FUNCIONES DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

Transcripción

1 FUNCIONES DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL AGOSTO 2010

2 CREACIÓN DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL El 16 de Noviembre de 2007 El C. Secretario de la Función Pública C.P. Salvador Vega Casillas designa al Titular del Órgano Interno de Control, en el INALI.

3 ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL OIC TITULAR DEL ÓRGANO DE CONTROL AUDITORIA PARA EL DESARROLLO SECRETARIA MEJORA DE LA GESTION JUD DE AUDITORIA JUD DE RESPONSABILIDADES Y QUEJAS

4 PROGRAMAS ANUALES DE TRABAJO PAAC 2009 PAT 2010 PAAC 2008

5 RESUMEN DE AUDITORIAS Instancia Fiscalizadora Número de Auditorías Observaciones RUBRO ÁREA OIC AUDITOR EXTERNO 3 5 UNIDAD DE AUDITORÍA GUBERNAMENTAL SFP Alineación de misión, visión, objetivo y metas institucionales de la Dirección General Adjunta de Académica y de Políticas Lingüísticas (Programa de Acreditación y Certificación de Interpretes).* Catálogo de Cuentas - Gastos por Comprobar, apoyos otorgados a los participantes a eventos del INALI Viáticos y Pasajes. - Presentación de declaraciones informativas - Proceso de Planeación de Recursos Humanos * - Ingresos ( Recibos de Ministración ) - Medidas de Austeridad y Disciplina del Gasto. - Inventario y Activo Fijo - Programa Cadenas Productivas - Celebración del Día Internacional de la Lengua Materna * - Calculo y Pago de Nóminas - Contratos y Pedidos - Ingresos - Gastos de Viaje y Pasajes, Boletos de Avión y Cuenta de Deudores - Programa Cadenas Productivas - Estados Financieros Ejercicio Fiscal Expedientes de Proveedores - Sistema de Registro Contable - Controles Internos - Estados Financieros Ejercicio Fiscal Estados financieros Ejercicio Fiscal Procesos de Licitación Pública, Invitación a Cuando Menos Tres Personas y Adjudicaciones -Directas - Políticas y lineamientos internos en materia de viáticos. - Integración del Comité de Adquisiciones para El artículo 123 referente a las relaciones laborales entre la entidad y sus trabajadores. - Dirección General Adjunta Académica y de Políticas Lingüísticas y las direcciones que la integran - Subdirección de Recursos Humanos - Subdirección de Recursos Financieros - Subdirección de Recursos Materiales y Servicios Generales - Dirección General Adjunta de Coordinación y Enlace. - Subdirección de Recursos Humanos - Subdirección de Recursos Humanos - Subdirección de Recursos Financieros - Subdirección de Recursos Materiales y Servicios Generales. - Subdirección de Recursos Humanos - Subdirección de Recursos Financieros - Subdirección de Recursos Materiales y Servicios Generales Totales

6 REVISIONES DE CONTROL Instancia Fiscalizadora REVISIONES DE CONTROL OIC Número de Auditorías Propuestas de Mejora Determinadas Al 30 de Junio de RUBRO - Controles Internos para requerimiento del Sistema de Información Integral - Procesos de Licitación Pública, Invitación a Cuando Menos Tres Personas y Adjudicaciones Directas - Procedimientos de contratación de los Servidores Públicos - Administración de Riesgos Institucionales - Entorno Ético - Ambiente de Control - Prevención de Riesgos - Evaluación del Programa de Investigación Lingüística - Evaluación de la aplicación de Manuales de Procedimientos en las Áreas Sustantivas - Prevención de riesgos - Proceso de selección de las publicaciones - Verificación de la aplicación de los perfiles en la Dirección de Administración y Finanzas ÁREA - Subdirección de Recursos Materiales y Servicios Generales - Subdirección de Recursos Humanos - Dirección General - Dirección General Adjunta de Coordinación y Enlace - Dirección de Investigación - Dirección General Adjunta de Coordinación y Enlace - Dirección General - Dirección General Adjunta Académica y de Políticas Lingüísticas y las direcciones que la Integran. Totales

7 COMITÉS EN LOS QUE PARTICIPA EL OIC COMITÉ OBJETIVO APORTACIÓN DEL OIC ÓRGANO DE GOBIERNO COMITÉ DE CONTROL Y AUDITORÍA (COCOA) Vigilar el apego de las diferentes áreas que conforman el Instituto, al marco Legal y el Estatuto Orgánico de donde derivan las facultades y funciones que les corresponden. Coadyuvar con la institución en el logro de los objetivos, metas y programas establecidos, mediante el análisis y seguimiento de los riesgos detectados en las diferentes áreas, programas y acciones institucionales. Dar cuenta de los avances institucionales, en cuanto a los sistemas de control y los compromisos que se adquieren, para atender las observaciones de auditoría y revisiones de control, que lleva a cabo el Órgano Interno de Control. Coordinar y verificar el cumplimiento por parte de las áreas del INALI, de las tareas que realizan para atender los riesgos detectados, las observaciones y propuestas de Mejora establecidas por el OIC.

8 COMITÉ OBJETIVO APORTACIÓN DEL OIC COMITÉ DE ADQUISICIONES ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO COMITÉ DE INFORMACIÓN SUBCOMITÉ DE REVISIÓN DE BASES Integrar y operar un órgano colegiado encargado de vigilar la realización de las adquisiciones y que coadyuve a un efectivo y óptimo aprovechamiento de los recursos destinados a la institución. Coordinar y supervisar las acciones del Instituto, tendientes a proporcionar la información prevista en la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y su Reglamento. Contar con un órgano colegiado que proponga, revise y apruebe las bases que sustentes las adquisiciones institucionales. Contribuir a la transparencia de las compras institucionales, a si como a la observancia de la normatividad aplicable. Contribuir al cumplimiento de la normatividad aplicable, en materia de transparencia y acceso a la información pública por parte de la ciudadanía. Apoyar al instituto en la definición clara de las bases que sustentan el proceso de adquisiciones, para lograr una óptima aplicación de los recursos disponibles.

9 QUEJAS Y RESPONSABILIDADES QUEJAS Y DENUNCIAS AÑO RECIBIDAS ATENDIDAS CONCLUIDAS TOTAL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE RESPONSABILIDADES AÑO INICIADOS CONCLUIDOS STATUS JUICIO DE NULIDAD PROYECTO DE RESOLUCION TOTAL 2

10 PROGRAMA DE MEJORA DE LA GESTIÓN Principales participantes: Presidencia de la República Secretaría de la Función Pública Dependencias y Entidades de la APF Grupos técnicos Responsables PMG en instituciones Red de Oficiales Mayores Delegados y Comisarios Públicos Órganos Internos de Control Titulares del Órgano Interno de Control Impulsar las estrategias del PMG en sus instituciones Involucrar a las figuras clave de la Institución en el PMG Negociar la realización de proyectos de mejora en temas prioritarios Programas del INALI registrados en el PMG -Difusión en línea de información de acervos en lenguas indígenas. -Elaboración de Estándar de Competencia e Instrumento de Evaluación en materia de Lenguas Indígenas para el sector de Desarrollo Social.

11 LOGROS Y RETOS DEL OIC LOGROS RETOS 1. INTEGRACIÓN DE UN EQUIPO COMPACTO CON BUEN NIVEL DE PREFESIONALIZACIÓN 2. FORTALECIMIENTO DEL AMBIENTE DE CONTROL 1. POSICIONAMIENTO NO SOLO COMO INSTANCIA DE CONTROL SINO TAMBIÉN CON FACULTADES DE SANCIÓN 2. LLAMAR LA ATENCIÓN SOBRE LOS PRINCIPALES RIESGOS CRITICOS DE LA INSTITUCIÓN 3. FISCALIZACIÓN Y ORDENAMIENTO DE ÁREAS CRÍTICAS 3. PROMOVER ACCIONES PARA FORTALECER LA CULTURA DE LA LEGALIDAD 4. FUNCIONAMIENTO Y OPERACIÓN DE ÓRGANOS COLEGIADOS 4. PROMOVER ACCIONES PARA LA NO DISCRIMINACIÓN 5. APORTACIÓN DE VALOR EN TÉRMINOS DE FISCALIZACIÓN Y MEJORA DE LA GESTIÓN 5. TRABAJO PREVENTIVO EN ÁREAS QUE PRESENTAN QUEJAS Y DENUNCIAS 6. POSICIONAMIENTO ENTRE EL PERSONAL DE LA INSTITUCIÓN COMO INSTANCIA DE CONTROL 6. REFORZAR EL TRABAJO DE SEGUIMIENTO CON LAS AREAS INSTITUCIONALES