INFORME DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL AL PRIMER SEMESTRE DE 2015

Transcripción

1 INFORME DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL AL PRIMER SEMESTRE DE 2015 Sesión Ordinaria CCXI Septiembre de 2015

2

3 TABLA DE CONTENIDO 1. INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO Y COMITÉS DE LA ENTIDAD INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO (ANEXO 1) Asamblea General de Asociados Junta Directiva COMITÉS DE GESTIÓN SUSTANTIVA Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural COMITÉS DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios Comité de Bienes Comité de Ética Comité de Transparencia Comité de Mejora Regulatoria Interna Comité Interno para Uso Eficiente de Energía INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS COMITÉS INTERNOS SITUACIÓN OPERATIVA Y FINANCIERA DE LA ENTIDAD SITUACIÓN OPERATIVA Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia Establecer instancias de articulación, aprovechamiento y vinculación con organismos gubernamentales y de la sociedad civil en materia de extensión e innovación Establecer instancias de coordinación interinstitucional para la instrumentación de estrategias de desarrollo de capacidades en el sector rural Comisiones Estatales del Componente de Extensión e Innovación Productiva (CEIP) Facilitar el desarrollo de redes de servicios de extensión e innovación con enfoque territorial, en aspectos técnicos, productivos y culturales Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT) Desarrollar modelos metodológicos, de extensión o innovación en colaboración con instituciones nacionales y extranjeras u organismos de la sociedad civil Generar modelos de extensión e innovación para la mejora competitiva de territorios y sistemas producto prioritarios para el desarrollo del campo Gestión de Modelos de Extensión Apoyar la capacitación, acreditación y certificación de prestadores de servicios profesionales, conforme a modelos metodológicos, de extensión o innovación Estrategias de Soporte Metodológico para el Extensionismo Rural Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades sociales y productivas Instrumentar estrategias orientadas a los procesos de planeación, organización o el desarrollo social Capacitación para la Mejora Económica Cooperativa de la Población Indígena (CDI) Modelo de Capacitación en Gestión, Organización y Desarrollo Comunitario Instrumentar estrategias para el desarrollo productivo o empresarial en la población rural Apoyo Técnico - Operativo FAPPA Apoyo Técnico - Operativo PROMETE Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Nacionales Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Estatales Agricultura Familiar, Periurbana y de Traspatio Coordinación para la Integración de Proyectos y Fortalecimiento a Organizaciones Rurales Apoyar la certificación de competencias laborales de los trabajadores del sector agroalimentario Capacitación y evaluación de Jornaleros Agrícolas... 20

4 Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades para la gestión territorial o de cadenas de valor Apoyar servicios integrales de innovación y extensión rural para incrementar la productividad en las cadenas de valor agroalimentarias Integración de Cadenas de Valor Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil Consolidar Comités Sistema Producto agroalimentarios para incrementar su productividad y competitividad Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola PROPESCA Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera SITUACIÓN FINANCIERA (ANEXO 2) Estados Financieros al Primer Semestre de INTEGRACIÓN DE PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS INTEGRACIÓN DEL PROGRAMA PRESUPUESTO (ANEXO 3) Eficiencia en la captación de ingresos Efectividad del ejercicio de egresos Plan Estratégico de Tecnologías de la Información y Comunicación (PETIC) Sistema de Evaluación de Desempeño Presupuestal, los elementos del SED (Anexo 4) ASUNTOS RELEVANTES DE LA GESTIÓN ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Organización Institucional Recursos Humanos: Perfil y Valuación de Puestos y Sistema de Evaluación al Desempeño del Personal Arrendamiento de Inmuebles Donación y Baja de Bienes Asuntos Jurídicos Reporte de Instrumentos Consensuales (Anexo 5) Reporte de Finiquito de Convenios en Proceso Implementación de los Manuales Administrativos de Aplicación General (Anexo 6) Informe de productividad de las Delegaciones Regionales (Anexo 7) CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD Y POLÍTICAS GENERALES, SECTORIALES E INSTITUCIONALES CUMPLIMIENTO DE METAS INSTITUCIONALES E INDICADORES. CONCENTRADO DE OPERACIÓN Cumplimiento de Metas Institucionales Comportamiento Financiero de las Líneas de Trabajo Indicadores e Impactos Concentrado de Metas Físicas LEY FEDERAL DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA GUBERNAMENTAL Informe de la Unidad de Transparencia al Comité de Transparencia LEY DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO Cumplimiento de la LAASSP Principal problemática presentada para la realización de los procesos Casos de inconformidades Cadenas Productivas LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS Obra Pública y Servicios relacionados (Construcción, mantenimiento, rehabilitación, etc.) SISTEMA DE INFORMACIÓN PERIÓDICA Reporte de Observaciones al Sistema de Información Periódica-SIP (Anexo 8)... 49

5 Reporte de Atención a Observaciones de OIC, ASF y Auditor Externo Reporte de Cumplimiento Sistema Integral de Información Comportamiento de disposiciones de Racionalidad y Austeridad Presupuestaria Informe del Titular del Órgano Interno de Control (Anexo 8) PROGRAMA PARA UN GOBIERNO CERCANO Y MODERNO (PGCM) PGCM Informe de compromisos e indicadores Informe de resultados de la opinión del Órgano Interno de Control al cumplimiento de las acciones y compromisos del PGCM Proyectos Institucionales de Mejora de la Gestión (PIMG) Diagnósticos en el marco del PGCM PROGRAMA NACIONAL PARA LA IGUALDAD Y NO DISCRIMINACIÓN (PRONAIND) PROGRAMA NACIONAL PARA LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES Y NO DISCRIMINACIÓN CONTRA LAS MUJERES (PROIGUALDAD) CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL (ANEXO 10) Informe Anual del Estado que guarda el Sistema de Control Interno Institucional Primer Reporte de Avance Trimestral del PTCI al 30 de junio de Informe de verificación al Cuarto Reporte de Avance Trimestral del PTCI, 31 de marzo de Informe de resultados del OIC del Informe Anual Administración de Riesgos: Mapa, Matriz y PTAR 2014 Informe de verificación del OIC (Anexo 11) Estudios de la Auditoría Superior de la Federación Acciones en materia de Legalidad e Integridad (Anexo 11) Seguimiento de Acuerdos derivados del COCOA CONCLUSIONES ANEXOS ) ÓRGANOS DE GOBIERNO 2) SITUACIÓN FINANCIERA 3) INTEGRACIÓN DEL PROGRAMA PRESUPUESTO 4) SISTEMA DE EVALUACIÓN AL DESEMPEÑO PRESUPUESTAL 5) REPORTE DE INSTRUMENTOS CONSENSUALES 6) IMPLEMENTACIÓN DE MANUALES ADMINISTRATIVOS DE APLICACIÓN GENERAL 7) INFORME DE PRODUCTIVIDAD DE LAS DELEGACIONES REGIONALES 8) REPORTE DE OBSERVACIONES AL SIP 9) INFORME DEL TITULAR DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL 10) CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL 11) ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL 12) ESTADO DE ATENCIÓN A INVESTIGACIONES DE DENUNCIAS SOBRE ACTOS CONTRARIOS A LA ÉTICA

6

7 PRESENTACIÓN La Dirección General del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C., en atención a lo establecido en sus Estatutos Sociales, elabora y presenta su Informe de Autoevaluación de la Gestión Institucional al Primer Semestre de 2015, para dar cumplimiento, entre otros, a su objeto social referido a impulsar, coordinar, y potencializar las capacidades existentes en las instituciones públicas, privadas y sociales para prestar servicios de formación, capacitación, evaluación y certificación a la población rural y el mercado laboral rural, optimizando los recursos y generando una mayor capacidad y calidad de respuesta a las necesidades de este servicio para el desarrollo rural sustentable. En este Informe, el Instituto da a conocer las acciones realizadas en apego a su Programa de Trabajo 2015, respecto a las estrategias, líneas de acción y líneas de trabajo establecidas de acuerdo a los objetivos estratégicos para el presente ejercicio, iniciando con el de integración y funcionamiento de los Órganos de Gobierno y Comités del Instituto, la situación operativa y financiera de la entidad, la integración de programas y presupuestos; los asuntos relevantes de la gestión; y el cumplimiento a la normatividad y políticas generales sectoriales e institucionales; y, conclusiones, en alineación a la estrategia general del Plan Nacional de Desarrollo y al Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario En cada capítulo se indican los resultados cuantitativos y cualitativos de las acciones realizadas, así como los factores que limitaron o favorecieron el desempeño del Instituto y los resultados logrados en el medio rural. El informe también integra un conjunto de anexos con información detallada de algunos aspectos a los que se refiere el documento. LIGIA OSORNO MAGAÑA Directora General

8

9 1. INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO Y COMITÉS DE LA ENTIDAD 1.1. INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO (ANEXO 1) El Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural (INCA Rural), es una Asociación Civil constituida en 1973, así como una Entidad Paraestatal sectorizada a la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA), como su principal función está el diseñar y operar modelos de capacitación y extensionismo para el campo mexicano, destinados a desarrollar las capacidades de la población rural, de los profesionales y de las instituciones públicas, privadas y sociales que participan en los encadenamientos productivos agrícolas, pecuarios, pesqueros y acuícolas. Cabe señalar que en el marco de la Ley de Desarrollo Rural Sustentable y con base en el acuerdo de la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable, el Instituto fue instituido como el Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral (SENACATRI), teniendo como órgano de dirección un Consejo Interno representado por la Junta Directiva del INCA Rural. En el presente apartado se da cuenta de la actuación de los Órganos de Gobierno: la Asamblea General de Asociados y la Junta Directiva al primer semestre del Ejercicio Asamblea General de Asociados La Asamblea General de Asociados reúne como asociadas a: cinco secretarías de estado, siete instituciones del sector, así como a dos organizaciones fungiendo como representantes de los productores, todo lo anterior enlistadas en el Anexo 1, se rige por su acta constitutiva y la presidencia de este Órgano de Gobierno recae en el Titular de la SAGARPA. Funcionamiento del Órgano de Gobierno.- La Sesión Anual de la Asamblea General de Asociados, se llevó a cabo el 26 de marzo de 2015, contando con quórum que registró una asistencia del 85.7% de los asociados, con la representación del 7.1% de Representantes Propietarios y 78.6% de Representantes Suplentes, ver detalle en el Anexo 1. Acuerdos.- De la Sesión Anual, se destaca la aprobación de los objetivos estratégicos que fueron modificados en alineación a los establecidos en el Programa Institucional , así como la resolución favorable del Programa de Trabajo 2015, mediante el cual queda ratificada la misión y visión conforme a la alineación sectorial. A la fecha, están en proceso de atención los siguientes acuerdos, toda vez que continúa el trámite de la protocolización respectiva ante el notario público. 1

10 Acuerdo AGA Acuerdo AGA Acuerdo AGA La H. Asamblea General de Asociados conoce y resuelve favorablemente sobre las modificaciones a la Misión y Visión que se actualiza en función a la alineación sectorial, instruyendo se inserten en el cuerpo del instrumento constitutivo del Instituto. La H. Asamblea, aprueba los Objetivos Estratégicos del INCA Rural A.C., instruyendo se inserten en el cuerpo del instrumento constitutivo del Instituto. La H. Asamblea, aprueba la modificación del Instrumento Constitutivo del INCA Rural, A.C., y al artículo CUARTO de los Estatutos Sociales de la Asociación, instruyendo se inserte en el cuerpo del instrumento constitutivo del Instituto. Actas.- De esta Sesión se tiene el Acta correspondiente para dar fe de los acuerdos tomados y se encuentra en proceso de firma por parte del Presidente Suplente del Órgano de Gobierno Junta Directiva Como Entidad Paraestatal cuenta con su Junta Directiva, la presidencia recae en la SAGARPA y está constituida por ocho secretarías de estado, diez instituciones del sector, instancias de la sociedad civil y tres representantes de organizaciones de productores, asimismo se cuenta con la participación de los Comisarios Públicos de la Secretaría de la Función Pública. Este Órgano de Gobierno, retoma lo relativo al Consejo del Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral (SENACATRI), mediante el cual, el INCA Rural da cuenta de las funciones que derivan de lo establecido en la Ley de Desarrollo Rural Sustentable. Funcionamiento de la Junta Directiva.- En cumplimiento a lo establecido en la Ley Federal de las Entidades Paraestatales y al calendario de sesiones autorizado por este Órgano de Gobierno, durante el periodo, se realizaron dos sesiones ordinarias. Sesión CCIX-26/03/ % CCX-25/06/ % Registro de participación Integrado por 22.7% de participación de Consejeros Propietarios y 54.5% de Consejeros Suplentes. Conformado por el 9.1% de Consejeros Propietarios y 59.1% de Consejeros Suplentes. Este órgano de gobierno sesionó de manera ordinaria, contándose con el quórum requerido en el periodo se registra un promedio general de 72.73% de participación. Actas.- Cabe señalar que se elaboró el acta correspondiente a la Sesión CCX y fue revisada por el Secretario de Actas del Jurídico de la SAGARPA, la cual será presentada a la Junta Directiva para su aprobación y posteriormente incluirla en el Libro de Actas de este Órgano de Gobierno. Acuerdos.- La Junta Directiva ha tomado diversos acuerdos, cabe mencionar que al primer semestre, de los 7 Acuerdos y/o recomendaciones, se reporta que con las acciones llevadas a cabo 4 Acuerdos se encuentran en seguimiento y se reportan 3 atendidos, conforme se muestra a continuación. 2

11 N Acuerdo % de Atención 1 Acuerdo JD Gestiones necesarias ante el INDAABIN 85% Recomendación IAS Establecer los controles necesarios, que permitan sesionar de manera adecuada a los Comités Internos de la Institución Recomendación IAS Capacitación conveniente, a los responsables de aplicar la normatividad en el rubro de Adquisiciones Recomendación IAA Fortalecer los mecanismos de supervisión y soporte metodológico, con las organizaciones que convenían con el INCA Rural. Recomendación IAA Promover la participación de la Entidad en la revisión de los proyectos de Reglas de Operación o sus modificaciones en el año. Recomendación IAA Adoptar medidas rigurosas de control, que eviten la tendencia al mayor ejercicio del gasto a través de adjudicación directa. Recomendación IAA Dar claridad a las adecuaciones presupuestales que se van generando, acompañadas en todo momento de los casos por los flujos de efectivos actualizados, para mayor transparencia del presupuesto modificado en cada periodo COMITÉS DE GESTIÓN SUSTANTIVA Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural El Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural (agropecuario, pesquero, forestal, ambiental y de alimentación), que incluye los temas agropecuarios, pesqueros, forestales, ambientales y de alimentación, está integrado por representantes de organizaciones sociales, económicas y de gobierno; sus funciones son promover el desarrollo e implantación del Sistema Nacional de Competencias en el sector; definir la agenda de capital humano para la competitividad en el sector; desarrollar estándares de competencia que incentiven la certificación de los productores y jornaleros agrícolas; y dar seguimiento a la operación de las soluciones de evaluación y certificación en el sector rural. En este marco, el Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural, creado en el 2007, continúa atendiendo las siguientes actividades: 1) Gestión de solicitudes de autorización de uso de estándares de competencia; 2) Seguimiento de proyectos de desarrollo de estándar de competencia autorizados por el pleno del Comité; 3) Participación con soluciones de evaluación en reuniones de trabajo (Grupos de Dictamen); 4) Gestión de propuestas para nuevos proyectos de desarrollo de estándares de competencia; y 5) Entrega de proyectos desarrollados para su autorización y en su caso publicación. Para cumplir con estos compromisos, el INCA Rural, en su calidad de Presidente del Comité, programó 3 reuniones ordinarias para el presente ejercicio; la primera, 30 de junio; la segunda, 30 de septiembre; y la tercera, 30 de noviembre. De la Actividad 1, se han recibido 8 solicitudes para utilizar los estándares ECO439 Facilitación de procesos de desarrollo participativo comunitario para la seguridad alimentaria ; EC % 100% 50% 50% 50% 100% 3

12 Formulación del diseño de proyectos de inversión del sector rural ; EC0489 Facilitación de procesos de innovación de mejora competitiva con personas, grupos sociales y organizaciones económicas ; EC0069 Consultoría a empresas rurales ; y EC0070 Coordinación de acciones para la puesta en marcha de proyectos de inversión del sector rural. De la Actividad 2, se realiza el seguimiento en 5 de los proyectos de desarrollo de estándar de competencia, desarrollados por el INAP en coordinación con el CONOCER: Manejo de buenas prácticas en post-cosecha de frutas; manejo de agricultura protegida para pequeños productores; producción de granos; manejo del riego tecnificado en campo abierto; y manejo de cultivos hortícolas en agricultura protegida. De la Actividad 3, se realizaron 3 Grupos de Dictamen para 2 estándares de competencia: EC0020 Formulación del diseño de proyectos de inversión del sector rural y el EC069 Consultoría a empresas Rurales, con la solución de evaluación PROLCI. De la Actividad 4, se recibieron 4 propuestas para desarrollo de nuevos proyectos de desarrollo de estándares de competencia: Muestreador de semilla (SNICS); Podador de nopal pecanero (Universidad Autónoma de Chihuahua); Engorda y cosecha de peces en condiciones controladas y Fileteo de pescados (Secretaría de Desarrollo Rural de Jalisco). De la Actividad 5, se publicó el 11 de junio en el DOF, 4 proyectos desarrollados por el Comité: EC0556 Manejo de equinos ; EC0557 Promoción del Desarrollo Rural Sustentable de la Agricultura Familiar ; EC0578 Aplicación de buenas prácticas de manejo de productos pesqueros a bordo de embarcaciones menores ; y EC0579 Instalación de dispositivos excluidores de peces en redes de arrastre camaroneras. Cuadro. Actividades desarrolladas por el Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural. Realizado Actividades Programado (avance en 2do. trimestre) 1. Gestión de solicitudes de autorización de uso de Estándares de competencia. 2. Seguimiento de proyectos de desarrollo de estándar de competencia autorizados por el pleno del Comité. 3. Participación con soluciones de evaluación en reuniones de trabajo (Grupos de Dictamen). 4. Gestión de propuestas para nuevos proyectos de desarrollo de estándares de competencia. 5. Entrega de proyectos desarrollados para su autorización y en su caso publicación. No definida No definida 9 No definida 3 en proceso 5 5 En general, las actividades planeación y concertación relacionadas con el Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural, al segundo trimestre del presente ejercicio, registraron un avance del 15%, conforme a lo programado. 4

13 Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural. Etapas de desarrollo de las Líneas de % Etapas trimestrales Trabajo Programado % Realizado Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre COMITÉS DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios Durante el primer semestre de 2015, el Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del INCA Rural, llevó a cabo 2 sesión ordinarias, en donde se tomaron a 16 acuerdos de los cuales fueron desahogados 12 correspondientes al presente ejercicio y 2 del ejercicio En dichas sesiones se destacó la aprobación del Informe de Primer Trimestre de 2015, así como el seguimiento de acuerdos de la segunda sesión ordinaria. Sesión Comité de Bienes No. de Acuerdos En proceso Situación Cumplidos 2ª. Ordinaria ª. Ordinaria ª. Ordinaria Total Durante el primer semestre de 2015, el Comité de Bienes Muebles del INCA Rural, celebró 1 sesión ordinaria, en donde se llegaron a 8 acuerdos, de los cuales todos fueron desahogados; quedando en proceso únicamente el correspondiente al ejercicio Asimismo mediante oficio circular No. I9H.DGAPA/086/2015, informó a los miembros la cancelación de dicho Comité, por no haber asuntos a tratar. Sesión No. de Acuerdos Situación En proceso Cumplidos 2ª. Ordinaria ª. Ordinaria Observaciones 2ª. Ordinaria 2015 Cancelada Total

14 Es importante mencionar, que durante el primer semestre se elaboró el Cronograma de actividades para el levantamiento físico de bienes muebles propiedad del INCA Rural correspondiente al ejercicio 2015 y se informaron las gestiones sobre la donación de bienes a la Universidad Autónoma de Chapingo Comité de Ética Durante el primer semestre de 2015 y conforme al calendario de sesiones, se celebraron 2 sesiones ordinarias, en las cuales se tomaron 16 acuerdos de los cuales se han cumplido 10. De los asuntos relevantes destaca la conformación del grupo de trabajo a efecto de revisar el mecanismo para la recepción y atención de denuncias por faltas al Código de Ética y la conformación del grupo de trabajo para el análisis de los indicadores para evaluar el conocimiento y cumplimiento al Código de Ética. Además se solicitó la reprogramación de las acciones comprometidas en el Programa de Acciones de Mejora 2015; asimismo, el Comité acordó conformar un grupo de trabajo para el análisis e integración de los indicadores para evaluar conocimiento y cumplimiento del Código de Ética. El Comité aprobó iniciar su proceso de renovación para Sesión No. de Acuerdos En proceso Situación Cumplidos 1ª. Ordinaria ª. Ordinaria Total Comité de Transparencia Para el presente periodo, el Comité de Transparencia llevó a cabo 10 sesiones: dos ordinarias y ocho extraordinarias, donde se destacan los temas: Aprobación y envió al INAI del Índice de Expedientes Reservados del segundo semestre del 2014, clasificados por las Unidades Administrativas del INCA Rural, notificación sobre el promedio general obtenido en el segundo semestre 2014 referente a los indicadores establecidos por el INAI, obteniéndose una calificación del 93.38% de cumplimiento; en lo referente a las acciones de Transparencia, se notificó al comité el cumplimiento de 4 de 8 actividades establecidas en la Guía Anual en acciones de Transparencia Es importante señalar que en ambas sesiones ordinarias se hizo de conocimiento que aún se encuentran en proceso 3 acuerdos del ejercicio 2014 y que corresponden a la actualización del Documento de Seguridad, Catálogo de Disposición Documental y al Manual para la Operación y Manejo de Archivos del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C. Por último, las sesiones extraordinarias se realizaron para atender aprobaciones de versiones públicas de información requeridas, inexistencias, recursos de revisión de solicitudes de 6

15 información vía INFOMEX. En total, al primer semestre, se generaron 35 acuerdos, los cuales se han solventado al 100% de cumplimiento. Sesión No. de Acuerdos En proceso Situación Cumplidos Sesiones Ordinarias Extraordinarias Total *Adicional a los 35 acuerdos del Primer Semestre de 2015, se cuenta con 3 Acuerdos en proceso de sesiones Comité de Mejora Regulatoria Interna Durante el primer semestre el COMERI realizó 2 sesiones ordinarias en donde se establecieron 6 acuerdos, de los cuales han sido desahogados 2, quedando pendiente de atender 4 del presente ejercicio y 2 del ejercicio inmediato anterior. En dichas sesiones destacaron los temas respecto la elaboración del Manual de Integración y Funcionamiento del Comité de Adquisiciones del INCA Rural, asimismo el proceso de análisis, simplificación y mejora de los mapas de procesos que integran el Manual General de Procedimientos Administrativos-operativos, y la revisión de la norma Políticas, Bases y Lineamientos en materia de Contratación de Adquisiciones, Arrendamientos y servicios del INCA Rural. Sesión No. de Acuerdos En proceso Situación Cumplidos 1ª. Ordinaria ª. Ordinaria ª. Ordinaria ª. Ordinaria Total Comité Interno para Uso Eficiente de Energía El Instituto no cuenta con un Comité Interno, sin embargo de acuerdo a las disposiciones, se registró a través del sistema de la Comisión Nacional para el Uso Eficiente de la Energía CONUEE, la información mensual de las variables de consumo de combustible, la cual en el presente semestre fue por 11,244 litros, en una distancia recorrida de 96,931 kilómetros; también se registra el gasto por el mantenimiento vehicular; por lo que, se cumplió con el registro de información mensual; actividad que este Instituto mantuvo durante el período enero-junio de

16 1.4. INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS COMITÉS INTERNOS A efecto de dar cumplimiento a la Recomendación IAA "Establecer las controles necesarios, que permitan sesionar de manera adecuada a los Comités lnternos de la lnstitución conforme a la normatividad aplicable, en específico las referentes a Adquisiciones, Ética, Bienes Muebles y Mejora Regulatoria, generando un esquema de seguimiento y supervisión oportuna a cada uno de los acuerdos adoptados en cada uno de las Comités" el Instituto estableció un control para el seguimiento de acuerdos del cual se tiene el registro por Comité al segundo trimestre de El cumplimiento de acuerdos y conteo de sesiones celebradas, fue informado a la Titular del Instituto así como al Órgano Interno de Control mediante el Memorándum No.I9H.DGAPA , como se muestra en el siguiente cuadro: Nombre del Comité Acuerdos Acuerdos cumplidos Acuerdos en proceso % de Cumplimiento de Acuerdos Sesiones ordinarias programadas/realizadas Adquisiciones % Bienes muebles % Ética % Transparencia % Mejora regulatoria % Total % 2. SITUACIÓN OPERATIVA Y FINANCIERA DE LA ENTIDAD 2.1. SITUACIÓN OPERATIVA Alineación Institucional El Programa de Trabajo 2015 del INCA Rural se alinea a las directrices establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo , en particular a lo establecido en la Meta Nacional 4 México Próspero, en su objetivo 4.10 Construir un sector agropecuario y pesquero que garantice la seguridad alimentaria del país; a las estrategias transversales como el Programa para Democratizar la Productividad del Plan Nacional de Desarrollo , el Programa Gobierno Cercano y Moderno (PGCM) y el Programa Nacional para la Igualdad y No Discriminación (PRONAIND) En cuanto al Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario , se enmarca en la visión estratégica: construir un nuevo rostro del campo sustentado en un sector agroalimentario productivo, competitivo, rentable y justo, que garantice la seguridad alimentaria del país. En este sentido el Programa de Trabajo 2015 se construyó en congruencia con lo establecido en el Programa Institucional del INCA Rural y tiene como propósito la Consolidación del Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral 8

17 (SENACATRI), como instrumento de articulación institucional y de gestión del conocimiento e impulsar iniciativas de las organizaciones e instituciones con acciones orientadas al desarrollo de capacidades que contribuyan a la mejora competitiva de los territorios rurales y a la seguridad alimentaria de la población con los mayores índices de marginación. El Instituto realizó la programación de las Líneas de Trabajo del Programa Anual del INCA Rural, sin embargo, su operación se vio afectada por las implicaciones inmersas en el recorte al gasto público federal anunciado por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, lo cual implicó realizar ajustes en el número de acciones de programas, componentes y conceptos de apoyo, así como de los recursos a considerar como gastos de operación. En la etapa de Planeación y Concertación, en términos generales, se integraron las Líneas de Trabajo, incluyendo el diseño de los esquemas de intervención, los cuales pueden ser estrategias, programas de trabajo, planes, entre otros. Así como las acciones derivadas de estos esquemas de intervención, pudiendo ser convocatorias, selección de operadores, entre otras, a partir de las cuales se procede a la formulación de acuerdos con beneficiarios o instituciones coadyuvantes (convenios de concertación y colaboración), los avances al semestre son: Objetivo Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia Mediante este objetivo se contribuirá a mejorar la pertinencia y complementariedad entre los distintos instrumentos de políticas públicas, recursos y capacidades institucionales para fortalecer el capital humano, propiciando la vinculación con el capital tecnológico y fomentando procesos de innovación para la mejora competitiva de los sistemas territoriales de producción de mayor prioridad, asegurando la calidad de los servicios en la materia, para lo cual se establecieron dos estrategias con cuatro líneas de acción y cuatro líneas de trabajo. 9

18 Estrategia Línea de Acción Línea de Trabajo Establecer instancias de articulación, aprovechamiento y vinculación con organismos gubernamentales y de la sociedad civil en materia de extensión e innovación Desarrollar modelos metodológicos, de extensión o innovación en colaboración con instituciones nacionales y extranjeras u organismos de la sociedad civil Establecer instancias de coordinación interinstitucional para la instrumentación de estrategias de desarrollo de capacidades en el sector rural Facilitar el desarrollo de redes de servicios de extensión e innovación con enfoque territorial, en aspectos técnicos, productivos y culturales Generar modelos de extensión e innovación para la mejora competitiva de territorios y sistemas producto prioritarios para el desarrollo del campo Apoyar la capacitación, acreditación y certificación de prestadores de servicios profesionales, conforme a modelos metodológicos, de extensión o innovación Comisiones Estatales del Componente de Extensión e Innovación Productiva (CEIP) Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT) Gestión de Modelos de Extensión Estrategias de Soporte Metodológico para el extensionismo Rural Como parte de la etapa de Planeación y Concertación, se han realizado las siguientes actividades: la designación del INCA Rural como instancia ejecutora de los conceptos de incentivo del Componente de Extensión e Innovación Productiva; la gestión del instrumento consensual, buscando la validación jurídica y presupuestal de las unidades administrativas responsables de la SAGARPA; el diseño de los esquemas de intervención para cada una de las acciones comprometidas; así como la promoción de la instalación de las Comisiones Estatales del Componente de Extensión e Innovación Productiva (CEIP) Establecer instancias de articulación, aprovechamiento y vinculación con organismos gubernamentales y de la sociedad civil en materia de extensión e innovación Establecer instancias de coordinación interinstitucional para la instrumentación de estrategias de desarrollo de capacidades en el sector rural Comisiones Estatales del Componente de Extensión e Innovación Productiva (CEIP) La línea de trabajo se vincula al Componente de Extensión e Innovación Productiva del Programa Integral de Desarrollo Rural de la SAGARPA; contribuye a establecer instancias que propicien una adecuada articulación entre instituciones y actores a nivel estatal. Las instancias denominadas Comisiones Estatales del Componente de Extensión e innovación Productiva (CEIP) son las responsables de la planeación y seguimiento estratégico de las acciones de extensión e innovación, integrando sus planes estratégicos estatales para atender las necesidades locales a partir de la priorización de sistemas producto/territorios. A partir del convenio de colaboración firmado con la SAGARPA con fecha 12 de junio de 2015, el Instituto asume la función de Instancia Ejecutora para coordinar el Concepto de Incentivo Vinculación con Instituciones Nacionales y Extranjeras, estableciendo para el desarrollo de ésta 10

19 línea de trabajo, tres etapas, la primera es la de planeación y coordinación, programada para realizarse en el segundo trimestre del año. Las actividades de planeación y coordinación definidas por el Instituto se realizan con el apoyo de los Coordinadores Estatales responsables del Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral (SENACATRI); ellos dan soporte metodológico para instalar a las Comisiones Estatales y orientarlas en las sesiones de trabajo en la elaboración o actualización de los planes estratégicos estatales, así como apoyar en el desarrollo de la Red de Extensión e Innovación Universitaria (REINU) y a los Centros de Extensión e Innovación Rural (CEIR) en el desarrollo de los Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT) en los territorios rurales. De abril a mayo se instalaron las 32 Comisiones Estatales del CEIP, mismas que se encuentran operando regularmente, registrándose de 2 a 3 sesiones por Comisión y un acumulado de 80 sesiones ordinarias al segundo trimestre del total de 192 programadas, cifra que representa un avance de 41.7% de la meta anual. En las sesiones de la Comisión Estatal se identificaron y definieron los sistemas producto, territorios y cadenas de valor de mayor prioridad para el desarrollo rural en cada entidad, se actualizaron 32 planes estratégicos estatales para la operación anual del Componente de Extensión e Innovación Productiva, se ha dado seguimiento a la apertura de convocatorias, ventanillas, recepción y validación de expedientes, se ha apoyado a la Instancia Ejecutora para la definición del perfil y selección de los Prestadores de Servicios Profesionales (PSP) que respondan a los servicios definidos por sistema producto/territorio. La línea de trabajo de planeación y concertación al segundo trimestre registró un avance del 20%, conforme a lo programado, lográndose el 100% de Comisiones Estatales instaladas y el 100% de planes estratégicos actualizados. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Comisiones Estatales, al segundo trimestre de Programación Trimestral de las Etapas Etapas de desarrollo % Programado % Realizado Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre Facilitar el desarrollo de redes de servicios de extensión e innovación con enfoque territorial, en aspectos técnicos, productivos y culturales Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT) Los GEIT son espacios de articulación de capacidades, que en materia de capacitación y asistencia técnica disponen los territorios rurales, a efecto de facilitar procesos de innovación para la mejora competitiva de las cadenas agroalimentarias de mayor prioridad para distintas regiones del país. Para ello, los Centros de Extensión e Innovación Rural (CEIR) brindarán soporte metodológico a los prestadores de servicios profesionales vinculados a los conceptos de apoyo del CEIP, así como a los representantes de las instituciones de educación, innovación e 11

20 investigación y los actores de los sistemas producto/territorios prioritarios, que puedan ser incorporados a las estrategias territoriales de extensionismo. De manera que, para el inicio del funcionamiento de los GEIT, los CEIR habrán de convocar a los PSP de concurrencia (SAGARPA-Gobiernos Estatales), así como a los equipos de extensionistas participantes en los Proyectos Integrales de Innovación y Extensión Rural, tanto de cobertura nacional como estatal. Se tiene programada la integración de 180 GEIT, uno por Distrito de Desarrollo Rural y conforme a las prioridades establecidas en el Plan Estratégico Estatal, previéndose la articulación a nivel nacional de 3,000 extensionistas y prestadores de servicios profesionales. Durante el segundo trimestre de 2015 se avanzó en las actividades para integrar a los GEIT, conforme a las agendas de los CEIR y el soporte metodológico proporcionado por los Coordinadores Estatales. La línea de trabajo de planeación y concertación al segundo trimestre registró un avance del 20%, conforme a lo programado, generándose los acuerdos a nivel estatal y territorial para que en el siguiente trimestre se instalen e inicie el funcionamiento de los GEIT. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Grupos de Extensión e Innovación (GEIT). Programación Trimestral de la Etapas Etapas de desarrollo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre Desarrollar modelos metodológicos, de extensión o innovación en colaboración con instituciones nacionales y extranjeras u organismos de la sociedad civil Generar modelos de extensión e innovación para la mejora competitiva de territorios y sistemas producto prioritarios para el desarrollo del campo Gestión de Modelos de Extensión En atención a esta Línea de Trabajo se formalizó el Convenio correspondiente y se está en la definición del Programa de Trabajo, así como el ingreso de los recursos con los cuales se inicie su operación. Los modelos se orientan al desarrollo de estrategias, técnicas y herramientas metodológicas para la atención de territorios, cadenas o temas de prioridad nacional Apoyar la capacitación, acreditación y certificación de prestadores de servicios profesionales, conforme a modelos metodológicos, de extensión o innovación 12

21 En esta Línea de Acción está en proceso la formalización de los acuerdos con la SAGARPA, para apoyar la capacitación, acreditación y certificación de prestadores de servicios profesionales, conforme a los modelos metodológicos de extensión o innovación. La certificación de competencias laborales es una de las vías para incrementar la calidad de los servicios profesionales dirigidos a los productores del sector rural Estrategias de Soporte Metodológico para el Extensionismo Rural Para esta Línea de Trabajo, igual que en el caso de Modelos de Extensión, se formalizó el Convenio correspondiente y está en la definición del Programa de Trabajo, así como el ingreso de los recursos con los cuales se inicie su operación. Con la Línea de Trabajo se brindará soporte metodológico a los extensionistas participantes en el componente CEIP, a efecto de fortalecer sus competencias profesionales y conformar redes de gestión de conocimiento. Objetivo Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores Mediante el objetivo, el Instituto se propone facilitar procesos de desarrollo de capacidades para pequeños productores estableciendo modelos de asociatividad, a fin de incrementar su competitividad e innovar en sus prácticas sociales, productivas y empresariales, que les permitan desarrollar y certificar sus competencias laborales y mejorar sus condiciones de vida y trabajo. Para la atención de este objetivo, se establecieron dos Estrategias con cinco Líneas de Acción. 13

22 Estrategia Línea de Acción Línea de Trabajo Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades sociales y productivas Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades para la gestión territorial o de cadenas de valor Instrumentar estrategias orientadas a los procesos de planeación, organización o el desarrollo social Instrumentar estrategias para el desarrollo productivo o empresarial en la población rural Apoyar la certificación de competencias laborales de los trabajadores del sector agroalimentario Apoyar servicios integrales de innovación y extensión rural para incrementar la productividad en las cadenas de valor agroalimentarias Consolidar Comités Sistema Producto agroalimentarios para incrementar su productividad y competitividad Apoyo Técnico - Operativo FAPPA Apoyo Técnico - Operativo PROMETE Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Nacionales Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Estatales Capacitación y evaluación de Jornaleros Agrícolas Integración de Cadenas de Valor Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola PROPESCA Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades sociales y productivas En lo que corresponde a esta estrategia, se han alcanzado acuerdos con la SAGARPA, CDI, DICONSA y la Secretaría del Trabajo para formalizar la operación de nueve Líneas de Trabajo, con los avances que a continuación se describen Instrumentar estrategias orientadas a los procesos de planeación, organización o el desarrollo social Para esta Línea de Acción se tienen avances en la Etapa de Planeación y Concertación con la CDI y DICONSA, con quienes se definieron los alcances y en la formulación de los instrumentos consensuales para operar dos Líneas de Trabajo: Capacitación para la Mejora Económica Cooperativa de la Población Indígena (CDI) Con la Línea de Trabajo se busca Formar a la red de promotores sociales para la incubación de proyectos de empresas, que facilite el desarrollo de capacidades en la población indígena para la 14

23 identificación de iniciativas para el desarrollo económico, el diseño de proyectos de inversión y la puesta en marcha de empresas de índole cooperativo en los territorios indígenas. Para ello se contempla la participación de 15 Formadores seleccionados y capacitados por el INCA Rural, quienes asumen la responsabilidad de formar y acompañar a, aproximadamente, 700 promotores sociales, los que a su vez realizarán acciones formativas de 2 grupos de población indígena en su mejora económica cooperativa, mediante la formulación de planes de negocio. La Estrategia contempla la integración de los promotores sociales en 30 grupos, cada uno de los cuales participará en tres Talleres en Aula y 6 Talleres Escuela, en los que un promotor es anfitrión del resto de promotores en formación en campo, con el fin de confirmar la aplicación de los aprendizajes y el fortalecimiento de los mismos generando aprendizajes colectivos Modelo de Capacitación en Gestión, Organización y Desarrollo Comunitario Para su operación se considera la integración de un Equipo Nacional de 10 Formadores del INCA Rural especializados en Planeación Participativa y 33 Facilitadores Institucionales de DICONSA, los cuales capacitarán a 1,000 Supervisores Operativos, que fungirán como Promotores de la Participación Comunitaria y con una atención estimada de 10,000 actores comunitarios, vinculados a las acciones del desarrollo local, mediante su participación en asambleas y talleres de planeación participativa. 15

24 Instrumentar estrategias para el desarrollo productivo o empresarial en la población rural Para la implementación de la Línea de Acción, se establecieron acuerdos con la Subsecretaría de Desarrollo Rural y la Coordinación General de Enlace Sectorial de la SAGARPA para implementar 6 Líneas de trabajo: Apoyo Técnico - Operativo FAPPA El Instituto asumió el compromiso de habilitar al Equipo Técnico de soporte a la operación del Programa, en este sentido se contempla la participación de 48 profesionales en las 32 entidades del país, mientras que a nivel central se considera la contratación de 71 profesionales. La estimación de proyectos a operar a lo largo del año 2015 es de 1,100 con un promedio de 6 beneficiarios por proyecto, lo anterior resultado de la experiencia en la operación en ejercicios anteriores y de la asignación de recursos al Programa. Con base en ello se determinó la meta de beneficiarios atendidos en el marco del Programa. Al mes de junio se reporta la formalización de 924 convenios de concertación en beneficio de 5,476 pobladores rurales, de estos proyectos el 71% se orientan a actividades pecuarias, mientras que el 29% restante se distribuye entre los giros agrícolas, comercio, industria y servicios. Es de señalar que el Equipo Técnico asume la tarea de operar la ventanilla de recepción de solicitudes, garantizar el cumplimiento de los requisitos establecidos para ser sujetos de apoyo, la integración de los expedientes de soporte a los convenios y el seguimiento documental a la operación de los proyectos. En cuanto al avance en las etapas consideradas, se cumplió con la de Planeación y Concertación al haberse formalizado el Convenio en el mes de mayo y realizado la contratación de los profesionales en los meses de mayo y junio. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Apoyo Técnico - Operativo FAPPA al segundo trimestre de Etapas de desarrollo Programación Trimestral de las Etapas % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre Apoyo Técnico - Operativo PROMETE Para el presente año 2015 en el marco del Programa se incentivarán 1,250 organizaciones con un promedio de 6 beneficiarios en cada uno de ellos; esta proyección es resultado del análisis de los apoyos otorgados en ejercicios anteriores, para su operación el Instituto habilitó un Equipo Técnico de apoyo a la operación del programa contemplando a 70 profesionales en delegaciones y 54 a nivel central. 16

25 A través del Equipo Técnico se lleva a cabo la recepción de solicitudes en ventanilla, garantizando el cumplimiento de los requisitos necesarios y generando los expedientes por organización para el seguimiento del proyecto, con corte al mes de Junio se registra un total de proyectos con incentivos autorizados de 1,161 con 6,799 beneficiarios rurales. Es de señalar que la actividad pecuaria es la que cuenta con el mayor número de proyectos autorizados alcanzando el 62% del total, seguido de la actividad comercial con el 18% y el 20% restante distribuido entre las actividades de agricultura, industria, servicios y pesca, caza y captura. En cuanto al avance en las etapas consideradas se cumplió con la de Planeación y Concertación al haberse formalizado el Convenio en el mes de mayo y realizado la contratación de los profesionales en los meses de mayo y junio. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Apoyo Técnico - Operativo PROMETE al segundo trimestre de Etapas de desarrollo Programación Trimestral de las Etapas % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Nacionales Con la designación del Instituto por la Dirección General de Desarrollo de Capacidades y Extensionismo Rural como Instancia Ejecutora realizó el diseño del esquema de intervención, del que se destacan las características técnicas establecidas para la formulación de los proyectos, además del cumplimiento de los requisitos administrativos y técnicos, entre ellas las siguientes: a) Los proyectos deberán describir los alcances, sujetos de atención y resultados esperados, expuesto en un diagnóstico analítico que refleje información en torno a su relación con la cadena productiva, así como la línea base de referencia. b) Indicar la Estrategia General de Intervención, en la que se consideren las etapas y/o momentos en que se estructura la estrategia de intervención del PIIEX, las funciones del equipo técnico, el Cronograma de ejecución, el Esquema de evaluación y la Proyección de recursos. Estas acciones y la operación de la ventanilla forman parte de la Etapa de Planeación, mientras que en la Etapa de Ejecución y Operación se registraron un total de 75 solicitudes que cubrieron los requisitos básicos establecidos en la Convocatoria correspondiente, con lo cual se definieron las metas de proyectos a apoyar. El avance en las Etapas de Planeación se presenta en el siguiente cuadro, destacando que se llevó a cabo la formulación de la estrategia de intervención del Instituto, la formalización del convenio, la operación de las ventanillas y el funcionamiento del Comité Técnico de Valoración: 17

26 Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: PIIEX Nacionales al segundo trimestre de Programación Trimestral de las Etapas Etapas de desarrollo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Estatales En el mismo sentido el Instituto operó las ventanillas en las entidades federativas registrando un total de 568 solicitudes que cubrieron los requisitos básicos, quedando sujetas a una segunda revisión de cumplimiento de los mismos y su valoración técnica, bajo estas condiciones se instaló el Comité Técnico de Valoración, conformado por representantes de: Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero; del Centro de Capacitación para el Desarrollo Sustentable (CECADESU) de la SEMARNAT; del Instituto Nacional de Desarrollo Social (INDESOL) de SEDESOL; del Instituto Nacional de la Economía Social (INAES) de la SE; de la Dirección de Capacitación para el Desarrollo Rural de la SAGARPA, en su carácter de Unidad Responsable, y; del propio INCA Rural, en su carácter de Instancia Ejecutora. El Comité Técnico de Valoración se instaló con el objetivo de aprobar la metodología y el mecanismo para llevar a cabo la priorización de las propuestas presentadas por las organizaciones nacionales y estatales, en este sentido el Comité solicitó el ajuste al apartado de Criterios de Calidad del documento, específicamente a los reactivos 30, 32 y 33 y que su peso se redistribuya en los demás reactivos de la herramienta. En su segunda sesión validó los criterios para la valoración de las propuestas y reconoció que los criterios fueron aplicados a 75 solicitudes nacionales y 568 solicitudes estatales. El avance en las Etapas de Planeación se presenta en el siguiente cuadro, destacando que se llevó a cabo la formulación de la estrategia de intervención del Instituto, la formalización del convenio, la operación de las ventanillas y el funcionamiento del Comité Técnico de Valoración: Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: PIIEX Estatales al segundo trimestre de Programación Trimestral de las Etapas Etapas de desarrollo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre Agricultura Familiar, Periurbana y de Traspatio Para la ejecución del Componente Agricultura Familiar, Periurbana y de Traspatio, del Programa Integral de Desarrollo Rural el Instituto firmó un Convenio de Colaboración con la SAGARPA el 22 de abril, mediante el cual se establece el acuerdo de apoyar su ejecución en beneficio de mujeres y personas en condición de la tercera edad y de pobreza alimentaria que habitan en las zonas 18

27 rurales, periurbanas y urbanas, que de manera individual o agrupada se dediquen o pretendan dedicarse a la producción de alimentos. Para ello el INCA Rural, asumió el compromiso de habilitar un Equipo Técnico de soporte compuesto por 195 prestadores de servicios profesionales distribuidos en 19 estados y la Región Lagunera, equipo que fue seleccionado por las Delegaciones Estatales de la SAGARPA, en su calidad de Instancia Ejecutora, para lo que se contó, en todos los casos, con el análisis de experiencia y de evidencias de formación de tres candidatos por cada Promotor a contratar. Cada Promotor formula su Programa de Trabajo en el cual establece la estrategia a seguir para realizar las siguientes acciones: La identificación de los beneficiarios (diagnóstico). Asesoría en el llenado de la solicitud y la integración de expedientes. Integración de la información derivada de la solicitud en base de datos para su carga al SURI. Acompañamiento y asesoría técnica, capacitación y seguimiento a los beneficiarios del Componente en su área de trabajo a través de la integración de grupos de trabajo. Registro de impactos en la mejora de la seguridad alimentaria de los beneficiarios del Componente. En cuanto a las etapas de cumplimiento de la Estrategia los avances al corte son la definición de la estrategia de selección, contratación y operación del Equipo Técnico, la formalización del convenio y la contratación del 40% de los profesionales, todo ello correspondiente a la Etapa de Planeación y Concertación. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Agricultura Familiar, Periurbana y de Traspatio al segundo trimestre de Etapas de desarrollo Programación Trimestral de las Etapas % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre Coordinación para la Integración de Proyectos y Fortalecimiento a Organizaciones Rurales El convenio correspondiente se formalizó en el mes de mayo, tiempo a partir del cual se inició el proceso de integración de expedientes de los profesionales, la contratación y la formulación de sus programas de trabajo, cabe señalar que la expectativa de la Coordinación General de Enlace Sectorial es atender 260 solicitudes de organizaciones en beneficio de 65 mil pobladores rurales. En este sentido, cada profesional del Equipo Técnico estableció su Programa de Trabajo, en los cuales asumen la responsabilidad de brindar el apoyo operativo en la ejecución, supervisión y seguimiento a nivel central y de delegaciones, se proporcionará el apoyo técnico y operativo para la conformación de los beneficiarios, el registro de solicitudes, la dictaminación técnica y la 19

28 orientación para la definición de los criterios de focalización de proyectos productivos, autorización de solicitudes, capacitación a grupos beneficiarios, dispersión y comprobación de los recursos, así como la supervisión a los grupos beneficiarios. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Coordinación para la Integración de Proyectos y Fortalecimiento a Organizaciones Rurales al segundo trimestre de Etapas de desarrollo Programación Trimestral de las Etapas % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre Apoyar la certificación de competencias laborales de los trabajadores del sector agroalimentario Para la implementación de esta Línea de Acción, se establecieron acuerdos con la Secretaría de Trabajo y Previsión Social para la capacitación y evaluación de Jornaleros Agrícolas Capacitación y evaluación de Jornaleros Agrícolas El 11 de junio de 2015 la Secretaría de Trabajo y Previsión Social (STPS) y el INCA Rural suscribieron las Bases de Colaboración 2015 para dar continuidad al Proyecto Acreditación de Habilidades y Certificación de Competencias Laborales a Jornaleros Agrícolas, el cual establece para el presente año la atención de hasta 8,500 jornaleros/as agrícolas en cosecha de hortalizas, cítricos, caña, café, flor y/o berries; con el propósito de mejorar la empleabilidad e incentivar la continuidad de su formación de las y los jornaleros agrícolas. Para dar atención a los jornaleros/as agrícolas, la Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación inició con la integración de los prestadores de servicios profesionales que se desempeñarán como formadores y evaluadores en el presente ejercicio; realizó una evaluación de desempeño a profesionistas que participaron en el ejercicio anterior, en base a ello, invitó a aquellos que obtuvieron los mejores resultados. Los talleres de formación y evaluación dirigidos a los jornaleros/as agrícolas iniciarán en el tercer trimestre, una vez que se cuente con la disposición presupuestal y la STPS entregue al Instituto la relación de beneficiarios por entidad federativa. La línea de trabajo de planeación y concertación de Jornaleros Agrícolas al segundo trimestre de 2015, registró un avance del 20% conforme a lo programado, lográndose la firma de las Bases de Colaboración y la selección del equipo de formadores/evaluadores; esto permitirá iniciar en el siguiente trimestre con los talleres, previéndose la atención de 1,000 jornaleros/as agrícolas en un primer momento. 20

29 Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Jornaleros Agrícolas al segundo trimestre de Programación trimestral de las Etapas de desarrollo % Programado % Avance Etapas Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades para la gestión territorial o de cadenas de valor Apoyar servicios integrales de innovación y extensión rural para incrementar la productividad en las cadenas de valor agroalimentarias Se considera la operación de dos Líneas de Trabajo convenidas con la SAGARPA, quien a través de la Dirección General de Desarrollo Territorial y Organización Rural como Unidad Responsable, designó al INCA Rural como Instancia Ejecutora, en esta condición en el mes de marzo el Instituto publicó las convocatorias y operó las ventanillas para la recepción de solicitudes de cada una de las líneas de trabajo Integración de Cadenas de Valor En la operación de la ventanilla se registró la recepción de un total de 379 solicitudes, de las cuales 200 cubrieron los requisitos establecidos en la Convocatoria, quedando autorizados 41 proyectos, con quienes se trabaja a fin de poder formalizar los convenios de concertación y proceder a realizar la primera ministración. Los proyectos autorizados se ubican en 19 entidades del país, en atención de 1,900 beneficiarios, los proyectos están distribuidos de acuerdo a la información siguiente: 21

30 En cuanto al avance en las etapas se atendieron las acciones relacionadas con la etapa Planeación y Concertación y se tiene avance en la de Ejecución y Operación al haber atendido la operación de la ventanilla, la revisión de expedientes de las organizaciones solicitantes y la formalización de 27 Convenios de Concertación en atención a 1,574 beneficiarios. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Integración de Cadenas de Valor al segundo trimestre de Programación Trimestral de las Etapas Etapas de desarrollo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil En la operación de la ventanilla se registró la recepción de un total de 244 solicitudes, de las cuales 144 cubrieron los requisitos establecidos en la Convocatoria, quedando autorizadas 87 proyectos con impacto en 26 entidades en apoyo a más de 10 mil beneficiarios, se trabaja en la formalización de los convenios de concertación y proceder a realizar la primera ministración. En cuanto al avance en las etapas se atendieron las acciones relacionadas con la etapa Planeación y Concertación como se muestra en el siguiente cuadro. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil al segundo trimestre de Programación Trimestral de las Etapas Etapas de desarrollo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y cierre 20 22

31 Consolidar Comités Sistema Producto agroalimentarios para incrementar su productividad y competitividad Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola Esta Línea de Trabajo se deriva del Séptimo Anexo Técnico de Ejecución firmado el 30 de abril entre la CONAPESCA y el INCA Rural; tiene como propósito instrumentar y dar seguimiento a los incentivos (establecidos en el Artículo 353 de las Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA 2015): a) Sistemas Producto Pesqueros y Acuícolas; b) Transformación, Desarrollo y Comercialización de Productos Pesqueros y Acuícolas; c) Adiestramiento Pesquero y Acuícola. Con estos incentivos se promoverá la asociación de los productores y la articulación de los agentes económicos que participan en las cadenas productivas, para elevar sus niveles de productividad y competitividad, ampliar su participación en los mercados y contribuir a la seguridad alimentaria con el abasto de pescados y mariscos. La población objetivo son personas físicas y morales del sector pesquero y acuícola que requieren incentivos para su integración productiva y comercial. Se tiene programado atender a 120 Comités Sistemas-Producto, con 1,200 beneficiarios directos. Para la puesta en marcha, desde principios de año la CONAPESCA inició con la publicación de la convocatoria y apertura de ventanillas, recepción y dictaminación de solicitudes, y a partir de la firma del Anexo Técnico, el Instituto dará continuidad a las actividades relacionadas con la aplicación de los incentivos. La apertura y cierre de ventanillas, a cargo de la CONAPESCA, se realizó del 15 de enero al 15 de mayo, conforme se especifica en el siguiente cuadro. Se recibieron en total 344 solicitudes, de las cuales el 18% correspondió al incentivo Sistemas Producto Pesqueros y Acuícolas; 61% al incentivo Transformación, Desarrollo y Comercialización de Productos Pesqueros y Acuícolas; y 20% al incentivo Adiestramiento Pesquero y Acuícola. Cuadro. Fechas de cierre y apertura de ventanillas del 7º Anexo Técnico Incentivo Apertura de Cierre de ventanilla ventanilla Número de solicitudes recibidas Sistemas Producto Pesqueros y Acuícolas Transformación, Desarrollo y Comercialización de Productos Pesqueros y Acuícolas 15 de enero 15 de marzo 64 solicitudes de apoyo (11 Comités Sistema Producto nacionales, 1 regional y 52 estatales) 20 de abril 15 de mayo 210 solicitudes. Adiestramiento Pesquero y Acuícola 15 de enero 18 de marzo 70 solicitudes Las solicitudes recibidas en las ventanillas se encuentran en la fase de análisis y dictaminación por parte de la CONAPESCA; una vez concluida esta tarea, se entregará al Instituto el Oficio de designación de apoyos y la lista de los Comités Sistema Producto seleccionados o proyectos, para que éste inicie con el proceso de firma de los convenios de concertación con los beneficiarios del 23

32 componente de Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola y el desarrollo de las acciones comprometidas. En suma, la línea de trabajo de planeación y concertación de Integración productiva y comercial, pesquera y acuícola al segundo trimestre de 2015, registró un avance del 15% conforme a lo programado (ver Cuadro). El Instituto inició con la integración del equipo de soporte técnico-administrativo para atender a los beneficiarios y estableció comunicación con la Dirección General de Organización y Fomento de la CONAPESCA para la toma de acuerdos y puesta en marcha de las acciones programadas. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Integración productiva y comercial, pesquera y acuícola. Etapas de desarrollo de las Programación Trimestral de las Etapas Líneas de Trabajo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola Esta Línea de Trabajo se deriva del Octavo Anexo Técnico de Ejecución firmado el 30 de abril entre la CONAPESCA y el INCA Rural; tiene como propósito fortalecer las cadenas productivas acuícolas y pesqueras, en el marco del Programa de Vinculación Productiva. Las acciones se concentran en cuatro líneas estratégicas: 1) Profesionalización de los agentes económicos que participan en los Sistemas-Producto; 2) Implementación de estudios y proyectos estratégicos para fortalecer la competitividad del sector; 3) Desarrollo de empresas integradoras que brinden servicios para la comercialización, financiamiento y desarrollo tecnológico a los agentes económicos; y 4) Impulso de proyectos orientados a la transformación de productos para generación de valor agregado y su inserción en el mercado. Se tiene programado atender a 47 Comités Sistemas-Producto (46 estatales y 1 regional), con 470 beneficiarios directos. Para la puesta en marcha, al igual que en la línea de trabajo anterior, desde principios de año la CONAPESCA inició con la publicación de la convocatoria y apertura de ventanillas, recepción y dictaminación de solicitudes, y a partir de la firma del Anexo Técnico, el Instituto dará continuidad a las actividades relacionadas con la aplicación de los incentivos. La apertura y cierre de ventanillas, a cargo de la CONAPESCA, se realizó del 23 de abril al 8 de mayo de Se recibieron en total 51 solicitudes, correspondientes a 49 Comités Sistemas- Producto estatal y 2 regionales; sin embargo, 4 de ellos no cumplieron con la totalidad de los requisitos establecidos en la convocatoria, quedando al final solo 47 solicitudes aprobadas por parte de la Unidad Responsable. Las solicitudes recibidas en las ventanillas se encuentran en la fase de análisis y dictaminación por parte de la CONAPESCA; una vez concluida esta tarea, se entregará al Instituto la relación de los beneficiarios, acciones y montos de apoyos autorizados por la Dirección General de Organización y Fomento, para iniciar con la integración documental y administrativa que soportará 24

33 la firma de los convenios de concertación con los Sistemas-Productos que resultaron beneficiarios del incentivo. En resumen, la línea de trabajo de planeación y concertación de Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola, al segundo trimestre de 2015, lleva un avance del 5%, conforme a lo programado (ver Cuadro). Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola. Etapas de desarrollo de las Programación Trimestral de las Etapas Líneas de Trabajo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre PROPESCA Esta Línea de Trabajo se deriva del Décimo Anexo Técnico de Ejecución firmado el 16 de junio de 2015, entre la CONAPESCA y el INCA, y tiene por objeto realizar de manera conjunta las acciones de capacitación y adiestramiento de pescadores y tripulantes de embarcaciones pesqueras mayores, así como de acuicultores, del sector social, que acrediten dedicarse a la actividad de manera legal y organizada y que estén inscritos en el Registro Nacional de Pesca y Acuacultura (RNPA), de conformidad con lo establecido en los artículos 378 y 379 de las Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA El incentivo del PROPESCA; tiene el propósito de compensar los bajos ingresos anuales que perciben los pescadores en tiempos de escasa producción debido a factores naturales y/o disposiciones normativas; mediante incentivos económicos directos a cambio de participar en acciones orientadas a la capacitación y adiestramiento del recurso humano, que contribuyan a mejorar la productividad del sector. La apertura y cierre de ventanillas, a cargo de la CONAPESCA, se realizó del 15 de enero al 15 de marzo de Se recibieron en total 81,431 solicitudes, mismas que se encuentran en la fase de análisis y dictaminación por parte de la CONAPESCA; una vez concluido este proceso, se entregará al Instituto la relación de los beneficiarios pre aprobados, por la Dirección General de Organización y Fomento, para iniciar con la integración del equipo de facilitadores, el diseño e impresión de materiales didácticos así como la integración de los grupos y la definición de las sedes prioritarias. La meta para esta línea de trabajo inicialmente se proyectó atender a 20,000 pescadores y acuicultores con 1,312 talleres de capacitación, en 22 entidades federativas de la república Mexicana, considerando los periodos de veda para especies marinas y dulceacuícolas; sin embargo, al suscribirse el Décimo Anexo Técnico, con un presupuesto definido, se tiene la posibilidad de atender a 25,000 pescadores y acuicultores, con 1,312 talleres, por lo cual se propone una ampliación de la meta inicialmente reportada. 25

34 En resumen, la línea de trabajo de planeación y concertación de las acciones de capacitación, adiestramiento y acreditación de pescadores establecidas en el PROPESCA, al segundo trimestre de 2015, lleva un avance del 5%, conforme a lo programado (ver Cuadro). Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Acciones de capacitación adiestramiento y acreditación de pescadores, tripulantes y acuicultores en periodo de veda, solicitantes del PROPESCA. Etapas de desarrollo de las Programación Trimestral de las Etapas Líneas de Trabajo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera Esta línea de trabajo se vincula al Noveno Anexo Técnico firmado el 30 de abril de 2015 entre la CONAPESCA y el INCA Rural. Tiene como propósito llevar a cabo procesos de fortalecimiento de capacidades, mediante la aplicación de políticas públicas para el desarrollo humano, productivo, comercial, financiero y tecnológico del sector pesquero y acuícola, en el marco del Programa de Vinculación Productiva. Se definieron 20 líneas estratégicas de fortalecimiento de capacidades, estableciéndose como meta la atención de 4,500 pescadores. Estas líneas estratégicas se desarrollarán a través de talleres de formación, con prioridad en aquellos temas relacionados con la construcción, instalación y operación de dispositivos excluidores de tortugas marinas o peces, como una medida para concientizar a los pescadores en la aplicación de prácticas responsables que contribuyan a la protección y conservación de la fauna marina, en cumplimiento de los protocolos internacionales en los que participa nuestro país. 26

35 Cuadro. Líneas estratégicas de fortalecimiento de capacidades, AT9. 1. Construcción y operación de dispositivos excluidores de tortugas marinas, DET S. 2. Instalación y operación de los dispositivos excluidores de peces DEP S. 3. Buenas prácticas de manejo y manufactura de productos pesqueros y acuícolas 4. Manejo sanitario para el aumento de la producción de camarón cultivado en granjas de camarón. 5. Instalación y uso eficiente de sistemas de exclusión de fauna acuática (SEFA), en unidades de producción para el cultivo de camarón 6. Formación de técnicos en maricultura y acuicultura en aguas continentales 7. Aprovechamiento integral de escama mediante el proceso de ahumado. 8. Desarrollo gerencial y comercial para granjas acuícolas. 9. Instalación y operación de plantas de reestructurados 10. Taller de navegación 11. Asistencia técnica integral para la operación de proyectos acuícolas 12. Taller de mantenimiento y reparación de motores de cuatro tiempos fuera de borda en embarcaciones menores 13. Taller de estructura del mercado y estrategias para la determinación de precios 14. Operación de sistemas de producción acuícola intensivos (biofloc y recirculación) 15. Comercialización de pescados y mariscos 16. Modelos de asociatividad y competitividad sistémica para el desarrollo de clúster en la cadena de valor del sector pesquero y acuícola 17. Becas para la participación en simposios y foros de intercambio de experiencias 18. Transformación de jaiba blanda 19. Manejo sustentable de peces ornamentales 20. Otros temas que se soliciten (atención a la demanda) Para desarrollar estas líneas estratégicas, la CONAPESCA en el marco del Anexo Técnico, es la encargada de realizar las siguientes actividades: identificar las localidades sedes donde se desarrollarán las acciones formativas en coordinación con las Subdelegaciones de Pesca; proponer fechas; seleccionar a los facilitadores y validar a los candidatos de las organizaciones que se capacitarán. El INCA Rural, a su vez, es la responsable de realizar y dar seguimiento a los eventos de formación; establecer esquemas de acompañamiento técnico y supervisión para garantizar la aplicación de los aprendizajes adquiridos; proporcionar los materiales y equipos necesarios a los participantes; pagar los servicios de los facilitadores y proveedores; y evaluar el desempeño de los beneficiarios directos. Durante el segundo trimestre, la CONAPESCA avanzó en la validación de las solicitudes de capacitación y en la selección e integración del equipo de facilitadores; el INCA Rural, en su carácter de Instancia Ejecutora, recibió el comunicado de la Dirección General de Organización y Fomento de la CONAPESCA, para iniciar con el desarrollo de los Talleres de reforzamiento en la construcción y operación de Dispositivos Excluidores de Tortugas Marinas (DET) y Peces (DEP) para el sector pesquero de camarón en México, y los Talleres de actualización en mantenimiento y reparación de máquinas y sistemas en embarcaciones mayores. A finales del mes de junio inició el Taller de Formación para Formadores para reforzar las habilidades y conocimientos en la construcción y operación de los Dispositivos Excluidores de Tortugas Marinas (DET) y los Dispositivos Excluidores de Peces (DEPS), para redes de arrastre camaroneras. Los talleres dirigidos a los pescadores iniciarán en la primera semana de julio en el Golfo (Tamaulipas, Veracruz y Campeche) y en el Pacífico (Sonora, Sinaloa, Oaxaca y Chiapas). 27

36 En general, las actividades planeación y concertación al segundo trimestre registraron un avance del 20%, conforme a lo programado, generándose los acuerdos iniciales entre la CONAPESCA y el INCA Rural para realizar los talleres en los diferentes puntos del país. Cuadro. Avance de las etapas de la Línea de Trabajo: Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera. Etapas de desarrollo de las Programación Trimestral de las Etapas Líneas de Trabajo % Programado % Avance Planeación y Concertación Ejecución y Operación Evaluación y Cierre SITUACIÓN FINANCIERA (ANEXO 2) Estados Financieros al Primer Semestre de 2015 Caja, Bancos e Inversiones El saldo en este rubro por $882,373,599.34, observa un incremento muy significativo con respecto a las disponibilidades del mes de diciembre de 2014, cuando a esa fecha se tenían $410,321,211.28, la variación se da por la entrada de recursos, en el presente ejercicio, por ingresos de los diferentes proyectos convenidos con SAGARPA y CONAPESCA, entre otros. Cabe hacer mención que estos recursos en cuentas bancarias se irán ejerciendo en los meses subsecuentes, conforme a la operación de los programas de capacitación. Cuentas por Cobrar El saldo al mes de junio de 2015 en las cuentas por cobrar, que importa $22,722,370.16, observa un incremento poco significativo con relación al final del año 2014 que era de $21,063, Este rubro representa los adeudos a favor del Instituto por servicios de capacitación que están pendientes de cobro, así como comisiones y gastos por comprobar derivados de la operación. Activo Fijo En este rubro, el saldo al mes que nos ocupa por $1,897,125.94, mismo que incluye valores actualizados y su depreciación acumulada, disminuyó en un 2% comparado con las cifras a diciembre del año anterior, que era de $1,929,679.18, resultado de la aplicación contable de la depreciación del activo fijo en este primer semestre del año. Pasivo Al mes de junio de 2015 los pasivos a corto plazo que ascienden a $57,362,473.09, se ven disminuidos en un porcentaje del 86% con respecto al pasivo de diciembre de 2014, que representaban $405,445,099.26, vinculado con la liquidación de obligaciones de pago contraídas el año anterior por los bienes y servicios recibidos que quedaron pendientes de pagar. 28

37 Patrimonio El resultado del ejercicio, que al 30 de junio de 2015 acumula un importe de $821,761,153.48, se deriva de que los ingresos totales sumaron $857,663,656.90, mientras que lo ejercido en el gasto corriente en el mismo período representa $821,761, Es pertinente comentar que el remanente acumulado en este primer semestre está directamente relacionado con las disponibilidades financieras comentadas al inicio de estas notas. Estos recursos se irán erogando en los meses siguientes, acorde al desarrollo de los programas. Para efectos comparativos se presentan cifras al 31 de diciembre de 2014, donde se refleja un resultado en ese ejercicio por $18,102,273.36; en este sentido es pertinente comentar que este remanente, resulta principalmente del registro de ingresos contables no cobrados y, por lo tanto que no fue ejercido su gasto correspondiente. 3. INTEGRACIÓN DE PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS 3.1. INTEGRACIÓN DEL PROGRAMA PRESUPUESTO (ANEXO 3) Presupuesto autorizado para el Ejercicio 2015 El presupuesto de egresos aprobado al INCA Rural, para el ejercicio fiscal 2015 fue por un monto de $432,986, Asimismo, este presupuesto aprobado originalmente se integra por $400,000, de recursos propios y $32,986, de recursos fiscales, como se describe a continuación: PRESUPUESTO 2015 (Pesos) CAPITULO FISCALES PROPIOS TOTAL SERVICIOS PERSONALES 25,810, ,810, MATERIALES Y SUMINISTROS 1,001, ,539, ,540, SERVICIOS GENERALES 6,175, ,460, ,635, SUMA 32,986, , ,986, Los $432,986, del presupuesto original referido, fueron canalizados para financiar el gasto corriente del Instituto. De éstos, se destinaron $25,810, para servicios personales, $4,540, para materiales y suministros y $402,635, para servicios generales. Al cierre del primer semestre del año en curso, el Instituto ha registrado modificaciones a su presupuesto, los cuales se detallan a continuación: La Dirección General de Programación, Presupuesto y Finanzas (DGPPF) de la SAGARPA, mediante Oficio No de fecha 28 de mayo de 2015, comunicó al Instituto una ampliación a su presupuesto autorizado por un monto de $39,074,094.75, autorizado en el Módulo de Adecuaciones Presupuestarias (MAP) con número de folio , con la finalidad de cubrir gastos de operación del Programa de Apoyo para la Productividad de la Mujer emprendedora (PROMETE). 29

38 La DGPPF de la SAGARPA, mediante Oficio No de fecha 28 de mayo de 2015, comunicó al Instituto una ampliación a su presupuesto autorizado por un monto de $20,839, autorizado en el MAP con número de folio , con la finalidad de cubrir gastos de operación del Programa Fondo para el Apoyo a Proyectos Productivos en Núcleos Agrarios (FAPPA). Ampliación de recursos presupuestarios por un monto de $11,984,000.00, autorizado en el MAP con número de folio , para cubrir los Gastos Asociados a la Operación derivados del Programa Integral de Desarrollo Rural en sus Componentes Coordinación para la Integración de Proyectos y Fortalecimiento a Organizaciones Rurales. Se ampliaron recursos presupuestarios por un monto de $2,149,000.00, autorizados en el MAP, con número de folio I , comunicado al Instituto por la Dirección General de Programación, Presupuesto y Finanzas mediante número de Oficio de fecha 18 de junio de 2015, para que el Instituto esté en posibilidades de cubrir los gastos de operación en el marco del convenio suscrito con la CONAPESCA. Presupuesto modificado El presupuesto modificado autorizado al primer semestre del ejercicio fiscal 2015 fue por un monto de $507,033, De los cuales, $400,000, corresponden a recursos propios y $107,033, a recursos fiscales; mismos que fueron canalizados para financiar el total del presupuesto al gasto corriente con la estructura siguiente: para servicios personales $25,810, para materiales y suministros $4,806, y para servicios generales $476,416, CAPÍTULOS ORIGINAL ANUAL MODIFICADO ANUAL EJERCIDO A JUNIO 2015 %AVANCE EJERCIDO 1000 SERVICIOS PERSONALES 25,810, ,810, ,049, % 2000 MATERIALES Y SUM. 4,540, ,806, , % 3000 SERVICIOS GENERALES 402,635, ,416, ,498, % 5000 BIENES MUEBLES E INM. Presupuesto ejercido SUMA 432,986, ,033, ,869, % El presupuesto ejercido al primer semestre de 2015 fue por la cantidad de $35,869,950.18, que representa el 7.1% con relación al monto modificado anual programado de $507,033, De los $35,869, ejercidos, corresponden $12,049, para servicios personales (46.4%), $425, para Materiales y Suministros (8.0%) y $23,498, para servicios generales (4.9%), los porcentajes registrados se deriva a la comparación del presupuesto autorizado modificado por cada capítulo suscrito. 30

39 Programa de inversión Para el presente ejercicio fiscal no se tiene la autorización en el Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2015, y no se tiene contemplado en el Programa de Inversión Eficiencia en la captación de ingresos El Instituto implementó acciones a fin de lograr anticipación de recursos conforme a la celebración de convenios dejando establecido en ellos calendarios para la ministración de recursos, agilizando la revisión legal para la suscripción de los convenios de colaboración de manera óptima, asimismo se logró que los recursos ingresaran dentro del primer semestre del presente ejercicios para atender oportunamente la operación de los programas Efectividad del ejercicio de egresos Se pretende que para el presente ejercicio se logre empatar el ejercicio del gasto conforme a los recursos que ingresen al Instituto por concepto de concertación de convenios; haciendo énfasis que el desahorro corresponde a provisiones de Prima de Antigüedad y a la depreciación del Activo Fijo de Bienes Muebles Plan Estratégico de Tecnologías de la Información y Comunicación (PETIC) El día 5 de febrero de 2015 se conformó el Grupo de Trabajo para la Dirección de TIC de la SAGARPA y del cual el INCA Rural forma parte y que tiene como objetivo conformar un Grupo de trabajo para la Dirección de Tecnologías de la Información y Comunicaciones, que opere y mantenga un modelo de gobierno sobre los procesos de la Dirección General de TIC de la SAGARPA y de sus Órganos Sectorizados, a fin de contar con los elementos suficientes para alinear y optimizar, acorde con el PND, las oportunidades de desarrollo, proyectos tecnológicos y planeación estratégica de TIC, así como proveer información oportuna y confiable para una toma de decisiones asertiva. Por parte del INCA Rural participó el Jefe del Departamento de Soporte en las reuniones de trabajo en las que se realizó la presentación de las propuestas de Seguimiento de Proyectos Estratégicos (PETIC) Respecto del Desarrollo del Sistema Informático para el Servicio de Evaluación propuesto por la Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación, fue registrado en la Herramienta de Gestión de la Política de TIC como iniciativa del proyecto de TIC, la fecha de inicio es: marzo de 2015 y fecha final: septiembre de 2015 y tiene como objetivo: Integrar, controlar y sistematizar los datos que se generan a partir de la instrumentación de las Estrategias Nacionales, particularmente de aquellos vinculados con el Servicio de Evaluación de Pobladores Rurales, Prestadores de Servicios Profesionales, Organismos de la Sociedad Civil, e Instituciones. A la fecha del 30 de junio del presente año se está en espera de la validación del proyecto por la Unidad de Gobierno Digital. Plan Estratégico de Tecnologías de Tecnologías de la Información y Comunicaciones (PETIC 2014) 31

40 Se realizó la presentación del Sistema de Gestión y Seguimiento de las Estrategias a la Dirección de Operación, Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión y la Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación; mismas que mostraron interés en la información que se va a registrar y que permitirá dar seguimiento a la operación de las estrategias; ahí se identificaron nuevos requerimientos tales como agregar el subsector Sistema de Evaluación de Desempeño Presupuestal, los elementos del SED (Anexo 4) En cumplimiento a los Lineamientos para la Revisión, Actualización, Calendarización y seguimiento de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) de los Programas Presupuestarios 2015, el Instituto ha realizado la medición de los indicadores de Resultados, que orienta a los objetivos que este Instituto y en la correcta aplicación del gasto; estableciéndose para ello los criterios de asignación de semáforos que nos van indicando el comportamiento de las variaciones, que permiten en la toma de decisiones y que en dado momento se realicen modificaciones pertinentes. A continuación se describen los anexos que se incluyen: Evolución del gasto programable.- La variación absoluta que muestra el Anexo es de $112,822,928.18, que corresponde a la diferencia del presupuesto autorizado por un monto de $266,769, contra el presupuesto ejercido de $379,592, Esta variación se debe a los pagos que se realizaron al primer semestre de los compromisos contraídos en el ejercicio fiscal 2014 (pasivo circulante 2014). Este formato deberá utilizarse solamente al cierre del ejercicio fiscal de que se trate, ya que al mes de diciembre el Presupuesto Anual Modificado es el mismo que se reporta como Programado Acumulado. Avance del gasto público por programa presupuestario.- El mayor gasto se refleja en el programa P001 Registro, Control y Seguimiento de los Programas Presupuestarios, con un resultado de semáforos correctivos por mayor gasto al primer semestre. El mayor gasto de $160,431, se debe por los pagos realizados de compromisos contraídos en el ejercicio fiscal 2014 (pasivo circulante 2014) y del ejercicio Comportamiento de los ingresos a nivel de flujo de efectivo.- A nivel de flujo de efectivo, existe una variación en relación al presupuesto modificado en el rubro de los ingresos por la venta de servicios al 30 de junio de 2015 por un monto de $(591,021,823.78), el cual corresponde al mayor ingreso obtenido en relación lo estimado originalmente. Comportamiento de los egresos a nivel de flujo de efectivo.- El gasto corriente ascendió a $379,592,573.30, mayor a lo programado al primer semestre de 2015 por $266,769,645.12, generado principalmente por el pago de los compromisos contraídos en el ejercicio fiscal 2014 (pasivo circulante 2014). En tanto que las operaciones ajenas y los enteros a la TESOFE suman un monto de $31,725,026.49, mismos que no forman parte de nuestro presupuesto del ejercicio

41 4. ASUNTOS RELEVANTES DE LA GESTIÓN 4.1. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Organización Institucional Es aprobada la estructura ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y ante la Secretaría de la Función Pública mediante oficio N /2015, con vigencia a partir del 17 de enero de Recursos Humanos: Perfil y Valuación de Puestos y Sistema de Evaluación al Desempeño del Personal En este proceso se cuentan con las descripciones y perfiles de puestos de los mandos medios y superiores Arrendamiento de Inmuebles La situación actual de los bienes Inmuebles que ocupa el INCA Rural, tanto en Oficinas Centrales como en Delaciones Regionales. Ubicación Av. Cuauhtémoc No. 1338, Col. Santa Cruz Atoyac, Delegación Benito Juárez, México, D.F. C.P Av. Cuauhtémoc No. 1230, 2do. y 3er. piso, Col. Santa Cruz Atoyac, Delegación Benito Juárez, México, D.F. C.P Boulevard Justo Sierra, No. 70 Col. Caserío Solar, Hermosillo, Son. C.P Calle 49 No. 489 B entre 58 y 60, Col. Centro, Mérida, Yuc. C.P Km 24.5 Carretera Fresnillo Zacatecas, Morelos, Zacatecas Registro ante el INDAABIN Contrato No Secuencial Contratación del arrendamiento consolidado con SAGARPA. Secuencial A4987-HMO contrato ABN Núm. EA Secuencial 292 CONTRATO DRSURESTE/001/2012 Contrato RFI destinado de hecho a favor del Instituto en proceso de regularización Donación y Baja de Bienes A la fecha se tiene en proceso de baja la cantidad de 791 bienes muebles, mismos que con anterioridad fueron solicitados por la Universidad Autónoma de Chapingo, los cuales se encuentran físicamente en las instalaciones del CECCAM ubicado en la carretera Zacatecas - Fresnillo km 24.5 de Morelos, Zac., estando pendientes de baja desde el ejercicio 2014, debido a la inexistencia de facturas que amparen la propiedad de dichos bienes muebles. Por lo que en seguimiento a las recomendaciones del Órgano Interno de Control en el INCA Rural, mediante oficio No. I9H.DGAPA/128/15, se solicitó al Titular de la Unidad de Normatividad de Contrataciones Públicas de la Secretaria de la Función Pública, la opinión respecto a la procedencia como soporte legal de las actas administrativas en mención, en la que como 33

42 resultado en términos generales fue favorable para que dichas actas, amparen la propiedad de los 1600 bienes a favor del INCA Rural y poder dar continuidad con la donación Asuntos Jurídicos Asuntos laborales.- El Instituto al primer semestre del 2015, dio seguimiento a 11 juicios relevantes, en materia laboral mismos que se encuentran radicados ante la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje expedientes: 3144/2011, 621/2014, 146/2009, 2529/2013, 1406/2010, 1922/2013, 644/ /2007, 1251/2014, 729/2011 y 607/ Reporte de Instrumentos Consensuales (Anexo 5) El INCA Rural al primer semestre de 2015 celebró, los siguientes instrumentos consensuales: Tipo de instrumento jurídico Al 30 de junio de 2015 Convenio de Colaboración 8 Bases de Colaboración 1 Anexos Técnicos 5 TOTAL: 14 34

43 Reporte de Finiquito de Convenios en Proceso Ejercicio Tipo de Convenio Institución Acciones pendientes para finiquitarlo. FAAC SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito CDI AT CDI Cerrado y en espera de finiquito SOPORTE SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito INTEGRACIÓN DE CADENAS DE VALOR VINCULACIÓN CON ORGANISMOS DE LA SOCIEDAD CIVIL VOSC SAGARPA SAGARPA En proceso de cierre / informe final / finiquito En proceso de cierre / informe final / finiquito MODELOS DE EXTENSIONISMO SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito COOPERACIÓN BINACIONAL DE EXTENSIONISMO E INNOVACIÓN UNIVERSITARIA SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito CONAPESCA AT3 CONAPESCA Cerrado y en espera de finiquito CONAPESCA AT4 CONAPESCA Cerrado y en espera de finiquito CONAPESCA AT6 CONAPESCA Cerrado y en espera de finiquito PIIEX NACIONAL SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito PIIEX ESTATAL SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito CDI AT CDI En proceso de cierre / informe final / finiquito SNICS SNICS Cerrado y en espera de finiquito STYPS 2014 STYPS Cerrado y en espera de finiquito 18 a EXPO INTERNACIONAL YUCATÁN SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito RENDRUS SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito FORMACIÓN DE CAPACITADORES (DICONSA) COAHUILA 2014 DICONSA GOBIERNO DEL ESTADO /FOFAE Cerrado y en espera de finiquito Cerrado y en espera de finiquito CIMMYT CIMMYT Cerrado y en espera de finiquito CONAPESCA AT5 CONAPESCA Cerrado y en espera de finiquito CGES SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito FAPPA SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito PROMETE SAGARPA Cerrado y en espera de finiquito CAPACITACIÓN Y EXTENSIÓN DE EDUCACIÓN AGRO. MOD. DE EXTENSIONISTAS SAGARPA Cerrado / revisión de informes 35

44 Implementación de los Manuales Administrativos de Aplicación General (Anexo 6) La implementación de los Manuales Administrativos de Aplicación General en el Instituto, responde a tres grandes objetivos planteados por la Secretaría de la Función Pública: Homologar y estandarizar la operación administrativas de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Eficientar la operación del Gobierno Federal. Simplificar y eliminar el marco normativo con el que operan las instituciones públicas. Al primer semestre se tiene un 74.57% del porcentaje de implementación de los Manuales:1) Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público; 2) Control Interno; 3) Recursos Financieros; 4) Recursos Humanos y Organización; 5) Recursos Materiales y Servicios Generales; 6) Tecnologías de la Información y Comunicaciones, y Seguridad de la Información; y, 7)Transparencia y los Archivos. En ese sentido los resultados alcanzados e indicadores por cada manual, se presentan en el anexo correspondiente Informe de productividad de las Delegaciones Regionales (Anexo 7) Las Delegaciones Regionales desempeñan acciones de carácter fundamental para la instrumentación del SENACATRI en los territorios rurales, mismas que se expresan en los Estados y sus Distritos de Desarrollo Rural, en este sentido y con base en la alineación al Programa Institucional del INCA Rural y en específico al Programa de Trabajo 2015, su desempeño incide en la operación de acciones en congruencia con los 2 objetivos, impactando directamente en 7 líneas de trabajo pertenecientes a un total de 4 estrategias, plasmados en dichos documentos. Con base en lo anteriormente señalado, en el Anexo 7 se integra el Informe de Productividad de las Delegaciones Regionales al 30 de junio de CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD Y POLÍTICAS GENERALES, SECTORIALES E INSTITUCIONALES El Programa de Trabajo 2015 del INCA Rural se alinea a las directrices establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo , en particular a lo establecido en la Meta Nacional 4 México Próspero, en su objetivo 4.10 Construir un sector agropecuario y pesquero que garantice la seguridad alimentaria del país; a las estrategias transversales como el Programa para Democratizar la Productividad del Plan Nacional de Desarrollo , el Programa Gobierno Cercano y Moderno (PGCM) y el Programa Nacional para la Igualdad y No Discriminación (PRONAIND) En cuanto al Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario , se enmarca en la visión estratégica: construir un nuevo rostro del campo sustentado en un sector agroalimentario productivo, competitivo, rentable y justo, que garantice la seguridad alimentaria del país. Asimismo, el Programa de Trabajo 2015 se construye en congruencia con lo establecido en el Programa Institucional del INCA Rural 36

45 5.1. CUMPLIMIENTO DE METAS INSTITUCIONALES E INDICADORES. CONCENTRADO DE OPERACIÓN Cumplimiento de Metas Institucionales En el Programa de Trabajo Anual del INCA Rural para el ejercicio 2015, se establecieron dos objetivos con los que se implementarán cuatro estrategias distribuidas en nueve líneas de acción en las que se dará atención a 15 Líneas de Trabajo, expresado el avance obtenido en los apartados anteriores. En lo que corresponde al Objetivo 1. Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia, en torno al cual se programó la atención de 4 Líneas de Trabajo, de las que para el primer semestre se programaron la realización de 64 acciones, meta que fue superada en un 25% al realizar 80 sesiones en la Línea de Trabajo Comisiones Estatales del Componente de Extensión e Innovación Productiva (CEIP), de la Estrategia 1.1 Establecer instancias de articulación. Para el Objetivo 2. Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores, las metas anuales se definieron considerando la operación de 11 Líneas de Trabajo, de las cuales en 6 de ellas se programó la realización de 147 acciones en atención a 3,350 beneficiarios, al respecto, en el primer semestre se realizaron 29 acciones lo que representa el 20% de los programado, sin embargo, en lo que corresponde a los beneficiarios se superó la meta en un 400% al atender a 13,849. La variación en las acciones se presenta debido al rezago en la formalización de los convenios correspondientes a las líneas de trabajo Integración de Cadenas de Valor; Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil; Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola, y; Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola. Mientras que en lo que corresponde a los beneficiarios el avance es producto de la formalización de convenios que la Coordinación General de Enlace Sectorial ha logrado con las organizaciones que recibirán incentivos de los componentes correspondientes a las Líneas de Trabajo Apoyo Técnico - Operativo FAPPA y Apoyo Técnico - Operativo PROMETE, lo anterior con el apoyo de los Equipos de Soporte habilitados por el INCA Rural. Es importante mencionar que para este objetivo se estarán integrando cuatro líneas de trabajo, dos con SAGARPA, una con CDI y una con DICONSA, de las cuales ya se hace mención en el apartado correspondiente y se incluirán en una solicitud de Acuerdo para Reprogramación de Metas Comportamiento Financiero de las Líneas de Trabajo Con el propósito de esquematizar el seguimiento de avances físicos, vinculados con los recursos financieros, en el siguiente cuadro se muestran los recursos ingresados, comprometidos y ejercidos, derivados de la concertación para la atención de las líneas de trabajo. 37

46 Recursos Financieros en Convenios Componente/ Programa Proyectos Integrales de Innovación y Extensión de Cobertura Estatal (PIIEX) Vinculacion con Organismos de la Sociedad Civil (VOSC) Desarrollo Integral de Cadenas de Valor Agricultura Familiar, Periurbana y de Traspatio (AFTP) PROGRAMA DE TRABAJO 2015 Líneas de Trabajo Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Nacionales Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Estatales Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil Integración de Cadenas de Valor Agricultura Familiar, Periurbana y de Traspatio RECURSOS INGRESADOS 2015 (Pesos) Recursos Convenidos Recursos Ingresados RECURSOS COMPROMETIDOS (numeros absolutos) 2 Trimestre (Pesos) 1er Semestre (Pesos) 271,039, ,039, ,039, ,039, Recursos Ejercidos 2 Trimestre (Pesos) 262,272, ,272, ,272, ,272, ,296, ,296, ,296, ,296, ,096, ,096, ,096, ,096, CONAPESCA Anexo Técnico 7 CONAPESCA Anexo Técnico Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola 55,160, ,160, ,160, ,160, ,819, ,819, ,819, ,819, , CONAPESCA Anexo Técnico 9 Fondo para el Apoyo a Proyectos Productivos en Núcleos Agrarios (FAPPA) Programa de Apoyo para la Productividad de la Mujer Emprendedora (PROMETE) Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera Apoyo Técnico - Operativo FAPPA Apoyo Técnico - Operativo PROMETE Coordinación para la Integración de Coordinación Proyectos y el de para la Integración de Fortalecimiento a Proyectos y Organizaciones rurales Fortalecimiento a del Programa Integral Organizaciones de Desarrollo Rural Rurales (CGES) TOTAL CONVENIOS ,062, ,062, ,062, ,062, ,839, ,552, ,552, ,552, ,557, ,074, ,988, ,988, ,988, ,969, ,984, ,984, ,984, ,984, ,180, ,644, ,271, ,271, ,271, ,229,

47 En la alineación del avance físico con el comportamiento financiero, identificamos el ingreso de recursos en el primer semestre del año de las Líneas de Trabajo Agricultura Familiar, Periurbana y de Traspatio y Coordinación para la Integración de Proyectos y Fortalecimiento a Organizaciones Rurales, las cuales forman parte de la Reprogramación que el Instituto presenta para su aprobación a esta H. Junta Directiva y se informa que se está en la espera de los recursos correspondientes a las Líneas de Trabajo Capacitación y evaluación de Jornaleros Agrícolas y PROPESCA, de las cuales ya se cuenta con los Convenios correspondientes formalizados Indicadores e Impactos El INCA Rural en cumplimiento con su planeación anual, a la alineación del Marco Lógico y como parte de su Programa de Trabajo 2014, estableció 6 indicadores orientados a medir: Fin, Propósito y Componentes (Objetivos estratégicos), con medición anual en 4 ellos, semestral para 3 y trimestral para 2, los avances se reflejan en la siguiente tabla: Nivel de Objetivo Frecuencia de Medición Meta Anual Fin Anual 70% Propósito Trimestral 85% Componente (Objetivo Institucional 1) Componente (Objetivo Institucional 1) Componente (Objetivo Institucional 2) Componente (Objetivo Institucional 2) Trimestral 70% Anual 10% Anual 5% Anual 2% Indicador Porcentaje de pobladores rurales atendidos que aplican innovaciones en sus prácticas sociales, productivas y empresariales. Porcentaje de entidades federativas con instancias de articulación funcionando. Porcentaje de prestadores de servicios profesionales del sector rural articulados en redes territoriales de servicios de innovación y extensión. Porcentaje de prestadores de servicios profesionales certificados conforme a modelos de extensión e innovación. Porcentaje de Unidades Productivas Rurales de pequeños productores atendidas con servicios de extensión e innovación. Porcentaje de pobladores rurales atendidos que se integran en esquemas de asociatividad para la generación de economías de escala y agregación de valor. Avance 100% 0% 39

48 Matriz de Marco Lógico (MML) Indicador Elementos Descripción del Indicador Supuestos Características Porcentaje de pobladores rurales atendidos que aplican innovaciones en sus prácticas sociales, productivas u empresariales Medir el número de pobladores rurales participantes en las acciones de extensión e innovación del INCA Rural, en el marco de estrategias de desarrollo de capacidades que están orientadas al cambio de prácticas productivas y organizacionales para la mejora competitiva de sistemas producto o territorios, que realizan innovaciones en prácticas sociales, productivas u empresariales. Definición de acciones orientadas al cambio de prácticas productivas y organizacionales con las contrapartes institucionales Alineación a Objetivos Estratégicos Objetivo Estratégico 2 Número de pobladores rurales participantes en las acciones de extensión e innovación Método de cálculo del INCA Rural, que realizan innovaciones en prácticas sociales, productivas u empresariales / Pobladores rurales participantes en las acciones de extensión e innovación del INCA Rural Unidad de medida % Línea Base 70 Meta Anual 70 Fuentes y Medios de Verificación Periodicidad Informes de evaluación de resultados de componentes de apoyo destinados a la extensión o innovación Anual 40

49 Elementos Indicador Descripción del Indicador Supuestos Alineación a Objetivos Estratégicos Método de cálculo Unidad de medida % Línea Base 60 Meta Anual 85 Periodicidad Trimestral Fuentes y Medios de Verificación Características Porcentaje de entidades federativas con instancias de articulación funcionando. Se medirá el número de entidades federativas que han instalado instancias de coordinación interinstitucional con organismos de los gobiernos federal y estatales, llevando a cabo la planeación y seguimiento estratégico de las acciones de extensión e innovación para las prioridades locales Gestión con los actores clave que se integren y promuevan la articulación institucional y la vinculación de acciones Objetivo 1. Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia. Entidades federativas con comisiones estatales que han realizado planeación estratégica y dan seguimiento a las acciones de extensión e innovación / Entidades federativas participantes en acciones de extensión e innovación productiva. Actas de instalación y sesiones de la Comisión Estatal; Planes estratégicos estatales sobre extensión e innovación productiva para el sector rural e informes de la Red SENACATRI del INCA Rural. Avance Primer Semestre %.- Las 32 Comisiones Estatales han realizado planeación estratégica; es decir, todas ellas, que representan el 100% del total programado, llevaron a cabo sesiones de trabajo para actualizar sus planes estratégicos en el marco del Componente de Extensión e Innovación Productiva; además, han dado seguimiento a la apertura de convocatorias, ventanillas, recepción y validación de expedientes, para la selección de los Prestadores de Servicios Profesionales (PSP) en la modalidad de concurrencia. 41

50 Indicador Elementos Descripción del Indicador Supuestos Alineación a Objetivos Estratégicos Método de cálculo Características Porcentaje de prestadores de servicios profesionales del sector rural articulados en redes territoriales de servicios de innovación y extensión Se medirá el número de prestadores de servicios profesionales vinculados a las estrategias de desarrollo de capacidades que están articulados en Grupos de Extensión e Innovación Territorial orientados a la mejora competitiva de los sistemas productivos territoriales de mayor prioridad Gobiernos estatales estimulando la instalación de redes de profesionales Objetivo 1. Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia. Prestadores de servicios profesionales integrados a Grupos de Extensión e Innovación Territorial / Prestadores de servicios profesionales contratados en el marco de las estrategias de extensión e innovación productiva apoyadas por el gobierno federal. Unidad de medida % Línea Base 50 Meta Anual 70 Periodicidad Trimestral Fuentes y Medios de Informes de la Red SENACATRI del INCA Rural. Verificación Avance Primer Semestre %.- Durante el segundo trimestre, la SAGARPA y los Gobiernos Estatales seleccionaron a los PSP con recursos en concurrencia; así mismo, el INCA Rural, en calidad de Instancia Ejecutora, avanzó en la integración de los extensionistas de los Proyectos Integrales de Innovación y Extensión Rural. Estas dos líneas permiten a nivel territorial, iniciar con la integración y funcionamiento de los GEIT, a través de la convocatoria que realizan los CEIR; por este motivo, el avance al segundo trimestre es de 0%; sin embargo, las condiciones están generadas para que a partir del tercer trimestre los PSP del sector rural se articulen y trabajen en las redes territoriales de servicios de innovación y extensión. 42

51 Indicador Elementos Descripción del Indicador Supuestos Alineación a Objetivos Estratégicos Método de cálculo Unidad de medida % Línea Base 10 Meta Anual 10 Periodicidad Anual Fuentes y Medios de Verificación Indicador Elementos Descripción del Indicador Supuestos Alineación a Objetivos Estratégicos Método de cálculo Unidad de medida % Línea Base 2 Meta Anual 5 Periodicidad Anual Fuentes y Medios de Verificación Características Porcentaje de prestadores de servicios profesionales certificados conforme a modelos de extensión e innovación. Se medirá el número de prestadores de servicios profesionales vinculados a las estrategias de desarrollo de capacidades que cuentan con la certificación de sus competencias profesionales, de acuerdo a estándares de competencia laboral vinculados a modelos de extensión e innovación Orientaciones normativas para la operación de GEIT Objetivo 1. Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia. Prestadores de servicios profesionales certificados en estándares de competencia / Prestadores de servicios profesionales contratados en el marco de las estrategias de extensión e innovación productiva apoyadas por el INCA Rural. Registro de Prestadores de Servicios Profesorales del sector rural Certificados y reporte de prestadores de servicios profesionales contratados en el marco de las estrategias de extensión e innovación productiva apoyadas por el INCA Rural. Características Porcentaje de Unidades Productivas Rurales de pequeños productores atendidas con servicios de extensión e innovación Se medirá el nivel de atención de las unidades productivas rurales de los pequeños productores, tomando como referencia los resultados de Censos Agropecuarios, que están siendo atendidas con acciones de extensión e innovación que promueven su integración en cadenas de valor Ampliación de unidades productivas involucradas en los proyectos Objetivo 2. Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores Unidades Productivas Rurales de Pequeños Productores atendidas/total de Unidades Productivas Rurales de Pequeños Productores Censo Agropecuario y padrón de productores atendidos por las acciones de extensión e innovación del gobierno federal 43

52 Indicador Elementos Descripción del Indicador Supuestos Alineación a Objetivos Estratégicos Método de cálculo Unidad de medida % Línea Base 0 Meta Anual 2 Periodicidad Anual Fuentes y Medios de Verificación Características Porcentaje de pobladores rurales atendidos que se integran en esquemas de asociatividad para la generación de economías de escala y agregación de valor Medir el nivel de integración de los pobladores atendidos que desarrollan capacidades para participar en esquemas de integración asociativa, sea en clúster, cadenas de valor u otros esquemas. Definición de indicadores en los proyectos operados por las organizaciones, orientados a medir la asociatividad de los productores Objetivo 2. Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores Número de pobladores rurales participantes en las acciones de extensión e innovación del INCA Rural, que se integran en esquemas de asociatividad / Pobladores Rurales participantes en las acciones de extensión e innovación del INCA Rural. Informes de evaluación de resultados de componentes de apoyo destinados a la extensión o innovación La atención de los indicadores de medición anual se realiza a partir de la operación de diversas Líneas de Trabajo, por lo que se hace necesario, en primer lugar contar con el dato del número total de actores atendidos y en segundo lugar registrar y sistematizar las acciones emprendidas para su atención, con ello será posible determinar el porcentaje de productores que aplican innovaciones y que se integran en esquemas de asociatividad, así como el porcentaje de unidades productivas que fueron atendidas con servicios de asistencia técnica y capacitación y finalmente el porcentaje de profesionales certificados, en este último indicador es de señalar que se relacionan el número de prestadores de servicios profesionales que son contratados en el esquema de concurrencia con los gobiernos estatales que son atendidos por los CIER y con ello potencialmente certificables. La definición de estos elementos permitirá al Instituto registrar el avance en la atención a los indicadores y dar cuenta de ello a partir del Tercer Trimestre. 44

53 Concentrado de Metas Físicas El avance de las acciones realizadas en el primer semestre se muestra en el siguiente cuadro. CONCENTRADO DE OPERACIÓN OBJETIVO UNIDAD DE MEDIDA META ANUAL Programación Semestral 1 2 Avance al Primer Semestre Variación OBJETIVO 1. Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia. Acciones Beneficiarios 8, , OBJETIVO 2. Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores TOTAL Acciones Beneficiarios 119,070 3, ,720 13,849 10,499 Acciones Beneficiarios 127,070 3, ,720 13,849 10,499 El cumplimiento de la programación realizada al Primer Semestre presenta un rezago en acciones y beneficiarios principalmente en relación a las Líneas de Trabajo Integración de Cadenas de Valor y Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil, lo anterior se debe a que la publicación de los Folios autorizados se realizó a finales del mes de mayo, con lo que la revisión de expedientes y requisitos para formalizar los acuerdos con las organizaciones beneficiarias se inició en la última semana del mes de junio, sin embargo los acuerdos alcanzados permiten aseverar que las metas programadas se cumplirán en el segundo semestre, de acuerdo a la proyección presentada en la reprogramación que el Instituto presenta para su autorización a esta H. Junta Directiva LEY FEDERAL DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA GUBERNAMENTAL Informe de la Unidad de Transparencia al Comité de Transparencia Clasificación y Desclasificación de la Información.- Se remitieron al INAI a través del Sistema de Índices de Expedientes Reservados (SIER), 21 expedientes clasificados como reservados por las Unidades Administrativas del Instituto, de los cuales, 4 corresponden a la Dirección General y 17 a la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración. Atención a Solicitudes de Acceso a la Información.- En el primer semestre del 2015 se han recibido 28 solicitudes de información a través del sistema INFOMEX, con un promedio de respuesta para su atención de 10.5 días. 45

54 Recurso de Revisión y Atención de Resoluciones del IFAI.- En este periodo se recibieron 5 Recursos de Revisión y 6 Resoluciones emitidas por parte del INAI, en donde 2 tuvieron como sentido Sobreseer, 2 Modificar, 1 Confirmar y 1 No presentado. Publicación de las Obligaciones de Transparencia.- Se turnaron a las unidades administrativas los Avisos: INCA Rural al , relacionados con el Seguimiento a Obligaciones de Transparencia a través del estado de la fecha de actualización de las fracciones del Portal de Obligaciones de Transparencia (POT); y al presente semestre todas las fracciones se encuentran actualizadas. Así mismo, se publicó en el POT, las cuotas de reproducción y envío para el ejercicio fiscal 2015; indicando que la única modificación es en referencia al costo de la expedición de copias certificadas, que incremento a $17.00 pesos por copia tamaño carta u oficio. Dentro de las acciones realizadas durante el periodo en mención, cada unidad administrativa realizó la designación de un responsable del seguimiento y atención a la actualización del Sistema Persona, realizando conforme a la normatividad aplicable, la actualización correspondiente al primer semestre 2015 haciéndolo de conocimiento al INAI. Por último, la Unidad de Transparencia exhorto a las Direcciones Generales Adjuntas del instituto a colocar en toda la documentación generada en la cual recopilen datos personales una leyenda en la cual con amparo en la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (LFTAIPG) el Capítulo IV Artículos 20 al 26 y Capítulo VIII Artículos 47 y 48 de su Reglamento y a los Lineamientos de Protección de Datos Personales, se haga de conocimiento a los ciudadanos que la información personal proporcionada se tratará en apego a la normatividad señalada. Informes.- La Unidad de Transparencia presentó en las sesiones ordinarias, Primera y Segunda del Comité de Transparencia, los informes correspondientes al cuarto trimestre 2014 y primer trimestre Capacitación.- Se concluyó con el curso en línea en materia de Clasificación y desclasificación de la información, a través del Centro Virtual de formación en Acceso a la Información y Protección de Datos. La Titular de la Unidad de Transparencia asistió al Seminario Alcances y retos de la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública y la Coordinadora de Archivo participó en el Seminario Internacional El Acceso a los Archivos Confidenciales Históricos. Archivo.- En el presente semestre la Coordinación de Archivo, realizó las siguientes actividades: Se envió el Cuadro de Clasificación Archivística actualizado 2015 al Comité Técnico Consultivo de Archivos del Ejecutivo Federal, Sector Recursos Renovables". Se estableció un sistema para el control del préstamo de expedientes y de recuperación de la documentación solicitada. Se exhortó con una invitación a los responsables de archivo de trámite de cada unidad administrativa, para que realicen los cursos en líneas que imparte el INAI. 46

55 Se envió un comunicado al responsable del Archivo de Concentración haciendo un atento recordatorio de las actividades que debe realizar conforme a lo indicado en el Artículo 15 de la Ley Federal de Archivos LEY DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO Cumplimiento de la LAASSP De conformidad con lo establecido en el Presupuesto de egresos de la Federación, se autorizó al Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C. para el ejercicio 2015, un presupuesto de recursos fiscales por un total de $32,986, (integrado por $25,810, para capítulo 1000 y $7,176, para los capítulos 2000 y 3000); y estimados $400,000,000 de ingresos propios para un total de $432,986, (Recursos propios y Fiscales)*. Capítulo Concepto Fiscales Recursos Propios 1000 Servicios personales 25,810, ,810, Materiales y Suministros 1,001, ,539, ,540, Servicios Generales 6,175, ,460, ,635, Total Totales 32,986, ,000, * 432,986, Sin embargo para efectos del cálculo del Volumen Anual de Adquisiciones se integró un presupuesto total de $407,176,555.00, el cual conforma los capítulos 2000 materiales y suministros; y 3000 servicios generales de acuerdo al siguiente cuadro: Capítulo Concepto Fiscales Recursos Propios 2000 Materiales y Suministros 1,001, ,539, ,540, Servicios Generales 6,175, ,460, ,635, Total Totales 7,176, ,000, ,176, Respecto al porcentaje que representa la suma de las operaciones realizadas al amparo del artículo 42 de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público no debe exceder el 30% del Presupuesto de adquisiciones, arrendamientos y servicios, autorizado en el ejercicio presupuestal. 47

56 ADQUISICIONES EFECTUADAS MEDIANTE MONTO ADJUDICADO Licitación pública 0.00 Consolidaciones 799, Excepción a la licitación pública 0.00 Subtotal 70% $799, CUMPLIMIENTO % 0.20% AUTORIZADO 30 % (ART. 42 LAASSP) AUTORIZADO 70% VOLUMEN (ART. 41 LAASSP) ANUAL DE ADQUISICIONES $122,152, $285,023, $407,176, Adjudicación directa 93,735, Subtotal 30% 93,735, TOTAL $94,535, % Derivando un importe de $122,152, para adjudicar en forma directa equivalente al 30% del presupuesto autorizado para ser ejercido en forma directa de conformidad al artículo 42 de la Ley y $285,023, para ser ejercido a través de Licitación pública, Invitación a cuando menos tres personas. Por lo que se puede observar, se tiene un importe total adjudicado a través del artículo 42 de la LAASSP por $93,735, (que representa el 23.02%); para la contratación principalmente de prestadores de servicios profesionales y SHCP dentro de los cuales se destaca los servicios de contratación de Seguro de Vida y Separación Individualizada, Póliza de Seguro Flotilla Vehicular, Póliza de Seguro Múltiple Empresarial; y $799, (representa el 0.20%) contratado en forma consolidada principalmente con la SAGARPA Principal problemática presentada para la realización de los procesos Durante el primer semestre no se tuvo problemática alguna para la realización de procesos Casos de inconformidades No se recibió ninguna inconformidad durante el primer semestre de Cadenas Productivas Con base en el Convenio que suscribió este Instituto con Nacional Financiera, S.N.C. con fecha para la incorporación al Programa de Cadenas Productivas, es preciso comentar que este Instituto se encuentra dando cumplimiento al objeto de convenio, atendiendo entre otros lo establecido conforme a la cláusula quinta. mecánica operativa, así como la Décima Cuarta. Obligaciones de la entidad y las demás cláusulas que le apliquen a este Instituto a fin de gestionar lo necesario para que se den las condiciones de operación. 48

57 Particularmente como obligatoriedad para el INCA Rural sobre la cláusula quinta, corresponde a este Instituto observar lo dispuesto en el numeral I y II, para otorgar las mejores condiciones para que los proveedores y prestadores de servicios cedan los derechos de cobro por factoraje o descuento electrónico a través de los distintos Intermediarios Financieros. Asimismo, en cumplimiento a la cláusula Décima sexta. Obligaciones conjuntas, numeral I y II, el INCA Rural a través de los contratos que suscribe con proveedores y prestadores de servicios profesionales, incorpora una cláusula específica, mediante la cual promueve la posibilidad de adhesión al programa de cadenas productivas. Respecto a las consultas que realiza este Instituto en Cadenas Productivas, a que se refiere la cláusula décima cuarta, numeral III, no ha recibido Avisos de Notificación por parte de algún Intermediario Financiero, sobre el que haya realizado el factoraje o descuento electrónico por la cesión de los derechos de cobro, del proveedor o prestadores de servicios. Debido a que el Instituto ha dado pronta respuesta al pago, para el primer semestre de 2015, se publicaron 35 documentos para operarlos en factoraje de Cadenas productivas los cuales suman la cantidad de $434, LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS Obra Pública y Servicios relacionados (Construcción, mantenimiento, rehabilitación, etc.) El Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C., no tiene autorizado presupuesto para ejercer en el ejercicio 2015 para el capítulo 6000 Inversión Pública SISTEMA DE INFORMACIÓN PERIÓDICA Reporte de Observaciones al Sistema de Información Periódica-SIP (Anexo 8) El Órgano Interno de Control mediante Oficio No OIC-113/15, de fecha 14 de julio de 2015, informó el resultado de la Auditoría de Seguimiento No. 05/15, con la existencia de 11 observaciones conformadas por 2 pliegos de observaciones determinada por parte de la Auditoría Superior de la Federación a la Cuenta Pública 2011, 6 de Auditoría Externa y 3 por parte del Órgano Interno de Control Reporte de Atención a Observaciones de OIC, ASF y Auditor Externo Instancia fiscalizadora Inicial Atendidas Determinadas Final Auditoria externa Auditoria Superior de la Federación OIC relevantes Total

58 Reporte de Cumplimiento Sistema Integral de Información Al primer semestre del ejercicio del 2015, se presentó la información oportunamente de los ingresos y gasto público (SII), con fundamento en el Décimo Noveno, numeral II, párrafo tercero de los Lineamientos del SII vigentes y según calendario de vencimientos emitido por el Comité Técnico de Información para el Ejercicio 2015, en los siguientes formatos que conforman el SII@web de la INCA Rural, verificándose que en general las cifras coinciden con la información presupuestal y financiera de la Entidad. Se cumplió con el envío oportuno del 100% de los siguientes formatos: 50

59 NÚMERO NOMBRE DEL FORMATO 111 Flujo de Efectivo Original 112 Flujo de Efectivo Observado 114 Flujo de Efectivo Ejercicios Anteriores 115 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, del mes contra programa original 116 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, del mes contra programa modificado 117 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, del mes contra el año anterior 118 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, acumulado al mes contra programa original 119 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, acumulado al mes contra programa modificado 161 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Original 162 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Recaudado 163 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Modificado 164 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Devengado 221 Saldos en instituciones financieras de las disponibilidades y activos financieros - Paraestatales no financieras 222 Saldos contables de disponibilidades y activos financieros - Paraestatales no financieras 316 Análisis Programático Funcional, Pagado 318 Gasto comprometido del Sector Paraestatal no Financiero 319 Gasto devengado del Sector Paraestatal no Financiero 511 Personal ocupado y pago de sueldos y salarios en la Administración Pública Federal. Programa original 512 Personal ocupado y pago de sueldos y salarios en la Administración Pública Federal. Observado 513 Personal ocupado y pago de sueldos y salarios en la Administración Pública Federal. Programa modificado 911 Estado de situación financiera 912 Estado de resultados 913 Estado de origen y aplicación de recursos 1110 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, acumulado al mes contra año anterior 1111 Flujo de Efectivo Modificado 1112 Flujo de Efectivo Devengado 1154 Programa Anual de Capacitación (PAC) 1155 Horas de Capacitación 1156 Seguimiento del Programa Anual de Capacitación (PAC) 1157 Explicaciones a las variaciones de las acciones y resultados de Capacitación 1158 Partidas Específicas para Capacitación 3110 Gasto Comprometido del Sector Paraestatal no Financiero, Inicial La información presentada, fue entregada con oportunidad en los plazos que se establecen en los instructivos de cada uno de los formatos. 51

60 Comportamiento de disposiciones de Racionalidad y Austeridad Presupuestaria Comportamiento de las partidas sujetas a las disposiciones de racionalidad y austeridad presupuestaria 2015 El Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, en relación al Programa de Ahorro para el ejercicio fiscal 2015, y en apego a la normatividad vigente, ha adoptado políticas para dar cumplimiento con las disposiciones de austeridad, ajuste del gasto corriente, mejora y modernización de la gestión pública, mismo que se encuentran contenidas en el Decreto de Presupuestos de Egresos de la Federación en su artículo 16, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 03 de diciembre de Informe del Titular del Órgano Interno de Control (Anexo 8) El Titular del Área de Auditoría Interna y Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública del OIC en el INCA Rural presentó el Informe sobre las auditorías, exámenes y evaluaciones realizadas, así como las Quejas y Responsabilidades con información al 30 de junio de 2015 mediante el Oficio No OIC-125/2015 de conformidad con el Artículo 62, Fracción III de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales, dicho informe incluye lo relativo a: 1) Auditorías realizadas y principales resultados obtenidos, 2) Seguimiento de las Observaciones, 3) Visitas de inspección realizadas y principales resultados obtenidos, 4) Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, 5) Atención de Quejas y Denuncias, 6) Procedimientos Administrativos de Responsabilidades y 7)Procedimientos de Inconformidades PROGRAMA PARA UN GOBIERNO CERCANO Y MODERNO (PGCM) PGCM Informe de compromisos e indicadores En el marco del Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, cuya última reforma fue publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de abril de 2014, resultado del establecimiento de las Bases de Colaboración entre la SAGARPA, la SHCP y la SFP, y del Convenio Específico de Colaboración, con una vigencia al 30 de noviembre de 2018, celebrado entre el Titular de la SAGARPA y la Directora General del INCA Rural, así como el Anexo Técnico en el que se detallan los compromisos así como los indicadores de desempeño aplicables. Resultado de las observaciones de las áreas normativas de la Secretaría de la Función Pública y de Oficialía Mayor de la SAGARPA, como Coordinadora del sector, en 2014 para el Instituto se determinaron 57 compromisos aplicables para el Instituto. Derivado de lo anterior, se integró el Informe de resultados y avances de compromisos pactados en las Bases de Colaboración, suscritas en el marco del Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, en el cual el INCA Rural al 30 de junio de 2015 informó las acciones realizadas para 38 compromisos, lo cual fue registrado en el Sistema PGCM de la Unidad de Evaluación del Desempeño de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público como se muestra a continuación: 52

61 TEMA Compromiso aplicables a la Institución Compromiso con acciones realizadas Compromiso sin avance que reportar Acceso a la Información Archivos Contrataciones Publicas Inversión e Infraestructura Mejora Regulatoria Optimización de los Recursos en la APF Participación Ciudadana 1 0* 1* Política de Transparencia Presupuesto Basado en Resultados Procesos Recursos Humanos Tecnologías de la Información Total * De acuerdo a la Guía Anual de Acciones de Participación Ciudadana 2015, el INCA Rural fue exceptuado según la cobertura 2015 disponible en el portal Con respecto a la implementación de los compromisos, agrupados en 12 temas que conforman el PGCM, para el segundo trimestre de 2015 se destaca lo siguiente: 1) Acceso a la información.- De acuerdo a lo establecido en el Manual Administrativo de Aplicación General en las Materias de Transparencia y Archivos (MAAGMT), la Unidad de Transparencia inició promoción entre las Unidades Administrativas para reportar la actualización de los expedientes clasificados, desclasificados, o en su caso, ampliación de periodos de reserva, del segundo periodo a través del Sistema de Índice de Expedientes Reservados (SIER). Asimismo, la Unidad de Transparencia exhortó a las Unidades Administrativas del Instituto para disminuir de 9 a 7 días los tiempos de respuesta en la atención a las solicitudes de la ciudadanía y se actualizó la Fracción VII del POT-Servicios. 2) Archivos.- De acuerdo a la 2 a Sesión Ordinaria del Comité Técnico Consultivo de Archivos del Ejecutivo Federal del 22 de junio del 2015, se realizan modificaciones en la estructura del Cuadro General de Clasificación Archivística, para formular el anteproyecto a enviar al Comité, para que a su vez se envíe al AGN; y, se realiza la revisión de las fichas técnicas de valoración documental, que posteriormente serán devueltas a los Responsables de Archivo para su corrección y firmas correspondientes. 3) Contrataciones públicas.- En materia de capacitación el pasado 08 de mayo del año en curso, las Jefaturas de Departamento de Recursos Materiales y de Programación y Presupuesto responsables de aplicar la normatividad en el rubro de adquisiciones, en la Dirección de Administración y Finanzas, participaron en el curso básico de CompraNet. 53

62 Adicionalmente, la Jefa del Departamento de Recursos Materiales asistió al curso denominado "Módulos de CompraNet" el 29 de mayo. 4) Inversión e infraestructura.- No se reportaron acciones realizadas en virtud de que el Instituto no cuenta con proyectos de inversión con recursos fiscales. 5) Mejora Regulatoria.- Se tiene identificada la modificación de la Norma "Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos" por motivo de la adecuación de los mapas de procesos sustantivos en el INCA Rural. En cumplimiento al Programa Anual de Trabajo de Revisión de Normas 2015, las Unidades Administrativas del Instituto, conforme al inventario señalaron que no tienen normas adicionales; de las normas denominadas "POBALINES" y "Manual de Políticas del Sistema Integral de Archivo", se obtuvo un historial y se realizó la evaluación de las mismas y se completó el Formato de Dictaminación y Revisión Periódica, en el cual reportó la necesidad de la mejora de las normas. 6) Optimización del uso de los recursos de la APF.- La Estructura Orgánica 2015 se encuentra acorde a las atribuciones conferidas en el Manual de Organización de la Institución. Debido a que la estructura no sufrió modificación con respecto al año anterior, se identificó que no hay duplicidad de funciones en las áreas administrativas del Instituto. Considerando el número de plazas autorizadas en la estructura éstas están debidamente justificadas por lo que no se identifica eliminación de plazas de mandos medios y superiores. Al primer trimestre 2015 el Instituto no cuenta con recursos para la contratación de prestación de servicios profesionales de personas físicas por honorarios asimilados (partida presupuestal 12101). En virtud de que el refrendo de la estructura ocupacional con vigencia a partir del 16 de enero de 2015 quedó registrada en su totalidad con el último registro ante la Secretaría de la Función Pública, a la fecha no se identificó modificación organizacional a las funciones transversales. La estructura registrada vigente se ha mantenido con el 37% de plazas con funciones sustantivas, por lo cual se ha previsto que estas estén destinadas a realizar actividades sustantivas para la atención directa a la sociedad rural, lo cual presupuestalmente representa el 78% del gasto de la estructura ocupacional. Con el objeto de ejercer el gasto de operación por debajo de la inflación, el Instituto ha adoptado medidas de austeridad, de conformidad con el artículo 16 del Decreto de Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal Se promovió la realización de 3 videoconferencias entre Oficinas Centrales y Delegaciones Regionales, lo que representó ahorros de viáticos y transportación, por otro lado se determinó, realizar la asignación de los vehículos disponibles en el Instituto, al personal de mando medio superior y poder así cubrir las necesidades de transportación de cada una de las áreas según lo requieran. 54

63 Con relación a la información del Diagnóstico de la Situación Física de Inmuebles Federales que se colocó en el portal de internet del INDAABIN en 2014, se informó que la información no presentó modificación, al no registrarse baja de inmuebles. 7) Participación Ciudadana.- De acuerdo a la Guía Anual de Acciones de Participación Ciudadana 2015, las acciones en la materia deberán ser observadas por todas las Instituciones de la APF con excepción de aquellas que se ubiquen en el criterio de instituciones académicas y de capacitación, categoría en la que se ubicó al INCA Rural según la cobertura 2015 específica por institución disponible en el portal 8) Política de Transparencia.- Se identificó como información socialmente útil el tema Metodología para la formulación de proyectos vinculados con el desarrollo de capacidades". La cual se sustenta en la relación intrínseca del aprendizaje con el desarrollo integral de las personas y los territorios mediante dos tipos de aprendizaje: el teórico y el de la experiencia vivencial para hacer mejor el trabajo, lo que se concreta mediante la combinación de distintas modalidades de acciones formativas relacionadas con la forma en que las personas aprenden y se encuentra publicada en el Sitio de Transparencia Focalizada de la página web institucional. 9) Presupuesto basado en resultados.- Para el ejercicio fiscal 2015, se tienen autorizados tres programas presupuestarios, de los cuales se consideran eficientes para el ejercicio del gasto y no presentan duplicidades con otros programas presupuestarios. La mayor parte de los recursos se ejercen en programa P001 y de acuerdo al análisis realizado del anteproyecto 2016, se está considerando la misma estructura, el cual cubre con los elementos en las decisiones presupuestales. 10) Procesos.- Para el proceso de Concertación, Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural, se generó el Proyecto de Mejora denominado Diseño de Estrategias orientadas a la innovación y Extensión" el cual se encuentra en el desarrollo de la Fase 3. Conforme a los nuevos objetivos estratégicos del Programa de Trabajo 2015 se realizó la alineación de los tres procesos sustantivos del Instituto. Asimismo a efecto de optimizar los procesos sustantivos fueron enviados para dictaminación del COMERI, quién acordó generar un grupo de trabajo para realizar las adecuaciones que lleven a la actualización de la norma Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos, con respecto a los mapas de proceso entregados por las áreas. 11) Recursos Humanos.- Se solicitó a la Universidad Tecnológica Emiliano Zapata del Estado de Morelos, Cooperación Técnica para prestadores de servicio social, prácticas profesionales y/o estadía con el objetivo de establecer un convenio; en el marco del Convenio de Cooperación con la Universidad de Arizona, se promovió el intercambio de experiencias de 2 servidores públicos referente al Programa de LAND GRANT. La Dirección General instruyó a la Dirección de Administración y Finanzas y al Departamento de Recursos Humanos atender recomendaciones de la TOIC por lo que se 55

64 actualizó el Proyecto de Estudio Prospectivo; la estructura ocupacional se encuentra registrada y autorizada con 56 plazas con No. Oficio /2015, se reporta una plaza vacante, la información de la estructura básica del INCA Rural, se encuentra en el Sistema Informático del RUSP, donde se registra la información de los Servidores Públicos. 12) Tecnologías de la Información.- Se realizaron adecuaciones al Sistema de Registro y Control de las Estrategias, el cual permite dar seguimiento a las Estrategias convenidas a través del Servicio de Desarrollo de Capacidades; el Sistema de Información Administrativa en cuanto a digitalización atiende los procesos de contratación y administración del contrato, las actividades suscripción de contratos y suscripción de convenios modificatorios; del proceso de control y ejercicio del gasto atiende las actividades de registro de beneficiarios y cuentas bancarias, adquisición de bienes y contratación de servicios, al trimestre se realizaron ajustes a los reportes de información que emiten dichos procesos. El desarrollo de la Plataforma SERMexicano, se atendió en apego a las disposiciones, estándares y guías técnicas, así como el manual Administrativo de Aplicación General en las materias de TIC y de Seguridad de la Información (MAAGTICS). El SERMexicano es un sistema de gestión de la información, que permite en el mediano plazo sistematizar y divulgar datos actualizados sobre las y los extensionistas, sus características y su presencia en los territorios. Se tienen publicadas en y en la página Web de la SAGARPA, las siguientes bases de datos abiertos: 1) Datos estadísticos de apoyo desagregado por género, denominado PIIEX Cobertura Nacional 2015, 2) Población beneficiada bajo diversas acciones suscritas al Programa Integral de Desarrollo Rural, 3)Resultados del Componente de Desarrollo de Capacidades y Extensionismo Rural Informe de resultados de la opinión del Órgano Interno de Control al cumplimiento de las acciones y compromisos del PGCM Cabe señalar que mediante el Oficio No OIC-126/2015 del 03 de junio de 2015, la Titular del Órgano Interno de Control presentó su Informe de la Opinión al cumplimiento de las acciones y compromisos conforme a las estrategias y líneas de acción del PGCM al segundo trimestre, del cual destacan como recomendaciones generales realizar las acciones necesarias para dar cumplimiento a los compromisos establecidos y realizar acciones de supervisión y seguimiento con el fin de cumplir en tiempo y forma con lo establecido por el Instituto Proyectos Institucionales de Mejora de la Gestión (PIMG) La Dirección de Operación, informó mediante el Memorándum No.I9H.DG.DO que en el periodo no se contó con información del monitoreo trimestral de los indicadores del proyecto; mediante el Memorándum No.I9H.DG.DO señaló que se reformularán los indicadores para adaptarlos a lo señalado en el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno para la optimización de procesos; en ese sentido los resultados del aseguramiento de la mejora se estarán reportando en el próximo informe trimestral. 56

65 Asimismo se encuentra pendiente el cierre ante el OIC, del proyecto de mejora Sistema de Registro y Control de la Operación de las Estrategias. Proyecto de Mejora de la Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores de Servicios La Dirección General Adjunta de Planeación y Administración, en relación con el Proyecto de Mejora de la Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores de Servicios, reportó el resultado de los indicadores sobre una muestra de 31 prestadores de servicios profesionales, destaca que al periodo los resultados obtenidos son congruentes con respecto a las metas comprometidas. Proyecto Desarrollo del Sistema de Información Administrativa La Dirección General Adjunta de Planeación y Administración, con relación al Proyecto de Mejora del Desarrollo del Sistema de Información Administrativa, reportó el resultado de los indicadores correspondientes al segundo trimestre de 2015, sobre una muestra de 11 usuarios, destacando que en el periodo no fue recibida ninguna queja, incrementándose la satisfacción de los usuarios respecto a la percepción de honestidad, asimismo respecto a los procesos en su nivel óptimo de automatización, el resultado obtenido de 85 indica que está se ha mantenido sobre una línea base de 50. Proyecto Estrategia de Concertación para el Desarrollo Rural La Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión, informó mediante el Memorándum No.I9H.DGADD que en el periodo se realizó una actualización del instrumento denominado "Evaluación del Proceso de Concertación, Planeación y Diseño de Estrategias del Sector Rural", con el fin de enfatizar acciones que permitan asegurar la innovación y extensión rural, incorporando el reactivo las propuestas del INCA aportan o abonan al logro de sus objetivos y metas ; derivado de la actualización y en la medida que se presentó una afectación en la programación y operación de las líneas de trabajo del Programa Anual del Instituto; cabe señalar que la herramienta será aplicada durante el segundo semestre del año a las estrategias identificadas: Proyectos lntegrales de Innovación y Extensión (PllEX) Nacionales, Proyectos lntegrales de Innovación y Extensión (PllEX) Estatales, Integración de Cadenas de Valor, Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil, en ese sentido los resultados se presentan con el último valor reportado. Proyecto Instrumentación de las estrategias concertadas El responsable de este proyecto, Director de Operación informó que en el periodo no se contó con información del monitoreo trimestral de los indicadores del proyecto de mejora y que lo anterior obedece a los cambios de objetivo que actualmente están realizando al proceso de Operación por lo que dicho proyecto se reformulará así como los indicadores con base en lo que establece el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno para la optimización de procesos, con el proyecto comprometido Instrumentación de estrategias ; ese sentido los resultados del aseguramiento de la mejora se estarán reportando en el próximo informe trimestral. Asimismo se encuentra pendiente el cierre ante el OIC, del proyecto de mejora Sistema de Registro y Control de la Operación de las Estrategias. 57

66 Diagnósticos en el marco del PGCM Diagnóstico Verificación Proyectos de Mejora de la Gestión Conforme a los Lineamientos Generales para la Formulación de los Programas Anuales de Trabajo de los Órganos Internos de Control se efectuó el Diagnóstico Simplificación y Mejora de Trámites y Servicios Gubernamentales en la APF y Proyectos de Mejora de la Gestión, en ese sentido mediante el Oficio No IC-046/14 el OIC informó el resultado del que destaca la verificación de que el área de Desarrollo y Difusión registró el en Sistema Integral de Proyectos de Mejora de la Gestión (SIPMG) el Proyecto Diseño de Estrategias Orientadas a la Innovación y Extensión, así como su objetivo y beneficios a alcanzar, en sus fases 1 y 2. Como recomendaciones señalaron continuar con el avance correspondiente de acuerdo al programa de ejecución del proyecto, hasta su total cumplimiento. Por otro lado recomendó el análisis de los resultados obtenidos en las Encuestas de Satisfacción Ciudadana con el fin de mejorar los servicios que presta la Institución: Servicio de evaluación de pobladores rurales, prestadores de servicios profesionales y organismos de la sociedad civil, e instituciones, en sus tres modalidades: 1) Habilitación, 2) Acreditación y 3) Certificación; así como el Servicio de Desarrollo de Capacidades en sus dos modalidades: 1) Formación presencial y 2) Formación en Línea; así como que se giren las instrucciones a quien corresponda, con el fin de que se implementen las acciones de mejora de los resultados de la 8 Encuesta de Satisfacción Ciudadana. Seguimiento de áreas de oportunidad de la 8va Encuesta de Participación Ciudadana Mediante el Oficio No IC-046/14, el OIC informó los Resultados de la Encuesta de Satisfacción Ciudadana de los servicios que presta la Entidad; en ese sentido del Servicio Desarrollo de Capacidades no se reportaron encuestas, mientras que del Servicio de evaluación de pobladores rurales, prestadores de servicios profesionales y organismos de la sociedad civil, e instituciones se obtuvieron 4 encuestas en el portal cuyos resultados son los siguientes: 58