Principios básicos de las clasificaciones estadísticas y recomendaciones para su elaboración

Transcripción

1 Principios básicos de las clasificaciones estadísticas y recomendaciones para su elaboración

2 Presentación El Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) presenta la publicación Principios básicos de las clasificaciones estadísticas y recomendaciones para su elaboración, la cual tiene como finalidad impulsar el uso o desarrollo de instrumentos y/o información que ayude a la generación de información estadística. Este trabajo permite contar con un novedoso instrumento que, apegado a las mejores prácticas en la elaboración de clasificaciones estadísticas internacionales definidas por la División de Estadísticas de las Naciones Unidas, permitirá definir cuándo se está frente a una buena clasificación estadística, o bien tener los elementos suficientes para construirla. Con esto, en apego a la Ley del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica (LSNIEG), el INEGI promueve el uso de definiciones, clasificaciones, nomenclaturas, abreviaturas y demás elementos, indispensables desde la captación y procesamiento de la información, hasta la etapa de su presentación y publicación, para garantizar la homogeneidad y comparabilidad de la información estadística en el país (Artículo 58 de la LSNIEG). III

3 Índice Introducción 1. Antecedentes y relevancia de las clasificaciones 1 Clasifi car en las Ciencias Sociales 4 La clasifi cación en el campo de la generación estadística 5 Las clasifi caciones sociodemográfi cas en el Instituto 6 2. Definición de clasificación estadística y tipos de clasificación 9 Clasifi caciones estadísticas conforme a un estándar internacional 11 Clasifi caciones estadísticas conforme a su estatus nacional 13 Clasifi caciones estadísticas según su estructura Principios básicos, utilidad y características de una clasificación 17 Principios básicos de una clasifi cación 19 Consideraciones sobre la utilidad 19 Características de una clasifi cación estadística 20 Características básicas de una buena clasifi cación Recomendaciones para el desarrollo de una clasificación estadística 23 Identifi cación de los responsables de la clasifi cación 25 Defi nición clara del objetivo 26 Base conceptual consistente 27 Elaboración de la estructura y características 27 Capacidad de satisfacer necesidades de usuarios 34 Comparabilidad a lo largo del tiempo 35 Listado de elementos 35 Lineamientos de codifi cación y materiales de capacitación Consideraciones para el proceso de revisión o actualización de una clasificación estadística 37 Anexo 41 Lista de verifi cación para el desarrollo de una clasifi cación estadística 43 Glosario 45 Bibliografía 51 VII V

4 Introducción El presente documento da a conocer los conceptos básicos sobre las clasifi caciones estadísticas y los principios generales que las rigen para su elaboración o revisión, considerando para ello las mejores prácticas defi nidas por la División de Estadísticas de las Naciones Unidas para la elaboración de clasifi caciones estadísticas internacionales. Con lo anterior se pretende constituir una herramienta cuyo objetivo es brindar elementos útiles para considerarse al elaborar una clasificación, o bien evaluar el rigor conceptual de una buena clasificación estadística. Con ello también se propicia la homologación de criterios sobre la construcción de clasificaciones y llegar a términos y definiciones comunes necesarios para la estandarización de las clasificaciones estadísticas que actualmente se está llevando a cabo en el INEGI. A continuación, se describen los aspectos sobre las clasificaciones estadísticas, dividiendo el diseño del documento en cinco apartados. En el primero se exponen los antecedentes u orígenes del concepto de clasifi cación, los ámbitos de aplicación y la relevancia de su uso, tanto en el campo de las ciencias sociales como en la generación de información estadística. En el segundo apartado se defi ne el concepto de una clasifi cación estadística y los criterios específi cos que se deben utilizar en la recolección y difusión de la información. Asimismo se hace mención de los diferentes tipos de éstas y las características fundamentales que las distinguen para ser desarrolladas a nivel internacional y derivadas de ellas se realicen clasifi caciones nacionales que podrán ser comparables en un mismo ámbito de competencia. En el tercer apartado se hace mención de los principios básicos, características principales y lineamientos necesarios que se han de considerar en el desarrollo de una clasifi cación que permita la generación de información estadística, asimismo se presenta una recopilación de tres diferentes enfoques y de su análisis, también se presenta un listado integrado que contiene las ocho principales características que debe tener una clasifi cación para su elaboración. VII

5 1. Antecedentes y relevancia de las clasifi caciones

6 Nomenclatura: término relacionado al concepto de catálogo, como nombramiento sistemático de cosas o un sistema de nombres o de términos para las cosas 6. Clasifi cación: es el procedimiento utilizado para construir agrupaciones o categorías, con base en atributos o relaciones. Clasifi car, acostumbra definirse también como ordenar con método 7. El catálogo y nomenclatura son una lista o relación de los conceptos o denominaciones de las clases de una clasifi cación, pero es la clasifi cación, el instrumento que permite contar con los criterios (o fundamentum divisionis) y su explicación para llevar a cabo la ordenación, bajo una estructura y criterios, por lo que estos términos no deben emplearse como sinónimos. CLASIFICAR EN LAS CIENCIAS SOCIALES Clasifi car es una actividad que permite reducir la complejidad de una realidad inalcanzable a conceptos útiles e inteligibles e incluso medibles, que nos permitan interactuar con nuestro entorno. Es así como la clasifi cación en las ciencias sociales, surgió al paralelo del desarrollo de la investigación en las disciplinas sociales. Los conceptos son representaciones de una realidad observable, instrumentos que permiten expresar la representación mental que se tiene de la realidad. Este grado de abstracción implica que los conceptos no puedan ser directamente abordados en el campo empírico, lo que hace necesario pasar a un nivel más concreto. Se deben transformar en aspectos de la realidad que sean observables, y esto se hace a través de las variables 8. Una variable es una característica observable que puede adoptar diferentes valores o expresarse en varias clases o categorías 9. Se defi ne como un concepto que admite distintos valores para la caracterización o clasifi cación de un elemento o un conjunto 10. Las variables se refi eren a tipos de características, atributos o propiedades de los elementos que conforman a las categorías 11 de estudio, esto es, a distintas unidades de observación o medida (personas, objetos, elementos) que admiten distintos valores 12. Así, el conjunto de valores que componen una variable es lo que constituye su clasifi cación, que se entiende como el ordenamiento de todas las modalidades nominales o intervalos numéricos admitidos por una variable 13. La clasificación de toda variable debe cumplir dos requisitos básicos e imprescindibles: 4 Exhaustividad: se debe comprender el mayor número de clases posible de manera tal que no quede ningún elemento de la unidad de observación considerada sin poder clasifi carse. Exclusividad: las distintas clases que componen la variable deben ser mutuamente excluyentes de manera tal, que cada elemento solo pueda ser clasifi cado en términos de un único atributo. Esto es, cada elemento de la unidad de observación debe corresponder a una sola clase. 6 Los términos nomenclatura y clasifi cación se usan indistintamente, a pesar de que la defi nición de la segunda es más amplia. La nomenclatura es esencialmente una convención para describir las observaciones, mientras que la clasifi cación tiene una estructura y codifi ca las observaciones también. Organización de Naciones Unidas. Glossary of classifi cation term. Consultado en: 7 RAE, Ibídem. 8 Cabe señalar que, cuando la variable no es claramente observable en la realidad, tiene que pasar por un proceso denominado operacionalización que consiste en identifi car los referentes empíricos de un concepto. Estos referentes constituyen el nexo con la realidad transformándose en los indicadores de esos conceptos. 9 Ander Egg, 2004: 221 citado por: Karina Batthyány y Mariana Cabrera ( Coordinadoras). Metodología de la investigación en las ciencias sociales, Uruguay, Universidad de la República de Uruguay, Consultado en: 10 Instituto Nacional de Estadística y Geografía. Diseño conceptual para la generación de estadística básica, México, INEGI, 2010, p La categoría constituye un conjunto de elementos que tienen una característica en común, que puede ser cuantifi cado y caracterizado. Como conjunto se identifi ca con un nombre que permite distinguirlo de cualquier otro conjunto. Se defi ne como Conjunto objeto de cuantifi cación y caracterización. Comúnmente dentro de la metodología en las ciencias sociales, el término categoría refi ere a las clases, sin embargo en el INEGI se ha consensuado distinguir claramente entre ambos términos, defi niendo a la clase se defi ne como "Cada una de las modalidades nominales o intervalos numéricos admitidos por una variable. Ibídem, p Ibídem, p Ibídem, p. 26.

7 Cabe señalar que las variables se distinguen según su nivel de medición, y pueden ser nominales, ordinales, de intervalo y de razón. Variables como la edad, la altura, o el nivel de ingresos, toman valores. Por el contrario, variables como religión, motivación laboral, ocupación, actividad económica, etc., adoptan cualidades. Es preciso mencionar que las clasifi caciones que aquí se abordan corresponden a variables nominales y ordinales, básicamente. Las clasifi caciones son empleadas en cualquier ámbito: en la economía, educación, psicología, medicina y el campo de la salud; en estudios de mercado, en cualquier campo de la investigación social, en las ciencias y la tecnología, etcétera. La construcción de una clasificación depende de decisiones teóricas y metodológicas. Korn, señala que la definición de la clasificación depende de las características de lo que se quiere medir o conocer, del contexto en que se capta la información sobre el tema o la variable y del grado de precisión que se quiere alcanzar 14. LA CLASIFICACIÓN EN EL CAMPO DE LA GENERACIÓN ESTADÍSTICA Las variables nominales, nombran, indican una cualidad del objeto que se analiza sin establecer ninguna relación entre las clases, por ejemplo: estado conyugal (soltero, casado, viudo, etc.); las variables ordinales, además de nombrar, ordenan. Se puede establecer qué observación es mayor o menor que otra, pero no se puede determinar la magnitud exacta que diferencia a un atributo de otro. Un ejemplo es el nivel de escolaridad para lo cual las clases son jerárquicas: primaria, secundaria, etcétera. También están las variables de intervalo y razón; las primeras clasifi can, ordenan y establecen distancias exactas entre cada valor (por ejemplo: la edad en años cumplidos 1,2,3, etc.); las de razón agregan a las anteriores la propiedad de establecer un cero absoluto. Las clasifi caciones en el ámbito de la generación de información estadística resultan fundamentales, toda variable debe contar con una clasifi cación, precisa y clara, que permita captar todos los valores posibles que puede tomar la variable por medir. Naciones Unidas defi ne el término clasifi cación como un conjunto de observaciones discretas, exhaustivas y mutuamente excluyentes que se pueden asignar a una o más variables a medir en la recolección y/o en la presentación de los datos 15. En los instrumentos de captación, la clasifi cación se establece mediante las opciones de respuesta a una pregunta; mientras que en la presentación de resultados estadísticos, permite exponer la distribución del total de los elementos de un universo de estudio. La selección o elaboración de la clasificación se realiza en la fase del diseño conceptual 16 en cualquier proyecto de generación de estadística. La clasificación que se defina o utilice en la captación de información, es importante para la organización e interpretación estadística. La clasificación adecuada a una variable y la unidad de observación es parte esencial del éxito en la recolección y difusión de la estadística. Las clasifi caciones estadísticas agrupan y organizan la información de manera signifi cativa y sistemática, generalmente en conjuntos completos y estructurados de clases que son defi nidas por su similitud de acuerdo con un grupo de criterios. Además éstas son desarrolladas para apoyar y facilitar la recolección y organización de estadísticas. Así, se puede sintetizar la importancia de las clasifi caciones estadísticas en cuatro puntos: Se utilizan para la generación, procesamiento y publicación de la información. Aseguran un manejo uniforme de los datos estadísticos. 14 Francis Korn, et. al. Conceptos y variables en la investigación social, Buenos Aires: Ediciones Nueva Visión, 1973,. Cuadernos de Investigación Social, Serie Textos Fundamentales. Selección de Francis Korn y Manuel Mora y Araujo. 15 Consultado en: 16 En el diseño conceptual se determinan las opciones viables para conocer las poblaciones que son objeto de estudio, mediante la identificación clara y rigurosa de los conceptos que se captarán y que deben responder a las necesidades de información, dentro de los límites de los objetivos del proyecto. El diseño conceptual se define como la serie de actividades para identificar las necesidades de información y determinar, el marco conceptual, los instrumentos de captación, los criterios de validación y la presentación de resultados. INEGI, Diseño, Ibídem, p. 1. 5

8 Permiten agregar y desagregar conjuntos de datos de una forma significativa para análisis complejos. Garantizan la comparabilidad con estadísticas producidas por uno o diversos proyectos en distintos tiempos de una sola institución o de otras instituciones nacionales o internacionales. Establecer o elaborar clasifi caciones comunes u homogéneas para las variables y su captación en los diversos proyectos de generación de estadística permitirá contar con datos comparables en el tiempo, en el espacio y entre fuentes de información. A nivel internacional, las clasifi caciones que se han considerado dentro de sistemas únicos de clasifi caciones, son aquellas que tienen un amplio número de clases y están organizadas con diferentes niveles de desglose, y que son propuestas por los organismos internacionales, tales como la Clasifi cación de enfermedades, de Ocupación, de la Actividad industrial, etcétera. Es preciso señalar que no sólo las clasifi caciones amplias deberían ser objeto de homologación, sino que cualquier variable de interés común entre proyectos estadísticos debería tener clasifi caciones comparables; sin embargo, son las clasifi caciones amplias en las que se ha centrado el desarrollo de la homologación o de estandarización, principalmente por el trabajo realizado por la Comisión de Estadística de las Naciones Unidas, que coordina el trabajo internacional en materia de clasifi caciones estadísticas. Las clasifi caciones estadísticas internacionales son desarrolladas y adoptadas por organismos internacionales con el propósito de asegurar que haya un enfoque homogeneizado y consistente para ordenar la información estadística, por lo cual su objetivo es proporcionar una base para: 6 Las estadísticas sobre diversos temas como salud, educación, geográfi cos, etcétera. El desarrollo de clasificaciones nacionales para una misma variable con las mismas características 17. Mantener series estadísticas entre países y dentro de una misma nación. Es por ello que, el establecimiento de un sistema único de clasifi caciones económicas y sociales, se ha constituido en una herramienta vital en el desarrollo de los sistemas nacionales de información estadística en distintos países, esto se ha logrado en varios institutos de estadística 18. LAS CLASIFICACIONES SOCIODEMOGRÁFICAS EN EL INSTITUTO El INEGI, con la fi nalidad de unifi car la producción de estadísticas, emprendió desde el año 2002 un esfuerzo por homologar los procesos de generación de información, siendo el uso de clasifi caciones uniformes una de las herramientas con la que se consideró posible contribuir a estandarizar la generación de estadística, de tal manera que se logre la comparabilidad de datos de los diferentes levantamientos estadísticos, buscando la comparabilidad tanto a nivel nacional como internacional 19. En el marco de promover la creación de plataformas interinstitucionales de colaboración, coordinación e integración de la información para la implementación de clasificaciones estándar, en el INEGI se han desarrollado 17 Organización de Naciones Unidas. Best Practice Guidelines for Developing International Statistical Classifi cations. Draft version prepared by a working group of the Expert Group. Expert, New York, May 2011, Department of Economic and Social Affairs, Statistics Division, Group meeting on International economic and social classifi cations, ESA/STAT/AC. 234/6, traducción de Claudia Gutiérrez del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), México, 2014, p Como es el caso, en el Departamento Administrativo Nacional de Estadística (DANE) de Colombia, se estableció el Sistema de nomenclaturas y clasifi caciones, como estrategia para el fortalecimiento estadístico territorial. DANE, Colombia, octubre de Otro ejemplo es el Sistema Estadístico Oficial de la Ofi cina Nacional de Estadística de Nueva Zelanda, cuya Ley de Estadísticas de 1975 identifi ca la necesidad de contar con conceptos, defi niciones y clasifi caciones estandarizadas y delinea las funciones de su Sistema Estadístico para defi nir, establecer y promover conceptos, procedimientos, defi niciones, y clasifi caciones homogéneas para su uso en la estadística ofi cial. 19 El INEGI busca que los censos de población, las encuestas en hogares y los registros administrativos compartan un marco conceptual y metodológico homogéneo, hasta donde sea posible. Que hagan uso de las mismas clasificaciones para sus variables, es decir, que presenten las mismas desagregaciones, o que sus clases sean comparables entre sí dependiendo de la suficiencia de la información captada, y que hagan uso de sistemas de codificación y clasificaciones únicos, aseguran un tratamiento homogéneo de los datos.

9 2. Defi nición de clasifi cación estadística y tipos de clasifi cación

10 2. Definición de clasificación estadística y tipos de clasificación Con el propósito de coordinar el trabajo internacional en materia de clasificaciones estadísticas, la Comisión de Estadística de las Naciones Unidas en el año 2011, estableció un Grupo de Expertos en esa materia, como entidad coordinadora para el trabajo actual y futuro relativo a las clasificaciones responsabilidad de la División de Estadística de Naciones Unidas, así como para la coordinación y revisión de otras similares que son responsabilidad de otras organizaciones internacionales, las cuales han sido propuestas para su adopción por parte de la Comisión Estadística 21. Este grupo de expertos preparó el documento Lineamientos sobre las Mejores Prácticas para Generar Clasificaciones Estadísticas Internacionales, en el cual se presenta la definición sobre clasificación estadística recomendada para su uso por parte de las instituciones nacionales de estadística: Una clasificación estadística, está compuesta por un conjunto de categorías discretas, que pueden ser adjudicadas a una variable específica registrada en una encuesta estadística o en un archivo administrativo, la cual es utilizada en la generación y presentación de estadísticas 22. Definición que resulta concreta y clara. Cabe precisar que en el contexto del INEGI y para el Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica (SNIEG), el término categoría equivale al de clase, esto es, la clasificación se compone por un conjunto de clases discretas, que refiere a que toman valores concretos o específicos dentro de un conjunto, valores adjudicados a una variable considerada en cualquier proyecto de generación de estadística básica. La clasificación estadística, debe guardar todos y cada uno de los criterios de construcción que definen a cualquier clasificación (anteriormente mencionados, como exhaustividad y exclusividad), y su esencia debe ser útil tanto a la recolección como a la difusión de información. También debe ser un marco útil para la recolección, organización y análisis de los datos de series estadísticas y administrativas sobre una variable. CLASIFICACIONES ESTADÍSTICAS CONFORME A UN ESTÁNDAR INTERNACIONAL De la necesidad de homologar la información estadística entre naciones, organismos internacionales como la Oficina de Estadísticas de las Naciones Unidas, tuvieron la iniciativa de contar con clasificaciones estándares que pudieran ser una guía para todos los países, con el objetivo de asegurar un enfoque homogeneizado y consistente para la clasificación de variables de los diversos ámbitos, salud, educación, empleo, etcétera. De ello, surgieron las clasificaciones internacionales elaboradas por organismos mundiales, con el objetivo de que las estadísticas fueran razonablemente comparables entre países, y además, propiciaran el desarrollo de las nacionales para una misma variable. Así, en el proceso de estandarizar u homologar con la finalidad de contar con información comparable, se da una diversidad de clasificaciones internacionales que los países adaptan para su estadística nacional. 21 ONU, Best Practice, Op. Cit., p Ibídem, p