Coordinación Funcional con Enlaces de la Secretaría general de Gobierno

Transcripción

1 Coordinación Funcional con Enlaces de la Secretaría general de Gobierno Dirección de Órganos de Control Interno y Vigilancia

2 Objetivo Que el personal designado como Enlaces de Control Interno de las distintas unidades administrativas de la Secretaría General de Gobierno conozca las funciones de control preventivo a desempeñar en Coordinación con el Enlace de Control Interno de la Secretaría y la Contraloría y Transparencia Gubernamental, así como los beneficios que estas tienen para cada área.

3 Presentación e Introducción Contenido Objetivo I- Control Interno Coordinación Funcional entre el OCI y la CyTG Programa Anual de Auditoría y Control Interno (PAACI) Apoyos a la Entidad Auditoría Control y Verificación Evaluación Quejas y Denuncias Informes Bimestrales

4 Dentro de los objetivos de la Contraloría se incluyen el establecer, desarrollar, mantener y coordinar los sistemas de control y de vigilancia que propicien la legalidad, transparencia y rendición de cuentas de la gestión pública bajo los principios de economía, eficiencia y eficacia en el manejo de los recursos públicos.

5 Las Dependencias y Entidades tienen designado un Órgano de Control Interno o un Enlace que ejerce funciones de control y de vigilancia respectivamente, por lo tanto es importante que coordinen el desempeño de sus actividades con la Contraloría y Transparencia Gubernamental.

6 Una adecuada coordinación funcional permitirá que se aprovechen los recursos humanos y materiales existentes, se evite duplicidad de funciones, y fluya la información necesaria para el correcto ejercicio de las atribuciones de los Órganos de Control Interno.

7 Normatividad aplicable Coordinación Funcional los Órganos de Control Interno y Vigilancia y la Contraloría Acuerdo Lineamientos 24 de octubre 2007

8 Conocer las funciones y acciones de los Órganos de Control Interno, en un plano de coordinación funcional con la Contraloría y Transparencia Gubernamental y los comisarios públicos de las entidades.

9 Fortalecer el Sistema de Control y Vigilancia. Control Interno en Secretaría General de Gobierno Verificar la atención de observaciones y recomendaciones emitidas por órganos fiscalizadores. Impulsar la actuación de normas y procedimientos y metodología de control. Objetivos comunes de la Coordinación Funcional Promover la implementación de criterios de evaluación de objetivos y metas Promover el fortalecimiento de sistemas y mecanismos de control y vigilancia

10 De Apoyo del Órgano de Control Interno De Auditoría De Control y Verificación Funciones y Acciones De Evaluación Quejas y Denuncias

11 Difundir las leyes, normas, manuales de organización, políticas y procedimientos que regulan su actuación, así como el Código de Ética de la Administración Pública Estatal. Promover la capacitación de los servidores públicos para el mejor desempeño de sus funciones. De Apoyo del OCI Control Interno en Secretaría General de Gobierno Apoyar en el cumplimiento de metas y objetivos, así como asesorarlas en las leyes vigentes.

12 Promover que las revisiones estén orientadas a vigilar que los recursos se ejerzan con estricto apego a los programas y presupuestos aprobados conforme a la legislación aplicable Establecer mecanismos para revisar la prestación de servicios, para mejorar la calidad de los mismos. Revisar sistemas y procesos operativos a fin de mejorarlos De Auditoría

13 Elaborar los informes de auditoría practicadas dentro de los plazos establecidos y efectuar el seguimiento de las recomendaciones sugeridas Realizar las auditorías contempladas en el Programa Anual, presentando los informes de resultados a la Contraloría y Transparencia Gubernamental. Coadyuvar en la atención de requerimientos de los distintos órganos fiscalizadores en coordinación. Guardar estricta reserva del programa, resultados, sin perjuicio de la normatividad aplicable. De Auditoría

14 Fortalecer mecanismos de rendición de cuentas, mediante la evaluación de los sistemas de control interno. Verificar y vigilar el cumplimiento de medidas preventivas para subsanar las observaciones determinadas. De Control y Verificación Control Interno en Secretaría General de Gobierno Verificar que las operaciones relativas a adquisiciones y control de activos fijos se lleve a cabo conforme a las disposiciones vigentes.

15 Verificar que se cumpla en materia de transparencia y acceso a la información pública. Verificar que los servidores públicos de nuevo ingreso cuenten con la constancia de no inhabilitación. Participar en los procesos de entrega recepción, verificando el apego a la normatividad. De Control y Verificación Informar al titular de la entidad sobre el resultado de las revisiones.

16 Evaluar el avance de programas y acciones conforme a lo planeado. Vigilar y evaluar conjuntamente con la unidad competente, que los sistemas de información y registro, generen datos oportunos y veraces para la toma de decisiones. Para la evaluación del desempeño general de la entidad, analizar con el Comisario Público designado proporcionándole la información necesaria. De Evaluación

17 Vigilar el registro, control y seguimiento de las quejas y denuncias recibidas y su atención respectiva; y coadyuvar en las investigaciones en los casos que se presuma actos contrarios a la Ley. Incluir en el informe bimestral que se envié a la Contraloría y Transparencia Gubernamental la situación actual de las quejas y denuncias, inconformidades, que se recibieron, atendieron y las que este pendiente su resolución. Quejas y Denuncias

18 El Órgano de Control Interno proporcionará a la Contraloría y Transparencia Gubernamental lo siguiente: Resultados de la auditoría y revisiones efectuadas para su evaluación e integración correspondiente, dentro de un plazo de diez días hábiles contados del día siguiente de la fecha fijada para su conclusión en el programa aprobado. La información y documentación que requiera en apoyo a las actividades inherentes a sus atribuciones.

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20 A fin de dar cumplimiento al Acuerdo y a los lineamientos establecidos es importante que el personal de la entidad comprenda la importancia de un Control Interno preventivo y proporcione las facilidades necesarias al Órganos de Control Interno para el desempeño de sus funciones.

21 Las fortalezas están en nuestras diferencias, no en nuestras similitudes. Stephen Covey