CRIMINALIDAD ORANIZADA: TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION. Víctor Cubas Villanueva Fiscal Supremo (P)

Transcripción

1 CRIMINALIDAD ORANIZADA: TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION Víctor Cubas Villanueva Fiscal Supremo (P)

2 La criminalidad organizada está promovida por verdaderas empresas, grandes organizaciones delictivas que disponen y hacen uso de cuantiosos medios materiales y personales, superiores a los que el Estado puede destinar para hacerle frente; lo que se traduce en un mayor potencial delictivo y en una mayor facilidad para lograr la impunidad de las infracciones que cometen.

3 La criminalidad organizada ha adquirido en nuestro tiempo una alarmante dimensión, tanto por su importancia como por el modus operandi con que actúa. Ante estos nuevos retos los Gobiernos han ido poniendo instrumentos de todo orden en manos de quienes tienen la misión de perseguir y reprimir los delitos que cometen.

4 - La criminalidad organizada ha sido motivo de preocupación, de urgente atención y de absoluta prioridad de todas las naciones como lo demuestra la elaboración de instrumentos jurídicos internacionales: - La Convención contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas hecha en Viena el 20/12/88 - La Convención contra la delincuencia organizada Transnacional (Palermo Italia diciembre del 2000)

5 Se han introducido en el ordenamiento jurídico medidas legales especiales que permitan a los órganos de investigación participar en el entramado organizativo, detectar la comisión de delitos e informar sobre sus actividades con el fin de obtener elementos probatorios para proceder a la detención de sus autores.

6 La mayor eficacia de la política criminal frente a la complejidad del crimen organizado donde tan difícil es entrar y combatir a los centros de decisión, exige un mayor esfuerzo en las técnicas de investigación, creando instrumentos procesales para el logro de esa mayor eficacia, sin que ello implique merma alguna de las garantías del debido proceso, ni del derecho de defensa.

7 ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION a) La Interceptación postal y la intervención de comunicaciones. b) La Entrega Vigilada. c) El Agente Encubierto. d) La Colaboración Eficaz (Supuestos de Arrepentimiento) e) La Protección de Testigos, Peritos y Colaboradores.

8 a) Interceptación Postal e Intervención de comunicaciones En el ámbito de la Ley se respetan los plazos de duración de las técnicas especiales de interceptación postal e intervención de las comunicaciones previstas en el inciso 2 del artículo 226 y en el inciso 6 del articulo 230 del Código Procesal Penal.

9 Interceptación Postal Solo se intercepta, retiene e incauta la correspondencia vinculada al delito objeto de investigación vinculado a la organización criminal, procurando no afectar la correspondencia de terceros no involucrados.

10 Toda correspondencia retenida o abierta que no tenga relación con los hechos investigados será devuelta a su destinatario, siempre y cuando no revelen la presunta comisión de otros hechos punibles, en cuyo caso el Fiscal dispone su incautación y procede conforme a ley.

11 Intervención de las Comunicaciones. La grabación mediante la cual se registre la intervención de las comunicaciones es custodiada debidamente por el Fiscal quien debe disponer la transcripción de las partes pertinentes y útiles para la investigación.

12 Las comunicaciones que son irrelevantes para la investigación son entregadas a las personas afectadas con la medida, ordenándose bajo responsabilidad, la destrucción de cualquier transcripción o copia de las mismas, salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisión de otro hecho punible

13 b) LA ENTREGA VIGILADA. Técnica investigativa por la cual la autoridad judicial permite que un cargamento de estupefacientes, que se envía ocultamente a través de cualquier medio de transporte, pueda llegar a su lugar de destino sin ser interceptada, a fin de individualizar al remitente, destinatario y demás partícipes de esta maniobra delictiva.

14 Supone la existencia de una verdadera Cooperación Internacional en la represión del tráfico ilícito de estupefacientes, implica por lo menos la intervención de dos Estados, uno por el cual circula la remesa y otro que será de destino; el ordenamiento de ambos países debe contemplar la posibilidad de aplicar la entrega controlada, para que la remesa que sale de un país sea secuestrada por el país de destino, juntamente con la detención de los destinatarios y partícipes de dicho envío.

15 La entrega vigilada o entrega controlada, consiste en permitir que determinadas remesas ilícitas o sospechosas de drogas, bienes, ganancias procedentes de actividades delictivas circulen por el territorio del Estado y salgan o entren en él sin interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisión de algún delito, así como prestar auxilio a las Autoridades Extranjeras.

16 Bienes delictivos objeto de esta técnica especial Art CPP modificado por Ley a) Las drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así como las sustancias prohibidas. b) Las materias primas o insumos destinados a la elaboración de aquellas. c) los bienes, dinero, títulos valores, efectos y ganancias a que se refiere el Dec. Leg

17 Bienes delictivos objeto de esta técnica especial d) Bienes relativos a los delitos aduaneros. e) Bienes, materiales, objetos y especies a los que se refieren los artículos 228, 230, 308, 309, 252 a 255, 257, 279 y 279 -A, del Código Penal.

18 REQUISITOS a) Autorización, Art. 340 el Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes delictivos. b) Control Policial, durante el trayecto que recorren los bienes deberá operar el control. Combinación entre E.V. y Agente Encubierto. c) Control judicial, cuando se trata de interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de contener bienes delictivos.

19 Art. 7 Ley N a) Se pueden adoptar Técnicas Especiales de investigación siempre que resulten idóneas, necesarias e indispensables para el esclarecimiento de los hechos. b) Se deben respetar en todos los casos los principios de necesidad, razonabilidad y proporcionalidad. c) La resolución judicial y el requerimiento fiscal debe estar debidamente motivados

20 Las personas naturales que colaboren, con autorización o por encargo de la Autoridad competente, en la ejecución de esta diligencia se encuentran exentas de responsabilidad penal, siempre que su actuación se haya ceñido estrictamente al ámbito, finalidad, límites y características del acto de investigación dispuesto por el Fiscal para el caso concreto.

21 c) EL AGENTE ENCUBIERTO Una técnica investigativa, que permite penetrar de afuera hacia adentro en una organización delictiva, a través de la infiltración de un agente, con la finalidad de obtener información para desbaratar a esa organización criminal. Se trata de una verdadera investigación encubierta.

22 Son dos los valores en pugna: La Moralidad y la Licitud de los medios que emplea el Estado en la lucha contra la criminalidad organizada; y La Eficacia en esa lucha.

23 A la luz de la política criminal, el legislador debe optar entre estos dos valores. A nivel internacional y nacional, se inclinaron por la eficacia del sistema penal para combatir al crimen organizado, atento a la gravedad y al aumento de este flagelo mundial.

24 La doctrina procesal considera que Agente Encubierto es un miembro de la Policía Judicial que oculta su carácter de agente en el curso de una investigación de las actividades propias de la delincuencia organizada, pudiendo adoptar una identidad supuesta.

25 Agente Encubierto Ley Art. 13 Los agentes encubiertos una vez emitida la disposición fiscal que autoriza su participación quedan facultados para participar en el tráfico jurídico y social, adquirir, poseer o transportar bienes de carácter delictivo, permitir su incautación e intervenir en toda actividad útil y necesaria para la investigación del delito que motivó la diligencia, conforme al art. 341 del CPP.

26 CPP Agente Encubierto. El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades propias de la criminalidad organizada, y en tanto existan indicios de su comisión podrá autorizar a miembros especializados de la P.N.P., teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos.

27 La identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis meses, prorrogables por períodos de igual duración mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico y social bajo tal identidad.

28 La disposición que aprueba designación de Agentes Encubiertos, consignará el nombre verdadero del miembro de la Policía y la identidad supuesta con la que actuará en el caso concreto. Esta decisión es reservada y se conserva fuera de las actuaciones. Copia se remite a la Fiscalía de la Nación, que abrirá un Registro Reservado.

29 La identidad del AE se puede ocultar al culminar la investigación en la que intervino. También es posible la ocultación de la identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante resolución judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o la libertad del AE o de otra persona.

30 La información que obtenga el A.E deberá ser puesta en conocimiento del Fiscal y de sus superiores y se aportará al proceso en su integridad y se valorará como corresponde por el órgano jurisdiccional competente.

31 El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al delito.

32 Requisitos Exigibles y Forma de practicar la Diligencia. a) Carácter excepcional. Sólo se adoptará cuando no exista otro medio de investigación del delito menos gravoso para los imputados. b) Resolución habilitante debidamente fundamentada. Los datos aportados deben ser concretos, objetivos, producto de una exhaustiva investigación.

33 c) Juicio de proporcionalidad, la actividad del A E debe estar sometida al principio de proporcionalidad, en el sentido de que el derecho al castigo por parte del Estado no debe realizarse a cualquier precio, sino respetando los Derechos fundamentales.

34 d) Especialidad.- Determinación de los delitos cuya comisión se sospecha, no son validas las autorizaciones genéricas. La ley en forma taxativa nos indica en que tipo de delitos puede ser utilizada la figura del A.E.

35 e) Ultima Ratio. Se acude a la utilización de AE cuando hemos utilizado otros medios de investigación y han resultado ineficaces o inoperantes y considerando ello se hace necesario restringir un derecho fundamental como la intimidad de las personas.

36 f) Indicios racionales de criminalidad. No valen las simples sospechas o conjeturas. El Estado puede intervenir sólo en los supuestos en los exista un grado suficiente de imputación de un delito, existen razones objetivas que la persona está cometiendo una infracción penal relacionada con el crimen organizado.

37 d) La Colaboración Eficaz - Ley Nº del 21/12/2000, estableció los beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada. - El CPP regula el Proceso por Colaboración Eficaz, arts. 472 a 481. El M.P podrá celebrar un acuerdo de beneficios y colaboración con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal, así como con quien ha sido sentenciado en virtud de la colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal.

38 Requisitos para la procedencia: Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas. Admitir o no contradecir, los hechos en que ha intervenido o se le imputen. Presentarse ante el Fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz.

39 Características del Colaborador a) Colaborador reviste la calidad de imputado de un delito. (arrepentido) b) Debe brindar información significativa. c) La información tiene por finalidad la identificación de personas o el secuestro de bienes. d) Se favorece con la reducción o eximición de pena.

40 Ámbito del Proceso y Competencia. - El artículo 473 del CPP establece: - 1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin perjuicio de los establezca la ley, son los siguientes: - a) Asociación Ilícita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad. - b) Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en el art 3 de la Ley 30077

41 Art. 4 de la Ley Para la investigación, juzgamiento y sanción de los integrantes de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma, que cometan los delitos señalados en el art. 3 rigen las normas del Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957.

42 Finalidad 1. EVITAR la continuidad, permanencia o consumación del delito; 2. CONOCER las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito; 3. IDENTIFICAR a los autores y partícipes; 4. AVERIGUAR el paradero o destino de los instrumentos, bienes, efectos y ganancias del delito; y 5. ENTREGARLOS a las autoridades.

43 BENEFICIADOS PERSONAS QUE SE ENCUENTREN O NO SOMETIDAS A INVESTIGACIÓN PRELIMINAR O UN PROCESO PENAL, ASÍ COMO LOS SENTENCIADOS

44 EXCLUIDOS - JEFES - CABECILLAS Organizaciones Criminales - DIRIGENTES

45 Beneficios de Colaboración Eficaz 1. Exención de la pena 2. Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. 3. Suspensión de la ejecución de la pena 4. Liberación condicional. 5. Remisión de la pena para quien la está cumpliendo. 6. La prisión preventiva se puede variar por comparecencia con restricciones.

46 La exención y la remisión de la pena exigirá que la colaboración activa o información eficaz permita: a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad. b) Identificar y propiciar la detención de líderes de especial importancia. c) Descubrir aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento o de los instrumentos, efectos ganancias y bienes delictivos de notoria importancia.

47 Oportunidad Investigación Preliminar. E. de Investigación Preparatoria. Etapa de Juzgamiento.

48 Procedimiento Especial PRIMERA ETAPA ACTA: ACUERDO Beneficio Hechos Obligaciones ENTEVISTA ACTOS DE CORROBORACION Fiscal y Colaborador Puede intervenir PNP Medidas de aseguramiento personal DENEGACION ACUERDO Demuestra la inocencia del investigado el Fiscal está en la obligación de informarle la identidad de quien hizo la falsa imputación INIMPUGNABLE

49 Procedimiento Especial SEGUNDA ETAPA Acta ACUERDO APROBANDO JUEZ AUDIENCIA PRIVADA (Plazo: 10 días) RESOLUCIÓN MOTIVADA (Plazo: 3 días) RECURSO APELACIÓN FORMULAR OBSERVACIONES (Plazo: 5 días) INTERVIENEN: Juez Fiscal Defensa Procurador DESAPROBANDO

50 OBLIGACIONES DEL BENEFICIADO 1. Informar de todo cambio de residencia. 2. Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos. 3. Reparar los económica. daños de acuerdo a su capacidad 4. Someterse a vigilancia de las presentarse periódicamente ante ellas autoridades o 5. Presentarse cuando el Juez o Fiscal lo soliciten. 6. Observar buena conducta individual, familiar y social. 7. No cometer nuevo delito doloso. 8. No salir del país sin previa autorización. 9. Cumplir con las obligaciones previstas en el Código de Ejecución Penal.

51 Denegación del Acuerdo. Si el Fiscal considera que la información proporcionada no permite la obtención de beneficio, por no haberse corroborado, denegará la realización de acuerdo y respecto del solicitante dispondrá se proceda conforme a lo que resulte de las actuaciones de investigación. Esta Disposición no es impugnable.

52 Si el acuerdo de colaboración y beneficios es denegado por el Fiscal o desaprobado por el Juez las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su contra.

53 Investigación respecto a los sindicados. Si la información arroja indicios suficientes de participación delictiva de las personas sindicadas por el colaborador, será materia de investigación a efectos de determinar la persecución y ulterior sanción de los responsables.

54 Revocación de los beneficios El Fiscal Provincial podrá solicitar al Juez la revocatoria de los beneficios otorgados cuando el colaborador dentro de los 10 años de habérsele otorgado dicho beneficio: COMETE NUEVO DELITO DOLOSO. INCUMPLE REITERADA E INJUSTIFICADAMENTE LAS OBLIGACIONES IMPUESTAS.

55 El Juez Penal correrá traslado de la solicitud por el término de 5 días. Luego realizará una Audiencia de Revocación, con asistencia del Fiscal y el abogado del beneficiado. Actuadas las pruebas el juez decide mediante auto fundamentado en el plazo de 3 días. Contra ese auto procede recurso de apelación.

56 e) Medidas de Protección. Para estimular que los arrepentidos, testigos, víctimas, peritos, colaboren en la investigación es necesario garantizarles su protección, pues existe temor a las represalias por parte de los integrantes de la organización delictiva. Cotidianamente se atenta contra la integridad física o la vida de quienes han puesto al descubierto a estas siniestras organizaciones.

57 El temor es el más poderoso instrumento que utilizan tanto contra las Autoridades como ante eventuales testigos o arrepentidos para desalentarlos en su intento de colaborar con la justicia. En consecuencia, no es suficiente regular nuevas técnicas investigativas, al mismo tiempo hay que establecer mecanismos efectivos de protección.

58 Para la procedencia de las medidas de protección la ley exige la existencia de un peligro concreto, cierto para la vida o la integridad física. Las circunstancias del caso hacen presumir fundamente la existencia de peligro: el arrepentido o el testigo o sus familiares reciben amenazas de muerte, o han sido víctimas de atentados contra su vida.

59 Destinatarios de las Medidas de Protección COLABORADORES DESTINATARIOS TESTIGOS PERITOS INTERVENGAN EN PROCESOS PENALES VÍCTIMAS

60 Cuáles son? 1. Protección policial 2. Cambio de residencia 3. Ocultación de su paradero 4. Reserva de su identidad y demás datos personales 5. Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación visual normal en las diligencias que practiquen. 6. Fijación como domicilio la sede de la Fiscalía competente.

61 La Fiscalía y la Policía encargada deben evitar que a los agraviados, testigos, peritos y colaboradores objeto de protección les tomen fotografías o se grave su imagen de forma tal que pudiesen ser identificados. Se facilitara su traslado para diligencias en vehículos adecuados y un ambiente adecuado para su uso exclusivo.

62 En casos excepcionales el Juez a pedido del Fiscal podrá ordenar la emisión de documentos de una nueva identificación y de medios económicos para cambiar su residencia o lugar de trabajo.

63 El art. 14 de la ley establece además Acciones de seguimiento y vigilancia El Fiscal de oficio o a instancia de la Policía y sin conocimiento del investigado, puede disponer que éste o terceras personas con las que guarda conexión sean sometidos a seguimiento y vigilancia por la PNP conforme a lo dispuesto en el Art. 207 del CPP (video vigilancia).

64 Deber de colaboración y confidencialidad. 1. Todas la instituciones del Estado, funcionarios y servidores públicos, personas naturales o jurídicas del sector privado están obligadas a prestar colaboración para el esclarecimiento de los delitos regulados en la ley.

65 La información obtenida como consecuencia de las técnicas especiales de investigación debe ser utilizada exclusivamente en la investigación correspondiente, debiendo guardar la mas estricta confidencialidad respecto de terceros. El incumplimiento de esta obligación acarrea responsabilidad.

66 Fin. Muchas Gracias