Conocimiento y familiarización con las herramientas y la metodología aplicable a los proyectos de Compliance.

Transcripción

1 III CURSO DE EXPERTO EN COMPLIANCE Directores D. Javier Puyol Montero Magistrado Excedente. Director de Puyol s D. Ignacio de Luis Otero DESCRIPCIÓN El Curso sobre Compliance del Ilustre Colegio de s de Madrid trata de aportar al profesional, tanto avezado como no, una visión global y práctica sobre el cumplimiento normativo, desde su perspectiva empresarial como jurídico-penal, proporcionando los conocimientos y la metodología precisa que permitan el desarrollo por parte del alumno de las distintas perspectivas profesionales que la materia ofrece. Al finalizar el mismo con aprovechamiento el alumno tendrá la formación necesaria para desempeñar tanto las funciones de oficial de cumplimiento cuanto de letradoasesor, sea externo o interno, encargado de elaborar un plan, implementarlo y verificarlo; además de la realización de cualquier clase de proyectos en esta materia. OBJETIVOS Conocimiento de la normativa propia de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en sus diversas modalidades, su defensa procesal y su concreta aplicación a las conductas empresariales. Conocimiento y aplicación de las principales materias que conforman la realización de proyectos en materia de Compliance y de las funciones propias del oficial de cumplimiento (Compliance Officer). Rudimentos de desarrollo. Estudio, planificación y diseño aplicado de los entregables en materia de Compliance: Mapa de Riesgos, Código de Conducta, Canal de denuncias y diseño de políticas. Conocimiento y familiarización con las herramientas y la metodología aplicable a los proyectos de Compliance. Visión empresarial de la función de Compliance, con especial profundización en aspectos concretos del mismo: Bancario, asegurador, medio ambiente, laboral, tributario, obligaciones internacionales, etc. Estudio de nuevas figuras aplicables al Compliance, como la Mediación. En definitiva, el curso tiene el objetivo de formar profesionales del derecho en esta área específica, proporcionándoles los rudimentos suficientes para confeccionar, planificar, elaborar, implementar y verificar planes de cumplimiento o bien la cualificación necesaria para desarrollar la función de oficial de cumplimiento. 1

2 PROGRAMA I. Las personas jurídicas. La empresa y la organización empresarial. Responsabilidad y tipología empresarial de empresas según su forma jurídica. El gobierno corporativo y los aspectos esenciales de la ética corporativa. II. III. IV. La Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo. Análisis de las Circulares de la FDE sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas Introducción al Compliance, y doctrina del Tribunal Supremo. V. Defensa de la competencia, el abuso de mercado, la protección del consumidor. Gestión de quejas y reclamaciones VI. VII. VIII. IX. Análisis de los tipos penales que permiten dicha responsabilidad penal Análisis de conductas empresariales contenidas en el Código Penal de las Personas Jurídicas Otras perspectivas empresariales de Compliance. El Compliance Officer y su función X. Especial consideración del Compliance penal en las Pymes XI. XII. La prevención del fraude y de la corrupción. Especial consideración de la contratación pública El riesgo legal. Diseño del sistema de cumplimiento. XIII. La norma internacional ISO XIV. XV. XVI. XVII. XVIII. XIX. Compliance y protección de datos Compliance y la protección de datos de carácter personal y privacidad de la información y nuevas tecnologías Ponencia de especialización en Compliance de entidades bancarias y financieras Ponencia de especialización en Compliance de entidades aseguradoras Ponencia de especialización en cumplimiento de requisitos medio ambientales Ponencia de especialización en cumplimiento de las obligaciones laborales y de seguridad social 2

3 XX. XXI. XXII. XXIII. XXIV. XXV. XXVI. XXVII. XXVIII. XXIX. XXX. XXXI. XXXII. XXXIII. XXXIV. XXXV. XXXVI. La aplicación del Compliance en el ámbito tributario. Ponencia de especialización en Compliance de cooperación y cumplimiento de obligaciones internacionales Los programas de igualdad de género, y demás exigencias de licitaciones en materia de responsabilidad social empresarial La elaboración de un programa de Compliance. La información a obtener de las empresas. Especialmente las de carácter horizontal y vertical La valoración de la información obtenida en el modelo de Compliance El establecimiento de controles en el mapa legal de riesgos La presentación de resultados de un Proyecto de Compliance La mejora continua y la actualización de un proyecto de Compliance Compliance penal y mediación Cultura Compliance. Formación Los entregables en el Modelo de Compliance: El Canal de Denuncias Los entregables en el Modelo de Compliance: El Código de Conducta Defensa Jurídica Procesal-Penal de las personas jurídicas. Los conflictos de intereses en el ejercicio de dicha defensa Supervisión y Monitorización el Software en materia de Compliance (Software) Diseño Práctico Global de un modelo de Compliance Diseño de un mapa legal de riesgos y sus controles Casos prácticos de defensa jurídico-penal de las personas jurídicas EXAMEN FINAL 1ª SESION EXAMEN FINAL 2ª SESION 3

4 PROPUESTA DE PRACTICAS DE COMPLIANCE A REALIZAR COMO TAREA EXTRA PRESENCIAL. Desarrollo de un modelo completo y global de Compliance (3 ejercicios a lo largo del curso, uno de ellos con el carácter de examen final, este último con exposición oral Las prácticas se realizarán en grupo. Todas estas prácticas se realizaran fuera del horario lectivo. PROFESORADO D. Antonio del Moral García Magistrado de la Sala II del Tribunal Supremo. D. José Javier Polo Rodríguez. Fiscal de la Audiencia Nacional D. Eduardo de Urbano Castrillo Doctor en Derecho, Magistrado D. Carlos Bautista Samaniego Fiscal de la Audiencia Nacional D. Cesar de Rivas Verdes-Montenegro Fiscal de la Fiscalía Provincial de Madrid Dª. Ana Belén Campuzano Laguillo Decana de la facultad de Derecho CEU. Catedrática Derecho Mercantil D. Antonio Martínez Sánchez Socio Allen &Overy D. Juan Hormaechea Alonso Socio Allen &Overy D. Javier Puyol Montero Magistrado Excedente. Director de Puyol s D. Javier Gómez Gómez D. Francisco Manuel Bruñen Barberá Magistrado Juzgado Penal nº13 Dª. Esmeralda Saracibar Serracilla D. Rafael Chelala Riva 4

5 D. Juan María Llatas Serrano D. Eduardo Pinedo González Responsable de cumplimiento normativo Grupo Mutua Madrileña D. Mario Torres Sanz Mutua Madrileña D. Ignacio de Luis Otero D. Antonio Vercher Noguera Fiscal Dª. Teresa Martín Castro Dª. Ester Gorjón Rodríguez Dª. Silvia Elías Bernardos D. Íñigo Gómez Berruego Director General Gobercom Dª. Beatriz Saura Alberdi Dª. Ana María Armesto Campo D. Carlos Saiz Peña Dª. Margarita Santana Lorenzo Dª. Ana María Blanco Vázquez de Prada D. José Antonio García-Argudo Mendes Gerente Asesoría Jurídica Procesal y Recuperaciones. SAREB *Se recuerda la obligatoriedad de acreditarse al comienzo de las clases y firmar en el listado de asistencia (entrada y salida). Para la obtención del diploma es obligatoria la asistencia al 80% de las horas programadas, excepto en los cursos de acceso a los turnos de oficio especiales, donde es necesario la asistencia al 100 % así como superar la pertinente evaluación. Las inscripciones son personales e intransferibles, no pudiéndose realizar sustitución total o parcial, en caso de no poder asistir deberá causar baja en la forma prevista. Las bajas se comunicarán prevamente por escrito a la dirección de correo cei@icam.es. recibidas 10 días antes del curso darán derecho a la devolución íntegra del importe recibido. A partir de dicha fecha, se retendrá el 20% del importe del curso. El mismo día del comienzo o una vez comenzado el mismo no se devolverá importe alguno. *El programa puede sufrir ligeras modificaciones en las materias a impartir, en el profesorado, en las fechas de celebración o en los horarios. 5