Marco Jurídico Internacional. Delincuencia Organizada Transnacional Tráfico de Armas de Fuego

Transcripción

1 Marco Jurídico Internacional Delincuencia Organizada Transnacional Tráfico de Armas de Fuego Montevideo, URUGUAY 22 y 23 de noviembre de 2016

2 Evolución de la Delincuencia Organizada Tradicionalmente, la DO se asociaba con: Grupos estables, tipo étnicos Estructuras jerárquicas Concentrados en una localidad frecuentemente de Limitada / en rivalidad con otros grupos criminales

3 Evolución de la Delincuencia Organizada Características del crimen organizado moderno Cada vez mas transnacional Explota debilidades en los Estados Busca mercados / medios para maximizar las ganancias Estructuras menos rígidas Redes flexibles reemplazan la jerarquías Actividades flexibles Disponibilidad a cambiar de organización, crimen, métodos para adaptarse a un contexto dinámico y explotar nuevas oportunidades de mercado Actualización en el uso de medios Nuevas tecnologías y estructuras de mercado

4 Vulnerabilidades aprovechadas por la Delincuencia Organizada Altos niveles de corrupción Limitadas capacidades del Estado Fronteras porosas Controles fronterizos débiles Pobreza difundida Falta de oportunidades económicas Estructuras legales inadecuadas Falta de cooperación entre organismos encargados del cumplimiento de la ley

5 DO: Cada vez mas diversificada Formas tradicionales de DO Trafico de drogas Extorsión Trata de personas Tráfico de migrantes Tráfico de armas Lavado de activos Nuevos actores Formas nuevas o (re-)emergentes de DO Trafico de recursos naturales y metales preciosos Contrabando de bienes Tráfico de bienes culturales Piratería Criminalidad cibernética Nuevas modalidades

6 Respuesta Internacional The response Instrumentos Jurídicamente vinculantes para combatir la Delincuencia Organizada Transnacional Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)(179 partes) Protocolos complementarios: Trata de personas (159 partes) Trafico de migrantes (138 partes) Trafico de Armas de Fuego (113 partes)

7 Contenido Convención Finalidad: Promover la cooperación para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia organizada transnacional Prevención Penalización Jurisdicción Enjuiciamiento y fallos Decomiso e incautacion Cooperación Internacional Protección a victimas y testigos Asistencia tecnica

8 Ámbito de Aplicación de la Convención (Art. 3) La Convención se aplica a la prevención, investigación y enjuiciamiento de: los 4 delitos base tipificados en sus artículos 5, 6, 8 y 23 Participación en un grupo delictivo organizado (Art.5) Blanqueo del producto del delito (Art.6) Corrupción (Art.8) Obstrucción a la justicia (Art.23) otros delitos graves definidos en el artículo 2 Los delitos definidos en los Protocolos (Art.1) solo si: son de carácter transnacional participación de un grupo delictivo organizado

9 Decomiso e incautación (Art. 12) Confiscación: privación con carácter definitivo de bienes por decisión de un tribunal u otra autoridad competente (Art. 2. g) Embargo preventivo o Incautación: prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar, o mover bienes o su custodia (Art. 2. f) Están sujeto a decomiso o incautación : Los productos de los delitos comprendidos en la Convención o cuyo valor corresponda a dicho producto Los bienes, equipos u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos comprendidos en la Convención El secreto bancario no puede ser invocado para negar la aplicación del decomiso o la incautación

10 UNTOC establece un marco legal de obligaciones jurídicas que permite a los Estados la cooperación internacional Actúa como base jurídica autónoma en: Permite la cooperación ad hoc en: Extradición (Art.16) Transferencia de persona condenadas (Art. 17) Asistencia mutual judicial (Art.18) Cooperación internacional para fines del decomiso (Art.13) Transferencia de procedimientos penales (Art. 21) Cooperación entre agentes llamados a hacer cumplir la ley (Art.27) Investigaciones conjuntas (Art.19) Técnicas Especiales de Investigación (Art. 20)

11 Protocolo contra la fabricación y el Trafico ilícito de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones

12 Protocolo de Armas de Fuego Uno de los dos instrumentos globales jurídicamente vinculante sobre armas de fuego Establece un marco regulatorio amplio y comprensivo para combatir la proliferación de armas y municiones Requiere a los estados de tipificar la fabricación y el tráfico ilícitos de armas y municiones, y la falsificación/obliteración de marcas Requiere a los estados de accionar medidas de control Aborda la dimensión transnacional del problema y sus nexos con DTO

13 Protocolo de Armas de Fuego Finalidad (art. 2) facilitar la cooperación entre los Estados Parte con el propósito de prevenir y erradicar la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de fuego Ámbito de aplicación (art.4) El Protocolo se aplica: a la prevención, la investigación y el enjuiciamiento de la fabricación y tráfico ilícitos a los delitos tipificados en su art. 5 que sean de carácter transnacional y entrañen la participación de un grupo delictivo organizado Pero no se aplica: a las transacciones entre Estados ni a las transferencias estatales en aras de la seguridad nacional en consonancia con la Carta de las Naciones Unidas (art. 4. 2)

14 Protocolo de Armas de Fuego Terminología estandarizada (art.3) Definición de: Arma de fuego Piezas y Componentes Municiones Fabricación ilícita Tráfico ilícito Localización

15 Protocolo de Armas de Fuego Medidas preventivas y de control Registro y localización Marcación - Marcaje a la importación Desactivación Requisitos para la importación, exportación y tránsito Medidas de seguridad y prevención Regulación de los corredores y del corretaje Medidas para el decomiso, incautación y disposición de las armas

16 Protocolo de Armas de Fuego Penalización Fabricación y tráfico ilícitos La falsificación, obliteración, supresión o alteración de la marcación La tentativa de comisión, la participación como cómplice, la organización o la incitación a un delito tipificado en el Protocolo Cooperación International Intercambio de información y cooperación entre los Estados; Cooperación para el rastreo de las armas de fuego

17 Mecanismo de seguimiento Conferencia de las Partes COP1 COP COP COP COP COP COP COP La Convención crea una Conferencia de los Estados Partes para: promover y revisar la puesta en marcha de UNTOC y sus Protocolos considerar los modos de aplicación y las dificultades encontradas por los estados facilitar asistencia técnica para la ratificación y puesta en marcha

18 Convención Interamericana contra la fabricación y el trafico ilícito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales Relacionados CIFTA

19 CIFTA Instrumento regional jurídicamente vinculante sobre armas de fuego Establece en la región normas comunes para regular o mejorar la regulación de las armas de fuego, municiones, explosivos y materiales relacionados. Indica los aspectos de prevención del crimen e invita a los Estados a adoptar medidas legislativas para tipificar los delitos Establece la Entrega Vigilada y la Extradición

20 Tratado de Comercio de Armas

21 Uno de los dos instrumentos globales jurídicamente vinculante sobre armas de fuego Establece normas internacionales comunes para regular o mejorar la regulación del comercio internacional de armas convencionales Abarca las actividades de Transferencias (Importación, Exportación, Transito, Transbordo y Corretaje) de armas convencionales. Complementa el Registro de Armas Convencionales de las Naciones Unidas Prohíbe transferencias, que violen obligaciones internacionales, como los Convenios de Ginebra de 1949; genocidio, crímenes de lesa humanidad Ratificaciones: 87 Tratado de Comercio de Armas

22 Sinergias y complementariedad

23 Relación entre la Convención y el Protocolo Para pasar a ser parte en un Protocolo, los Estados deben ser parte de la Convención (art. 37 de la Convención) Los Protocolos complementan la Convención y se interpretan juntamente con ella (art. 37 de la Convención) Las disposiciones de la Convención se aplican mutatis mutandis a los Protocolos (art.1.2 de los Protocolos) Los delitos definidos en los Protocolos se consideran tipificados con arreglo a la Convención (art. 1.3 de los Protocolos)

24 Materiales Sujetos a Control Protocolo de armas CIFTA ATT Armas de fuego Piezas y componentes Municiones Armas de fuego Materiales Relacionados Municiones Explosivos Armas Convencionales Municiones Piezas y componentes

25 DEFINICIONES Protocolo de armas CIFTA ATT Armas de fuego Piezas y componentes Municiones Fabricación ilícita Trafico ilícito Localización Armas de fuego Materiales Relacionados Municiones Fabricación ilícita Trafico ilícito Explosivos Entrega Vigilada No define: Registro de Armas Convencionales de las Naciones Unidas Protocolo de armas

26 PENALIZACION Protocolo de armas CIFTA ATT Fabricación ilícita Trafico ilícito Marcas: Falsificación, Supresión, Alteración Participación Cómplice Organización Dirección Ayuda Incitación Facilitación Asesoramiento Fabricación ilícita Trafico ilícito Participación Asociación Confabulación Tentativa Asistencia Incitación Facilitación Asesoramiento No penaliza

27 EXPORTACION Protocolo de armas CIFTA ATT Autorización del Estado importador Autorización País de Transito Autorización/Licencia Lugar Fecha de emisión Fecha de expiración País de exportación País de importación Destino final Descripción material Cantidad Autenticidad documentos Autorización del Estado importador Autorización País de Transito Evaluación de exportación Previo a exportar contar con Autorización a exportar País exportador pondrá a disposición la documentación al País importador y transito Examinar tras consular la autorización de importación

28 IMPORTACION Protocolo de armas CIFTA ATT Emisión de Autorización Importación Autorización País de Transito Notificar Recepción Autorización/Licencia Lugar Fecha de emisión Fecha de expiración País de exportación País de importación Destino final Descripción material Cantidad Autenticidad documentos Emisión de Autorización Importador Autorización País de Transito Notificar Recepción Suministrar información para evaluación de exportación Regular sistema de importación Podrá solicitar información de exportación

29 TRANSITO/TRANSBORDO Protocolo de armas CIFTA ATT Emisión de Autorización Transito Autorización/Licencia Lugar Fecha de emisión Fecha de expiración País de exportación País de importación Destino final Descripción material Cantidad Autenticidad documentos Emisión de Autorización Transito País de transito/transbordo regulara conforme derecho interno

30 CORREDORES/CORRETAJE Protocolo de armas CIFTA ATT Inscripción en la actividad Licencia/Autorización Detalle (nombre y ubicación) en la documentación de los materiales Compartir información entre Estados En gran parte de los Estados de América, la actividad no es desarrolla País regulara conforme derecho interno

31 REGISTROS Protocolo de armas CIFTA ATT Datos arma: Marca País de fabricación Número de serie Transferencias inter.: Fecha emisión Fecha expiración País importador País exportador País transito Usuario final Tiempo 10 años mínimo No detalla tipos de datos; establece tiempo razonable Registros: País importador País exportador País transito Usuario final Cantidad Valor Modelo o tipo Tiempo 10 años mínimo

32 OTROS ARTICULOS COMUNES Medidas de Seguridad y Prevención para evitar Desvíos Cooperación Internacional Asistencia Técnica Decomiso, Incautación y Disposición ( el ATT no lo contempla)

33 REFLEXIONES Los instrumentos analizados son complementarios y se refuerzan mutuamente. No se deben considerar aisladamente. El ATT reconoce y adopta conceptos y definiciones contenidos en otros instrumentos globales, presumiendo su plena incorporación al derecho interno nacional. Por otro lado el ATT introduce criterios cualitativos a las exportaciones que enriquecen el marco jurídico internacional existente La exitosa puesta en marcha del ATT dependerá de la capacidad de los Estados de integrar y dar cabal aplicación a todos los instrumentos de manera conjunta y coherente.

34 PASOS A SEGUIR Instrumentos globales jurídicamente vinculantes Ratificación Incorporación al derecho interno Implementación

35 PASOS A SEGUIR Programa Global sobre Armas de Fuego de UNODC Asistencia y armonización legislativa Desarrollo y difusión de herramientas Asistencia técnica en áreas prioritarias Capacitación y fortalecimiento de capacidades Estudio Global sobre Trafico de Armas de Fuego.

36 Herramientas especializadas sobre armas Ley Modelo contra la fabricación y trafico ilícito de armas de fuego, piezas y componentes y municiones Traducida en Los idiomas oficiales NNUU Revisada e integrada con referencias al TCA Publicaciones temáticas: Protocolo y el ATT

37 Lic. Lucía Gómez Cónsoli Experta en armamento y explosivos Coordinadora Regional de Programa Division for Treaty Affairs (DTA/OCB) Cerrito 382.Piso3.Buenos Aires. Argentina Tel.: (54 11) int. 133/136 lucia.consoli@unodc.org