CONTROL DE EXPORTACIONES DE SUSTANCIAS DE USO DUAL.

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1 SE SECRETARÍA DE ECONOMÍA SECRETARÍA DE ECONOMÍA PEDRO FRANCISCO GUERRA MORALES DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DECONTROL DE EXPORTACIONES CONTROL DE EXPORTACIONES DE SUSTANCIAS DE USO DUAL. MÉXICO Y EL RÉGIMEN DE GRUPO DE AUSTRALIA SISTEMA MEXICANO DE CONTROL DE EXPORTACIONES Agosto 2012 Pedro Francisco Guerra Morales 1 Director general Adjunto de Control de Exportaciones

2 ÍNDICE I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES INDUSTRIALES REGULADOS. II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES III. BIENES REGULADOS IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN V. IDENTIFICADOR XP VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS

3 LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Los Regímenes de Control de las Exportaciones son medidas de control y seguridad que tienen como objetivo: Regular la exportación, tránsito, transbordo y reexportación de materiales susceptibles de desvío para ser utilizados con fines terroristas. Controlar las transferencias de tecnología de última generación, susceptible de desvío. Disminuir el riesgo de proliferación de Armas de Destrucción en Masa (ADM): Químicas, biológicas, radiológicas, nucleares y explosivas, armas convencionales, así como sus sistemas vectores La pertenencia a uno de los regímenes puede ser beneficiosa económicamente, los países miembros sólo autorizan a sus nacionales inversiones controladas, dirigidas a la producción en territorios de otros países miembros. Existen 4 grandes acuerdos ( regímenes ) en los que los países miembros se comprometen a regular las exportaciones y transferencias de materiales, equipos y alta tecnología, inclusive de uso dual, susceptibles de desvío para la fabricación 3 de ADM

4 Ataque con gas sarín en el subterráneo de Tokio Marzo de 1995: 5 ataques coordinados con gas sarín en diversas líneas del subterráneo de Tokio ocasionaron la muerte de 12 personas, 50 heridos graves y alrededor de otras 1,000 personas con problemas temporales de la visión. Los hospitales atendieron a 5,510 pacientes

5 Abril de 1995: un activista de derecha utilizó un camión bomba para destruir el edificio federal Alfred P. Murrah en la ciudad de Oklahoma, matando a 168 personas e hiriendo a más de 700 Oklahoma

6 Cartas con ántrax 2001: se produjeron atentados con cartas con ántrax, que contenían una preparación altamente refinada de esporas de ántrax en polvo secas. A pesar de los cientos de amenazas falsas con ántrax anteriores a 2001, esta fue la primera vez que se usaron verdaderas esporas de ántrax en los Estados Unidos. Aunque estos incidentes fueron de poca envergadura, y que aparentemente la intención era generar temor, más que matar a grandes cantidades de personas, causaron grandes costos y trastornos a las empresas. El gobierno estadounidense ha destinado miles de millones de dólares a la detección y la lucha contra el ántrax y otras armas biológicas.

7 Explosión de bombas en Estambul Noviembre de 2003: 4 camiones bomba ocasionaron la muerte de 57 personas y más de 700 heridos.

8 Terrorismo con Armas de destrucción masiva Las tendencias en las tácticas terroristas sugieren que los terroristas, ahora más que nunca, están interesados en los atentados que ocasionen una cantidad masiva de víctimas Se ha renovado la atención a la posibilidad de que el terrorismo incluya armas químicas, biológicas, radiológicas o nucleares (chemical, biological, radiological, or nuclear, CBRN)

9 Por qué controlar la transferencia de bienes de consumo estratégicos? La historia de la proliferación demuestra que los países que desarrollan programas armamentistas construyen instalaciones de producción locales Dichas instalaciones dependen en gran medida de equipos, materiales y tecnología importados para estas instalaciones. Redes de agentes de compra, intermediarios y empresas fachada maniobran sistemáticamente alrededor y a través de los esfuerzos nacionales para controlar las exportaciones para obtener bienes de consumo para esas instalaciones

10 Es fundamental controlar los materiales, los equipos y las tecnologías estratégicos que permiten a un país o a un grupo terrorista desarrollar armas de destrucción masiva. Por qué controlar la transferencia de bienes de consumo estratégicos?

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13 1940 Primer estrato: Tratados que requieren atención sobre los controles de las exportaciones Los tratados de no proliferación globales son la primera línea de defensa NPT Artículo III.2 BTWC Artículo III CWC Artículo I d Los tratados establecen normas globales estrictas Tan estrictas como la predisposición de los estados que son parte para cumplir con sus obligaciones en función de los tratados y la decisión de las partes obligadas de hacer que los demás cumplan sus obligaciones Tratado sobre la no proliferación de armas nucleares (Nonproliferation Treaty, NPT) 1970 Convención sobre armas biológicas y toxínicas (Bio/Toxin Weapons Convention, BTWC) 1975 Convención sobre armas químicas (Chemical Weapons Convention, CWC)

14 1940 Respuesta a la amenaza de adquisición de WMD y control de exportaciones Era COCOM Era posterior a la Guerra Fría EE. UU. URSS Reino Unido Francia China Israel? La India Sudáfrica (Irak) Pakistán (Libia) Irán RDC Propietarios de la tecnología COCOM Tratado de no proliferación Comité Zangger Lista inicial del comité Zangger Grupo de proveedores nucleares (NSG) NSG Parte 1 (lista inicial del NSG) Grupo de Australia MTCR NSG Parte 2 (lista de doble uso) Acuerdo de Wassenaar UNSCR 1540

15 REGÍMENES Y BIENES CONTROLADOS RÉGIMEN Grupo Suministradores Nucleares Grupo de Australia MIEMBROS 46 miembros: Argentina, Alemania, Brasil, Canadá, Japón, Reino Unido, EUA, entre otros. 41 miembros: Argentina, Alemania, Canadá, Japón, España, EUA, entre otros. BIENES CONTROLADOS Bienes y tecnologías nucleares, equipo, material, software de uso dual y tecnología relacionada. Sustancias químicas, agentes biológicos y elementos y equipos para la fabricación de sustancias químicas y biológicas de uso dual. Régimen de Control de Tecnología de Misiles 34 miembros: Argentina, Brasil, Canadá, Bélgica, EUA, entre otros. Misiles, equipo, software y tecnología relacionada Acuerdo de Wassenaar 41 miembros: Argentina, Alemania, Canadá, España, Japón, EUA, MEXICO, Reino Unido, entre otros. Armas convencionales; bienes de uso dual y tecnologías de uso pacífico y bélico 15

16 ÍNDICE I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES INDUSTRIALES REGULADOS. II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES III. BIENES REGULADOS IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN V. IDENTIFICADOR XP VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS

17 EL INTERÉS DE MÉXICO EN LOS CONTROLES A LA EXPORTACIÓN MEXICO Reconoce el papel esencial que los regímenes de control de exportaciones juegan para limitar la proliferación de armas convencionales y las armas de destrucción masiva. Ha solicitado su ingreso a:: Arreglo de Wassenaar (junio 17, 2011), Australia Group (Marzo, 2011) y, Grupo de Suministradores Nucleares [NSG] (2007, renovada este año).

18 MÉXICO EN LOS CONTROLES A LA EXPORTACIÓN 28 de abril del 2004 Resolución 1540 CS ONU. 26 de marzo del 2006 Extensión de 2 años a la Resolución 1540 del CSONU. 25 de abril del 2008 Extensión de 3 años a la a la Resolución 1810, 1540 del CSONU. 20 de abril del 2011 Resolución 1977 del CSONU, se extiende a 10 años la resolución 1540 Próxima revisión en Inmediatamente después de la extensión de 10 años de la resolución 1540 México puso en marcha su régimen nacional de Control de Exportaciones Sin embargo, desde 2002 México ha tenido los controles de las exportaciones de armas convencionales, materiales nucleares y sustancias tóxicas que carecían de las normas y mejores prácticas 3 de Julio del Ley contra la Armas Químicas 16 de junio del 2011 Acuerdo Mexicano de Control de Exportaciones 17 de junio del 2011, Solicitud de ingreso de México al Arreglo de Wassenaar 2 de marzo del 2012, Acuerdo Mexicano de Control de exportaciones de bienes nucleares y de uso dual nuclear

19 MÉXICO EN LOS CONTROLES A LA EXPORTACIÓN 7 de septiembre Outreach con la industria exportadora en la Cd de México después de varias reuniones regionales 20 de octubre Entrada en vigor el Acuerdo de 17 de noviembre Control de Visita de exportaciones evaluación de la Troika del Arreglo de Wassenaar 13 de diciembre Modificación al Acuerdo de Control de Exportaciones 25 de Enero México es admitido como el miembro 41 del Arreglo de Wassenaar 2 de marzo Acuerdo de Control de exportaciones de bienes nucleares y de uso dual nuclear Junio del 2012 Publicación de la adición de las listas de GSN Sept. 11 Oct. 11 Nov. 11 Dic. 11 Ene. 12 Feb. 12 Mar. 12 Apr. 12 May. 12 Jun. 12 Uno de los aspectos clave en la construcción del sistema mexicano de programa de control de las exportaciones es la convicción de la industria en la conveniencia de su adopción.

20 MÉXICO FUE ACEPTADO EL 25 DE ENERO DEL 2012 Latest Additions 2012 New Participating State - Mexico 2011 Public Statement - Plenary December 2011 Control Lists 2011 Summary of Changes to Control Lists 2011 Updated Elements for Objective Analysis of Destabilising Accumulations of Conventional Weapons Internal Compliance Programmes for Dual-Use Goods and Technologies Transfer (Re-Export) Controls for Conventional Weapons Systems Transportation of Conventional Arms between Third Countries Updated Initial Elements

21 RELEVANCIA PARA MÉXICO DEL ARREGLO DE WASSENAAR México ya es una país importante en el comercio internacional de bienes regulados. México recibe 4% del total de las exportaciones de bienes regulados de los Estados Unidos (con exclusión de Canada). US EXPORTS OF CONTROLLED ITEMS* China 9% Rest of the World 73% Taiwan 8% Singapur 6% Mexico 4% * Source: US Department of Commerce. Total exports of controlled items (excluding Canada.%)

22 EXPORTACIONES DE MÉXICO DE LOS BIENES DE LAS LISTAS DE GRUPO DE AUSTRALIA Bienes Controlados por la Listas de GA Exportaciones (2011) 1. Instalaciones y equipo de fabricación de Sustancias químicas de uso dual, tecnología y software relacionados 2. Equipos biológicos de uso dual, tecnología y software relacionados $2,126,950,427 $615,872, Precursores de armas químicas $114,589, Agentes biológicos, patogenos animales y vegetales $35,933 TOTAL $2,857,448, % 4% 0.1% 74.4% Mexico. Ministry of Economy. Control Exports Directorate. 2012

23 ÍNDICE I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES INDUSTRIALES REGULADOS. II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES III. BIENES REGULADOS IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN V. IDENTIFICADOR XP VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS

24 Secretaría de Salud, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 27 de septiembre de SISTEMAS VIGENTES EN MÉXICO México cuenta con los siguientes sistemas de control de exportaciones para armas convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, armas químicas, elementos y tecnologías radioactivas y sustancias peligrosas en Acuerdos publicados por la Secretaría de Economía y las entidades reguladoras del Gobierno Mexicano competentes: Secretaría de la Defensa Nacional, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 30 de junio del Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (Comisión Intersecretarial para el Control del Proceso y Uso de Plaguicidas Fertilizantes y Sustancias Tóxicas), publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de mayo de Secretaría de Energía, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 30 junio de 2007.

25 BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO I El Acuerdo menciona mercancías comprendidas dentro de 372 fracciones arancelarias: NO todas las mercancías están sujetas a la regulación del ACUERDO aunque se encuentren comprendidas bajo estas fracciones. Únicamente aquellas mercancías específicamente señaladas en los Anexos I, II, III y VI del Acuerdo están sujetas a permiso: Anexo I. Bienes de uso dual. Anexo II. Armas y explosivos. Anexo III. Software y tecnología. Anexo VI. Bienes de uso dual nuclear ANEXO I BIENES DE USO DUAL 1. A.1 a 1. C.12 (23 categorías): Aleaciones, fibras de carbono, equipos de protección y polímeros. 2. A.1 a 2. B.9 (10 categorías): Robots, maquinaría de corte, revestimiento, prensas y control. 3. A.1 a 3. C.6 (11 categorías): Circuitos integrados y materiales de recubrimiento orgánico e inorgánico. 4. A.1 a 4. A.4 (3 categorías): Computadoras. 5. A.1 a 5. B.2 (4 categorías): Equipos de telecomunicaciones. 6. A.1 a 6. C.5 (14 categorías): Sensores, equipos láser, radares, entre otros. 7. A.1 a 7. B.3 (10 categorías): Sistemas de navegación y radiolocalización. 8. A.1 a 8. C.1 (4 categorías): Vehículos marítimos. 9. A.1 a 9. B. 10 ( 22 categorías): Motores aéreos, aeronáuticos y turbinas

26 BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO II ANEXO II ARMAS Y EXPLOSIVOS ML 1. Armas de fuego de calibre de hasta de.20 mm ML 2. Armas de fuego de calibre mayor a.20 mm ML 3. Municiones para armas de fuego. ML 4. Bombas, torpedos, cohetes, misiles y similares. ML 5. Equipos de control y detección de armas de fuego. ML 6. Vehículos todo terreno uso militar, sus partes y accesorios. ML 7. Agentes tóxicos: químicos, biológicos o radioactivos. ML 8. Materiales energéticos. ML 9. Buques militares, sus partes y accesorios. ML 10. Aeronaves militares. ML 11. Equipos electrónicos para usos militares, sus partes y accesorios. ML 12. Armas de energía cinética de alta velocidad, sus partes y accesorios. ML 13. Construcciones blindadas, sus partes y accesorios. ML 14. Equipos para entrenamiento militar y similar. ML 15. Equipos de información de imagen o de contramedida. ML 16. Forja, fundiciones y similares para blindajes. ML 17. Demás equipos, materiales e instructivos para uso militar. ML 18. Maquinaria, equipo, sus partes y accesorios para producir equipo militar. ML 19. Sistemas de armas de energía dirigida (DEW) y equipos similares. ML 20. Equipos criogénicos y semiconductores, sus partes y accesorios para uso bélico.

27 BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO VI ANEXO VI LISTA DE EQUIPOS, MATERIALES Y PROGRAMAS INFORMÁTICOS DE USO DUAL DEL ÁMBITO NUCLEAR Y TECNOLOGÍA RELACIONADA, SUJETOS A PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN EN TÉRMINOS DE LAS LISTAS DESARROLLADAS EN EL GRUPO DE SUMINISTRADORES NUCLEARES (GSN). 1. Equipo Industrial (1.A.2, 1.A.3, 1.B.2 a 1.B.7, 1.D.1 a 1.D.3, 1.E.1) 2. Materiales (2.A.1, 2.A.3, 2.C.1, 2.C.7, 2.C.14, 2.E.1) 3. Equipo y componentes para la Separación de isotopos de uranio (3.A.1 a 3.A.8, 3.B.1 a 3.B.4, 3.D.1, 3.E.1) 4. Equipos relacionados con las plantas de producción de agua pesada (4.A.2, 4.A.3, 4.B.2, 4.B.3, 4.E.1) 5. Equipo de ensayos y mediciones para el desarrollo de dispositivos explosivos nucleares (5.A.1 a 5.A.6, 5.E.1) 6. Componentes para dispositivos explosivos nucleares (6.A.3, 6.A.4, 6.E.1) 27

28 PRÓXIMA ADOPCIÓN DE LAS LISTAS DE GRUPO DE AUSTRALIA Dependencia Lista de Control de GA Regulación Mexicana CICOPLAFEST SEMARNAT SECRETARÍA DE ECONOMÍA Precursores para armas químicas (33 sustancias) Precursores de armas químicas (13 sustancias) Precursores de armas químicas (17 sustancias) Sustancias químicas de uso dual y tecnología y software asociados Lista de control de equipos biológicos de doble uso y tecnología y software asociados Agentes biológicos Patógenos vegetales Patógenos animales Proyecto de Acuerdo que establece la clasificación y codificación de mercancías cuya importación y exportación está sujeta a regulación por parte de las dependencias que integran la Comisión Intersecretarial para el Control del Proceso y Uso de Plaguicidas, Fertilizantes y Sustancias Tóxicas. Proyecto de Acuerdo que establece la clasificación y codificación de mercancías cuya importación y exportación está sujeta a regulación por parte de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales. (Punto 5). Proyecto de modificación al Acuerdo de Economía publicado el 16 de junio del 2011, que adicionará un Anexo VII donde se incorporen dichas listas. 28

29 PRÓXIMA ADOPCIÓN DE LAS LISTAS DE GRUPO DE AUSTRALIA Con la nueva regulación se sujeta a control todos los bienes sugeridos por las listas de Control del Grupo de Australia y se clasificarían bajo 113 fracciones arancelarias, divididas entre los Acuerdos de las dependencias involucradas: Dependencia Fracción arancelaria Economía 81 CICOPLAFEST 22 SEMARNAT 10 Ejemplos Metildietanolamina (CAS ), trietanolamina, sterilizadores, tanques de fermentación, Incineradores, Sistema de monitoreo de gases tóxicos, virus, bacterias. Tricloruro de fosforo (CAS ); N,N-diisopropilbeta-aminoetanotiol (CAS ); O,O-dimetil Etilfosfonato ( ) Cloruro de tionilo (CAS ), 3-Quinuclidinol (CAS ).

30 EJEMPLOS DE PRODUCCIÓN DE BIENES DE USO DUAL DESCRIPCIÓN Cloruro de tionilo USO Uso industrial o herbicidas e insecticidas, fármacos textiles y papel. Usos militares o Precursor de gas mostaza, clorosarín y clorosomán Trietanolamina Uso industrial o Usado en la producción lubricantes, jabones cosméticos y limpiadores multiuso. Usos militares o Precursor de HN3 Fosfito trietílico Uso industrial o fabricación de piroretardantes, plastificantes, aditivos lubricantes Usos militares o Precursor de agentes neurotóxicos

31 Acuerdo del 16 de junio del 2011 El Acuerdo regula en cuatro Anexos la exportación de: I. Bienes de uso dual. II. Armas convencionales. III. Software y Tecnología. VI. Bienes de uso dual nuclear Se regulan mercancías comprendidas en 372 fracciones arancelarias. El Anexo IV contiene la lista de países a los que México exentará del requisito de permiso por tener un sistema eficiente de control de exportaciones. Y el Anexo V incluye definiciones de los regimines.

32 ESTRUCTURA DEL ACUERDO DEL 16 DE JUNIO DEL 2011 Se clasifica cada mercancía regulada conforme a una fracción arancelaria Se incorpora la clasificación del Wassenaar y NSG (Número de Control de Exportaciones) El Acuerdo regula mercancías por excepción: ÚNICAMENTE aquellas específicamente descritas están reguladas. 32

33 ÍNDICE I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES INDUSTRIALES REGULADOS. II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES III. BIENES REGULADOS IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN V. IDENTIFICADOR XP VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS

34 PROCEDIMIENTOS DEL ACUERDO DEL 16 DE JUNIO DEL Obtención de permiso previo de exportación para armas convencionales, bienes de uso dual, armas químicas y sustancias peligrosas emitidos por las autoridades competentes del Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos en la materia; 2. Manifestación de uso y usuario final previo a la presentación de la solicitud del permiso ante la Secretaría de Economía, y 3. Solicitud de permiso previo de exportación de armas convencionales, partes y componentes, bienes de uso dual, software y tecnologías que sean susceptibles de desvío para la proliferación y fabricación de armas convencionales y de destrucción masiva, por parte de la Secretaría de Economía. Todos los formatos se encuentra en la página: 34

35 TRÁMITE DEL PERMISO DE EXPORTACIÓN Manifestación de uso y usuario final. Descripción técnica de las mercancías. Designacion de uso, usuario y destino 1 finales. Exportador SE. Delegación o subdelegación. Recibe MUF. Revisa documentación completa y personalidad. Envía a DGCE. 2 Análisis de riesgo Evaluación de las características técnicas de las mercancías. Análisis de uso, usuario y destino finales. 3 DGCE/Control de Exportaciones DGCE Puede: A. Realizar requerimiento. B. Emitir dictamen de inaplicabilidad del Acuerdo. C. Dictaminar favorablemente. D. Dictaminar por la negativa del otorgamiento. Notifica a la Delegación 4 Notifica al exportador. 5 Delegación Exportador. En caso C presenta: Solicitud de Permiso previo de exportación. Emite permiso enviado por DGCE con el dictamen. Recaba firma del permisionario. Archiva Delegación

36 Desde el 20 de septiembre del 2011, mediante la utilización del sitio la Dirección General de Comercio Exterior ha recibido las solicitudes de permiso previo de exportación para bienes de uso dual, armas convencionales, software y tecnologías relacionadas. El Acuerdo publicado el 16 de junio que sujeta a permiso previo de exportación las mercancías señaladas, entró en vigor el 20 de octubre del

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38 FORMATOS Los formatos a utilizar son: Manifestación de Uso y Usuario Final. Solicitud de Permiso Previo de Exportación. Presentados por el exportador Permiso de Exportación de armas convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, software y tecnologías susceptibles de desvío para la fabricación y proliferación de armas convencionales y de destrucción masiva. Se encuentran disponibles en la página del SIICEX:

39 MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL DECLARACIONES: El suscriptor declara que no habrá desvío de los bienes a exportar para la utilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes, bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso final distinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a los autorizados en el permiso previo de exportación. El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada es verídica y que los bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugar declarados. Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer las penas en las que incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativa. El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a su representada, visitas de inspección, de verificación de mercancías en transporte, así como visitas de verificación en cualquier momento. Además, a que se le practiquen todo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos y solicitud de informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otro medio de comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efecto como si hubieran sido realizados por medio documental

40 MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL Es fundamental que el exportador relacione: Mercancías con Destino Final con Usuario Final con Uso Final Para un análisis de riesgo más expedito la relación entre mercancías con destino y destinatario es fundamental: Se acelera el trámite, Se reduce la posibilidad de requerimientos de información, Se incrementa la posibilidad de autorización del Permiso

41 SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN DECLARACIONES: DIRECCION GENERAL DE COMERCIO EXTERIOR SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN DE ARMAS CONVENCIONALES, SUS PARTES Y COMPONENTES, BIENES DE USO DUAL, SOFTWARE Y TECNOLOGÍAS SUSCEPTIBLES DE DESVÍO PARA LA FABRICACIÓN Y PROLIFERACIÓN DE ARMAS CONVENCIONALES Y DE DESTRUCCIÓN MASIVA Y SUS MODIFICACIONES Antes de llenar esta forma, lea las consideraciones generales al final de la misma. En caso de contar con el Registro Único de Personas Acreditadas, no será necesario llenar los campos marcados con un asterisco (*) (1) Registro Federal de Contribuyentes (5) Nombre o razón social*: (6) Domicilio*: Folio Sello de Recepción Número de MUF (3) Régimen Aduanero (4) Tipo de solicitud Exportación Definitiva Exportación Temporal Tránsito Inicial Modificación Prórroga I.DATOS GENERALES DEL DECLARANTE (2) Clave Única de Registro de Población (solo en caso de ser persona física) Calle Número o letra Colonia Municipio, Delegación o Ciudad Estado Código Postal (7)Teléfono (8) Correo electrónico (si aplica) (9) Página web (si aplica) II. SÓLO PARA MODIFICACIONES O PRÓRROGAS (10) Concepto a modificar (11) Número del permiso a modificar o prorrogar Prórroga del al (12) Modifica la descripción como sigue: (13) Nombre del Representante Legal (en su caso) * (14) Domicilio*: III. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL (EN SU CASO) Calle Número o letra Colonia Municipio, Delegación o Ciudad Estado Código Postal (15) Teléfono (16) Correo electrónico (17) Página web El suscriptor de la presente declara que no habrá desvío de los bienes a exportar para la utilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes, bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso final distinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a los autorizados en el permiso previo de exportación, con fundamento en los artículos del 1 al 11 del Acuerdo por el que se sujeta al requisito de permiso previo por parte de la Secretaría de Economía la exportación de armas convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, software y tecnologías susceptibles de desvío para la fabricación y proliferación de armas convencionales y de destrucción masiva. El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada en la presente es verídica y que los bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugar declarados. Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer las penas en las que incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativa en términos de la fracción I del artículo 247 del Código Penal Federal sin perjuicio de las multas a que se hace acreedor de conformidad con el artículo 93, fracción I, III, IV, VI último párrafo de la Ley de Comercio Exterior; artículos 176, fracciones II, a la IV y de la VI a la XI,177, fracciones de la I a la IV, VI y VIII,178, fracciones I, III, V, VI, VII. VIII, 197 fracciones IX, X y 200 de la Ley Aduanera; artículos 81, 82, 102, 103, fracciones XII, XV, XVII, 104 y 105, fracciones de la X a la XIII y XVI; artículos 107 y 108 del Código Fiscal de la Federación y artículo 70 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo. El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a su representada, visitas de inspección conforme al artículo 20 de la Ley Aduanera; de verificación de mercancías en transporte en términos del artículo 180 del Reglamento de la Ley Aduanera y domiciliaria conforme al artículo 182 del mismo ordenamiento legal; así como visitas de verificación en atención a los artículos 62 al 69 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, en cualquier momento. Además, a que se le practiquen todo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos y solicitud de informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otro medio de comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efecto como si hubieran sido realizados por medio documental en términos de los artículos 35, 36 y 37 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo y acorde a la regla del Acuerdo por el que la Secretaría de Economía emite reglas y criterios de carácter general en materia de Comercio Exterior, publicado en el Diario Oficial de la 41 Federación el 6 de julio de

42 MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL El exportador indica: 1. Fracción Arancelaria. 2. Descripción comercial y especificaciones técnicas de las mercancías. 3. Uso final 4. Usuario Final 5. Destino Final Una descripción técnica detallada permitirá mayor celeridad en el análisis de SE 42

43 PERMISO DE EXPORTACIÓN Se expide el presente permiso que ampara los bienes descritos exclusivamente al destino y al usuario final que se señala, con fundamento en el artículo 131 Constitucional; art. 5, fracción V, 20, 20A y 21 de la Ley de Comercio Exterior; artículos 17 al 25 del reglamento de Comercio Exterior; artículos 4, 15, 15A, 16, 17A, 17B y 18 de la Ley Federal del Procedimiento Administrativo; artículos 3, 10 al 14, 20, 36, 37, 40 y 90 de la Ley Aduanera. El permisionario deberá cumplir con las siguientes condiciones: DECLARACIONES: 1. El suscriptor declara que no habrá desvío de los bienes a exportar para la utilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes, bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso final distinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a los autorizados en el permiso previo de exportación. 2. El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada es verídica y que los bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugar declarados. Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer las penas en las que incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativa. 3. El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a su representada, visitas de inspección, de verificación de mercancías en transporte, así como visitas de verificación en cualquier momento. Además, a que se le practiquen todo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos y solicitud de informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otro medio de comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efecto como si hubieran sido realizados por medio documental

44 PERMISO DE EXPORTACIÓN Al suscribir el Permiso el exportador contrae, entre otras, las siguientes obligaciones: 1. Observar los requerimientos de la SE y de las autoridades competentes. 2. Notificar cualquier indicio de desvío. 3. Permitir la verificación de la información proporcionada. 4. Permitir la verificación de las mercancías. 5. Exportar para los destinos y usuarios declarados

45 MUF Requerimiento de información adicional sobre la MUF Solicitud de permiso Requerimiento y desahogo de información adicional sobre el permiso Permiso o negativa de permiso PLAZOS Información adicional, análisis de riesgo y, en su caso, Comité de Control de Exportaciones SE ABRE PERÍODO DE 60 DÍAS HÁBILES A PARTIR DEL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN ADICIONAL 45

46 MUF Análisis de riesgo sobre la MUF Solicitud de permiso Permiso o negativa de permiso PLAZOS Análisis de riesgo sobre la solicitud 46

47 ÍNDICE I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES INDUSTRIALES REGULADOS. II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES III. BIENES REGULADOS IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN V. IDENTIFICADOR XP VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS

48 SAT. IDENTIFICADOR XP El Sistema parte del principio de Buena Fe de los exportadores mexicanos (la reputación del País y de la Empresa está en juego), por esta razón, los exportadores pueden autodeclarar sus mercancías con el identificador XP: Siempre y cuando dichas mercancías: NO SE ENCUENTREN COMPRENDIDAS DENTRO DEL ACUERDO. 48

49 ÍNDICE I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES INDUSTRIALES REGULADOS. II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES III. BIENES REGULADOS IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN V. IDENTIFICADOR XP VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS

50 COMITÉ DE CONTROL DE EXPORTACIONES El Director General de Comercio Exterior quien lo presidirá; El Director General de Industrias Básicas; El Director General de Industrias Pesadas y de Alta Tecnología y, El Director General de Comercio Interior y de Economía Digital. SEDENA. COFEPRIS. SENER. Comisión Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardias. Comisión Intersecretarial para el Control del Proceso y Uso de Plaguicidas, Fertilizantes y Sustancias Químicas y; Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y Calidad Agroalimentaria. Cualquier agencia gubernamental puede ser invitada. 50

51 COMITÉ DE CONTROL DE EXPORTACIONES, FACULTADES Analizar las solicitudes de permiso previo de exportación que le envíe la DGCE y que se consideren sensibles o muy sensibles. Proponer a la Secretaría de Relaciones Exteriores los mecanismos de enlace entre el Estado Mexicano y los organismos internacionales en materia de no proliferación. Proponer a las autoridades competentes que efectúen las investigaciones y vistas de inspección a presuntas infracciones administrativas para evitar el desvío de los objetos regulados por el Acuerdo. Analizar las solicitudes de permiso previo de exportación que le envíe la DGCE y que se consideren sensibles o muy sensibles. Revisar anualmente las listas de control de exportaciones.

52 ÍNDICE I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES INDUSTRIALES REGULADOS. II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES III. BIENES REGULADOS IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN V. IDENTIFICADOR XP VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS

53 Qué es un PCI? Un PCI es una serie de prácticas y procedimientos voluntarios para que una compañía: Cumpla con los requisitos nacionales de comercio estratégico. Cumpla con las mejores prácticas internacionales. Contribuya a evitar la proliferación bélica. Se basa en la cooperación Gobierno-Industria privada

54 Qué es un PCI? Por qué es esencial el apoyo de la industria? Gobierno Industria Participación de la industria Cumplimiento voluntario Resultados del cumplimiento Entendimiento mutuo El volumen de las exportaciones en las economías de mercado crece continuamente. El control del gobierno sobre cada transacción es imposible. Los gobiernos deben confiar en la industria para identificar las transacciones que requieren escrutinio

55 Qué es un PCI? Deseamos maximizar nuestras ventas de exportación y, a la vez, asegurar que cumplimos con todas las reglamentaciones gubernamentales y las normas de control comercial estratégico de la comunidad global. Ayuda a implementar procesos y procedimientos Ayuda a documentar debida diligencia Permite relacionar la información correctamente para la solicitud de permiso Es una de las mejores prácticas recomendadas por el Arreglo de Wassenaar UNA TRANSACCIÓN NO SEGURA NO VALE LA PENA

56 Elementos y procedimientos del PCI. Elementos de evaluación 6. Notificación y comunicación con el gobierno 1. Compromiso de la Dirección. 2. Asignación de personal. Procesamiento de pedidos Elementos administrativos 3. Gestión de registros. 5. Revisiones internas. 4. Capacitación.

57 Elementos y procedimientos del PCI. Elementos de evaluación Búsqueda de entidades de riesgo. Elementos de evaluación: Evaluación de riesgo de desviación. Clasificación de productos y tecnología.

58 OCTUBRE 2012 SE SECRETARÍA DE ECONOMÍA SECRETARÍA DE ECONOMÍA PEDRO FRANCISCO GUERRA MORALES DIRECTOR GENERAL ADJUNTO Pedro Francisco DECONTROL Guerra DE EXPORTACIONES Morales Director general Adjunto de Control de Exportaciones Agosto 2012