000 21, , RIO 56, , , TV 2,905 3, , TV 7,723 8, , UNACEMC1 5,920 6, , VOLCABC1 190,900 69, , VOLCABC1 11,665 4, , ,129, ,143, OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Nemónico Núm.Acc. Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. % Nemónico Núm.Acc. Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. % Al Cont. A Plazo días Fija Variable ISBVL Al Cont. A Plazo días Fija Variable ISBVL MONTO NEGOCIADO DIA S/ Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0 9. MERCADO DE INSTRUMENTOS DE EMISION NO MASIVA OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto Efectivo Efectivo MONTO NEGOCIADO DIA S/ Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES DIA MES AÑO S/. US $ NºOp. S/. US $ NºOp. S/. US $ NºOp. Renta Variable Instrumentos de deuda , , , , Colocación Primaria 2,749, , ,082, ,451, ,895, ,310, TOTAL MAV 2,749, , ,222, ,501, ,123, ,391, MAV: RENTA VARIABLE - AL CONTADO Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Frec. Indice Var. Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO V A L O R E S Acciones Efectivo de de Lucrat. Día Ult día Ult día Ult día Ult día S/. ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. Cot. Base % S/. con der % con der S/. c.der % c.der S/. Fecha S/. S/. S/. S/. Negociados S/. % 31/12/13 MONTO NEGOCIADO DIA S/ Nº de Oper.: MAV: VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO TRIT1CP1A /06/ Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. T O T A L Anterior Montos Num. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. % Nominal Efectivo Op. PAPELES COMERCIALES CHAVI1CP1E /08/ T O T A L MERCADO DE DINERO Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Plazo Monto S/. Núm. Valor TRE Plazo Monto US$ Núm. Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper MAV: COLOCACION PRIMARIA Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera de Valor Tasa %/ Monto S/. Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper /08/2014 TRIT1CP2A ,000, , ,000, , CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS VALORES LISTADOS Las clasificaciones de riesgo otorgadas por las empresas especializadas se pueden consultar a través del siguiente enlace ( 21 de Agosto de 2014 Pág 9

10 12. HECHOS DE IMPORTANCIA Y OTRAS COMUNICACIONES Las comunicaciones remitidas por las empresas emisoras se encuentran disponibles para su consulta a través de nuestra página web ( 13. ENTREGA DE DERECHOS Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha Valor Derechos y de de de de Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega ARG VER HI (20) Al 30-Set /11/12 14/11/ /11/ /11/2012 CALIDDC1 Div. en Accs. (22) 27/06/13 25/09/ /09/ /09/2013 SMT CA$ (20) 09/01/14 16/01/ /01/ /01/2014 GNBC % Accs. (2) /02/14 VER HI 25/02/ /05/2014 MITSUFC % Accs. (2) /03/14 VER HI 27/03/ /07/2014 COFIDCC1 S/ Efe. (20) /03/14 VER HI 31/03/ /04/2014 COFIDCC % Accs. (2) /03/14 VER HI 31/03/ /08/2014 SMT CA$ (20) Res. Ac. 26/03/14 07/04/ /04/ /04/2014 ETNAI1 S/ Efe. (20) /03/14 09/04/ /04/2014 En partes IPSAC1 VER HI (20) /04/14 VER HI 15/04/ /04/2014 TRADIC1 S/ Efe. (20) /03/14 15/04/ /04/2014 En partes PAMOLC1 S/ Efe. (20) /03/14 22/04/ /04/2014 En partes COMACEC1 S/ Efe. (20) /04/14 02/05/ /05/2014 En partes INVCENC1 S/ Efe. (20) /03/14 27/05/ /05/2014 En partes INTCOBC1 US$ Efe. (20) /04/14 11/06/ /06/2014 En partes MODIANI1 S/ Efe. (20) /03/14 31/07/ /08/ /08/2014 EDEGELC1 S/ Efe. (20) A Cta /07/14 04/08/ /08/ /08/2014 GENPEBC1 S/ Efe. (20) A Cta /07/14 04/08/ /08/ /08/2014 UNACEMC1 S/ Efe. (20) A cta /07/14 05/08/ /08/ /08/2014 ELCOMEI1 S/ Efe. (20) A cta /07/14 06/08/ /08/ /08/2014 Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha Valor Derechos y de de de de Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega EDELNOC1 S/ Efe. (20) A Cta /07/14 11/08/ /08/ /08/2014 SCCO US$ 0.12 Efe. (20) Res. Acum 24/07/14 12/08/ /08/ /08/2014 SPCCPI1 S/ Efe. (20) A Cta /07/14 12/08/ /08/ /08/2014 SPCCPI2 S/ Efe. (20) A Cta /07/14 12/08/ /08/ /08/2014 SNJUANC1 S/ Efe. (20) A Cta /07/14 14/08/ /08/ /09/2014 SNJUANI1 S/ Efe. (20) A Cta /07/14 14/08/ /08/ /09/2014 TELEFBC1 S/ Efe. (20) Res. Acum /08/14 15/08/ /08/ /08/2014 TELEFCC1 S/ Efe. (20) Res. Acum /08/14 15/08/ /08/ /08/2014 TRADIC1 S/ Efe. (20) 30/07/14 18/08/ /08/2014 En partes CONTINC % Accs. (2) 2013 (3) 31/03/14 21/08/ /08/ /09/2014 INVERTC1 S/ Efe. (20) Res.Acum /08/14 25/08/ /08/ /09/2014 QUIMPAC % Accs. (2) /04/14 26/08/ /08/ /09/2014 QUIMPAI % Accs. (2) /04/14 26/08/ /08/ /09/2014 PAVIDAC % Accs. (2) /02/14 27/08/ /09/ /09/2014 PSUIZAC % Accs. (2) /02/14 27/08/ /09/ /09/2014 BANFALC % Accs. (2) Res.Acum. 11/11/13 28/08/ /09/ /09/2014 CALIDBC1 6.80% Accs. (2) Al 31-Dic-13 25/06/14 28/08/ /09/ /09/2014 CALIDDC1 Div. en Accs. (22) 25/06/14 28/08/ /09/ /09/2014 BANFALC % Accs. (2) /03/14 29/08/ /09/ /09/2014 MICHEI1 S/ Efe. (20) A cta /08/14 05/09/ /09/ /09/2014 (2) CAPITALIZACION DE UTILIDADES (3) CAPITALIZACION DE RESERVAS (20) DISTRIBUCION DE UTILIDADES (22) DIVIDENDO EN ACCIONES 14. CONVOCATORIAS 14.1 CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS Empresa Convocatoria Propuesta Fecha Hora Nº Convoc. Tipo Agenda(*) Efec (S/.) Accs (%) PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. 01/09/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (07) TELEFONICA MOVILES S.A. 18/09/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (07) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 18/09/ :00 1ra. Junta General de Accionistas (07,10,15) FINANCIERA PROEMPRESA S.A. 25/09/ :00 Única Junta General de Accionistas (10) EMPRESA ELECTRICIDAD DEL PERU - ELECTROPERU S.A. N.D. N.D. Unica Junta General de Accionistas (10,21) EMPRESA ELECTRICIDAD DEL PERU - ELECTROPERU S.A. N.D. N.D. Unica Junta General de Accionistas (10) SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D. N.D. Unica Junta General de Accionistas (01) (*) (1) AUMENTO DE CAPITAL (7) FUSION/ESCISION/ OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION (10) OTROS (15) MODIFICACION EN LAS CONDICIONES DE EMISION (21) MODIFICACION DEL ESTATUTO SOCIAL 14.2 CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS DE OBLIGACIONISTAS Empresa Emisión Convocatoria Fecha Hora Agenda(*) CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. 2do. Programa Bonos de Titulización Inmuebles Panamericana 21/08/ :00 (17,20) (*) (17) MODIFICACION DE CONTRATO DE EMISION (20) OTROS TEMAS 15. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL Valor Fecha V.N. Empresa Nuevo Fecha de Fecha de Fecha de Concepto JGA Emisora V.N. Corte Cambio de VN Registro y canje 16. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES Valor Fecha Aumento Porcentaje Fecha Fecha de Fecha de Prima Primera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda Derecho JGA de Suscrip. Corte Registro Entrega CSP de Susc. del al del al del al BVLBC1 21/07/2014 VER HI /08/ /08/ /08/2014 S/ /08/ /09/ /09/ /09/ S-1 BVLAC1 21/07/2014 S/. 15,000, /08/ /08/ /08/2014 S/ /08/ /09/ /09/ /09/ S-1 S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION Valor Fecha Reducción(%) Empresa Fecha de Fecha de Concepto JGA Emisora Corte Registro y canje FINTFCC1 24/04/ FINANCIERA TFC S.A. 19/08/ /08/2014 Reducción de capital para cubrir pérdidas FINTFCC1 30/04/ FINANCIERA TFC S.A. N.D. N.D. Reducción de capital para reestablecimiento patrimonial supeditada a aprobación de SBS 18. CAMBIO DE RAZON SOCIAL FECHA DE EMPRESA NUEVA FECHA DE OBSERV. ACUERDO EMISORA RAZON SOCIAL CAMBIO 30/05/2014 GRUPO ACP CORP. S.A.A. GRUPO ACP CORP. S.A. 06/08/2014 Cambio de forma societaria 31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/supeditado a aprobación SBS 19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA 31/03/2014 BRITISH AMERICAN TOBACCO DEL PERU HOLDINGS S.A.A. (BAT HOLDINGS S.A.A.) BRITISH AMERICAN TOBACCO DEL PERU HOLDINGS S.A. (BAT HOLDINGS S.A.) N.D. Cambio de forma societaria 22/06/2011 LEASING PERÚ S.A. FINANCIERA CIB S.A. N.D. Cambio de denominación social por conversión a empresa financiera Pág 10

11 19. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION Fecha Nueva Empresa / Empresa Absorbente Fec.Entrada Fecha Insc. Relación Fecha Fecha de Valor JGA Mod o Escindida / Empresa en Reorganización en Vigencia Esc.Pub. de Canje de Corte Registro y Canje Observaciones TELEFBC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Star Global Com S.A.C. (100% de propiedad de TDP) TELEFBC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Telefónica Multimedia S.A.C. (100% de propiedad de TDP) TELEFBC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Telefónica Móviles / Emitirá acciones a favor accs. TMóviles distitntos de TDP TELEFCC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Telefónica Multimedia S.A.C. (100% de propiedad de TDP) TELEFCC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Telefónica Móviles / Emitirá acciones a favor accs. TMóviles distitntos de TDP TELEFCC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D Empresa absorbida: Star Global Com S.A.C. (100% de propiedad de TDP) TELMOVC1 04/10/2011 (01) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. N.D. N.D (07) N.D. N.D. Abs: Telefónica Móviles / Canje para accionistas distintos a TDP / Act relación canje JOA 21-Mar-13 CORLINI1 31/12/2012 (01) CORPORACION LINDLEY S.A. 31/12/2012 N.D Cía. absorbida: Construcciones e Inmuebles Pucusana S.A.C. (100% de Corp. Lindley) ETNAI1 31/05/2013 (01) FABRICA NACIONAL DE ACUMULADORES ETNA S.A. 01/06/2013 N.D Empresa absorbida: Molding Perú S.A. (100% de propiedad de Etna) GLORIAI1 16/12/2013 (01) GLORIA S.A. 01/01/2014 N.D Empresa absorbida: Lacteos San Martin S.A.C. (100% de Gloria S.A.) ALICORC1 27/03/2014 (04) ALICORP S.A.A. 01/07/2014 N.D Trans. bloque patrimonial a Vitapro S.A. ALICORC1 27/03/2014 (01) ALICORP S.A.A. 01/05/2014 N.D Abs.: Industria Nacional de Conservas Alimenticias S.A. y Farmington Enterprises S.A. ALICORI1 27/03/2014 (04) ALICORP S.A.A. 01/07/2014 N.D Trans. bloque patrimonial a Vitapro S.A. ALICORI1 27/03/2014 (01) ALICORP S.A.A. 01/05/2014 N.D Abs.: Industria Nacional de Conservas Alimenticias S.A. y Farmington Enterprises S.A. ELCOMI1 24/04/2014 (04) EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. 01/05/2014 N.D Segregación de bloque patrimonial para aportarlo a Vigenta Servicios Empresariales S.A.C. ETERNII1 23/05/2014 (01) FABRICA PERUANA ETERNIT S.A. 01/08/2014 N.D Empresa absorbida: Gyplac Perú S.A.C. TELMOVC1 23/07/2014 (01) TELEFONICA MOVILES S.A. 01/08/2014 N.D Empresa absorbida: Telefónica Servicios Comerciales S.A.C. (100% de propiedad de Telefónica Móviles) (01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE (06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE) (07) ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LA EMPRESA ESCINDIDA 20. INSCRIPCIONES Y RETIROS INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES ISIN EMISORA INSCRIP. PEP01000C4U8 SB12FEB30 BONOS SECTOR PUBLICO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - REPUBLICA DEL PERU 06/08/2014 Bonos Soberanos 12 Febrero 2030 / Artículo 18 de la Resolución SMV N SMV/01 PEP01000C4V6 SB12FEB40 BONOS SECTOR PUBLICO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - REPUBLICA DEL PERU 14/08/2014 Bonos Soberanos 12 Febrero 2040 / Art. N 18 Resolución SMV N SMV/01 PEP16900Q012 GNB1CD1A CERTIFICADOS DE DEPOSITO BANCO GNB PERÚ S.A. (ANTES HSBC BANK PERU S.A.) 15/08/2014 1er. Programa, 1ra. Emisión/ Art. 15 Res. SMV N SMV/01 PEP75860V024 TRIT1CP2A INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO TRITÓN TRADING S.A. 18/08/2014 Mercado Alternativo de Valores - MAV, 1er. Programa, 2da.Emisión/ Resolución SMV N SMV/ BONOS CORPORATIVOS FONDO MIVIVIENDA S.A. 19/08/2014 1er. Programa, 1ra. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº SMV/ LETRAS DEL TESORO PUBLICO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - REPUBLICA DEL PERU 19/08/2014 Letras del Tesoro 12 Agosto 2015 / Art. 18 Resolución SMV N SMV/01 N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL CINEPLEX S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL FABRICA NACIONAL DE ACUMULADORES ETNA S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL NESSUS HOTELES PERÚ S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES ISIN EMISORA RETIRO BONOS SUBORDINADOS BANCO LATINO - EN LIQUIDACIÓN 07/08/2014 1ra. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº SMV/ BONOS SUBORDINADOS SCOTIABANK PERU S.A.A. 07/08/2014 1ra. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 2do. Programa, 11ra. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 2do. Programa, 13ra. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 4to. Programa, 10ma. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 4to. Programa, 7ma. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 3er. Programa, 14ta. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 4to. Programa, 2da. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 4to. Programa, 8va. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 2do. Programa, 14ta. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 4to. Programa, 6ta. Emisión / Oficio N SMV/ BONOS CORPORATIVOS EDELNOR S.A.A. 15/08/2014 2do. Programa, 19na. Emisión / Oficio N SMV/ PAPELES COMERCIALES EDELNOR S.A.A. 19/08/2014 4to. Programa, 2da. Emisión / Oficio N SMV/ INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO EDELNOR S.A.A. 19/08/2014 3er. Programa, 1ra. Emisión / Oficio N SMV/ PAPELES COMERCIALES EDELNOR S.A.A. 19/08/2014 5to. Programa, 1ra. Emisión / Oficio N SMV/11.1 PEP01000T087 LTP16AGO14 LETRAS DEL TESORO PUBLICO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - REPUBLICA DEL PERU 20/08/2014 Letras del Tesoro Público 16 Agosto BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMV BONOS SUBORDINADOS BANCO NUEVO MUNDO - EN LIQUIDACION N.D. 2da. Emisión / Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.G. CONASEV Nº EF/94.45 PEP BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº EF/ PEP SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº EF/94.10 PEP CALIDDC1 ACCIONES DE CAPITAL GAS NATURAL DE LIMA Y CALLAO S.A. N.D. Solicitud de deslistado en trámite PEP CALIDBC1 ACCIONES DE CAPITAL GAS NATURAL DE LIMA Y CALLAO S.A. N.D. Solicitud de deslistado en trámite PEP ACPCORC1 ACCIONES DE CAPITAL GRUPO ACP CORP. S.A.A. N.D. Solicitud de deslistado en trámite PEP KUNTURC1 ACCIONES DE CAPITAL KUNTUR TRANSPORTADORA DE GAS S.A. N.D. Solicitud de deslistado en trámite PEP RAYONI1 ACCIONES DE INVERSIÓN RAYON INDUSTRIAL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº EF/94.10 CA SUE ACCIONES DE CAPITAL SULLIDEN GOLD CORPORATION LTD. N.D. Solicitud de deslistado en trámite PEP SNCRISC1 ACCIONES DE CAPITAL TEXTIL SAN CRISTOBAL S.A. - EN LIQUIDACIÓN N.D. Solicitud de deslistado en trámite VALORES VENCIDOS CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES ISIN EMISORA VENCIMIENTO 21. OBLIG. PENDIENTES DE VENCIMIENTO Información proporcionada por CAVALI S.A. ICLV OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 21/AGO/2014 VALOR VENTAS REPORTE PRESTAMO(*) PP TOTAL DESMATE- % % % % % DESCUBIERTAS(*) PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL GARANTIAS RIALIZADO DESMAT. VD REP PB PP AIHC1 0 5, , , ,029 88,722, % 0.00% % 0.00% 0.00% ALICORC1 0 71,539 43, , , ,880, % 0.00% % 0.00% 0.00% ATACOBC1 0 21,896,760 12,160,742 34,057, ,057, ,858, % 0.00% % 0.00% 0.00% AUSTRAC , ,572 1,480, ,480, ,003, % 0.00% % 0.00% 0.00% BACKUSI1 0 31,431 47,083 78, ,514 27,587, % 0.00% % 0.00% 0.00% BAP 0 16,636 13,791 30, ,427 9,752, % 0.00% % 0.00% 0.00% BPZ 0 323, , , ,017 1,771, % 0.00% % 0.00% 0.00% BROCALC1 0 73,870 56, , ,518 51,974, % 0.00% % 0.00% 0.00% 21 de Agosto de 2014 Pág 11

12 VALOR VENTAS REPORTE PRESTAMO(*) PP TOTAL DESMATE- % % % % % DESCUBIERTAS(*) PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL GARANTIAS RIALIZADO DESMAT. VD REP PB PP BUENAVC , , , , ,242, % 0.00% % 0.00% 0.00% BVN 0 184,941 92, , ,687 3,645, % 0.00% % 0.00% 0.00% C , % 0.00% % 0.00% 0.00% CASAGRC1 0 1,199, ,463 1,964, ,964,605 81,402, % 0.00% % 0.00% 0.00% CAUCHOI , , ,676 5,147, % 0.00% % 0.00% 0.00% CAVALIC , , ,407 28,775, % 0.00% % 0.00% 0.00% CONTINC1 0 1,334,959 1,712,983 3,047, ,047,942 2,723,233, % 0.00% % 0.00% 0.00% CORAREC1 0 3,292,165 5,856,959 9,149, ,149, ,469, % 0.00% % 0.00% 0.00% CORAREI1 0 5,692,838 5,001,645 10,694, ,694, ,314, % 0.00% % 0.00% 0.00% CORLINI , , ,521 55,799, % 0.00% % 0.00% 0.00% CPACASC1 0 81, , , , ,747, % 0.00% % 0.00% 0.00% CREDITC , , , ,314 4,681,815, % 0.00% % 0.00% 0.00% CVERDEC , , , ,729 18,948, % 0.00% % 0.00% 0.00% DNT 0 194, , ,670 40,636, % 0.00% % 0.00% 0.00% EDEGELC , , , , ,182, % 0.00% % 0.00% 0.00% ENERSUC1 0 15,090 16,552 31, , ,370, % 0.00% % 0.00% 0.00% FERREYC1 0 24,914,696 16,724,141 41,638, ,638,837 1,003,680, % 0.00% % 0.00% 0.00% GRAMONC ,994 87, , , ,053, % 0.00% % 0.00% 0.00% IFS , ,090 88,892, % 0.00% % 0.00% 0.00% LGC 0 1,991,667 1,351,092 3,342, ,342,759 13,127, % 0.00% % 0.00% 0.00% LUSURC , , , ,446 96,470, % 0.00% % 0.00% 0.00% MILPOC1 0 3,468,053 2,148,369 5,616, ,616,422 1,289,687, % 0.00% % 0.00% 0.00% MINCORI , , ,854 3,848, % 0.00% % 0.00% 0.00% MINSURI1 0 2,303,860 2,631,346 4,935, ,935, ,013, % 0.00% % 0.00% 0.00% MIRL 0 838, ,172 1,397, ,397,652 42,050, % 0.00% % 0.00% 0.00% MPLE 0 2,305,410 6,246,730 8,552, ,552, ,077, % 0.00% % 0.00% 0.00% PML 0 3,673, ,673, ,673,880 76,256, % 0.00% % 0.00% 0.00% POMALCC1 0 44,342,110 10,537,045 54,879, ,879, ,897, % 0.00% % 0.00% 0.00% RELAPAC1 0 31,173,010 36,989,011 68,162, ,162, ,505, % 0.00% % 0.00% 0.00% RIO 0 527, ,762 1,066, ,066,763 33,897, % 0.00% % 0.00% 0.00% SCCO 0 44,648 25,140 69, ,788 3,424, % 0.00% % 0.00% 0.00% SCOTIAC1 0 23,169 20,240 43, ,409 6,740, % 0.00% % 0.00% 0.00% SIDERC1 0 4,303,388 4,220,207 8,523, ,523,595 1,225,217, % 0.00% % 0.00% 0.00% TELEFBC1 0 1,156, ,085 2,012, ,012,065 3,334,537, % 0.00% % 0.00% 0.00% TUMANC1 0 2,572, ,850 3,502, ,502,091 23,869, % 0.00% % 0.00% 0.00% TV 0 750,246 1,187,040 1,937, ,937,286 28,004, % 0.00% % 0.00% 0.00% UNACEMC , ,170 1,049, ,049, ,390, % 0.00% % 0.00% 0.00% VOLCABC1 0 34,181,184 19,377,923 53,559, ,559,107 2,302,774, % 0.00% % 0.00% 0.00% OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 21/AGO/2014 DEUDA PENDIENTE SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/.) Oper. en M.E. (O.R. US$) TOTAL Reporte Monto plazo (S/.) Nº Op. Monto plazo (US$) Nº Op. (Equiv. en soles) Pend. PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 14,853, ,608, ,971, SEMINARIO Y CIA S.A.B 22,568, ,555, ,577, CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 8,444, ,153, ,185, INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 6,559, ,601, ,913, BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 10,772, , ,186, MAGOT SAB S.A.C. 9,654, , ,880, SCOTIA BOLSA 6,852, ,622, ,437, GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES-VALORES S. 3,569, ,378, ,292, CONTINENTAL BOLSA 6,974, , ,343, KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 3,096, , ,817, CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. 4,675, , ,613, S.A.B. CARTISA PERU S.A. 1,408, ,391, ,342, DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 4,959, , ,038, ANDES ADVANCED SECURITIES S.A.B. S.A.C. 1,610, , ,373, MGS Y ASOCIADOS S.A.B ,463, ,135, INTELIGO SAB 1,204, , ,977, GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 589, , ,082, PUENTE HNOS. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 1,012, , ,400, PROVALOR S.A.B. S.A , , TOTAL 108,808, ,346, ,153, ,695 C:\TRANSFER\OE1615R.PRN OPER. DE PRESTAMO DE VALORES POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 21/AGO/2014 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/.) Oper. en M.E. (O.R. US$) Total Op. TOTAL OPERACIONES EXTRABURSATILES RESOLUCION CONASEV No EF/ OPERACIONES REALIZADAS Fecha HORA VALOR S.A.B Num. de Acc ó Precio Monto Efect. Fecha Operación Comprador Vendedor Monto Nominal S/. ó % S/. Recepción 23. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS Mercado Valor Cotizaciones VOLUMEN VAR. ISIN NEMONICO EMPRESA Dónde se Nominal / ANTERIOR Apertura Cierre Máxima Mínima (Nº DE ADR DIA Negocia Ratio US$ FECHA US$ US$ US$ US$ O ACCIONES) % ACCIONES V.N.$ CA03349A2002 AAU AndeanGold Ltd. TSX Venture /08/ CA ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture /08/ US AMZN Amazon NASDAQ /08/ ,971, CA00190T1066 AQM AQM Copper Inc. TSX Venture /08/ , CA03074G1090 ARG Amerigo Resources Ltd. TSX /08/ , US BA Boeing Co. NYSE /08/ ,522, BMG2519Y1084 BAP Credicorp NYSE /08/ , US BPZ BPZ Resources, Inc. NYSE /08/ , US C Citigroup NYSE /08/ ,141, US CAT Caterpillar Inc. NYSE /08/ ,118, Pág de Agosto de 2014

13 23. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS Mercado Valor Cotizaciones VOLUMEN VAR. ISIN NEMONICO EMPRESA Dónde se Nominal / ANTERIOR Apertura Cierre Máxima Mínima (Nº DE ADR DIA Negocia Ratio US$ FECHA US$ US$ US$ US$ O ACCIONES) % US17275R1023 CSCO Cisco System NASDAQ /08/ ,880, US78467X1090 DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NYSE Arca /08/ ,652, US DIS Walt Disney Co. NYSE /08/ ,688, CA13739Y3041 DNT Candente Copper Corp. TSX /08/ , CA26636P1018 DRV Duran Ventures Inc. TSX Venture /08/ , CA FVI Fortuna Silver Mines Inc. TSX /08/ , US GE General Electric NYSE /08/ ,136, CA HBM HudBay Mineral Inc. TSX /08/ , US HPQ Hewlett Packard NYSE /08/ ,497, US IBM International Bussines Machine NYSE /08/ ,496, US INTC Intel Corp NASDAQ /08/ ,008, CA KAR Karmin Explorations TSX Venture /08/ US KO Coca Cola Co. NYSE /08/ ,951, CA LCY Southern Legacy Mineral Inc. TSX Venture /08/ CA LGC Luna Gold Corp. TSX /08/ , CA LPK Lupaka Gold Corp. TSX /08/ US MCD Mc Donalds Corporation NYSE /08/ ,969, JE00B1HNYF12 MIRL Minera IRL Limited Londres AIM /08/ , IE00B1FRPX03 MPLE Maple Energy Londres AIM /08/ , US MRK Merck & Co. Inc. NYSE /08/ ,646, US MSFT Microsoft NASDAQ /08/ ,272, US NEM Newmont NYSE /08/ ,841, US68389X1054 ORCL Oracle Corporation NASDAQ /08/ ,569, US PG Procter & Gamble NYSE /08/ ,099, CA69863Q1037 PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture /08/ , CA PPX Peruvian Precious Metals Corp. TSX Venture /08/ , US73935A1043 QQQ PowerShares QQQ Trust NASDAQ /08/ ,317, CA RCZ Rio Cristal Resources Corporation TSX Venture /08/ CA76689T1049 RIO Rio Alto Mining Limited TSX /08/ ,121, CA77543A1093 RKR Rokmaster Resources Corp. TSX Venture /08/ , US84265V1052 SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE /08/ ,343, CA82639W1068 SMT Sierra Metals Inc. TSX /08/ , US78462F1030 SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca /08/ ,739, CA SSM Sunset Cove Mining Inc. TSX Venture /08/ , CA SUE Sulliden Gold Corporation Ltd. TSX /08/ CA89531J1093 TV Trevali Mining Corporation TSX /08/ ,014, US TWX Time Warner Inc NYSE /08/ ,656, CA VEM Vena Resources Inc. TSX /08/ , US WMT Wal-Mart Stores NYSE /08/ ,236, US30231G1022 XOM Exxon Mobil Corp NYSE /08/ ,826, US YHOO Yahoo Inc. NASDAQ /08/ ,254, CA98959P8029 ZNC Zincore Metals Inc. TSX /08/ , AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS Ratio US05946K1016 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NYSE 1: /08/ ,200, US BVN Compañía de Minas Buenaventura NYSE 1: /08/ ,949, US TEF Telefónica ADR NYSE 1: /08/ ,749, EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2014 A.F.P. Integra Corporación Lindley S.A. Profuturo A.F.P. AFP Habitat Credicorp Ltd. *IBGC Refinería La Pampilla S.A.A. - RELAPA *IBGC Alicorp *IBGC DIVISO Grupo Financiero Rimac Seguros y Reaseguros BBVA Banco Continental *IBGC Edegel *IBGC Seguros SURA Cavali I.C.L.V. Empresa Electricidad del Perú - ELECTROPERU Sociedad Minera El Brocal Cementos Pacasmayo *IBGC Ferreycorp *IBGC Telefónica del Perú S.A.A. Compañía de Minas Buenaventura *IBGC Graña y Montero *IBGC Unión de Cervecerias Peruanas Backus y Johnston Compañía Minera Milpo *IBGC Manufactura de Metales y Aluminio "Record" Corporación Financiera de Desarrollo S.A. - COFIDE Prima AFP * Empresas cuyas acciones componen la cartera del IBGC (vigente desde el 01 de julio 2014) 25. COMISIONES, RETRIBUCIONES Y CONTRIBUCIONES COMISIONES SAB's, RETRIBUCIONES DE MANTENIMIENTO A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA, RETRIBUCIONES A CAVALI S.A. ICLV Y CONTRIBUCION SMV COMISIONES SAB: LIBRE CONCEPTO RETRIBUCION FONDO DE FONDO DE RETRIBUCIONES CONTRIBUCION COMISION I.G.V. OBJETO DEL COBRO BVL GARANTIA(11) LIQUIDACION CAVALI S.A. ICLV(1)(7) SMV (2) NETA SAB (3) (aplicable a la BVL) RENTA VARIABLE 1. Contado 0.021% % 0.00% % (4) % Libre (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 2. Day Trade 0.009% % 0.00% % % Libre (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 3. Venta en Corto 0.021% % Libre (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 4. OPAs - Comprador 0.021% % 0.00% % % Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% % 0.00% % % Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 5. OPC y OPV - Comprador 0.021% % 0.00% % % Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% % 0.00% % % Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 6. OPI - Comprador 0.021% % 0.00% % % Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% % 0.00% % % Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 7. Subastas 0.021% % 0.00% % % Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 8. Colocación Primaria (17) - Comprador 0.00% % 0.00% % 0.00% Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.00% % 0.00% 0.00% 0.00% Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 9. Reporte y Prestamo de Valores - Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) Libre (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 10. Agente Promotor 0.00% % (4) (18) % -ADR, ADS y otros valores de los Países de Referencia 0.021% Sobre el monto efectivo de compra y venta -ETFs listados en mercados de los Países de Referencia 0.021% Sobre el monto efectivo de compra y venta 11. Formador de Mercado 0.021% (16) Sobre el monto efectivo de compra y venta VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA (10) (13) 1. Mercado de Subastas S/ por comitente (15) 0.00% -.- US$ % (5) Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada 2. Mercado de Negociación Continua S/ por comitente (15) 0.00% -.- US$ % (5) Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada 21 de Agosto de 2014 Pág 13

14 COMISIONES SAB: LIBRE CONCEPTO RETRIBUCION FONDO DE FONDO DE RETRIBUCIONES CONTRIBUCION COMISION I.G.V. OBJETO DEL COBRO BVL GARANTIA(11) LIQUIDACION CAVALI S.A. ICLV(1)(7) SMV (2) NETA SAB (3) (aplicable a la BVL) 3. Mercado de Dinero S/ por comitente (15) 0.00% -.- US$ % (5) Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada 4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/ por comitente 0.00% -.- US$ % (5) Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada 5. Reporte - Primera Venta S/ por comitente 0.00% -.- Contado: US$ % (6) Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada - Ultima Venta S/ por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ % (6) Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada Colocacion - Vendedor 6. OPV Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/ % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/ % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.3,300, hasta S/.6,600,000 S/ % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600, hsta S/.82,500,000 S/.1, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500, hasta S/.165,000,000 S/.3, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000, hasta S/.330,000,000 S/.4, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000, hasta S/.660,000,000 S/.6, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000, hasta S/.990,000,000 S/.9, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000, hasta S/.1,320,000,000 S/.13, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/ por comitente (15) 0.00% % Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada 7. Colocación Primaria (17) Colocación - Vendedor 0.00% 0.00% % Libre (3) 18% Colocación - Comprador 0.00% 0.00% % Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada 8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija) Colocación - Vendedor Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/ % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/ % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.3,300, hasta S/.6,600,000 S/ % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600, hasta S/.82,500,000 S/.1, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500, hasta S/.165,000,000 S/.3, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000, hasta S/.330,000,000 S/.4, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000, hasta S/.660,000,000 S/.6, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000, hasta S/.990,000,000 S/.9, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000, hasta S/.1,320,000,000 S/.13, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16, % % Libre (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/ por comitente (15) 0.00% % Libre (3) 18% Aplicada por operación realizada SERVICIOS TARIFA OBJETO DE COBRO EMISORES 1. Renta Variable Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles De 101 a 300: 0.045% De 301 a 500: 0.042% De 501 a mas: 0.040% *Retribución mínima S/.2,000 indexado al 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/.10, a enero 2013 Cotización 0.002%. Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ a enero 2013 Aumento de Emisión % Aplicado sobre el aumento de capital 2. Renta Fija Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL < a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL Cotización instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo % Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ a enero 2013 Cotización certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año 0.002% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ a enero 2013 < a 1 año 0.000% Aumento de Emision de instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo % Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50% Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios > a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL < a 1 año % Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL VALORES INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14) Inscripción Unico pago por inscripción Se aplica sobre la inscripcion del valor a solicitud del Agente Promotor. ADR, ADS y otros valores listados en los Países de Referencia 10 UIT Los cobros se efectúan desde que es aprobada la solicitud del valor, clase, serie o emisión, sean instrumentos de deuda, renta variable o indices. Cotización Se aplica sobre la cotización del valor inscrito por Agente Promotor. ADR, ADS y otros valores listados en los Países de Referencia 2 UIT mensuales Los cobros se efectúan desde que es aprobada la solicitud del valor, clase, serie o emisión, sean instrumentos de deuda, renta variable o indices. Inscripción Único pago por inscripción Se aplica sobre la inscripción del valor a solicitud del Agente Promotor. ETFs 2 UIT Los cobros se efectúan desde que es aprobada la solicitud del valor, clase, serie o emisión, sean instrumentos de deuda, renta variable o índices. Cotización Se aplica sobre la cotización del valor inscrito por Agente Promotor. ETFs 1 UIT mensual Los cobros se efectúan desde que es aprobada la solicitud del valor, clase, serie o emisión, sean instrumentos de deuda, renta variable o índices. CERTIFICACIONES EN GENERAL S/ Por certificado COPIAS DE EXPEDIENTES Copia simple S/.0.50 Por copia Copia certificada S/.3.00 Por copia SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO Inscripción de personas calificadas S/ Derecho de inscripción Inscripción de valores Como máximo S/.23,100 Cuota fija S/.11,550 Tarifa variable por acción S/ Derecho de mantenimiento Máximo S/.825 (entre cuota fija y tarifa variable) Cuota fija S/.330 Tarifa variable por acción S/.6.60 Por cada S/.1,980,000 del capital bursátil ACCESO DIRECTO AL MERCADO Certificación ADM S/.3, Tarifa de Certificación de ADM Conexión ADM S/ Tarifa de Conexión ADM Uso de VPN S/ Tarifa por Uso de VPN NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/.100, Por derecho de acceso a negociar en BVL SERVICIO POR CONECTIVIDAD De Operación S/ Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública De Lectura S/ Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas POLÍTICA DE DESCUENTOS SABS Al finalizar cada año calendario se devolverá a las Sociedades Agentes de Bolsa el 50% del monto adicional a lo presupuestado en cada año por concepto de Negociación en Rueda (Renta Variable), correspondiendo a cada SAB una parte proporcional a la de su participación en la negociación de ese mismo ejercicio. MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV En el mercado de renta variable las comisiones por operaciones al contado y day trade, en lo que se refiere a retribuciones a la BVL, Cavali (*) y SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto de las tarifas normales. En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua, Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones a la BVL, Cavali (*) y la SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto a las tarifas normales. Por colocación primaria la BVL cobrará S/. 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda. En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas. (*) La rebaja de Cavali en el caso de las tarifas aplicadas a la liquidación de operaciones se aplicará durante un año a partir de la implementación del Mercado Alternativo de Valores. Las tarifas no incluyen IGV Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema ELEX en la fecha de pago. Pág de Agosto de 2014

15 1. Resolución CONASEV EF/ Resolución CONASEV EF/ del La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú, siempre que sean realizadas por cuenta del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV EF/94.10 del ) -Dicha tasa se aplica a los agentes de intermediación que participen en este tipo de operaciones. (Resolución CONASEV EF/94.10 del ) 3. Resulta de deducir de la comisión SAB, el aporte de mantenimiento de la BVL, la tasa de contribución al Fondo de Garantías, la contribución SMV, la retribución CAVALI S.A. ICLV y su correspondiente IGV. Dicha comisión neta es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa. 4. Tarifa mínima de S/.5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/. 12, Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV EF/ Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado. (Resolución CONASEV EF/94.10 del ) 7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante. 8. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. 9. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. 10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación. 11. Acuerdo del Directorio de la Bolsa de Valores de Lima, Sesión 825/06, el aporte al Fondo de Garantía es % para las operaciones realizadas a partir del 15/09/2006; también aplicable para las operaciones extrabursátiles. 12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa. 13. La tasa de contribución en las operaciones al contado con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Peruano será de % del monto efectivo negociado hasta el 31/12/09 (Resolución CONASEV N ) 14. Tarifa aprobada por Resolución Conasev No EF/ y modificada en Acuerdo de Directorio de BVL. Sesión Nº 905/ Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/.30, la tarifa será de S/ Adicionalmente, según Acuerdo de Directorio, la tarifa BVL para la negociación de Letras del Tesoro a través del Mercado de Negociación Continua será de 0 (cero) hasta el Menos descuento de 100% para el Formador de Mercado que realice operaciones por cuenta propia 17. Según Acuerdo de Directorio, se dispuso ampliar la exoneración del cobro de comisión BVL por Colocación Primaria para el comprador y el vendedor hasta el 1ro. de junio de No se cobrará la tarifa a las operaciones que realice el participante cuando desempeñe la función de Agente Promotor. 26. NEGOCIACION DE DIVISAS Negociación del 21/08/2014 Acumulado del Mes Acumulado del Año Moneda Precio Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Mínimo Promedio Máximo USD , * Precios no considerados como precios de referencia 27. NOTAS AL BOLETIN % = Se ha solicitado a la Cia. precise procentaje en Accs. Lib. pendiente. S/. = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente. (S) = Cotización suspendida. (S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro. S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior. (D) = Valores en trámite de deslistado. (F) = Empresa en proceso de fusión. (E) = Empresa en proceso de escisión. (L) = Empresa en liquidación. (Res) = Empresa en proceso de reestructuración. Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índice de secciones en la Página 1). Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web ( Se ha solicitado a la empresa mayor información. n.d. = No disponible s.v. = Sin variación INFORMACION DE EMPRESAS La información correspondiente a los cuadros N 13 al N 19 del Boletín Diario se actualiza con la información de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La misma hora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros. MONTOS NEGOCIADOS La conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversa se efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (ELEX). COTIZACION DE ACCIONES A partir del día 2/Enero/2014, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotización es el valor de una UIT (3,800 soles). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimo es US$ 1, La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotización incluyendo todos los derechos. COTIZACION - VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA El monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional y de US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos. NEGOCIACION DE ACCIONES A partir de la Rueda de Bolsa del día 13/Abr/92, las cotizaciones de las acciones negociadas se expresan en Nuevos Soles hasta con dos decimales. NEGOCIACION POR LOTES En los casos de acciones que aún mantengan Valor Nominal menor o igual a S/.0.01 la negociación se realizará en lotes mínimos de S/.1.00 de Valor Nominal. BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVL IGBVL, ISBVL Base 30/12/1991 = 100 INCA Base 12/12/2007 = 100 IBGC Base 30/06/2008 = 100 Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 30/10/1998 = 100 Indice Subsectorial Juniors Base 28/12/2007 = 100 FRECUENCIA DE COTIZACION Se calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entre el número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesiones de negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuencia de los valores de renta fija en el mercado de negociación continua). CAPITALIZACION BURSATIL La Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa, a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país. Tampoco se consideran los ADR's, salvo el caso de BVN que será incluido en las capitalizaciones de las carteras del IGBVL e ISBVL a partir del 22/08/2011. COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 23) Las acciones de AAU, ALT, AQM, ARG, DNT, DRV, FVI, HBM, KAR, LCY, LGC, LPK, PML, PPX, RCZ, RIO, RKR, SMT, SSM, SUE, TV, VEM y ZNC que se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses. Las acciones de MIRL y MPLE que se negocian en la Bolsa de Londres cotizan en libras esterlinas. Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters. RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL 1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual) 2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados 3. Anexo Resumen Semanal 7. Vademécum Bursátil 4. Anexo Resumen Mensual CALENDARIO DE FERIADOS (2014) 1 de Enero 29 de Junio 8 de Octubre 17 y 18 de Abril 28 y 29 de Julio 1 de Noviembre 1 de Mayo 30 de Agosto 8 y 25 de Diciembre FUENTES DE INFORMACION REUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima) Cotizaciones Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima) El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters Indices Bursátiles de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima) ADR's y Acciones cotizadas en NYSE (17:00 hrs. Lima) CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil. Obligaciones pendientes de vencimiento. Retribuciones CAVALI. 21 de Agosto de 2014 Pág 15

16 Jueves, 21 de agosto del 2014 ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE JUNIO DEL 2014 DE EMPRESAS INSCRITAS N de empresas que han remitido información en la fecha 1 = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha) AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado Habitat 10-jul (1,3) Interseguro Cía. de Seg. 22-jul (1,3) 25-jul (19,60) Inversiones Financieras del Perú 18-jul (1) Integra 15-jul (1,3) La Positiva Seg. y Reaseg. 30-jul (1,3) 14-ago (2) Inversiones La Rioja 24-jul (1) Prima 16-jul (1,3) 07-ago (41) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 30-jul (1,3) 14-ago (68) Inversiones Centenario 24-jul (1) 14-ago (2) Profuturo 14-jul (1,3) Mapfre Perú Cía de Seg. 30-jul (1,3) Inversiones Aspi (antes Inv.Pacasmayo) 24-jul (1,25) 05-ago (2) Mapfre Perú Vida 30-jul (1,3) 14-ago (2) Latina Holding 22-jul (1) BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Ohio National Seguros de Vida 30-jul (1,3) Leasing Perú 24-jul (1,3) 05-ago (37) Banco Azteca del Perú 31-jul (1,3) Protecta Cía. de Seguros 18-jul (1,3) 14-ago (17,48) Leasing Total 30-jul (1,3) 08-ago (2,42) Banco Cencosud 18-jul (1,3) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 30-jul (1,3) Lima Gas 31-jul (1) BBVA Bco. Continental 17-jul (1,3,4) 08-ago (2,43) Rímac Seguros y Reaseguros 18-jul (1,3) 13-ago (2) Los Portales 30-jul (1) 12-ago (2,67) Banco de Comercio 15-jul (1,3) 05-ago (2,36) SECREX - Cía. de Seg. 23-jul (1,3) Maestro Peru S.A. 30-jul (1) 31-jul (2) Bco. de Crédito 23-jul (1,3,4) 23-jul (2,41) Seguros Sura 23-jul (1,3) 14-ago (2) Negocios e Inmuebles 18-jul (1) 12-ago (2) Bco. Falabella Perú 14-jul (1,3) 30-jul (24) Norvial 17-jul (1) 24-jul (11) Bco. Financiero 22-jul (1,3) 14-ago (2) INDUSTRIALES Simples Consolidado Perú Holding de Turismo 31-jul (1) 14-ago (2) Banco GNB 24-jul (1,3) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 26-jul (18) Perú LNG S.R.L. 30-jul (1) 30-jul (30) Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 16-jul (1,3) Agroindustrias AIB 23-jul (1) 13-ago (2) Pluspetrol Camisea 30-jul (1) INTERBANK 22-jul (1,3) 25-jul (19,60) ALICORP 30-jul (1) 30-jul (2) Pluspetrol Lote jul (1) Bco. Latino - En Liquid. Ameral 24-jul (1) PVT Bco. Nuevo Mundo - En Liq. (3) Austral Group 30-jul (1) 14-ago (2) RBC 30-jul (1) 14-ago (2) Banco Ripley Perú 23-jul (1,3) Cementos Pacasmayo 24-jul (1,32) 24-jul (2) Rash Perú 25-jul (1) Bco. Santander Perú 18-jul (1,3) 31-jul (28) Cervecería San Juan 30-jul (1) 14-ago (54) Saga Falabella 30-jul (1) 30-jul (2,24) Citibank del Perú 25-jul (1,3) Cía. Goodyear 30-jul (1) Supermercados Peruanos 23-jul (1) (46,60) Deutsche Bank (Perú) 25-jul (1,3) 29-jul (20) Cía. Universal Textil 30-jul (1) Solución EAH 30-jul (1,3) 23-jul (6) ICBC Perú Bank 25-jul (1,3) Cons. Indust. de Arequipa 30-jul (1) Tiendas EFE 18-jul (1) 14-ago (2,4) Mibanco 21-jul (1,3) 23-jul (6,41) Corporación Aceros Arequipa 21-jul (1) 21-jul (2) Tradi 25-jul (1) Scotiabank Perú 18-jul (1,3) 14-ago (2) Corporación Cerámica 30-jul (1) 14-ago (58) Transacciones Financieras 30-jul (1) 14-ago (68) COFIDE 30-jul (1,3) Corporación Lindley 30-jul (1) 30-jul (2) Triton Trading 31-jul (18) Amérika Financiera 22-jul (1,3) 14-ago (65) Creditex 30-jul (1) 14-ago (2,64) Compartamos Financiera 22-jul (1,3) DELCROSA 30-jul (1) MINERAS Simples Consolidado Crediscotia Financiera 25-jul (1,3) 14-ago (66) Emp. Editora El Comercio 24-jul (1) 24-jul (2) Andina de Explorac. 30-jul (1) 14-ago (2) Empresa Financiera Edyficar 16-jul (1,3) 23-jul (6,41) Eternit 30-jul (1) 14-ago (69) Atacocha 30-jul (1) 14-ago (63) Financiera Efectiva 16-jul (1,3) ETNA 30-jul (1) 14-ago (2) Buenaventura 30-jul (1,25) 30-jul (2) Financiera Nueva Visión 30-jul (1,3) EXSA 30-jul (1) 14-ago (2) Castrovirreyna 30-jul (1) 14-ago (2) Financiera Proempresa 24-jul (1,3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 10-jul (1) Cerro Verde 30-jul (1) 08-ago (8) Financiera TFC 31-jul (1) 13-ago (2) Filamentos Industriales 18-jul (1) Compañía Minera Poderosa 25-jul (1) Financiera Qapaq (ant F. Universal) 18-jul (1,3) Gloria 30-jul (1) 14-ago (2,55) Corona 30-jul (1) Financiera Uno 23-jul (1,3) Hidrostal 18-jul (1) El Brocal 24-jul (1) Fin. Confianza (ant Nuestra Gente) 23-jul (1,3) IEQSA 25-jul (1) Fosfatos del Pacífico 24-jul (1,25) 24-jul (12) CMAC Arequipa 22-jul (1,3) INDECO 25-jul (1) 25-jul (16) Milpo 30-jul (1) 14-ago (2) CMAC Sullana 25-jul (1,3) Industria Textil Piura 30-jul (1) Minsur 30-jul (1) 14-ago (2) Mitsui Auto Finance 30-jul (1,3) Industrias del Envase 30-jul (1) Morococha 30-jul (1,32) 14-ago (2) Intradevco Industrial 04-ago (1) 14-ago (2,4) MYGSA 30-jul (1,32) AGRARIAS Laive 30-jul (1) Perubar 25-jul (1) Agro. Ind. Paramonga 30-jul (1) 13-ago (2) Lima Caucho 25-jul (1) Raura 30-jul (1) 14-ago (2) Agroindust. San Jacinto 30-jul (1) Manufactura "Récord" 24-jul (1) Santa Luisa 23-jul (1) Agro Pucalá Medrock Corporation 30-jul (21) Shougang Hierro Perú 22-jul (1) Cartavio 30-jul (1) Metalúrgica Peruana - MEPSA 30-jul (1) SPCC - Suc. Perú 31-jul (1) 05-ago (22,29) Casa Grande 30-jul (1) Michell y Cía. 30-jul (1) Volcán 25-jul (1) 25-jul (2) Central Azuc. Chucarapi 30-jul (1) 30-jul (2) Motores Diesel Andinos 23-jul (1) Emp. Agrícola La Unión Peruana de Moldeados 30-jul (1) 15-ago (2) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Emp Agríc. Gan. Salamanca Pesquera Exalmar 30-jul (1) Amerigo Resources (39) Emp. Agrícola San Juan 30-jul (1) Petróleos del Perú - Petroperú 25-jul (1) Corporac. Andina de Fomento Emp. Agrícola Sintuco 30-jul (1) QUIMPAC 25-jul (1) 14-ago (2) Credicorp 07-ago (1) Emp. Agroind. Cayaltí 30-jul (1,38) Rayón Industrial - En Liquid 30-jul (1) Fortuna Silver Mines Inc. (50) Emp. Agroind. Laredo 22-jul (1) Refinería la Pampilla 23-jul (1) 23-jul (2,13) InRetail Perú Corp. 23-jul (1) 13-ago (2,60) Emp. Agroind. Pomalca 25-jul (1) RENASA 25-jul (1) Intercorp Perú Ltd. 30-jul (1) 14-ago (2) Emp. Agroind. Tumán 25-jul (1) SIAM 21-jul (1) Intercorp Financial Services (IFS) 25-jul (1) 25-jul (2,60) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi SIDERPERU 29-jul (1) 31-jul (23) Luna Gold Corp. (50) Emp. Agraria Chiquitoy 30-jul (1) BAT Holding 30-jul (1) 30-jul (31) SCC 05-ago (22,29) Emp. Azuc. El Ingenio 22-jul (1) Tex. San Cristóbal Rio Alto Mining Limited 14-ago (44,72) Palmas del Espino UCP Backus 30-jul (1) 14-ago (2) Telefónica 31-jul (27) Soc. Fanupe Vichayal UNACEM 18-jul (1) 14-ago (2,53) Trevali Mining Corporation (70) Yura 30-jul (1) 14-ago (2,56,57) Minera IRL Limited (50) SERVICIOS Sierra Metals Inc. 13-ago (44) Consorcio Agua Azul 25-jul (1) DIVERSAS Simples Consolidado EDEGEL 30-jul (1) 14-ago (2,52) A. Jaime Rojas Rep. Generales 30-jul (18) JUNIORS Simples Consolidado EDELNOR 24-jul (1) 13-ago (45) Administradora del Comercio 30-jul (1) 05-ago (36) Alturas Minerals Corp. 15-ago (33) EGENOR 30-jul (1) 14-ago (2) Agrokasa Holdings 30-jul (1) 14-ago (2) AndeanGold Ltd. EGESUR 26-jul (1) Andino Investment Holding 30-jul (1,34) 31-jul (2,34) AQM Copper Inc. Electro Dunas 30-jul (1) 14-ago (62) Bayer 30-jul (1) Candente Copper Corp. (71) Electro Puno 30-jul (1) Bolsa de Valores de Lima 22-jul (1) 14-ago (2) Duran Ventures Inc. Electroperu 30-jul (1) Braja Constructora Inmobiliaria 30-jul (1) Karmin Exploration Electrosur 30-jul (1) CAVALI ICLV 15-jul (1) Lupaka Gold Corp. Electro Sur Este 25-jul (1) Cema Comunicaciones Panoro Minerals Ltd. Emp. Eléctrica de Piura 30-jul (1) 14-ago (51) Cineplex 18-jul (1) 13-ago (2) Peruvian Precious Metals Corp. EnerSur 25-jul (1) Comercial del Acero 30-jul (1) Rio Cristal Resources Gas Natural de Lima y Callao 30-jul (1) Concesionaria Trasvase Olmos 30-jul (1) Rokmaster Resources Corp. (71) Generandes Perú 30-jul (1) 14-ago (2) Consorcio Cementero del Sur 30-jul (1) 14-ago (2,57) Southern Legacy Minerals Inc. Hidrandina 21-jul (1) Corp. Cervesur 30-jul (1) 14-ago (2) Sulliden Gold Corporation Kallpa Generación 30-jul (1) Corp. Financ. de Inversiones 30-jul (1) 14-ago (2) Sunset Cove Mining Kuntur Transportadora de Gas 30-jul (1) Corporación Funeraria 30-jul (1) 14-ago (59) Vena Resources Inc. (71) Luz del Sur 30-jul (1) 13-ago (2,47) Credicorp Capital Perú (a BCP Cap.) 23-jul (1) 23-jul (2) Zincore Metals Inc. 04-ago (33) Moche Inversiones 30-jul (1) Desarrollos Siglo XXI Peruana de Energía 30-jul (1) Diviso Grupo Financiero 18-jul (1) 14-ago (2) FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm. San Gabán 30-jul (1) Dunas Energía 30-jul (1) 14-ago (2) Faro Capital F.I. Inmobiliario I 24-jul (1) 30-jul (1) SEAL 22-jul (1) Energía del Pacífico 25-jul (1) F.I. Multirenta Inmobiliario 25-jul (1) 25-jul (1) SEDAPAL 25-jul (1) Factoring Total 30-jul (1,3) 08-ago (2,40,42) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 30-jul (1) 30-jul (1) Shougang Gener. Eléctrica 21-jul (1) Falabella Peru 30-jul (1) 31-jul (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 30-jul (1) 30-jul (1) Red de Energía del Perú 30-jul (1) Ferreycorp 23-jul (1) 23-jul (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 30-jul (1) 30-jul (1) TC Siglo 21 Futura Consorcio Inmobiliario 30-jul (1) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 30-jul (1) 30-jul (1) Telefónica del Perú 23-jul (1) 23-jul (2) GR Holding 25-jul (1) 14-ago (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 30-jul (1) 30-jul (1) Telefónica Móviles 23-jul (1) 23-jul (5) Graña y Montero 24-jul (1) 24-jul (2) Compass Fondo para Pymes 18-jul (1) 30-jul (1) Transportadora de Gas del Perú 30-jul (1) Grupo ACP Corp. 30-jul (1) 14-ago (2,17) SIGMA - Fondo de Inv. LeasOp I 30-jul (1) 30-jul (1) H2Olmos 30-jul (1) SEGUROS Simples Consolidado Hipermercados Tottus 30-jul (1) 30-jul (24) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Ace Seguros 25-jul (1,3) Hipotecaria Sura EAH 30-jul (1,3) 14-ago (49) Scotia Sociedad Titulizadora 25-jul (15) 25-jul (1,32,66) Aseguradora Magallanes 14-jul (1,3) Inmobiliaria IDE 30-jul (1) 14-ago (54) Continental Soc.Titutilizadora 30-jul (26) 30-jul (1,43) BNP Paribas Cardif 30-jul (1,3) Inmobiliaria Milenia 30-jul (1) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 23-jul (9) 23-jul (1,7) Cía. de Seg. de Vida Cámara 25-jul (1,3) Inmuebles Comerciales 30-jul (1) 14-ago (2,35) Intertítulos Soc.Titutilizadora 25-jul (14) 25-jul (1,19,60) El Pacífico Peruano - Suiza 24-jul (1,3) 24-jul (2,41) Inmuebles Panamericana 30-jul (1) 14-ago (2,61) El Pacifico Vida 24-jul (1,3) 24-jul (10) INTURSA 16-jul (1) 22-jul (2) Insur Cía. de Seguros 25-jul (1,3) INVERTUR 30-jul (1) 07-ago (2) (1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. (18) Remitieron EE.FF. y Notas a los EE.FF. al 30-Jun Continental Sociedad. Titulizadora. (2) Remitieron Notas a los EE.FF. (19) EE.FF. Consolidados y Notas de Intercorp Financ.Serv., (44) EEFF Consolidados y el Análisis y que consolidan a Banco Discusión de la Gerencia (en inglés) (3) Remitieron Balance General y Internacional del Perú - Interbank y Subsidiarias (conformado, entre otros, por (45) EE.FF. y Notas de Inversiones Distrilima S.A. y Subsidiaria (Edelnor). EGyP en formato de la SBS, los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Intertítulos) y a Interseguro y Subsidiarias. (46) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de InRetail Perú Corp y Subs., (4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, (20) Reporte Interino al 30-Jun-2014 de Deutsche Bank AG, conteniendo EE.FF. Consolid. que consolidan, entre otros, a Supermercados Peruanos S.A. que reemplaza al presentado anteriormente. expresados en euros (dcto. en inglés). El 20-Ago-2014 remitieron la traducción del dcto. (47) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. EE.FF. y Notas de Telefónica del Perú y (21) Remitieron EE.FF. al 30-Jun y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A. (5) Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a Telefónica Móviles S.A. (22) Con fecha 30-Jul-2014 Southern Copper (48) EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo ACP Corp. y Subs., que consolidan, Corporation remitió, como Hecho de Importancia, entre otros, Remitieron EE.FF. y Notas una nota de prensa sobre sus resultados al 2do. Trim/2014 que incluye sus EEFF Intermedio a Protecta Cía. de Seguros. (6) de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Solución EAH, Empresa Financiera Edyficar y Mibanco. Consolidados. Con fecha 05-Ago-2014 remitió el Formulario 10-Q de Southern Copper Corp (49) EE.FF. Consolidados y Notas de Seguros Sura y Subsidiaria (Hipotecaria Sura). Remitieron EE.FF. y Notas a los EE.FF. de Credicorp Capital Perú que incluye información financiera consolidada al 30-Jun-2014 (doc. en inglés). (50) Con fecha 14-Ago-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EEFF Consolidados (7) y Sub. que consolidan, entre otros, a Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. (23) Información Financiera al 30-Jun-2014 de Metalúrgica Gerdau y Emp. Controladora, y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun con- El 24-Jul-2014 remitieron como Hecho de Importancia, una nota solida a Siderperú (dcto. en inglés). (51) EE.FF. Consolidados y Notas de Eléctrica Cabo Blanco S.A. (8) de prensa sobre los - ELECSA y Subsidiaria resultados de su matriz Freeport-McMoRan Copper & Gold Inc al 30-Jun-14 (dcto. en inglés) (24) EEFF Consolidados y Notas de Falabella Peru S.A.A. y Subsidiarias que consolidan, entre (52) Adicionalmente remitieorn EE.FF. Consolidados y Notas de Generandes Perú S.A y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a Edegel S.A.A. Con fecha 14-Ago-2014 remitieron traducción al español. Con fecha 08-Ago-2014 otros, a Banco Falabella Perú, Saga Falabella e Hipermercados Tottus. remitieron el Formato 10-Q de su matriz Freeport-McMoRan Copper & Gold Inc. (en inglés). (25) Posteriormente remitieron nuevo ejemplar de la Declaración de Responsabilidad. (53) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Nuevas Inversiones S.A. y Subs. (54) EE.FF. Consolidados y Notas de UCP Backus y Johnston, que consolidan, entre otros, (9) Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, TIANA - Primer Programa. Con fecha (26) Pat. en Fideicom D. Leg. 861, BT de Ctas por Cobrar de Los Portales- Neg. Inmobiliario 25-Jul-2014 remitieron nuevamente la información financiera. (27) Remitieron como Hecho de Importancia una presentación sobre sus resultados del a Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, período Ene-Jun/2014 (en inglés) (55) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados 2009-TPUSD E-1 y Notas de Holding Alimentario del Perú Pat. en Fideicomiso - D. Leg Nº 861, Título XI, Tarjetas Financiera CMR (28) Remitieron Informe del Pimer Trimestre y Subs. (Gloria S.A.) del 2014 de Grupo Santander que incluye Pat. en Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2013 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. información financiera al 30-Jun-2014, expresada en euros. (56) Adicionalmente, remitieron Perú EE.FF. Consolidados y Notas de Consorcio Cementero del Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (29) Con fecha 31-Jul-2014 remitieron EE.FF. Consolidados y Notas Sur y Subs., que consolidan, entre otros, a Yura. de Grupo México S.A.. Pat. Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2010 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. Perú de C.V. y Subsidiarias al 30-Jun-2014 que incluyen, entre otros, a Southern Copper (57) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Holding Cementero del Perú Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN Corporation y Southern Peru Copper Corporation - Sucursal Perú. S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. EE.FF. y Notas de El Pacífico - Peruano Suiza Cía. de Seguros y Reaseg. y Subs. (30) EE.FF. Consolidados de Peru LNG Company LLC y Subs. (Peru LNG (58) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs., que consolidan, (10) S.R.L.). que consolidan, entre otros, a El Pacífico Vida Cía. de Seguros y Reaseguros. (31) Remitieron Nota de Prensa sobre los resultados de British American Tobacco Plc. entre otros, a Corporación Cerámica. (11) EEFF Cons. y Notas de Graña y Montero y Subs. que consolidan, entre otros, a Norvial. al 2do. Trimestre del 2014 (dcto en inglés). Conf echa 07-Ago-2014 remitieron la (59) EE.FF. Consolidados y Notas de Mapfre Peru Vida y Subs. (Corporación Funeraria). (12) Remitieron EEFF y Notas de Cementos Pacasmayo y Subsidiarias que consolidan, traducción del documento. (60) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, entre otras, a Fosfatos del Pacífico. (32) Posteriormente remitieron nuevo ejemplar de la Declaración de Responsabilidad. entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), Adicionalmente, remitieron los Resultados (33) Adicionalmente remitieron como Hecho de Importancia el Análisis y Discusión de y a Intercorp Retail (que consolida a Supermercados Peruanos e InRetail Perú Corp). (13) al 2do. Trimestre 2014 de su matriz Repsol S.A. la que incluyen Información Financiera Consolidada. Gerencia al 30-Jun-2014 (docs en ingles). (61) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Inm. Comerciales del Perú S.A.C. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N EF, (34) Posteriormente remitieron nuevo ejemplar de y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Inmuebles Panamericana S.A. (14) Título XI - Primer Programa de Bonos las Notas a los EE.FF. Titulizados Supermercados Peruanos. (35) Con fecha 04-Ago-2014 remitieron como Hecho de Importancia de Inm. (62) EE.FF. Consolidados y Notas de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, Comerciales del Pat. en Fideicomiso - D.S Nº EF, Perú, los EE.FF. Consolidados de su matriz Parque Arauco al 30-Jun-2014 (pesos chilenos entre otros, a Electro Dunas S.A.A. Título XI, Supermercados Peruanos Pat. en Fideicomiso - D.S Nº EF, Interproperties Holding (36) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs. (63) EE.FF. Consolidados de Cía. Minera Milpo y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Patrimonio en Fideicomiso Scotiabank - Centro Comercial La Marina que consolidan, entre otros, a Bco. de Comercio y Adm. del Comercio. Atacocha. (15) D.S. N EF, Título XI Remitieron información financiera consolidada al Segundo Trimestre del (64) Adicionalmente, (37) 2014 de su matriz remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Corp. Cervesur que Patrimonio en Fideicomiso Scotiabank Bancolombia S.A. (en pesos colombianos). consolidan, entre otros, a Creditex S.A.A. - Centro Comercial Mall Aventura Plaza Bellavista - D.S. N EF, Título XI Con fecha 06-Ago-2014 remitieron como Hecho EE.FF. Consolidados y Notas del Banco Financiero (38) de Importación la rectificación de sus Notas (65) y Subsidiaria (Amérika Financiera). a los EE.FF y su Declaración de Responsabilidad al 30-Jun (66) EE.FF. Consolidados y Notas de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Mall Aventura Plaza Trujillo - D.S. N EF, Título XI (39) Con fecha 07-Ago-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus otros, a Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. EEFF Consolidados Patrim. Fideicom. Scotiabank - y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2014 (doc. en inglés). Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de GR Holding Centro Comerc. Atocongo Open Plaza y Centro Comercial (67) S.A. y Subs. Los Jardines Open Plaza - D.S. N EF, Título XI. El 30-Jul-2014 remitieron nuevo (40) EE.FF. y Notas de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) que consolidan, entre otros, a Los Portales S.A. Informe Trimestral. (41) Adicionalmente, con fecha 07-Ago-2014, remitieron EE.FF. Consolidados, Informe de (68) EE.FF. Consolidados y Notas de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias Patrimonio en Fideicomiso Gerencia y Notas de Credicorp Ltd. que consolidan, entre otros, a Banco de Crédito del (La Positiva Vida y Transacciones Financieras). - D.LEG. N 861, Título XI, Inversiones La Rioja S.A. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, Wong & Metro - Primer Perú y Subsidiarias, El Pacífico Peruano Suiza Cia. de Seguros y Reaseguros y Subs. (69) EE.FF. Consolidados de Etex Peru S.A.C. y Vinculadas (Fca. Peruana Eternit) Programa de Bonos de Titulización. y Prima AFP. (70) Con fecha 15-Ago-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EEFF Consolidados Patrim. en Fideicom. - D.S. N EF, Título XI, Municip. Metropolitana de Lima (42) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Inv. Invernadic y Subs.que y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun Peaje (16) Remitieron Nota de Prensa conteniendo EE.FF. No Auditados del 1er. Sem-2014 de Nexans consolida a Leasing Total S.A. (que consolida a Factoring Total S.A.) (71) Con fecha 18-Ago-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EEFF Consolidados que consolidan, entre otros, a Indeco (dcto. en inglés) y el 14-Ago-2014 la traducción. (43) Remitieron EE.FF. y Notas a los EE.FF. de Banco Continental y Subs. y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2014 (en inglés). que consolidan, Remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo ACP Inversiones y Desarrollo y Subs. entre otros, a Continental Soc. Titulizad. Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Con fecha 20-Ago-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus (17) (72) EEFF. Consolidados y que consolidan, entre otros, a Protecta Seguros y Grupo ACP Corp. Holding Continental y Subs. que consolidan entre otros, a Banco Continental y Análisis y Discusión de la Gerencia en español.

17 Jueves, 21 de agosto del 2014 ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2013 DE EMPRESAS INSCRITAS N de empresas que han remitido información en la fecha = 1 = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha) AFP Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria AFP Habitat 20-feb (2) 20-feb (2) BNP Paribas Cardif 26-mar (2) 14-may (81) 26-mar (2) Inversiones La Rioja 17-mar (2) 17-mar (2) Horizonte El Pacífico Peruano - Suiza 03-mar (2) 03-mar (2,48) 03-mar (2) Inversiones Centenario 03-mar (2) 31-mar (2) 03-mar (2) Integra 29-ene (2,5) 29-ene (2,5) El Pacifico Vida 03-mar (2) 03-mar (16) 03-mar (2) Inversiones Financieras 28-mar (2) 28-mar (2) Prima 27-mar (2) 01-abr (48) 27-mar (2,19) Insur S.A. Cía. de Seguros 24-mar (2) 24-mar (2) Inv. Aspi (antes Inv. Pacasmayo) 12-mar (2) 25-mar (2) 12-mar (2) Profuturo 27-mar (2,34) 27-mar (2,34) Interseguro Cía de Seg. 26-feb (2) 07-abr (58,79) 26-feb (2) Latina Holding (34) 15-may (2) (34) La Positiva Seg. y Reaseg. 03-mar (2) 07-abr (2) 03-mar (2) Leasing Perú 17-feb (2) 07-abr (60) 17-feb (2) BANCOS Y FINANCIERAS La Positiva Vida Seg. y Rea. 25-feb (2) 07-abr (59) 25-feb (2) Leasing Total 17-mar (2,92) 15-may (2,91) 17-mar (2) Simples Consolidado Memoria Mapfre Perú Cía de Seg. 31-ene (2) 31-ene (2) Lima Gas 15-abr (2) 15-abr (2) Banco Azteca del Perú 02-abr (2) 02-abr (2) Mapfre Perú Vida 31-ene (2) 14-abr (2) 31-ene (2) Los Portales 09-abr (2) 09-abr (2,47,71) 09-abr (2) BBVA Bco. Continental 01-abr (2) 01-abr (2,50) 01-abr (2) Protecta Cía. de Seguros 28-feb (2) 15-may (66,93) 28-feb (2) Maestro Peru 25-mar (2) 25-mar (2) 25-mar (2) Banco Cencosud 15-abr (2) 15-abr (2) Rigel Perú Cía. de Seguros 07-abr (2) 07-mar (20) 07-abr (2) Negocios e Inmuebles 13-mar (2) 16-abr (2) 13-mar (2) Banco de Comercio 31-mar (2) 30-abr (2,4,78) 31-mar (2) Rímac Seguros y Reaseguros 19-mar (2) 19-mar (2,98) 19-mar (2) Norvial 27-mar (2) 28-mar (44) 27-mar (2) Bco. de Crédito 01-abr (2) 01-abr (2,48) 01-abr (2,3) SECREX - Cía de Seg. 31-ene (2) 31-ene (2) Perú Holding de Turismo 12-mar (2) 09-may (2) 12-mar (2) Bco. Falabella Perú 27-mar (2) 01-abr (52) 27-mar (2) Seguros Sura 19-feb (2) 19-feb (2) 19-feb (2) Peru LNG 01-abr (2) 01-abr (53) 01-abr (2) Bco. Financiero 25-mar (2) 15-may (2) 25-mar (2,4) Pluspetrol Camisea 01-abr (2) 01-abr (2) Bco. Inter. Finanzas - BanBif 02-abr (2) 02-abr (2) INDUSTRIALES Pluspetrol Lote abr (2) 01-abr (2) INTERBANK 31-mar (2) 07-abr (58,79) 31-mar (2) Simples Consolidado Memoria PVT Bco. Latino - En Liquid. Agríc.y Gan.Chavín de Huantar 05-may (2) 05-may (2) RBC 11-mar (2) 29-abr (2) 11-mar (2) Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Agroindustrias AIB 15-abr (2) 15-may (2) 15-abr (2) Rash Perú 15-abr (2) 15-abr (2) Banco Ripley Perú 15-abr (2) 03-abr (56) 15-abr (2) ALICORP 26-feb (2) 27-mar (2) 26-feb (2) Saga Falabella 19-mar (2) 01-abr (2,52) 19-mar (2) Bco. Santander Perú 21-mar (2) 28-mar (2,41) 21-mar (2) Ameral Supermercados Peruanos 26-mar (2) (64,79) 26-mar (2) Citibank del Perú 01-abr (2) 06-mar (18) 01-abr (2) Austral Group 10-abr (2) 15-may (2) 10-abr (2) Solución EAH 31-mar (2) (49) 31-mar (2) Deutsche Bank (Perú) 21-mar (2) 20-mar (28) 21-mar (2) BAT Holding 01-abr (2) 24-mar (2,29) 01-abr (2) Tiendas EFE Banco GNB Perú 26-feb (2) 26-feb (2) Cementos Pacasmayo 25-mar (2) 25-mar (2,32) 25-mar (2) Tradi 20-mar (2) 20-mar (2) ICBC Perú Bank 31-mar (2) 05-may (39) 31-mar (2) Cervecería San Juan 03-mar (2) 30-abr (74) 14-feb (2) Transacciones Financieras 15-abr (2) 07-abr (60) 15-abr (2) Mibanco 21-mar (2) 15-may (66,93) 21-mar (2) Cía. Goodyear 31-mar (2) 31-mar (2) Tritón Trading S.A. 15-abr (2) 15-abr (2) Scotiabank Perú 27-feb (2) 01-abr (2) 27-feb (2) Cía. Universal Textil 13-mar (2,4) 13-mar (2,4) COFIDE 01-abr (2) 01-abr (2,3) Cons. Indust. de Arequipa 25-feb (2) 25-feb (2) MINERAS Amérika Financiera 31-mar (2) 15-may (83) 31-mar (2) Corporación Aceros Arequipa 28-feb (2) 24-abr (2) 28-feb (2) Simples Consolidado Memoria Crediscotia Financiera 01-abr (2) 01-abr (51) 01-abr (2) Corporación Cerámica 07-abr (2) 13-jun (99) 07-abr (2) Andina de Explorac. 26-feb (2) 26-mar (2) 26-feb (2) Empresa Financiera Edyficar 12-mar (2) (49) 12-mar (2) Corporación Lindley 18-mar (2) 18-mar (2) 18-mar (2) Atacocha 28-feb (2) (6) 28-feb (2) Compartamos Financiera 03-mar (2) 03-mar (2) CREDITEX 24-mar (2) 15-may (2,84) 24-mar (2) Buenaventura 27-mar (2) 27-feb (2) 27-mar (2) Financiera Efectiva 15-abr (2) 15-abr (2) DELCROSA 15-abr (2) 15-abr (2,19) Castrovirreyna 09-abr (2) 14-may (2) 09-abr (2) Financiera Nueva Visión 15-abr (2) 15-abr (2) Emp. Editora El Comercio 07-mar (2) 20-mar (2) 07-mar (2,3) Cerro Verde 27-feb (2) (11) 27-feb (2) Financiera Proempresa 04-mar (2) 04-mar (2) Eternit 12-mar (2,4) 29-may (2) 12-mar (2,4) Compañía Minera Poderosa 13-mar (2) 13-mar (2) Financiera TFC 20-ago (2) 20-ago (2) ETNA 26-feb (2) 09-may (2) 26-feb (2,3,4) Corona 18-mar (2) 18-mar (2) Financiera Universal 01-abr (2) 01-abr (2,4) EXSA 27-mar (2) 20-feb (2,4,98) 27-mar (2) El Brocal 21-mar (2) 27-feb (2,14) 21-mar (2) Financiera Uno 26-mar (2) 26-mar (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq 09-abr (2) 09-abr (2) Fosfatos del Pacífico 24-mar (2) 25-mar (2,33) 24-mar (2) Fin.Confianza (antes Ntra. Gente) 28-mar (2) 28-mar (2) Filamentos Industriales 10-abr (2) 10-abr (2) Milpo 28-feb (2) 28-mar (2) 28-feb (2) CMAC Arequipa 28-mar (2) 20-mar (2,4) Gloria 25-feb (2) 15-may (2,88) 25-feb (2) Minsur 31-mar (2) 31-mar (2,98) 31-mar (2) CMAC Huancayo 01-abr (2) 01-abr (2) Hidrostal 06-mar (2) 06-mar (2,19) Morococha 16-may (2) 04-jul (2) 16-may (2) CMAC Sullana 28-mar (2) 28-mar (2) IEQSA 10-abr (2) 10-abr (2) MYGSA 30-abr (2) 30-abr (2) Mitsui Auto Finance 28-mar (2) 28-mar (2) INDECO 19-mar (2) 16-may (95) 19-mar (2,19) Perubar 07-abr (2) 07-abr (2) Industria Textil Piura 15-abr (2) 15-abr (2) Raura 20-mar (2) 15-may (2) 20-mar (2) AGRARIAS Industrias del Envase 21-feb (2) 21-feb (2) Santa Luisa 11-mar (2) 11-mar (2) Simples Consolidado Memoria Intradevco Industrial 16-abr (2) 15-may (2) 16-abr (2,4) Shougang Hierro Perú 12-abr (2) 12-abr (2,4) Agro. Ind. Paramonga 11-abr (2) 12-may (2) 11-abr (2) Laive 28-feb (2) 28-feb (2) SPCC - Suc. Perú 15-abr (2) 27-feb (12) 15-abr (2,68) Agroindust. San Jacinto 03-mar (2) 03-mar (2,19) Lima Caucho 10-mar (2) 10-mar (2) Volcán 20-mar (2) 21-mar (2) 20-mar (2) Agro Pucalá Manufactura "Récord" 01-abr (2) 01-abr (2) Cartavio 03-mar (2) 03-mar (2) Metalúrgica Peruana - MEPSA 27-mar (2) 27-mar (2,4) EMPRESAS DEL EXTERIOR Casa Grande 03-mar (2) 03-mar (2) Michell y Cía. 10-mar (2) 07-mar (2) Simples Consolidado Memoria Central Azuc. Chucarapi 31-mar (2) 18-mar (2) 31-mar (2) Motores Diesel Andinos 25-mar (2) 25-mar (2) Amerigo Resources (10) Emp. Agrícola Barraza Peruana de Moldeados S.A. 01-abr (2) 15-may (2) 01-abr (2) COPEINCA ASA Emp. Agrícola La Unión Pesquera Exalmar 15-abr (2) 15-abr (2) Corp. Andina de Fomento Emp Agríc. Gan. Salamanca Petróleos del Perú - Petroperú 10-abr (2) 10-abr (2) Credicorp 01-abr (2) 27-feb (2,3) Emp. Agrícola San Juan 15-abr (2) 15-abr (2) QUIMPAC 09-abr (2) 06-jun (2) 09-abr (2) Fortuna Silver Mines Inc. (24) (24) Emp. Agrícola Sintuco 03-mar (2) 03-mar (2) Rayón Industrial - En Liquid 03-abr (2) 31-mar (2,19) Inretail Perú Corp. 27-mar (2) 11-abr (2,79) 27-mar (2,3) Emp. Agroind. Cayaltí Refinería la Pampilla 28-mar (2) 28-mar (2,13) 28-mar (2) Intercorp Perú Ltd. (antes IFH) 25-mar (2) 09-may (2) 25-mar (2,3) Emp. Agroind. Laredo 30-mar (2,4) 30-mar (2,4) RENASA 01-abr (2,4) 01-abr (2) Intercorp Financial Services (IFS) 14-mar (2) 07-abr (2,79) 14-mar (2) Emp. Agroind. Pomalca 08-abr (2) 08-abr (2) SIAM 10-abr (2) 10-abr (2,19) Luna Gold Corp (26) (26) Emp. Agroind. Tumán 14-abr (2) 14-abr (2) SIDERPERU 21-feb (2) 24-feb (9) 21-feb (2) Minera IRL Limited (46) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Tex. San Cristóbal Rio Alto Mining Limited (40) (40) Emp. Agraria Chiquitoy 17-jun (2,4) 17-jun (2,4) UCP Backus 03-mar (2) 30-abr (2,21) 03-mar (2) SCC 27-feb (12) (68) Emp. Azuc. El Ingenio 10-abr (2) 10-abr (2) UNACEM 03-mar (2) 31-mar (2,80) 03-mar (2,3) Sierra Metals Inc. 27-mar (35) (35) Neg. Agr. Vista Alegre Yura 03-mar (2) 15-may (2,86,87) 03-mar (2) Telefónica 20-mar (2,4) 20-mar (2,4) 20-mar (2,4) Palmas del Espino 31-mar (2) 28-abr (2) 31-mar (2) Trevali Mining Corporation (61) (61) Soc. Fanupe Vichayal DIVERSAS Simples Consolidado Memoria A. Jaime Rojas (31) (31) JUNIORS SERVICIOS Administradora del Comercio 24-mar (2) 08-may (4,78) 24-mar (2) Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Agrokasa Holding 01-abr (2,4) 15-may (2) 01-abr (2) Alturas Minerals Corp. 09-abr (25) (25) Chinango 03-mar (2) 03-mar (2) Andino Investment Holding 05-mar (2) 01-abr (2) 05-mar (2) Andeangold Ltd. (101) Consorcio Agua Azul 27-mar (2) 27-mar (2) Bayer 05-mar (2) 05-mar (2) AQM Copper Inc. (75,96) EDEGEL 13-feb (2) 15-may (85) 13-feb (2) BCP Capital 27-feb (2) 31-mar (2) 27-feb (2) Candente Copper Corp. (63) (63) EDELNOR 18-mar (2) 09-may (77) 18-mar (2) Bolsa de Valores de Lima 26-mar (2) 13-may (2) 26-mar (2) Candente Gold Corp. EGENOR 20-mar (2,4) 12-may (2,97) 20-mar (2,4) Braja Const. Inmobiliaria 15-abr (2) 15-abr (2) Duran Ventures Inc. (76) EGESUR 08-ago (2) 08-ago (2) CAVALI ICLV 12-mar (2) 12-mar (2) Karmin Exploration Electro Dunas 15-abr (2) 15-may (94) 15-abr (2) Cema Comunicaciones Lupaka Gold Corp. Electro Puno Cineplex S.A. 15-abr (2) 15-may (2) 15-abr (2) Panoro Minerals Ltd. (73) (73) Electroperu 31-mar (2,4) 31-mar (2,4) Comercial del Acero 15-abr (2) 15-abr (2) Peruvian Precious Metal Corp. (15) Electrosur Conces. Trasvase Olmos 01-abr (2) 01-abr (2) Rio Cristal Resources 15-ago (102) Electro Sur Este Consorcio Cementero del Sur 03-mar (2) 15-may (2,87) 03-mar (2) Rokmaster Resources (55) (55) Emp. Eléctrica de Piura 20-mar (2) 08-may (76) 20-mar (2) Corp. Cervesur 31-mar (2) 15-may (2) 31-mar (2) Southern Legacy Minerals Inc. EnerSur 18-mar (2) 29-abr (72) 18-mar (2) Corp. Financ. de Inversiones 26-mar (2) 15-may (2) 26-mar (2) Sulliden Gold Corporation (100) Gas Nat. de Lima y Callao 27-mar (2) 27-mar (2) Corporación Funeraria 13-feb (2) 14-abr (65) 13-feb (2) Sunset Cove Mining Generandes Perú 13-feb (2) 15-may (2) 13-feb (2) Desarrollos Siglo XXI Vena Resources Inc. (54) (54) Hidrandina 19-mar (2) 02-abr (2,4,38) Diviso Grupo Financiero 15-abr (2) 29-may (2) 15-abr (2) Zincore Metals Inc. 19-mar (25) (25) Kallpa Generación 14-abr (2) 14-abr (2) Dunas Energía 15-abr (2) 15-may (2) 15-abr (2) Kuntur Transp. de Gas 14-abr (2) 14-abr (2) Energía del Pacífico 24-mar (2) 24-mar (2) FONDOS DE INVERSION Luz del Sur 28-feb (2) 27-mar (2,82) 28-feb (2) Factoring Total 15-abr (2) 15-may (90,91) 15-abr (2) Simples Socied. Adm. Memoria Moche Inversiones 14-abr (2) 14-abr (2) Falabella Peru 04-mar (2) 01-abr (2) 04-mar (2) Faro Capital F.I. Inmobiliario 15-abr (2) 15-abr (62) 15-abr (2) Peruana de Energía 28-feb (2) 28-feb (2) Ferreycorp 27-mar (2) 27-mar (2) 27-mar (2) F.I. Multirenta Inmobiliario 04-abr (2) 15-abr (62) 04-abr (2) San Gabán 08-ago (2) 08-ago (2) Ferreyros 01-abr (2) 27-mar (36) 01-abr (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 08-abr (2) 15-abr (62) 08-abr (2) SEAL 11-mar (2) 11-mar (2) Futura Consorcio Inmobiliario 20-mar (2) (98) 20-mar (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 08-abr (2) 15-abr (62) 08-abr (2) SEDAPAL 10-abr (2) 10-abr (2,3) Graña y Montero 28-mar (2) 28-mar (2) 28-mar (2) Coril ICMP1 09-abr (2) 15-abr (62) 09-abr (2) Shougang Gen. Eléctrica 14-mar (2) 14-mar (2) GR Holding 31-mar (2) 31-mar (2,4,72) 31-mar (2) Coril ICMP2 09-abr (2) 15-abr (62) 09-abr (2) Red de Energía del Perú 26-feb (2) 26-feb (2,4) Grupo ACP Corp. 15-abr (2) 15-may (2,66) 15-abr (2) Coril ICMP4 22-abr (2) 15-abr (62) 22-abr (2) TC Siglo 21 H2Olmos 15-abr (2) 15-abr (2) Compass Fondo Pymes 11-abr (2) 15-abr (62) 11-abr (2) Telefónica del Perú 24-mar (2) 24-mar (2) 24-mar (2) Hipermercados Tottus 01-abr (2) 01-abr (2,52) 01-abr (2) SIGMA - FI LeasOp I 15-abr (2) 27-mar (4,62) 15-abr (2) Telefónica Móviles 24-mar (2) 24-mar (2,7) 24-mar (2) Hipotecaria Sura EAH 19-feb (2) 19-feb (8) 19-feb (2) TGP 21-feb (2) 21-feb (2) Inmobiliaria Ide 07-mar (2) 30-abr (74) 07-mar (2) PATRIMONIOS FIDEICOMETIDOS Inmobiliaria Milenia 13-mar (2) 13-mar (2) Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria SEGUROS Inmuebles Comerciales 21-abr (2) 15-may (2,17) 21-abr (2) Scotia Sociedad Titulizadora 15-abr (69) 15-abr (2,51) 15-abr (2) Simples Consolidado Memoria Inmuebles Panamericana 07-abr (2) 07-abr (2,17,89) 07-abr (2) Continental Soc.Titutilizadora 28-mar (43) 28-mar (2,50) 28-mar (2) Ace Seguros 01-abr (2) 01-abr (2) INTURSA 19-mar (2,4) 19-mar (2,4,98) 19-mar (2,4) Credicorp Capital Soc.Tituliz. 15-abr (67) 01-abr (2) 01-abr (2) Aseguradora Magallanes INVERTUR 14-mar (2) 27-mar (2) 14-mar (2) Intertítulos Soc.Titutilizadora 15-abr (70) 15-abr (2,58) 15-abr (2) (1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (36) EE.FF. Consolidados y Notas de Ferreycorp S.A.A. y Subs que consolidan entre otros a Ferreyros S.A Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (37) EE.FF. Auditados y Memoria de la Soc. Adm. y/o Titulizadora pendiente de aprobación por parte de la (68) Con fecha 15-Abr-2014, Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, su Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano Junta Obligatoria Anual, la cual puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia Memoria Anual y Principios de Buen Gobierno Corporativo así como información (2) societario. (3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº EF/94.10). (38) Con fecha 27-Mar-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, el Documento de Información Anual. complementaria de Southern Perú Copper Corporation - Sucursal Perú. (4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. Con fecha 01-Abr-2014, el documento fue nuevamente remitido. (69) Pat. en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, C.C. La Marina (5) Con fecha 28-Ene-2014 remitieron como Hecho de Importancia (39) Información Financiera Consolidada de Industrial and Commerce Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Trujillo - D.S. N EF, los EE.FF. Auditados y la Bank of China Limited. Título XI Memoria Anual del ejercicio 2013 aprobados por la Junta Obligatoria Anual. Con fecha 28-Mar-2014, remitieron como, Hecho de Importancia, el Reporte Anual 2013 Pat. en Fideicomiso - D.Leg. N 861, Título XI, Inversiones La Rioja S.A. de su matriz (6) Con fecha 28-Mar-2014 remitieron EEFF Auditados de Cía. Minera Milpo y Subsidiarias, que Industrial and Commercial Bank of China Limited que incluye Información Financiera Consolidada Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Bellavista - D.S. N EF, Título XI incluyen, entre otros, a Cía. Minera Atacocha. Auditada Anual al 31-Dic Con fecha 25-Abr-2014 remitieron la traducción del documento. (70) Pat. en Fideic - D.S. N EF, Título XI, 1er. Prog. de B.T. Super. Peruanos. EFF. Consolidados de Telefónica del Perú y Subsidiarias (40) Con fecha 28-Mar-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados, Análisis Pat. en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, Supermercados Peruanos. (7) que consolidan, entre otros, a Telefónica Móviles. y Discusión de la Gerencia y Formato de Información Anual delaño cerrado el 31-Dic-2013 (en ing). Patrimonio en Fideicomiso D.S. N EF -Interproperties Holding (8) EE.FF. Consolidados y Notas de Seguros Sura y Subsidiaria (Hipotecaria Sura). Con fecha 31-Mar-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, traducción de EE.FF. y AyDG. (71) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados de Sta. Aurelia y Subs.(GR Holding y Los Portales). (9) Información Financiera al 31-Dic-2013 de Metalúrgica Gerdau y Emp. Controladora, con- El 23-Abr-2014 remitieron la traducción del Formulario de Información Anual (72) EE.FF. Consolidados y Notas de GDF Suez S.A. y Subsidiaria (documento en inglés), solida a Siderperú (dcto. en portugués). El 20-Mar-2014 remitieron la traducción del dcto. (41) Adicionalmente, remitieron el Informe Anual 2013 de Grupo Santander. Con fecha 22-May-2014 remitieron la traducción al español. Con fecha 27-Feb-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados (42) Remitieron únicamente el documento correspondientes a los Princ. de (73) Con fecha 30-Abr-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, (10) Buen Gobierno Corporativo sus EE.FF Consolidados y Consolidados y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2013 (docs. en inglés). (43) Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. N 861, Título XI, Instrumentos de Titulización el Análisis y Discusión de la Gerencia del año cerrado el 31-Dic-2013 (doc. en inglés). Con fecha remitieron como HI el Formulario 10-K de Freeport McMoran Copper Pat. en Fideicom D. Leg. 861, BT de Ctas por Cobrar de Los Portales- Neg. Inmobiliario Adicionalmente remitieron el Formulario de Información Anual al 31-Dic (11) & Gold Inc., con información financiera consolidada auditada anual al 31-Dic-2013 (en inglés). (44) EEFF Cons. Auditados de Grañna y Montero y Subs. que consolidan, entre otros, a Norvial. (74) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs., que consolidan, entre, otros a Cervecería. Con fecha 28-Mar-2014 remitieron la traducción al español. (45) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de BCP Capital y Subs, que consolidan, a Credicorp San Juan. e Inm. Ide Formulario 10-K de Southern Copper Corp., que incluye información Capital Sociedad Titulizadora (75) Con fecha 30-Abr-2014 (12) financiera consolidada remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados y auditada al 31-Dic-2012 (doc. en inglés). Con fecha 28-Mar-2014 remitieron traducción. (46) Con fecha 31-Mar-2014 remitieron, el Análisis y Discusión de la Gerencia del año cerrado el 31-Dic-2013 (doc. en inglés). como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados y el Con fecha 28-Feb-2014 remitieron EE.FF. Auditados Consolidadosde Repsol,S.A. Análisis y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2013 (en español e inglés). (76) EE.FF. Consolidados y Notas de Eléctrica Cabo Blanco S.A. - ELECSA y Subsidiaria (13) (14) E.FF. Consolidados de Compañía de Minas Buenaventura y Subsidiarias que consolidan, (47) Adicionalmente, remitieron EEFF Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. (77) EE.FF. de Inversiones Distrilima y Subsidiaria (Edelnor). que consolidan, entre otros, a Sociedad Minera El Brocal. entre otros, a Los Portales. (78) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs. Con fecha 28-Feb-2014 remitieron, como (48) Adicionalmente, remitieron EE.FF. que consolidan, entre otros, a Banco de Comercio y Administradora del Comercio. (15) Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolid. Auditados y Notas de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, del año cerrado el 30-Set-2013 (en inglés). Con fecha 11-Mar-2014 remitieron como Hecho de a Banco de Crédito y Subs, El Pacífico Peruano Suiza y Prima AFP. Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Intercorp Perú Ltd. que (79) Importancia el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Set (49) EEFF de Bco de Crédito y Subs. que cons., entre otros, a Solución EAH consolidan, entre otros, a Intercorp Financial Services (que consolida a Interbank, y Edyficar. (16) EE.FF. y Notas de El Pacífico Peruano Suiza Cía. de Seguros y Reaseg. y Subs., que consolidan (50) EE.FF. de BBVA Banco Continental y Subs. que consolidan, entre otros a Continental Soc. Tituliz. Intertítulos e Interseguro), y a Intercorp Retail (que consolida a Supermercados entre otros, a El Pacífico Vida Cía. de Seguros y Reaseguros. Adicionalmente, remitieron EE.FF. de Holding Continental que consolidan a BBVA Bco. Continental. Peruanos e InRetail Perú Corp). Remitieron como Hecho de Importancia EE.FF. Auditados Consolidados (51) EE.FF. Consolidados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros a (80) Adicionalmente, remitieron EE.FF. (17) de Parque Arauco S.A. Consolidados de Nuevas Inversiones S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Inmuebles Comerciales del Perú S.A.C. e Inmueb. Panamericana S.A. Crediscotia Financiera S.A. y Scotia Sociedad Titulizadora. (81) Remitieron la Inf. Financiera Consolidada de matriz BNP Paribas (doc. en inglés). Con fecha Remitieron Formulario 10-K de Citigroup Inc. y Subs. con información financiera consolidada (52) Remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Falabella Perú 13-Jun-2014 remitieron la traducción al español de la parte correspondiente a los EE.FF. (18) y Subsidiarias que consolidan, auditada al 31-Dic-2013 (documento en inglés), que consolida a Citibank. El 28-Mar-2014 remitieron entre otros, a Banco Falabella Perú, Saga Falabella e Hipermercados Tottus. (82) Adicionalmente, remitieron EE.FF. de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y Subsidiarias. la traducción de dicho documento. (53) EE.FF. Auditados de Peru LNG Company LLC y Subsidiaria (en inglés y español) (83) EE.FF. Auditados Consolidados del Banco Financiero y Subsidiaria (Amérika Financiera) (19) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de los Princ. de Buen Gobierno Corporativo (54) Con fecha 02-Abr-2014 remitieron, como HI, sus EE.FF. Consolidados Auditados, el (84) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Corp. Cervesur que consolidan, (20) EE.FF. Consolidados Auditados de Rigel Seg. de Vida y filial (Rigel Perú S.A. Cia de Seg. (54) Con fecha 02-Abr-2014 remitieron, como HI, sus EE.FF. Consolidados Auditados, el entre otros a Creditex S.A.A. de Vida) (21) Remitieron el Reporte Anual 2014 de SABMiller que incluye Inf. Financiera Consolidada Auditada Análisis y Discusión de la Gerencia y el Formulario de Información Anual por el año (85) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Generandes Perú S.A. y Subsidiarias que Anual cerrado al 31-Mar-2014 (dcto. en inglés). Con fecha 19-Ago-2014 remitieron la traducción del cerrado el 31-Dic-2013 (docs. en inglés). que consolidan, entre otros, a Edegel S.A.A. documento. Con fecha 02-Abr-2014 remitieron, como Hecho (86) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados (55) de Importancia, sus EE.FF Auditados Consolidados y Notas de Consorcio Cementero Remitieron Consolidados y el Análisis y Discusión de la Gerencia por el año cerrado el 31-Dic del Sur S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. (22) EE.FF. Anuales sin auditar (ver HI). (23) En el Dictamen de los Auditores no se visualiza la firma. Adicionalmente remitieron el Formulario de Información Anual al 31-Dic (87) Remitieron EE.FF. Auditados Consolidados y Notas de Holding Cementero del Perú S.A. (24) Con fecha 17-Mar-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, (56) Remitieron EEFF Auditados de Ripley Corp S.A. y Subsidiarias (expres. en pesos chilen). y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. sus EE.FF. Consolidados Auditados y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 31-Dic El 01-Abr-2014 remitieron el Formato de (57) Los Estados Financieros no contienen el Dictamen de los Auditores Independientes. (88) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Holding Alimentario del Perú S.A. y Subs. Información Anual (docs. en inglés). (58) EE.FF. Consolidados y Notas de Intercorp Financial Services, que consolidan, entre otros, a (89) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Inm. Comerciales del Perú Adicionalmente remitieron, como Hecho de Importancia, el Análisis y Discusión de la Banco Internacional del Perú - Interbank y Subs. (conformado, entre otros, por Intertítulos) S.A.C. y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Inmuebles Panamericana S.A. (25) Gerencia y la Forma de Información Anual al 31-Dic-2013 (documentos en inglés). Con e Interseguro Cía de Seguros y Subsidiarias. (90) Remitieron EE.FF. Consolidados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) fecha 30-Abr-2014 remitieron la traducción de sus EE.FF Consolidados. (59) EE.FF. Consolidados y Notas de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias (La (91) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Invernadic y Subsidiarias (Leasing Total y Con fecha 19-Mar-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Consolidados Auditados Positiva Vida y Transacciones Financieras). Factorin Total). (26) y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2013 (docs. en inglés). El 31-Mar-2014 remitieron (60) Remitieron el Informe Anual 2013 de su matriz Bancolombia S.A. que contiene información (92) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Informe Auditado. el Formulario de Información Anual. El 08-Abr-2014 remitieron traducción EEFF y AyDG. financiera consolidada auditada al 31-Dic-2013 (en pesos colombianos). (93) EE.FF. Consolidados Auditados de Grupo ACP Corp. S.A.A. y Subs., que consolidan, El 22-Abr-2014 remitieron la traducción del Formulario de Información Anual (61) Con fecha 01-Abr-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF entre otros, a Mibanco y a Protecta. Consolidados, el Con fecha 20-Mar-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados Análisis y Discusión de la Gerencia y el Formato de Información Anual al 31-Dic-2013 (ingl.). EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas (27) Individuales (94) Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, y Consolidados al 31-Dic Con fecha 27-May-2014 remitieron nuevamente el Formato de Información Anual al 31-Dic-2013 entre otros, a Electro Dunas S.A.A. (ingl. Remitieron Reporte Anual al 31-Dic-2013 (62) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados en (95) Remitieron Información Financiera Auditada (28) de Deutsche Bank AG con Inf. Financ. Consolidada de Nexans que consolida, entre otros, a Indeco. Auditada al 31-Dic-2013 (doc. en inglés). El 19-Abr-2014 remitieron la traducción del documento. Junta Obligatoria Anual de Accionistas. (96) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Análisis y Discusión de la Gerencia Remitieron EE.FF. Consolidados de British American Tobacco plc (documento en inglés). Con (63) Con fecha 09-Abr-2014 remitieron, como por el año cerrado el 31-Dic (29) Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados, fecha 11-Jul-2014 remitieron la traducción al español. el Análisis y Discusión de la Gerencia y el Formullario de Información Anual del año cerrado Adicionalmente, remitieron el Reporte (97) Anual y Formato 10-K de su matriz Duke Energy Con fecha 24-Mar-2014, remitieron como, Hecho de Importancia, el 31-Dic Corp. al 31-Dic-2013 (en inglés) y la traducción al español de los EE.FF. (30) los Estados Financieros Consolidados de la matriz BNP Paribas. Adicionalmente remitieron (98) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolid. de Inversiones Breca (64) EE.FF. Consolidados y Notas de InRetail Perú Corp y Subs., S.A. y Subs. Con fecha 25-Mar-2014 remitieron, como que consolidan, entre otros, a Supermercados Peruanos S.A. que consolidan, entre otras, a Minsur S.A., Exsa S.A, Futura Consorcio Inmobiliario S.A., (31) Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados Individuales y Memoria Anual del ejercicio (65) EE.FF. Consolidados y Notas de Mapfre Peru Vida y Subs. (Corporación Rímac Seguros y Reaseg. e Inversiones Nacionales de Turismo S.A. Funeraria). Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados (66) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Grupo ACP Inversiones (99) EE.FF. Consolidados Auditados de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs., (32) de Inversiones ASPI (antes Inv. Pacasmayo) y que consolidan, y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Cementos Pacasmayo. Desarrollo y Subs., que consolidan, entre otros, a Grupo ACP Corp., Mibanco y a Protecta. entre otros a Corporación Cerámica S.A.. EEFF de Cementos Pacasmayo y Subs. que consolidan, entre otras, (67) Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (100) Con fecha 25-Jul-2014 remitieron, como (33) a Fosfat. del Pacifico Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados del (34) Con fecha 26-Mar-2014 remitieron como Hecho de Importancia sus EE.FF. Auditados Individuales Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. N 861, Título XI, TIANA - Primer Programa año cerrado el 30-Abr-2014 (en inglés) y Memoria Anual del ejercicio 2013 aprobados por la JOA. Pat. Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2010 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. Perú (101) Con fecha 01-Ago-2014 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados y el Adicionalmente remitieron el Análisis y Discusión de la Gerencia Pat. en Fideicomiso - D. Leg Nº 861, Título XI, Tarjetas Financiera CMR Análisis y Discusión de la Gerencia por el año cerrado el 31-Mar-2014 (en inglés) (35) al 31-Dic-2013 (dctos. en inglés). Con fecha 02-Abr-2014 remitieron traducción de EE.FF. y, como HI, Formato de Información Pat. en Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2013 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C., Suc. (102) Adicionalmente, remitieron como Hecho de Importancia, el Análisis y Discusión de la Perú Anual (en inglés). Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. Gerencia por el año cerrado el 31-Mar-2014 (documento en inglés).

18 AVISO RESULTADO DE LA COLOCACIÓN PRIMARIA REALIZADA EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES DE LA SEGUNDA EMISION DEL PRIMER PROGRAMA DE INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO DE TRITON TRADING S.A. - SERIE A (TRIT1CP2A) Tasa adjudicación % Monto Nominal ($) SAB Compradora 279, DVS 340, IND 381, KAL 1,000, Lima, 21 de Agosto del 2014

19 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO AVISO DE CONVOCATORIA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES SELECCIÓN DE LA ENTIDAD RESPONSABLE DE DETERMINAR EL PRECIO MÍNIMO A SER TOMADO EN CUENTA POR GRUPO GLORIA A TRAVÉS DE SU EMPRESA VINCULADA DEPRODECA S.A.C. EN LA OFERTA PÚBLICA DE ADQUISICIÓN SOBRE LAS ACCIONES COMUNES REPRESENTATIVAS DE CAPITAL SOCIAL EMITIDAS POR CASAGRANDE S.A.A. 1. OBJETO Seleccionar a una persona jurídica que cuente con la experiencia, el personal técnico y la infraestructura necesaria para determinar el precio mínimo a ser tomado en cuenta en la Oferta Pública de Adquisición sobre las acciones representativas de capital social emitidas por CASAGRANDE S.A.A. en cumplimiento de lo dispuesto por el Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión. 2. CONDICIONES PARA SER ENTIDAD VALORIZADORA Pueden actuar como entidades valorizadoras las sociedades de auditoría, bancos, bancos de inversión o empresas de consultoría, especializadas en actividades de valorización de empresas, cuya experiencia les permita asumir el proceso propuesto. No podrán actuar como entidades valorizadoras aquellas que por sí mismas o a través de sus directores, gerentes o personal técnico encargado de la valorización: a. Tengan vinculación con los obligados a realizar la oferta respectiva o con los titulares de valores cuya tenencia conjunta sea igual o superior al cinco por ciento (5%) del total de los valores materia de la oferta. b. Sean accionistas, directores, gerentes o asesores del ofertante o de los demás obligados a realizar la oferta. c. Tengan cualquier tipo de relación, sea comercial, profesional, personal, familiar o de otra índole, que pueda generar un conflicto de intereses en el desempeño de su labor. 3. VENTA DE BASES, CONSULTAS Y ABSOLUCIÓN Las bases del proceso de selección serán puestas a la venta a los interesados que las soliciten entre los días 20 al 29 de agosto de 2014 en el horario de 09:00 a 17:00 horas salvo por el último día que será de 09:00 a 12:00 horas en la Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. Las consultas se efectuarán por escrito entre los días 20 y 29 de agosto de 2014 en el horario de 09:00 a 17:00 horas salvo por el último día que será de 09:00 a 12:00 horas en la Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. La absolución de las consultas se publicará el día lunes 01 de setiembre de 2014 en el Portal del Mercado de Valores de la SMV ( y en el Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima. 4. LUGAR Y FECHA PARA LA RECEPCIÓN DE PROPUESTAS Los sobres con las propuestas deberán ser presentados el día miércoles 03 de setiembre de 2014, en el horario de 08:45 a 10:30 horas en la Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. 5. APERTURA DE SOBRES La apertura de los Sobres Nº 01 se realizará el día miércoles 03 de setiembre de 2014 a las 10:45 horas en la Av. Santa Cruz 315 Miraflores, Lima. La sustentación de las propuestas técnicas de las entidades valorizadoras se realizará ese mismo día a partir de las 14:30 horas en la Av. Santa Cruz 315 Miraflores, Lima, respetando el orden de ingreso de las propuestas aceptadas. A v. S a n t a C r u z M i r a f l o r e s C e n t r a l :

20 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO La apertura de los Sobres N 02 se realizará el jueves 04 de setiembre de 2014 a las 11:30 horas en la Av. Santa Cruz 315 Miraflores, Lima. 6. PROCLAMACIÓN DE LA ENTIDAD VALORIZADORA GANADORA El resultado del proceso de selección se dará a conocer el jueves 04 de setiembre de 2014 a las 15:00 horas en la Av. Santa Cruz 315 Miraflores, Lima. Ese mismo día se publicará el resultado del proceso de selección en el local de la SMV. Asimismo, dicho resultado será publicado el día hábil siguiente en el Portal del Mercado de Valores de la SMV y en el Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima. 7. PLAZO PARA DETERMINAR EL PRECIO MÍNIMO La determinación del precio mínimo a ser tomado en cuenta en la Oferta Pública de Adquisición sobre las acciones representativas de capital social emitidas por CASAGRANDE S.A.A. se deberá realizar dentro de los treinta (30) días calendarios siguientes a la fecha de su designación. Este plazo podrá ser prorrogado a juicio del Comité de Selección mediante solicitud fundamentada de parte de la entidad valorizadora. Este plazo no será prorrogado cuando el sustento de la solicitud sea la no entrega de información por parte del emisor a la entidad valorizadora ganadora o la objeción del emisor sobre algún punto del informe de valorización. Lima, 20 de agosto de 2014 A v. S a n t a C r u z M i r a f l o r e s C e n t r a l :

21 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO CRONOGRAMA DEL PROCESO DE SELECCIÓN ACTIVIDAD FECHA HORA LUGAR 1. Convocatoria Desde el 20/08/2014 hasta el 29/08/ Venta de Bases Desde el 20/08/2014 hasta el 29/08/ Recepción de Consultas Desde el 20/08/2014 hasta el 29/08/2014 De 09:00 a 17:00 horas salvo el 29/08/2014 que será de 9:00 a 12:00 horas. De 09:00 a 17:00 horas salvo el 29/08/2014 que será de 9:00 a 12:00 horas. Portal del Mercado de Valores de la SMV ( Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima, Registro Público del Mercado de Valores de la SMV e invitaciones directas. Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. 4. Absolución de Consultas 01/09/2014 Portal del Mercado de Valores de la SMV ( y Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima. 5. Difusión de Absolución de Consultas 02/09/2014 Portal del Mercado de Valores de la SMV ( y Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima. 6. Recepción de Propuestas, Sobres Nº 01 y Nº 02 03/09/2014 De 08:45 a 10:30 horas. Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. 7. Apertura de los Sobres Nº 01 03/09/ :45 horas. Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. 8. Sustentación de Propuesta Técnica 9. Apertura de los Sobres N /09/2014 A partir de las 14:30 horas. 04/09/2014 A partir de las 11:30 horas. Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima. 10. Adjudicación 04/09/2014 A partir de las 15:00 horas. Av. Santa Cruz 315, Miraflores, Lima; Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima y en el Portal del Mercado de Valores de la SMV( A v. S a n t a C r u z M i r a f l o r e s C e n t r a l :

22

23