SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL INSTITUTO NACIONAL DE DESARROLLO SOCIAL

Transcripción

1 SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL INSTITUTO NACIONAL DE DESARROLLO SOCIAL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL 2015 Guía Operativa para la Contraloría Social del Programa de Coinversión Social

2 GUÍA OPERATIVA PARA LA CONTRALORÍA SOCIAL DEL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL 2015 Esta Guía de Operación es un instrumento que permitirá a las entidades federativas conocer las actividades que serán desarrolladas para la promoción y seguimiento de Contraloría Social del Programa de Coinversión Social. I. PROMOCIÓN DE LA CONTRALORÍA SOCIAL Conforme a los Lineamientos para la Promoción y Operación de la Contraloría Social y de acuerdo a como se definió en el Esquema de Contraloría Social del PCS 2015, la Instancia Normativa es el Indesol y las Representaciones Federales son las Delegaciones Federales de la SEDESOL en los 31 estados y la Dirección de Evaluación y Seguimiento del Indesol en el Distrito Federal. La Instancia Normativa elaborará el Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social (PATCS) en el que se establecen las actividades, de Planeación, Promoción y Seguimiento de la contraloría en el Programa de Coinversión Social (PCS) y lo enviará a cada Representación Federal (Representación). Cada Representación elaborará su Programa Estatal de Trabajo de Contraloría (PET) para las actividades de promoción de la Contraloría Social (Contraloría), con base a lo contenido en el PATCS (Anexo A) y lo enviará, a los 10 días hábiles de su solicitud, por correo electrónico al Indesol para el seguimiento de las actividades. El PATCS y el PET establecerán las actividades, los responsables, las metas, unidades de medida y el calendario de ejecución para promover la Contraloría en el PCS. Los rubros generales que contendrán son: Planeación.- Es el marco y las acciones requeridas para operar la Contraloría. Definirá aspectos como la designación de responsables, la elaboración de materiales, la programación del plan de difusión, el diseño de metodologías de capacitación, entre otros. Promoción.- Es la parte indicativa de la ejecución del plan de difusión. Señalará las acciones para dar a conocer objetivos y propósitos de la Contraloría, las actividades para difundir la información, la distribución de los materiales, la capacitación de Enlaces de Contraloría Social (Enlaces) e integrantes de los Comités de Contraloría Social (Comités), la realización de reuniones y todo lo referido a promover la participación de Actores Sociales beneficiarios del PCS y las personas beneficiadas de los proyectos apoyados. Seguimiento.- Es la etapa que marcará las actividades para atender y dar continuidad a las actividades de la Contraloría. Definirá aspectos como la recopilación, captura y registro de cédulas de vigilancia, mecanismos de atención y seguimiento a quejas y denuncias, así como lo referente a la recepción y análisis de la información para implementar acciones de mejora en Contraloría Social. contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

3 La Contraloría, como el conjunto de acciones de control, vigilancia y evaluación que realizan las personas beneficiarias con el propósito de contribuir a que la gestión gubernamental se ejerza con transparencia, eficacia y honradez, considera como actores fundamentales a ejecutores y personas beneficiarias. Ejecutores son instituciones de gobierno y personas que asignan y ejercen recursos públicos de un programa social a través de la entrega de apoyos y servicios. Las personas beneficiarias son quienes reciben de un programa social, el apoyo en especie o servicios. II. CONSTITUCIÓN Y REGISTRO DE LOS COMITÉS Para el PCS se considera la constitución de dos tipos de de Comités: 1 2 contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

4 Los Comités para la vigilancia de las etapas y procesos de operación del PCS, serán registrados anteponiendo en su nombre las siglas del Programa (PCS) y la entidad donde vigilan; y los Comités para la vigilancia de las actividades y ejecución de proyectos apoyados se nombrarán de acuerdo al nombre del proyecto a vigilar; las/los integrantes podrán ser personas beneficiarias de los proyectos y miembros y/o voluntarios de los actores sociales apoyados. Con la intención de fortalecer la participación ciudadana, contribuir a la transparencia y garantizar una vigilancia adecuada en la aplicación de recursos públicos, los Comités que vigilan proyectos realizarán como máximo la vigilancia de 2 proyectos apoyados, para esto, e incluso para que un Comité realice contraloría de varios programas federales de desarrollo social, las/los integrantes deberán pertenecer al conjunto de personas beneficiarios de esos programas. La Representación promoverá la constitución de al menos un Comité por cada municipio y/o localidad donde incidan proyectos apoyados por el PCS. Para la constitución de los Comités, la Representación a través de las/los Enlaces deberá: 1. Convocar a los AREP (Agentes Responsables de la Ejecución de los Proyectos) de beneficiarios del PCS a participar en las acciones de Contraloría y que a su vez inviten a las personas beneficiarias de sus proyectos apoyados a participar en la constitución de los Comités. 2. Establecer, por consenso con las personas beneficiarias, el número de integrantes que conformarán el Comité e invitarlos a postularse como candidatas y candidatos para integrarlo. 3. Registrar a las/los candidatos y verificar que sean personas beneficiarias del programa, si alguno no cumple esa condición se deberá proponer a otra persona. El número de personas candidatas deberá ser mayor o igual al número de miembros a elegir y deberá promoverse la integración igualitaria de mujeres y hombres. 4. Iniciar y dar apoyo al proceso de votación y contribuir al recuento de los votos para cada candidata y candidato. Las personas beneficiarias participantes en la reunión podrán votar por cada miembro que integrará el Comité. 5. Seleccionar a las/los integrantes del Comité con mayoría de votos y requerirles el llenado del Acta de Registro (Anexo 1) que contendrá información del programa, ejercicio fiscal, nombre de las/los integrantes, domicilio y la designación de una persona Representante del Comité, que asumirá el cargo de Presidente (el resto de los integrantes serán los vocales). 6. Entregar copia del Acta de Registro así como el Cuaderno de Trabajo con la Ficha Informativa a la persona designada como Representante del Comité. 7. Escanear el Acta de Registro para subirla al Sistema Informático de Contraloría Social (SICS) y formalizar la constitución del Comité mediante la Constancia de Registro que genera automáticamente el SICS. 8. Levantar una minuta de la reunión (Anexo 7) así como la lista de asistencia de las/los participantes. Estos documentos serán requeridos para registro y captura en el SICS. contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

5 La conformación de Comités deberá considerar, en su caso, las formas de organización comunitaria existentes y propiciar la igualdad de género en su participación e integración. Se puede invitar a miembros de comités comunitarios, vocales de control y vigilancia u otra forma de organización formal que ya estuviese constituida en la localidad, en este caso, deberá aclararse en el Acta de Registro del Comité. La persona designada como Representante de Comité será con quien se mantenga contacto inmediato para la entrega del Cuaderno de Trabajo, informar acerca del seguimiento a quejas, denuncias o solicitudes de información que haya presentado el Comité y el vínculo directo de la/el Enlace para transmitir a las/los demás integrantes del Comité cualquier asunto o información respecto a su labor de vigilancia y supervisión. Con el objetivo de mantener actualizada la información relativa a las/los integrantes que conforman los Comités, éstos deberán dar a conocer a la Representación cualquier modificación y, en su caso, la sustitución de alguno de las/los integrantes mediante el Acta de Sustitución de Integrantes (Anexo 2). III. PLAN DE DIFUSIÓN Tendrá cobertura nacional y contempla al menos los siguientes mecanismos: 1. Distribución de trípticos, dípticos y/o carteles en las oficinas del Indesol y de las Representaciones, así como en los eventos, talleres y presentaciones que se realicen con las organizaciones de la sociedad civil y su población beneficiaria. 2. Publicación en el portal del Indesol ( las características del PCS y las actividades de Contraloría. 3. Envío de materiales por correo electrónico a los Actores Sociales beneficiarios del PCS, para que estos los distribuyan entre su población beneficiaria. 4. Promoción del Esquema en los eventos del Indesol y de las Representaciones. 5. Distribución de materiales de difusión en talleres, seminarios y entrega de recursos, en los que participen los AREP y las personas beneficiarias de los proyectos. Los materiales de difusión y promoción de las actividades de Contraloría del PCS podrán contener: Objetivos y características principales del Programa Convocatorias, montos y tipos de apoyos que ofrece el PCS Requisitos de participación de las personas beneficiarias Mecanismos de Contraloría disponibles Medios institucionales para presentar quejas y denuncias Acciones para preservar la equidad de género en la aplicación del programa Derechos y obligaciones de las personas beneficiarias Instancia normativa, ejecutoras del programa y Órganos de Control Medios de contacto y vías de comunicación contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

6 La Representación mantendrá a disposición de los AREP los materiales de difusión, a efecto que se informen y participen de las actividades de promoción y operación de la Contraloría en el PCS y a su vez convoquen a las personas beneficiarias de los proyectos para que participen en dichas actividades. IV.- CAPACITACIÓN A ENLACES E INTEGRANTES DE LOS COMITÉS a) Capacitación a Enlaces El Indesol organizará sesiones de capacitación sobre los mecanismos de promoción y operación de la Contraloría en el PCS para las/los Enlaces, así como instrumentar lo establecido en el Esquema. Serán impartidas por personal a cargo de las actividades de Contraloría y, de ser posible, con el apoyo de servidoras y servidores públicos de la Función Pública. Estará estructurado con el siguiente contenido: Fundamentos, objetivos y marco jurídico de la Contraloría. Documentos básicos: Esquema, Guía Operativa, PATCS y Cuaderno de Trabajo. Descripción del PATCS y asesoría en la elaboración del PET. Realización de un ejercicio de constitución y registro de Comité. Instrumentos del Comité: Acta de Registro, Acta de Sustitución de Integrantes, Ficha Informativa, Solicitud de Información y Cédulas de Vigilancia. Mecanismos de recepción y seguimiento a quejas y denuncias. Evaluación del aprovechamiento de la capacitación de las personas asistentes. En las sesiones que se lleven a cabo, se entregará a las/los Enlaces los materiales presentados, así como los medios impresos para la difusión de las actividades de Contraloría. b) Capacitación a integrantes de Comités Las/los Enlaces serán los encargados de capacitar a las/los integrantes de los Comités; se apoyarán en la experiencia obtenida de su propia capacitación y en el siguiente contenido: Introducción a la Contraloría: Qué es? Para qué, cómo y quién la realiza? Actores de la Contraloría: Ejecutores, Personas Beneficiarios y Comités. Identificación de los apoyos y/o servicios a vigilar: proyectos apoyados y relación de personas beneficiadas. Cuaderno de Trabajo del Comité: Acta de Registro, Acta de Sustitución de Integrantes, Ficha Informativa, Solicitud de Información, Cédulas de Vigilancia y presentación de quejas y denuncias. Realización de visitas de seguimiento: Dónde y cómo aplicar Cédulas de Vigilancia. Evaluación de las acciones: Mecanismos para presentar y dar seguimiento a quejas y denuncias así como solicitudes de información. Conclusiones, preguntas y respuestas. contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

7 Para orientar la capacitación y asesoría de los Comités, la/el Enlace considerará lo siguiente: a) Explicar el contenido del Cuaderno de Trabajo a todos quienes integran el Comité pero entregar sólo un ejemplar a las personas designadas como Representante de cada uno. b) Entregar la Ficha Informativa del PCS o del proyecto apoyado según corresponda a la vigilancia del Comité. Fichas Informativas: formatos que contienen una descripción general del tipo de servicios y/o apoyos autorizados en los proyectos a ejecutarse (Anexo 3-A) o datos del Programa y los apoyos otorgados a los AREP por entidad (Anexo 3-B). c) Programar visitas con las personas beneficiarias y los Comités, para orientarlos sobre las actividades que realizan a fin de que asimilen y se apropien de la Contraloría. d) Reunirse con las personas beneficiarias para comentar sus experiencias, recoger sus comentarios y observaciones de las acciones realizadas y, a partir de ellas, identificar avances o dificultades que se han presentado para proporcionar recomendaciones para su mejora. e) Levantar minutas de las reuniones en las que se recabe los asuntos y acuerdos tratados, la firma de una/un integrante del Comité, de una persona beneficiaria del programa o del proyecto y de la servidora o servidor público presente; estas minutas se registrarán en el SICS (Anexo 7). En el ejercicio fiscal las/los Enlaces deberá realizar al menos una reunión con los Comités, independientemente de aquellas organizadas para su constitución y la entrega de recursos. V.- RECOLECCIÓN Y CAPTURA DE CÉDULAS DE VIGILANCIA Las Cédulas de Vigilancia son instrumentos para recabar los resultados de las actividades de contraloría que realizan los Comités; son elaboradas por la Instancia Normativa, enviadas a las/los Enlaces y distribuidas en la capacitación a las personas designadas como representantes de los Comités. Cédula de Vigilancia de Proyectos Apoyados por el PCS (Anexo 5-A): corresponde a la supervisión de las actividades de los proyectos apoyados, durante la entrega de apoyos y/o servicios a las personas beneficiarias. Cédula de Vigilancia del Programa de Coinversión Social (Anexo 5-B): corresponde a la supervisión de las acciones y procesos en la operación del Programa en la entidad federativa correspondiente. El Comité debe presenciar esas actividades para el llenado de la Cédula en los lugares donde se realizan. Podrá apoyarse e incorporar observaciones y comentarios de otras personas beneficiarias contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

8 para su llenado, así como solicitar más información sobre las acciones a vigilar mediante la Solicitud de Información (Anexo 4). Derivado que los apoyos y operación del PCS no exceden más de un ejercicio fiscal, no se considera la solicitud de Informes Anuales a los Comités, no obstante, cada Comité aplicará dos cédulas de vigilancia durante la ejecución del proyecto o la operación del Programa que vigile. Las/los Enlaces se encargarán de recopilar las cédulas en los sitios en los que hayan conformado o se encuentren en operación los Comités, a fin de que sean capturados dentro de los 10 días hábiles siguientes a la conclusión del trimestre en el que se realicen, dentro del SICS. VI.- MECANISMOS PARA LA CAPTACIÓN, ATENCIÓN Y SEGUIMIENTO DE QUEJAS Y DENUNCIAS La atención a quejas y denuncias debe ser uno de los temas más importantes en la capacitación a las/los integrantes de los Comités; las/los Enlaces deben informar el derecho que todos las personas beneficiarias de los programas federales tienen de presentar quejas y/o denuncias que puedan dar lugar al fincamiento de responsabilidades administrativas, civiles o penales. Para todos los casos se deberá: a) Solicitar a quien la presenta el llenado completo del Anexo 6, describiendo detalladamente los hechos que la motivan. b) Preguntar a la persona interesada si tiene pruebas y, de ser el caso, solicitarlas para entregarlas junto con la queja o denuncia. c) Recibir y acusar de recibo la queja o denuncia presentada. d) Informar a la persona interesada sobre la respuesta o resolución que emita la autoridad responsable. Las acciones que las/los Enlaces deben llevar a cabo para la recepción, atención y seguimiento de quejas y denuncias son: a) Recibir por cualquier medio la queja o denuncia, asignarle un número consecutivo y enviar o entregar acuse de recibo por el mismo medio a la persona interesada. b) Clasificar las quejas o denuncias, a efecto de identificar las relacionadas con irregularidades en la ejecución de proyectos, incumplimientos en metas y/o actividades, o referidas a trámites, servicios o solicitudes. c) Investigar las quejas o denuncias vinculadas a incumplimientos o irregularidades, para fincar las responsabilidades a que hubiere lugar o imponer las sanciones aplicables en términos de la normatividad. d) Revisar las demandas relacionadas a trámites, servicios o solicitudes para la atención y respuesta de quien la presenta. contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

9 e) Informar a la persona interesada o a la/el Representante de Comité, sobre la solución que se dio. Los Comités podrán presentar quejas y/o denuncias de acuerdo a su ámbito de vigilancia, así como ser el medio para que cualquier persona beneficiaria tenga atención y seguimiento a sus peticiones. Para la presentación de quejas y/o denuncias, la persona designada como Representante de Comité será responsable de verificar el llenado del Anexo 6 y seguir el siguiente procedimiento: i) Comités que vigilan la operación del Programa Presentarán quejas y denuncias por incumplimientos o irregularidades de servidoras/servidores públicos a cargo del Programa ante la Instancia Normativa: a) Recibir las quejas y denuncias de otros actores sociales sobre incumplimientos o irregularidades de servidoras/servidores públicos a cargo del Programa. b) Verificar que la queja o denuncia se refiera a la operación del Programa y turnarla a la Instancia Normativa. c) En caso de que reciba una queja o denuncia fuera del ámbito de su competencia, asesorar a quien la presenta para rectificar su petición o turnarla a la autoridad correspondiente. d) Solicitar el número de registro y acuse con el que se recibe la queja o denuncia, y recabar el nombre de quien la recibió. e) Dar seguimiento a la atención y respuesta que se emita por la Instancia Normativa. ii) Comités que vigilan la ejecución de los proyectos Presentarán quejas y denuncias por incumplimientos o irregularidades de las/los ejecutores y las actividades de los proyectos: a) Recibir las quejas y denuncias de otras personas beneficiarias sobre incumplimientos o irregularidades de las/los ejecutores y las actividades de los proyectos. b) Verificar que la queja se refiera a la ejecución de los proyectos y turnarla a la Representación Federal del estado correspondiente. c) En caso de que reciba una queja o denuncia fuera del ámbito de su competencia, asesorar a quien la presenta para rectificar su petición o turnarla a la autoridad correspondiente. d) Solicitar el número de registro y acuse con el que se recibe la queja o denuncia, y recabar el nombre de quien la recibió. e) Dar seguimiento a la atención y respuesta que se emita por la Representación Federal. En todo el material promocional que se distribuya, deberá incluirse los medios e instancias para la captación de quejas y denuncias, ya sea a través del Comité o directamente ante la Instancia Normativa, los Órganos Internos de Control y la Secretaría de la Función Pública. contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

10 Aspectos importantes: Las quejas y denuncias se atenderán y canalizarán de manera inmediata, se informará a la persona denunciante de la gestión, así como el plazo que tendrá la instancia responsable, normativa o representación federal, para dar respuesta o establecer las medidas correctivas que correspondan. En ningún caso se pondrá en contacto a la persona denunciante con el área o persona de quien manifiesta la queja o denuncia. Las quejas y denuncias se recibirán, independientemente del medio a través del cual se presenten, siempre que sean por escrito y, en su caso, acompañadas de elementos, información, pruebas y materiales que apoyen la irregularidad que se este señalando. En todos los casos deberá informarse a la persona interesada de la resolución emitida por la autoridad competente. Todas las quejas y denuncias se registrarán y archivarán para su consulta o referencia posterior. ATENCIÓN CIUDADANA En la Secretaría de la Función Pública para la canalización a las dependencias responsables: Correo electrónico contactociudadano@funcionpublica.gob.mx En el Indesol, para el Programa de Coinversión Social: Buzón de quejas y/o denuncias Segunda Cerrada de Belisario Domínguez #40, Col. Del Carmen, Delegación Coyoacán, México, D.F., C.P Correo electrónico contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

11 VII.- CAPTURA DE RESULTADOS EN EL SISTEMA INFORMÁTICO DE CONTRALORÍA SOCIAL (SICS) El Indesol y las Representaciones deberán registrar las acciones del programa en el SICS, así como determinar a la persona responsable de la captura de la información en el Sistema, a quien se le proporcionará clave de usuario y contraseña. Al Indesol le corresponde capturar la información de los documentos básicos para la Contraloría y los Datos del Programa: Esquema de Contraloría Guía Operativa Programa Anual de Trabajo Ejecutoras Presupuesto autorizado Materiales de difusión Población beneficiaria Materiales de Capacitación A cada Representación le corresponde capturar la información relacionada con las actividades de promoción y operación de la Contraloría en su entidad, como son: Programa Estatal de Trabajo Datos de Proyectos Apoyados Distribución de material de difusión Actas de Registro de los Comités Capacitaciones y listas de asistencia Reuniones con población beneficiaria y minutas Cédulas de Vigilancia Para el caso del Distrito Federal se registrará la información de todos los proyectos apoyados a nivel central con incidencia en el Distrito Federal. Es importante que el SICS se actualice permanentemente, por lo que la información debe capturarse inmediatamente después de haber sido recabada. Los plazos que dispondrán las/los Enlaces para ingresar los diferentes formatos al Sistema Informático son los siguientes: Instrumento Programa Estatal de Trabajo Material de difusión Listas de asistencia (Capacitación) Actas de Registro de Comités Minutas de reuniones Cédulas de Vigilancia Quejas y/o denuncias Plazo de captura 10 días hábiles posteriores a su validación 30 días hábiles posteriores a su recepción 10 días hábiles al término de cada trimestre 10 días hábiles posteriores a la fecha de constitución 10 días hábiles posteriores a la fecha de la reunión 10 días hábiles posteriores al cierre del trimestre 10 días hábiles posteriores a la fecha en que se hayan presentado contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx de 11

12 SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL INSTITUTO NACIONAL DE DESARROLLO SOCIAL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO DE CONTRALORÍA SOCIAL 2015 Anexo A 1. PLANEACIÓN Actividades de contraloría social Elaborar Cuaderno de Trabajo, Guía Operativa y Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social del PCS. Registrar en el Sistema Informático de Contraloría Social el Esquema, la Guía Operativa y el Programa Anual de Trabajo para su validación. Responsable Unidad de Medida Meta DGAVCS Documento 3 DGAVCS Oficio 1 Calendario de Ejecución 2015 Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Elaborar el plan de difusión. DGAVCS Documento 1 Solicitar la elaboración y reproducción de los materiales de difusión. DGAVCS Oficio 1 Realizar la distribución de los materiales de difusión. DGAVCS Programa 1 Diseñar los materiales para capacitación de las/los Enlaces de Contraloría Social en las Representaciones Federales. Distribuir los instrumentos de Contraloría Social validados por la SFP a las Representaciones Federales. Solicitar y recabar el Programa Estatal de Contraloría Social de todas las Representaciones Federales. 2. PROMOCIÓN Registrar en el Sistema Informático los Datos del Programa, Usuarias/usuarios Enlace y las Representaciones Federales. Instrumentar el Programa de Promoción y Difusión de Contraloría Social en las Representaciones Federales. Registrar en el Sistema Informático de Contraloría Social los materiales de difusión. Registrar en el Sistema Informático de Contraloría Social la asignación de los materiales de difusión a las Representaciones Federales.. Proporcionar la capacitación a las/los Enlaces de las Representaciones Federales. DGAVCS Documento 1 DGAVCS Oficio 1 DGAVCS DGAVCS Programas Estatales Reportes del SICS 31 DGAVCS Programa 1 DGAVCS DGAVCS Reportes del SICS Reportes del SICS DGAVCS Curso Registrar en el Sistema Informático de Contraloría Social los materiales de capacitación. DGAVCS Reportes del SICS 1 Registrar en el Sistema Informático de Contraloría Social la asignación de los materiales de capacitación a las Representaciones Federales.. DGAVCS Reportes del SICS 1 Asesorar en la operación y funcionamiento del sistema informatico a las/los Enlaces. Constituir los Comités de Contraloría social. Registrar en el Sistema Informático de Contraloría Social los Comités de Contraloría social constituidos. 3. SEGUIMIENTO Capacitar a integrantes de los Comités de Contraloría social. Realizar reuniones para proporcionar asesoría a las personas beneficiarias e integrantes de los Comités de Contraloría. Recopilar las cedulas de vigilancia de los Comités de contraloría social y capturaralas en el Sistema Informático Recibir, atender, canalizar y dar seguimiento a las quejas y denuncias recibidas. Analizar y evaluar los resultados de la Promoción, Operación y Seguimiento de la Contraloría Social en el PCS Proponer acciones de mejora para instrumentar la Promoción, Operación y Seguimiento de las acciones de Contraloría Social. DGAVCS Enlaces Enlaces Enlaces Correos electrónicos Actas constitutivas Reportes del SICS Listas de Asistencia Enlaces Minutas 32 Enlaces Reporte SICS 3 Enlaces/DGAVCS Informe 1 DGAVCS Reportes del SICS DGAVCS Documento 1 3 Lic. María Amada Schmal y Peña Indesol / Dirección General Adjunta de Promoción, Vinculación y Coinversión Social

13 Anexo 1 ACTA DE REGISTRO DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL EN EL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL 2015 I. DATOS DEL COMITÉ Nombre del Comité: Fecha de registro: Estado: Municipio: Localidad: INTEGRANTES DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL Nombre: Calle y No.: 1 Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: Nombre: Calle y No.: 2 Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: Nombre: Calle y No.: 3 Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: Nombre: Calle y No.: 4 Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: Nombre: Calle y No.: 5 Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: Nombre: Calle y No.: 6 Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: REPRESENTANTE DEL COMITÉ Quienes firmamos designamos como Representante del Comité a: Firma o huella de 2

14 Anexo 1 Nombre del Proyecto o Programa que vigila: II. DATOS DEL PROYECTO O PROGRAMA: Ubicación o dirección: C. P.: Monto del Apoyo que vigila: Periodo de ejecución: III. FUNCIONES QUE REALIZARÁ EL COMITÉ: Solicitar la información pública relacionada con la Operación del Programa. Vigilar que se difunda información suficiente, veraz y oportuna sobre la operación del Programa Federal. Vigilar que el ejercicio de los recursos públicos para las obras, apoyos o servicios sea oportuno transparente y con apego a lo establecido en las reglas de operación. Vigilar que se difunda el padrón de beneficiarios. Vigilar que los beneficiarios del programa Federal cumplan con los requisitos para tener ese carácter. Vigilar que se cumpla con los periodos de ejecución de las obras o de la entrega de los apoyos o servicios. Vigilar que exista documentación comprobatoria del ejercicio de los recursos públicos y de la entrega de las obras, apoyos o servicios. Vigilar que el programa Federal no se utilice con fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos al objetivo del programa Federal. Vigilar que el programa Federal no sea aplicado afectando la igualdad entre mujeres y hombres. Vigilar que las autoridades competentes den atención a las quejas y denuncias relacionadas con el programa Federal. Registrar en las cédulas de vigilancia los resultados de las actividades de Contraloría Social realizadas, así como dar seguimiento a los mismos. Recibir las quejas y denuncias sobre la aplicación y ejecución de los programas Federales. Recibir las quejas y denuncias que puedan dar lugar al fincamiento de responsabilidades administrativas, civiles o penales relacionadas con el programas Federales, así como turnarles a las autoridades competentes para su atención. Nombre y firma de la/el Enlace de Contraloría Social: No. de Registro del Comité: (llenado por el/la Enlace de Contraloría Social) de 2

15 Anexo 2 ACTA DE SUSTITUCIÓN DE INTEGRANTES DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL DEL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL 2015 DATOS DEL COMITÉ Nombre del Comité: Fecha: Estado: Municipio: Localidad: Nombre: INTEGRANTE A SUSTITUIR Calle y No.: Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: Señale la(s) causa(s) de la sustitución: Nombre: INTEGRANTE QUE SUSTITUYE AL ANTERIOR Calle y No.: 1 Apellidos: Colonia: C.P.: Sexo: H M Edad : Cargo: Firma o huella: Nombre, cargo y firma de quien recibe Esta Acta de Sustitución se anexará al registro original del Comité de Contraloría Social 2015

16 Anexo 3-A Programa de Coinversión Social Estado: Beneficiarios: Mujeres: Hombres: Incidencia: Folio: AREP: Correos electrónicos: Números Telefónicos del AREP: Proyecto: Objetivo General: Servicios, apoyos y recursos del proyecto: FICHA INFORMATIVA PARA VIGILANCIA DE PROYECTOS APOYADOS POR EL PCS 2015 Líneas de acción Recursos materiales PCS Recursos humanos PCS Total PCS Nombre, cargo y firma de la/el Enlace de Contraloría Social Nombre y firma o huella de la/el Integrante del Comité que recibe Lo invitamos a vigilar que los servicios y/o apoyos se entreguen en los plazos establecidos y estén completos, así como recibir un trato respetuoso durante su entrega. Este programa es público, ajeno a cualquier partido político. Queda prohibido el uso para fines distintos al desarrollo social contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx CS-00-X-XX /1

17 Anexo 3-B FICHA INFORMATIVA PARA VIGILANCIA DEL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL 2015 Estado: Total de Beneficiarios: Mujeres: Hombres: Total Recursos del PCS: Folio del Proyecto Nombre del Proyecto Municipio de Incidencia Beneficiarios Mujeres Hombres Total Recursos del PCS (Pesos) Recursos de la Coinversión (Pesos) Nombre, cargo y firma de la/el Enlace de Contraloría Social Nombre y firma o huella de la/el Integrante del Comité que recibe Lo invitamos a vigilar que los servicios y/o apoyos se entreguen en los plazos establecidos y estén completos, así como recibir un trato respetuoso durante su entrega. Este programa es público, ajeno a cualquier partido político. Queda prohibido el uso para fines distintos al desarrollo social contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx Estado: Entidad Federativa 1/1

18 Anexo 4 SOLICITUD DE INFORMACIÓN PARA LA CONTRALORÍA SOCIAL EN EL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL 2015 I. DATOS GENERALES Nombre: Correo electrónico: Estado: Municipio: Localidad: II. SI USTED ES INTEGRANTE DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL, ESCRIBA: Nombre del Comité: III. ESCRIBA LA PREGUNTA O DESCRIBA LA INFORMACIÓN QUE SOLICITA SOBRE EL PROGRAMA O PROYECTO: IV. VERIFIQUE QUE LE ESCRIBAN UNA FECHA PROBABLE PARA QUE LE PROPORCIONEN LA INFORMACIÓN SOLICITADA. Fecha para recibir la información: Nombre y firma o huella de quien solicita la información Nombre, cargo y firma de la servidora o el servidor público que recibe * Para que conserve comprobante de esta solicitud, preséntela por duplicado. 2015

19 Anexo 5-A Datos Generales del: Peridodo de vigilancia: Día Mes Año al: Nombre del Comité: Día Mes Año Número de registro del Comité: CÉDULA DE VIGILANCIA DE PROYECTOS APOYADOS POR EL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL 2015 Estado: Municipio: Localidad: 1. Qué actividades de contraloría social realizó el comité? (pueden elegir más de una opción) 1 Solicitar información de las obras, apoyos, proyectos o servicios 6 Orientar a los beneficiarios (as) para presentar quejas y denuncias Fecha: 2 Verificar el cumplimiento de obras, apoyos o servicioss 7 Contestar cédulas de vigilancia y/o encuestas 3 Vigilar el uso correcto de los recursos del programa 8 Reunirse con servidores (as) públicos y/o beneficiarios (as) 4 Informar a otros (as) beneficiarios (as) sobre el programa 9 Expresar dudas y propuestas a los (las) responsables del programa 5 Verificar la entrega a tiempo de la obra, apoyo o servicio 10 Otro: 2. Para qué les sirvió participar en actividades de contraloría social? (pueden elegir más de una opción) 1 Para gestionar o tramitar los bienes y servicios del programa 6 Para que se atiendan nuestras quejas 2 Para recibir oportunamente los bienes y servicios 7 Para lograr que el programa funcione mejor 3 Para recibir mejor calidad en los bienes y servicios del Programa 8 4 Para conocer y ejercer nuestros derechos como beneficiarios (as) 5 Para cumplir mejor nuestras responsabiliddes como beneficiarios 9 Otro: 3. Cuál es la organización y el proyecto responsable del apoyo y/o servicio? Para que personal del servicio público cumpla con la obligación de rendir cuentas de los recursos del programa 4. Marque el cuadro que indique el tipo de apoyo y/o servicio del proyecto: 1 Salud 3 Capacitación 5 Asesoría psicológica 7 Alimentación / Nutrición / Despensa 2 Educación 4 Asesoría legal 6 Derechos Humanos 8 Otro: 5. De las metas o actividades del proyecto Qué fue lo que observaron? Describa: 6. El proyecto cumple con los objetivos y lineas de acción comprometidas? 1 Sí 0 No 6.1 En su caso, Por qué no? 7. La atención que proporcionan quienes ejecutan el proyecto fue: 1 Buena 2 Regular 3 Mala 8. Detectaron que el proyecto se utilizó con fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos a su objetivo? 1 Sí 0 No En su caso, describa: 9. Se detectó alguna persona que no debería ser beneficiaria del proyecto? 1 Sí 0 No 10. Existió alguna irregularidad durante el apoyo y/o servicio que se proporciona? 1 Sí 0 No 10.1 En su caso, Cuál? 11. Recibieron quejas o denuncias sobre la ejecución del proyecto? 1 Sí 0 No Pase a pregunta Entregaron las quejas o denuncias a la autoridad correspondiente? 1 Sí 0 No Recibieron respuesta de las quejas o denuncias presentadas? 1 Sí 0 No 12. Consideran que el proyecto beneficia de la misma manera a hombres y mujeres? 1 Sí 0 No 12.1 Por qué? 13. Se informó a la comunidad sobre los resultados de Contraloría Social obtenidos? 1 Sí 0 No 13.1 En su caso, Cuál fue el medio por el cual informó a la comunidad? 14. Cuántas veces se reunieron con la/el Enlace de Contraloría Social? 15. Fue proporcionada la información suficiente y necesaria para ejercer las actividades de Contraloría Social? 1 Sí 0 No 15.1 Solicitarón mayor información? 1 Sí 0 No Espacio para escribir observaciones o comentarios adicionales: Nombre y firma de la/el Representante del Comité Nombre y firma de quien recibe

20 Anexo 5-B CÉDULA DE VIGILANCIA DEL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL (PCS) 2015 Datos Generales del: Periodo de vigilancia: Día Mes Año al: Nombre del Comité: Día Mes Año Número de Registro del Comité: Fecha: Estado: Municipio: Localidad: 1. Qué actividades de contraloría social realizó el comité? (pueden elegir más de una opción) 1 Solicitar información de las obras, apoyos, proyectos o servicios 6 Orientar a los beneficiarios (as) para presentar quejas y denuncias 2 Verificar el cumplimiento de obras, apoyos o servicioss 7 Contestar cédulas de vigilancia y/o encuestas 3 Vigilar el uso correcto de los recursos del programa 8 Reunirse con servidores (as) públicos y/o beneficiarios (as) 4 Informar a otros (as) beneficiarios (as) sobre el programa 9 Expresar dudas y propuestas a los (las) responsables del programa 5 Verificar la entrega a tiempo de la obra, apoyo o servicio 10 Otro: 2. Para qué les sirvió participar en actividades de contraloría social? (pueden elegir más de una opción) 1 Para gestionar o tramitar los bienes y servicios del programa 6 Para que se atiendan nuestras quejas 2 Para recibir oportunamente los bienes y servicios 7 Para lograr que el programa funcione mejor 3 Para recibir mejor calidad en los bienes y servicios del Programa 8 4 Para conocer y ejercer nuestros derechos como beneficiarios (as) 5 Para cumplir mejor nuestras responsabiliddes como beneficiarios 9 Otro: 3. Fue proporcionada la información suficiente y necesaria de los trámites y procesos para participar en el PCS? 1 Sí 0 No Describa: 4. Qué etapa del Programa de Coinversión Social fue la que observaron? 1 Sesiones de Dictaminación 2 Reunión informativa para el inicio de la ejecución de proyectos 3 Otra: 5. De lo observado en la operación del PCS Se puede considerar adecuada? 1 Sí 0 No 5.1 En su caso, Por qué no? 6. La atención proporcionada por las servidoras y servidores públicos del PCS es: 1 Buena 2 Regular 3 Mala 7. Se presentó alguna irregularidad durante las etapas o procesos del PCS observados? 1 Sí 0 No 7.1 En su caso Cuál? 8. Detectaron que el Programa se utilizó con fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos a su objetivo? 1 Sí 0 No En su caso describa: 9. Existió alguna irregularidad durante el apoyo y/o servicio que se proporciona? 1 Sí 0 No 9.1 En su caso, Cuál? 10. Recibieron quejas o denuncias sobre la operación del Programa? 1 Sí 0 No Pase a pregunta Entregaron las quejas o denuncias a la autoridad correspondiente? 1 Sí 0 No Recibieron respuesta de las quejas o denuncias presentadas? 1 Sí 0 No 11. Considera que el Programa beneficia de la misma manera a hombres y mujeres? 1 Sí 0 No 12. Se informó a la comunidad sobre los resultados de Contraloría Social obtenidos? 1 Sí 0 No 13. Cuántas veces se reunieron con la/el Enlace de Contraloría Social? 13.1 En su caso, Cuál fue el medio por el cual informó a la comunidad? Para que personal del servicio público cumplan con la obligación de rendir cuentas de los recursos del programa Espacio para escribir observaciones o comentarios adicionales: Nombre y firma de la/el Representante del Comité Nombre y firma de quien recibe 1/1

21 Anexo 6 FORMATO DE QUEJAS Y DENUNCIAS DEL PROGRAMA DE COINVERSIÓN SOCIAL I. DATOS GENERALES DE QUIEN PRESENTA LA DENUNCIA Nombre : Domicilio: C.P.: Estado: Municipio: Localidad: Pertenece a algún Comité de Contraloría Social: Sí No II. DATOS DE LA QUEJA O DENUNCIA a) Dónde ocurrieron los hechos? Domicilio: C.P.: Estado: Municipio: Localidad: a) Fecha de los hechos Día Mes Año c) Conoce la hora aproximada de los hechos Sí No Hora aproximada : d) Cuales fueron los hechos? Explique con el mayor detalle posible el motivo de la queja o denuncia: e) A quién denuncia? Servidora o servidor público Ejecutora o ejecutor de proyecto Otro: Nombre: Dependencia de gobierno u organización a la que pertenece: Presenta pruebas: Sí No En caso afirmativo, descríbalas: Deberá anexar todo documento y/o información que recopile como prueba de su queja o denuncia, que servirá para demostrar la irregularidad presentada Nombre, puesto y firma de quien recibe Nombre, puesto y firma de quien presenta En el Instituto Nacional de Desarrollo Social D.F. y área metropolitana Lada sin costo y 24 Ext y contraloriasocial.pcs@indesol.gob.mx Órgano Interno de Control de la Sedesol exts , 51435, 51450, , Lada sin costo organo.interno@sedesol.gob.mx En la Secretaría de la Función Pública contactociudadano@funcionpublica.gob.mx

22 Anexo 7 Estado: Municipio: Localidad: Fecha Día Mes Año Motivo de la reunión: En su caso, nombre del Comité: Asuntos programados para tratar en la reunión Necesidades y opiniones de las personas beneficiadas Acuerdos de la reunión Acuerdo Responsable Fecha Instancias presentes Representante Federal: Órgano Estatal de Control: Otra: Se trataron denuncias quejas y peticiones de las personas beneficiarias? Sí No Cuántas trataron? Escribir a que se refieren Denucias Quejas Peticiones Comentarios adicionales Nombre y firma de un/una integrante del Comité Nombre y firma de una persona beneficiaria Nombre y firma de un/una integrante del Comité Nota: Se deberá anexar la lista de asistencia de la reunión