Dossier de Compliance. Vs 2018

Transcripción

1 Dossier de Compliance Vs 2018

2 Índice Qué es el Compliance Ventajas del Compliance Objetivo del Compliance Servicios de Compliance Idea fuerza Ventajas competitivas de Gaudia Clientes Compliance Equipo

3 Qué es el Compliance corporativo Es la revisión del nivel de cumplimiento de todas las normas de la empresa, para que al empresario le genere la seguridad de que efectivamente cumple. Lo hacemos mediante la implantación de un Compliance Corporativo (Modelo de Prevención de Delitos) para producir valor añadido en la compañía. De este modo, la empresa cumple con las exigencias legales a efectos de poder exonerar la responsabilidad penal de la persona jurídica al tener implementado un modelo de prevención de delitos y, de otro lado, se produce un sobresaliente valor añadido al optimizar todos los procesos de trabajo y gestión, detectándose vulnerabilidades y fallos e infracciones en el cumplimiento de las normas internas y legales vigentes en la organización.

4 Ventajas del Compliance 1 Es el único modo de poder exonerar o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica en caso que se produzca un delito en el seno de la misma, 3 Aumenta la reputación frente a terceros por preferir establecer relaciones de negocio con empresas con sistemas de Buen Gobierno y Cumplimiento Normativo, 2 El poder llegar acceder a concursos públicos y licitaciones a nivel nacional o internacional, ya que la nueva Ley de contratación con el sector Público exige tener implementados programas antifraude. 4 Marca el final de un modelo de gestión en la empresa vigente hasta el Siglo XX y el inicio del XXI basado en el control de cumplimiento global de la organización, reforzando la responsabilidad social corporativa

5 Objetivo del Compliance Controlar el cumplimiento normativo, previniendo conflictos a través del análisis y optimización de su Organización, para que ésta le genere Rentabilidad a su empresa.

6 En Gaudia conocemos qué necesita su organización

7 Servicios de Compliance 1 CONSULTORÍA A MEDIDA: En aquellos casos donde la propia empresa implanta su Modelo de Organización y Gestión de Delitos, asesoramos al Comité de Compliance Officer, para que dicho modelo se pueda realizar con agilidad, eficacia e independencia, requisitos básicos para que a la empresa le sea de utilidad. Trabajamos en equipo para aportar todos los conocimientos precisos a la organización Acompañamos y formamos a la empresa para la implementación de su Modelo de Compliance

8 Servicios de Compliance 2 CONSULTORÍA EXTERNA: Cuando la empresa decide que el Modelo de Organización y Gestión de Delitos lo realice un Servicio Externo, nuestro trabajo consiste en implementar de manera completa el Modelo de Organización y Gestión de Delitos (Compliance). Formamos a los empleados, llevamos directamente el control de cumplimiento normativo en la empresa así como la reacción ante posibles incumplimientos. Actividad de compliance officer

9 Servicios de Compliance 3 SISTEMA DE TRABAJO EXTERNO: Ponemos a su disposición una herramienta informática que le permite a la empresa gestionar todo el proceso de Implantación de forma sistematizada, con las ventajas de tener el soporte Jurídico, Técnico y Tecnológico. El sistema de trabajo de nuestra herramienta está basado en los criterios de la Norma ISO 19600, UNE e ISO

10 Servicios de Compliance 4 CANAL ÉTICO O DE DENUNCIAS: Disponemos de un servicio de recepción y gestión de denuncias para su organización como parte integrante de su propio Modelo de Prevención de Delitos. Nuestro Canal es un sistema 100% seguro, con carácter confidencial, que cumple con las normas internacionales generalmente aceptadas que regulan este tipo de medios. Sistema fácilmente accesible a través de la propia web Corporativa de la empresa.

11 Servicios de Compliance 5 FORMACIÓN E INFORMACIÓN: Disponemos de distintos cursos prácticos orientados a adquirir conocimientos para la Implantación, gestión y control de un Modelo de Organización y Gestión de Delitos (Prevención de Delitos). Nuestra firma realiza esta labor, en las distintas modalidades que se permite efectuar (presencial u online), siendo dicha formación bonificable a través de las cuotas de la seguridad social.

12 Idea fuerza Ponemos todos los medios a su alcance para que el trabajo sea ágil, rentable y eficaz, que nos permitan destinar nuestro tiempo a diseñar e implantar el modelo que sea el adecuado para generar valor a su compañía.

13 Ventajas competitivas Gaudia 0 1 Somos pioneros Somos el primer despacho en Huelva que viene trabajando el Compliance, Nuestra pertenencia al panel de abogados de la LNFP desde 2010 nos sitúa a la vanguardia en este campo. Sabemos lo que hacemos Gaudia es un despacho de abogados consultoría con más de 20 años de experiencia, Conocemos los distintos sectores productivos y los dominamos Somos expertos Directores del Curso de Compliance Penal de la Universidad Internacional de Andalucía, Formadores en Compliance de la FOE, Asociación de Citricultores

14 Clientes compliance El hecho de venir trabajando el Compliance desde 2010, incluso antes de la propia reforma del Código Penal en cuanto a la incorporación al mismo de la responsabilidad penal de la persona jurídica, por nuestra pertenencia al Panel de Abogados de la LNFP, nos ha posicionado a la vanguardia por tecnología y conocimiento de la materia del Cumplimiento Normativo Proyecto formación Cumplimiento normativo PROLIGA Asociaciones y organizaciones empresariales Empresas Trabajamos en un proyecto de formación de ámbito nacional en cumplimiento normativo para los clubes de fútbol a través de la LNFP (Proliga) La F.O.E., la A.C.P.H. y sus miembros, como organizaciones empresariales, confían Compliance en Gaudia Importantes empresas tienen implementados y gestionados sus Modelos de Compliance a través de Gaudia

15 Equipo En Gaudia contamos con un equipo multidisciplinar formado, cualificado y con una amplia y diltada experiencia en la gestión de riesgos de cumplimiento en empresas y organizaciones de todo tipo, tanto en el sector privado como público. Estamos certificados en ISO 9001:2015 (OCA) y UNE 19601:2017 de Compliance Penal (EQA) Coordinador Área Compliance Fco. Javier Muñoz González Responsable auditoría Patricia Lago Prieto Responsable protección de datos Alexandra Garcés Cuaresma

16 Coordinador Área Compliance Fco. Javier Muñoz González Socio director responsable del área de derecho de sociedades - mercantil así como Risk & Compliance de GAUDIA. Cuenta con una trayectoria profesional de más de 20 años en asesoramiento y defensa jurídica de grandes, medianas y pequeñas empresas (tanto del sector púbico como del sector privado), secretaría de consejos de administración así como experto en cumplimiento normativo en estos ámbitos. Miembro de la sociedad Lawyers&Compliance, miembro de la junta directiva de ECUNOR (Asociación española de auditores de Compliance, Ética y Cumplimiento Normativo). Director en la UNIA de Curso de Compliance Penal 2017.

17 Responsable de auditoría de Compliance Patricia Lago Prieto Responsable del área de Auditoría y formación en el departamento Risk & Compliance de GAUDIA. Letrada en ejercicio desde 2012, Patricia Lago cuenta con experiencia y formación contrastada en cuanto al cumplimiento legal en organizaciones. Compliance Penal 2017 por la Universidad Internacional de Andalucía (UNIA), posee título Experto Compliance Officer ISO 19600:2015 por la Universidad Politécnica de Cataluña así como experta en Sistemas de Gestión para abogados del modelo de prevención de delitos al sistema de gestión de Compliance Penal por EQA.

18 Responsable de protección de datos y ciberseguridad Alexandra Garcés Cuaresma Letrada en ejercicio, Alexandra Garcés es responsable del área de protección de datos y ciberseguridad en el departamento Risk & Compliance de GAUDIA. Directora en procesos de transformación digital en la firma, es experta en Derecho de Nuevas Tecnologías, Curso de Seguridad en sistemas de control y Automatización Industrial, Ciberseguridad en dispositivos móviles, Ciberseguridad para micropymes y autónomos, todos ellos por el INCIBE. También es miembro de AENTA (asociación de abogados especialistas en Nuevas Tecnologías) formando parte del listado de expertos de la misma.

19 Gracias. C/ Palos nº 13, 1º A-B Huelva Tfno