5. Alegerea Consiliului de Administratie format din 7 membri.

Transcripción

1 5. Alegerea Consiliului de Administratie format din 7 membri. Materialul de prezentare a acestui punct de pe ordinea de zi cuprinde : I. Mentiuni privind prevederile legale si statutare incidente componentei si structurii Consiliului de Administratie SIF Moldova SA, conform prevederilor statutare, este administrata de un consiliu de administratie compus din 7 membri. Statut, art 7(1) - Societatea este administrata de catre un consiliu de administratie compus din 7 membri, persoane fizice, alesi sau numiti de adunarea generala pe o perioada de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi. SIF Moldova SA, in calitate de societate comerciala pe actiuni obligata legal pentru auditarea situatiilor financiare 1, are obligatia delegarii conducerii societatii 2 unuia sau mai multor directori, a caror mod de organizare poate fi stabilit prin actul constitutiv sau prin decizie a consiliului de administratie 3. Conform prevederilor Actului constitutiv al SIF Moldova SA Statut, art.7 (17) - Consiliul de Administratie poate delega o parte din atributiile sale unui comitet de directie compus din membri alesi dintre administratori.. Consiliul de Administratie ales de AGOA din , in prima sa sedinta extraordinara din data AGOA a hotarat alegerea unui Comitet de Directie (format din trei dintre administratorii alesi), delegarea unor atributii catre acesta si alegerea membrilor Comitetului de Directie. Hotararile Consiliului de Administratie au foat validate de AGOA respectiva. 1 Legea 31/1990 R (A), ART. 137 (1) Societatea pe actiuni este administrata de unul sau mai multi administratori, numarul acestora fiind totdeauna impar. Cand sunt mai multi administratori, ei constituie un consiliu de administratie*). (2) Societatile pe actiuni ale caror situatii financiare anuale fac obiectul unei obligatii legale de auditare sunt administrate de cel putin 3 administratori*). 2 Legea 31/1990 R (A ), ART. 143*) (1) Consiliul de administratie poate delega conducerea societatii unuia sau mai multor directori, numind pe unul dintre ei director general. (2) Directorii pot fi numiti dintre administratori sau din afara consiliului de administratie. (3) Daca prin actul constitutiv sau printr-o hotarare a adunarii generale a actionarilor se prevede acest lucru, presedintele consiliului de administratie al societatii poate fi numit si director general. (4) In cazul societatilor pe actiuni ale caror situatii financiare anuale fac obiectul unei obligatii legale de auditare financiara, delegarea conducerii societatii in conformitate cu alin. (1) este obligatorie*). 3 Legea 31/1990 R (A ), ART. 143^1 (1) Directorii sunt responsabili cu luarea tuturor masurilor aferente conducerii societatii, in limitele obiectului de activitate al societatii si cu respectarea competentelor exclusive rezervate de lege sau de actul constitutiv consiliului de administratie si adunarii generale a actionarilor. (2) Modul de organizare a activitatii directorilor poate fi stabilit prin actul constitutiv sau prin decizie a consiliului de administratie.

2 Reglementarile interne ale SIF Moldova SA, avizate de CNVM prin Avizul nr. 113/ , cuprind aceasta forma de functionare a Consiliului de Administratie, cu delegari de atributii catre un Comitet de Directie compus din 3 administratori. Administratorii SIF Moldova SA trebuie sa raspunda cerintelor prevazute de reglementarile incidente functionarii societatii ca societate comerciala pe actiuni si ca AOPC, entitate reglementata de CNVM, in ceea ce priveste : 1. experienta profesionala prevazuta de Regulamentul CNVM nr. 15/ Consiliul de administratie are in structura administratori executivi si administratori neexecutivi 3. infiintarea comitetelor consultative este facultativa; calitatea de administrator independent este legata de infiintarea si functionarea comitetelor consultative 4. Consiliul de Administratie trebuie sa aiba un numar impar de administratori 5. administratorii trebuie sa-si exercite mandatul cu indeplinirea obligatiilor impuse de art.144 din Legea 31 republicata cu modificarile si completarile ulterioare a) obligaţia de prudenţă şi diligenţă- impune administratorilor obligaţia de a acţiona cu prudenţă şi diligenţă (ca un profesionist). Referinţa la un "bun administrator" este gândită ca un criteriu obiectiv de evaluare. Obligaţia de prudenţă şi diligenţă include obligaţia de a acţiona pe baza unor informaţii adecvate. b) regula judecăţii de afaceri - introduce regula judecăţii de afaceri, ca o contrapondere la obligaţia de prudenţă şi diligenţă: conform acestei reguli, administratorii care iau decizii de afaceri cu convingerea îndreptăţită că acţionează în mod informat şi în interesul societăţii nu pot fi făcuţi răspunzători pentru pagube înregistrate ulterior de societate ca urmare a deciziilor respective. c) obligaţia de loialitate faţă de societate - impune administratorilor o obligaţie de loialitate faţă de societate : o dată numiţi, administratorii trebuie să acţioneze în interesul prioritar al societăţii, şi nu ca reprezentanţi ai unor acţionari sau ai unor persoane din afara societăţii. d) obligaţia de a nu divulga secretele de afaceri ale societăţii- interzice administratorilor divulgarea informaţiilor confidenţiale şi a secretelor de afaceri ale societăţii către terţe părţi. Aceasta vine în mod logic în completarea obligaţiei lor de loialitate faţa de societate. II. Continutul dosarului de candidatura Atasat Materialelor informative privitoare la punctele de pe ordinea de zi este prezentat continutul minim al dosarului de candidatura, stabilit de Consiliul de Administratie al SIF Moldova SA in sedinta din 12 februarie 2009 : 1. formular de cerere pentru inregistrarea candidaturii (anexa 1); 2. copia actului de identitate; 3. poze tip buletin 4 buc; 4. curriculum vitae datat şi semnat cu prezentarea detaliată a experienţei profesionale, astfel încât să reiasă îndeplinirea condiţiilor prevăzute de art. 18 alin. (1) lit. d) pct. 5 şi 6, respectiv lit. e) din Regulamentul CNVM nr.15/2004; 5. copia legalizată a actului de studii; 6. certificat de cazier judiciar, depus în termenul de valabilitate al acestuia în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original; 7. certificat de cazier fiscal, depus în termenul de valabilitate al acestuia în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original; 8. declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, întocmită conform anexei 1C din Regulamentul CNVM nr. 15/2004, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 republicata si actualizata, ale Legii nr. 297/2004, şi ale reglementărilor în vigoare în legătură cu activitatea de administrare a investiţiilor, precum şi cu privire la respectarea cerinţelor

3 menţionate la art. 18 alin. (1) lit. c) şi d) si alin. (2) pentru membrii Consiliului de Administraţie - (anexa 2); 9. chestionar de evaluare a bunei reputatii este modelul de chestionar elaborat de CNVM in septembrie 2007 in Proiectul de Instrucţiune privind evaluarea condiţiei de bună reputaţie pentru persoanele din conducerea unei entităţi autorizate, reglementate şi supravegheate de CNVM - (anexa 3); 10. declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, întocmită conform anexei 1D din Regulamentul CNVM nr.15/2004, care trebuie să cuprindă: toate deţinerile individuale şi deţinerile în legătură cu alte persoane implicate şi aflate în legături strânse, în orice societate comercială şi care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot -(anexa4); 11. documentele doveditoare ale experientei profesionale intr-un domeniu care se circumscrie activitatii financiar-bancare sau al pietei de capital sau in domeniul juridic de minimum trei ani. 12. declaraţie deţineri conform prevederilor art din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, pe modelul din Anexa la Instrucţiunea nr. 1/2007 emisă în aplicarea prevederilor art din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, modificată şi completată prin Legea nr. 208/2005 şi Legea nr.97/2006 (anexa 5); 13. Declaratia de acceptare a mandatului de administrator, conform art.153^12 1 din Legea 31/1990 document necesar in situatia in care dvs. veti fi ales de AGOA( anexa 6) La completarea dosarelor, este recomandat candidatilor sa aiba in vedere si urmatoarele aspecte: 1. curriculum vitae este preferabil sa fie intocmit pe structura unui memoriu de activitate care sa faca trimiteri explicite la responsabilitatile si experienta acumulata in domeniile impuse de Regulamentul CNVM nr.15/2004, art.18 alin.(1) lit.d pct.6; 2. administrarea portofoliului propriu de valori mobiliare nu se constituie ca dovada a experientei profesionala in domeniul pietei de capital; 3. pentru indeplinirea calitatilor administratorilor in cadrul Consiliului de Administratie este recomandat candidatilor ca in continutul dosarelor de candidatura sa se regaseasca informatii detaliate, complementare care sa justifice atributiile ce le revin in raport cu reglementarile aplicabile 4. pentru a indeplini functia de administrator executiv (conducător) candidatii trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute la lit. c) şi d) pct. 1-5 şi 7 precum şi să aibă o experienţă de minimum trei ani în domeniul administrării de investiţii sau în domeniul pieţei de capital; (Regulament CNVM nr. 15/2004, art.18 alin.(1) lit.e ) In convocator sunt informatii privind termenele si procedura de depunere a dosarelor: Continutul minim al dosarului de candidatura si procedura de vot stabilita de Consiliul de Administratie sunt puse la dispozitia actionarilor incepand cu data de , la sediul central al societatii, la sediile reprezentantelor si pe website-ul societatii Lista cuprinzand informatii cu privire la numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesionala a persoanelor propuse pentru functia de administrator... se afla la dispozitia actionarilor publicata pe website-ul societatii si poate fi completata pana la data de care este si data limita de depunere a dosarelelor. Candidatii pentru functia de administrator... vor depune dosarele de candidatura... la sediul central al societatii si vor fi înscrisi pe buletinele de vot în ordinea cronologica a depunerii acestora, dupa aprobarea de catre Consiliul de Administratie.

4 III. Prevederile Deciziei CNVM nr. 2414/ si a Ordonantei CNVM nr.751/ In Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor din 15 noiembrie 2008 s-au adoptat hotararile : 1. Aproba rezultatele procesului verbal al Comisiei de validare a hotararilor, prin care se constata ca nu este oportuna mentinerea domnului Chelu Catalin Constantin in functia de membru al Consiliului de Administratie. 2. Aproba rezultatele procesului verbal al Comisiei de validare a hotararilor, cu privire la alegerea domnului Tudor Dumitru in functia de administrator in Consiliul de Administratie al SIF Moldova. Mandatul noului administrator ales va fi pe o perioada egala cu perioada ce a ramas pana la expirarea mandatului predecesorului sau. Urmare a comunicarii hotararilor catre CNVM si corespondentei pe marginea acestora, SIF Moldova SA a primit in data de 16 decembrie actele individuale emise de catre CNVM, dezbatute in sedinta Consiliului de Administratie din data de si comunicate catre piata : 1. Atestatul CNVM nr. 366/ Art.1. CNVM ia act de Hotararea nr. 1 a Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor SIF Moldova SA din data de , conform careia actionarii au decis ca nu este oportuna mentinerea domnului Chelu Catalin Constantin in functia de membru al Consiliului de Administratie al societatii. 2. Ordonanta CNVM nr. 729/ Art. 1. Consiliul de Administratie al SIF Moldova SA are obligatia de a convoca in termen de cel mult 30 de zile de la data emiterii prezentei Ordonante, Adunarea Generala a Actionarilor SIF Moldova SA in vederea numirii unui nou membru al Consiliului de Administratie al societatii, in locul d-lui Chelu Catalin Constantin. Art. 2. Consiliul de Administratie al SIF Moldova SA are obligatia de a inscrie pe ordinea de zi a Adunarii Generale a Actionarilor mentionata la art. 1 un punct distinct privind obligatia AGA de a se pronunta cu privire la respectarea conditiilor de eligibilitate prevazute de legislatia in vigoare de catre dl. Tudor Dumitru, in vederea numirii in calitate de administrator, in conformitate cu Hotararea Adunarii Generale a Actionarilor SIF Moldova SA nr. 2/ In cazul in care AGA va decide ca dl. Tudor Dumitru nu respecta conditiile de eligibilitate necesare, AGA va proceda la revocarea acestuia si la numirea unui nou administrator. Art. 3. In situatia nerespectarii dispozitiilor art. 1 si art. 2 din prezenta Ordonanta, CNVM va solicita instantei, in conformitate cu dispozitiile art. 2 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, sa dispuna convocarea Adunarii Generale a Actionarilor SIF Moldova SA in scopul mentionat la art. 1 si art. 2. Art. 4. Hotararea adoptata va fi comunicata CNVM in termen de 5 zile de la data adoptarii. Fata de cele dispuse de CNVM, Consiliul de Administratie al SIF Moldova SA va intreprinde toate demersurile pe care le va considera necesare catre CNVM, inclusiv solicitarea unei audieri in cadrul Comisiei pana in data de 09 ianuarie 2009, in vederea identificarii si clarificarii obligatiilor institutionale reciproce in raport cu dispunerile de masuri emise. Conducerea SIF Moldova SA a solicitat CNVM sa reanalizeze oportunitatea aplicarii actelor mentionate, dpv al completitudinii acestora in raport cu rezolutiile AGOA din , ale Ordonantei CNVM nr.540/ , completata cu corespondenta SIF catre CNVM si a solicitarii art.2 din Ordonanta CNVM nr. 729/ precum si cu observatiile SIF privind indeplinirea obligatiilor de comunicare si documentare premergatore AGOA din de catre SIF Moldova

5 costurile aferente organizarii unor evenimente de asemenea anvergura adunari generale ale actionarilor convocate succesiv, cu ordine de zi in raport cu care actionarii s-au pronuntat; clarificarea unor aspecte interpretative de punere in aplicare a rezolutiilor AGOA/ care sunt in competenta / responsabilitatea de analiza si decizie a institutiilor in cauza ; posibila suprapunere a unor obligatii institutionale (convocare/avizare/ solutionare a unor contestatii...), in situatia in care deciziile CNVM, ale AGA sau ale CA al SIF Moldova ar putea fi atacate in instanta sau in contencios administrativ...; posibila suprapunere a unor rezolutii ale AGOA ( conf Ordonanta CNVM si legislatie aplicabila _ bilant/alegeri/agoa pb ultima decada a lunii aprilie 2009 ) cu obligatia de solutionare a unor posibile contestatii.... Fata de aspectele precizate si in raport cu intreaga documentatie pusa la dispozitia CNVM de catre SIF premergator si ulterior adunarilor generale care au adoptat rezolutii in raport cu ordinea de zi impusa de CNVM sau alegeri de administratori, CNVM a reanalizat oportunitatea Ordonantei CNVM nr. 729/ si in data de a emis pentru clarificarea situatiei Decizia nr. 2414/ si Ordonanta nr. 751/ Decizia nr. 2414/ Art. 1. Se respinge solicitarea SIF Moldova SA de avizare a modificarii componentei Consiliului de Administratie al SIF Moldova SA, prin numirea d-lui Tudor Dumitru in calitate de administrator al societatii, in conformitate cu Hotararea Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor SIF Moldova SA nr. 2/ Art. 2. Prezenta Decizie intra in vigoare la data comunicarii catre SIF Moldova SA si va fi publicata in Buletinul CNVM si pe site-ul CNVM, *** Ordonanta nr. 751/ Art. 1. Se revoca Ordonanta CNVM nr. 729/ Art. 2. (1) Consiliul de Administratie ala SIF Moldova SA are obligatia de a inscrie pe ordinea de zi a primei Adunari Generale a Actionarilor SIF Moldova SA un punct distinct privind ocuparea celor doua locuri vacante in Consiliul de Administratie, urmare a Hotararii AGA nr. 1 din (prin care actionarii au decis ca nu este oportuna mentinerea domnului Chelu Catalin Constantin in functia de membru al Consiliului de Administratie al societatii), precum si a respingerii solicitarii de avizare de catre CNVM a domnului Tudor Dumitru, in calitate de administrator al SIF Moldova SA. (2) Consiliul de Administratie al SIF Moldova SA, are obligatia ca pana la data desfasurarii AGA mentionata la alin. (1) sa duca la indeplinire Hotararea AGA SIF Moldova SA nr. 1/ Art. 3. Prezenta Ordonanta intra in vigoare la data comunicarii catre SIF Moldova SA si va fi publicata in Buletinul CNVM si pe site-ul CNVM, Urmare a dispozitiile date de CNVM prin aceste acte individuale, Consiliul de Administratie informeaza actionarii ca : obligatia de a inscrie pe ordinea de zi a primei Adunari Generale a Actionarilor SIF Moldova SA un punct distinct privind ocuparea celor doua locuri vacante in Consiliul de Administratie, este indeplinita prin acest punct de alegeri de pe ordinea de zi a AGOA din 24/ Alegerea Consiliului de Administratie format din 7 membri. domnii Tudor Dumitru si Chelu Catalin Constantin au fost considerati de catre CNVM incompatibili cu calitatea de administrator al SIF Moldova SA.

6 In perioada februarie 2009 au fost depuse 13 dosare de candidatura pentru functia de administrator al SIF Moldova SA. Urmare a analizei continutului fiecarui dosar in raport cu cerintele enuntate de catre CA si cu cerintele specifice de calificare si experienta profesionala,consiliul de administratie a decis inscrierea tuturor candidatilor pe formularele de buletin de vot ale AGOA din 24/ in ordinea depunerii dosarelor, drept candidati nominalizati de catre membrii actuali ai consiliului de administratie. Actionarii au fost informati cu privire la candidaturile depuse prin afisarea pe site-ul a listei cu informatii minime cuprinzand numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesionala ( art.137 Λ 1(2) din Legea 31/1990 R,A) si a documentelor complementare solicitate de fiecare candidat, incepand cu data depunerii dosarelor. Pe formularele de buletine de vot au fost inscrisi candidatii in ordinea inregistrarii dosarelor.

7 Lista candidatilor pentru calitatea de administrator al SIF Moldova SA Nr. crt. Nume, prenume Localitate domiciliu Calificarea profesionala 1. Ceocea Costel Presedinte Director General o studii de doctorat: ian sustinut public teza "Riscul in activitatea de management" Univ. Tehnica "Gh.Asachi", Iasi; o studii de masterat: Master in managementul si administrarea afacerilor, Universitatea Tehnica "Gh.Asachi" Iasi; o studii de licenta: licentiat in stiinte economice, Universitatea "Al.I.Cuza", Iasi. o consultant de investitii, evaluator, lichidator societati comerciale, manager de achizitii, expert contabil, auditor financiar stagiar Matei Alexandru Vicepresedinte Director General adjunct Doros Liviu Claudiu Membru in Consiliul de Administratie, director o studii de licenta : licentiat in inginerie chimia industriala, specializarea tehnologia substantelor organice, Institutul Politehnic "Gh.Asachi" Iasi o consultant de investitii, evaluator o studii de masterat : Master in managementul si administrarea afacerilor, Univ. Tehnica "Gh.Asachi", Iasi o studii de licenta : licentiat in comert-marketing, Universitatea 4. Bontas Dumitru Membru in Consiliul de Administratie o consultant de investitii, agent pentru servicii de investitii financiare o studii de doctorat : Doctor in magement, Institutul Politehnic "Gh.Asachi",Iasi o studii de licenta: licentiat in mecanica, specializareamasini unelte si scule, Institutul Politehnic "Gh.Asachi",Iasi o Profesor universitar doctor, titular pentru disciplinele "Mangementul afacerilor", "Managementul resurselor umane", "Management general"; o Prorector al Universitatii George Bacovia din (universitate cu profil de baza in domeniul economic acreditata prin Legea 237/2002). 5. Turtoescu Sorin Mihail Membru in Consiliul de Administratie o studii de licenta : licentiat in electrotehnica si telecomunicatii, Institutul Politehnic Bucuresti Specializari, calificari o consultant de investitii, evaluator 6. Morosan Iosefina Fost membru in Consiliul de Administratie Bucuresti o studii de doctorat : Doctor in economie, Universitatea "Al. I. Cuza", Iasi o studii de licenta : licentiata in stiinte economice, Univ."Al.I.Cuza" Iasi licentiata in drept, Universitatea "Al. I. Cuza", Iasi

8 Nr. crt. Nume, prenume Localitate domiciliu o expert contabil, evaluator Calificarea profesionala 7. Andrei Elena Bucuresti 8. Bogdan Eugen 9. Andreica Marin Bucuresti 10. Nastase Monica 11. Tapalaga Nelu 12. Saramet Aurel Bucuresti 13. Badica Emilian Bucuresti o studii de licenta : licentiata in stiinte economice, Academia de Studii Economice, Bucuresti o agent pentru servicii de investitii financiare o studii de licenta: licentiat in mecanica, spec specializarea tehnologia constructiilor de masini, Institutul Politehnic "Gh. Asachi", Iasi o licentiat in stiinte economice, Universitatea "Al.I.Cuza", Iasi o Evaluator, agent pentru servicii de investitii financiare, expert contabil o studii de doctorat : 1985 doctor in economie, Academia de Studii Economice, Bucuresti o studii de licenta: licentiat in stiinte economice - cibernetica, Academia de Studii Economice, Bucuresti o premiul Academiei Romane pt. lucrarea "Metode cantitative in management" ed.economica, Buc.2000 o sisteme informatice bancare (Italia, SUA), microeconomie si piete financiare (Franta,Canada,Germania), agent de valori mobiliare, evaluator CNCSIS. o studii de masterat: Master in managementul afacerilor, Univ. "G.Bacovia". o studii de licenta: licentiat in mecanica, Universitatea o managementul gestionarii obiectivelor companiei CBS Romania o studii de masterat: Master in managementul afacerilor, Univ. Tehnica "Gh.Asachi", Iasi o studii de licenta: licentiat in stiinte economice, Universiatea "Al.I.Cuza", Iasi - sef promotie o managementul diviziilor zonale, managementul de comert exterior, management bancar, management resurse umane o studii de licenta: licentiat in stiinte economice, Academia de Studii Economice, Bucuresti o evaluare si planuri de afaceri o studii de licenta: licentiat in stiinte economice, Academia de Studii Economice, Bucuresti o piete de capital si burse de valori, expert contabil, evaluator