ÓRGANO INTERNO ÓRGANO

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Diego Morales Franco
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1 Programa Anual de Auditoría y Control 2009 (Presentación Ejecutiva) Febrero 2009

2 Contexto del Órgano Interno de Control Objetivos Contribuir a la reducción de riesgos y problemas de corrupción, promover la transparencia y efectividad en la operación a través de un enfoque esencialmente preventivo de control, una correcta vigilancia de la gestión pública y una oportuna aplicación de medidas preventivas en el Instituto Nacional de Lenguas Indígenas. Misión Apoyar y vigilar el cumplimiento de las obligaciones y el apego a la legalidad de los servidores públicos, en el desempeño de sus funciones; en el control y seguimiento de los compromisos establecidos en los programas de trabajo, en el mejoramiento de la gestión institucional y en el fortalecimiento de sus niveles de eficiencia, eficacia y calidad. Visión Consolidar el trabajo del OIC para acompañar la labor de la Institución, mediante una coordinación y comunicación estrecha, en la definición e implementación de acciones preventivas y en la consolidación de un ambiente de control y un entorno ético, así como la identificación de los factores críticos, factores de riesgo, atención de situaciones recurrentes y posibles omisiones, con el fin de corregirlas y solventarlas en el corto plazo, aportando valor desde la óptica de un trabajo centrado en la eficiencia, calidad y mejora permanente de la gestión pública.

3 Orientación del PAAC 2009 OBJETIVO EJES RECTORES ESTRATEGIAS ACOMPAÑAMIENTO GRUPOS DE TRABAJO REDUCCIÓN FACTORES DE RIESGO MODELO DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Aportación de Valor del OIC PREVENCIÓN REVISIONES DE CONTROL MEDIDAS CONRRECTIVAS AUDITORÍAS

Grupos de trabajo Acompañamiento El OIC asesorará a grupos de enfoque integrados por servidores públicos con nivel de decisión, ió para la atención de asuntos específicos.

4 Grupos de trabajo Acompañamiento El OIC asesorará a grupos de enfoque integrados por servidores públicos con nivel de decisión, ió para la atención de asuntos específicos. Evaluación de Procedimientos Integración de grupo Dirección General Adjunta de Coordinación y Enlace. Dirección de Administración y Finanzas. Dirección de Tecnologías de la Información. Representante del Órgano Interno de Control. Proyecto Especial de Mejora de la Gestión Control Interno Institucional Modelo de Administración de Riesgos

5 Modelo de Administración de Riesgos ÁREA DGAAPL DGAAPL DGAAPL DTI DTI DAF DAF Riesgos críticos derivados del MAR La falta de estudios y de investigación pertinentes en materia de lenguas indígenas obstaculiza la elaboración de políticas lingüísticas idóneas y limita la actuación del Instituto en el cumplimiento de sus obligaciones. La falta de estándares de competencia para la función de interpretación en lenguas indígenas impedirá que se cuente con referentes para realizar la certificación. El desconocimiento de la diversidad lingüística y de la Ley General de Derechos Lingüísticos de los Pueblos Indígenas por parte de la población en general y de los funcionarios públicos, en los tres órdenes de gobierno, limita el impacto de los programas, estrategias y acciones implementadas por el INALI. La inadecuada validación de los contratos y convenios en los que sea parte el Instituto, pueden generar controversias en contra del patrimonio de la Institución. La falta de atención para el desahogo de las consultas jurídicas por parte de las autoridades judiciales y administrativas, pueden generar una sanción pecuniaria por parte de éstas. La falta de atención de las consultas jurídicas internas, genera incertidumbre en la actuación de los servidores públicos del Instituto. El incumplimiento en la atención de las solicitudes de transparencia que realice la sociedad civil, puede generar situaciones que pueden contravenir lo dispuesto por la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. La incorrecta emisión de las actividades del Instituto o de sus funcionarios a los medios de comunicación, genera que se provoque una pérdida de credibilidad en materia de información y difusión. En caso de no realizar a tiempo la licitación para adquirir el sistema de control de gestión y el sistema de información bibliográfica, se puede retrasar la automatización de algunos de los procesos del Instituto. En caso de no llevar a cabo una supervisión efectiva, es probable que se instale y configure software y hardware no autorizado, generando desviación alos objetivos institucionales. i Que las gestiones para la autorización del catálogo de cuentas sean detenidas y provoque que continúen registrando las operaciones contables y presupuestales sin documento autorizado, induciendo que haya cuentas que no existan en el catálogo, lo cual puede originar errores en el registro contable de las operaciones. Que por falta de revisión a los POBALINES se generen disfuncionalidades operativas. DGAAPL= Dirección General Adjunta Académica y de Políticas Lingüísticas j y g = Dirección General Adjunta de Coordinación y Enlace DTI= Dirección de Tecnologías de la Información DAF= Dirección de Administración y Finanzas

6 Revisiones de Control Ambiente Ético, Cultura de Control y Prevención de Riesgos Evaluación de la aplicación de los manuales de procedimientos en las áreas sustantivas. Prevención Evaluación del programa de Investigación lingüística Revisiones de Control: 4 Seguimientos: 4 Gestión del Presupuesto Personal asignado incluyendo al Titular del OIC: 2 Cada revisiones de control tendrá su seguimiento correspondiente

7 Auditorías Medidas de austeridad y disciplina del gasto Ingresos Inventarios y activo fijo Adquisiciones Medidas correctivas Programa de Cadenas Productivas Auditorías: 8 Seguimientos: 4 Recursos Humanos Día internacional de la lengua materna, Día internacional de los pueblos indígenas Personal asignado incluyendo al Titular del OIC: 2 Cada trimestre tendrá su seguimiento correspondiente

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