Definición detallada de requisitos

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1 Versión: v01r00 Fecha: 29/10/2013 Queda prohibido cualquier tipo de explotación y, en particular, la reproducción, distribución, comunicación pública y/o transformación, total o parcial, por cualquier medio, de este documento sin el previo consentimiento expreso y por escrito de la Junta de Andalucía.

2 HOJA DE CONTROL Título Entregable Nombre del Fichero Autor TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00 UTE Versión/Edición v01r00 Fecha Versión 29/10/2013 Aprobado por - Fecha Aprobación 29/10/2013 Nº Total Páginas 22 REGISTRO DE CAMBIOS Versión Causa del cambio Responsable del cambio Área Fecha del cambio v01r00 Versión inicial UTE UTE 29/10/2013 CONTROL DE DISTRIBUCIÓN Nombre y apellidos Cargo Área Nº Copias Manuel Perera Domínguez Francisco González Guillén Francisco Mesa Villalba Jefe de Servicio Director de Proyecto Director de Proyecto Servicio de Coordinación de Administración Electrónica Servicio de Coordinación de Administración Electrónica Servicio de Coordinación de Administración Electrónica Pedro José Casanova Luis Jefe de Proyecto UTE 1 TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 2 de 22

3 ÍNDICE 1 INTRODUCCIÓN Objeto Alcance DESCRIPCIÓN GENERAL DEL SISTEMA Objetivos y características Adaptación de las NTIs de Documento y Expediente Electrónico Modelo Expediente Junta de Andalucía Adaptación a servicios v2 de Port@firmas Restricciones REQUISITOS DEL SISTEMA Requisitos de Información Adaptación del sistema a las NTIs de Documento y Expediente Electrónico RI-ENI-10: Documento Electrónico RI-ENI-11: Metadatos Documento RI-ENI-20: Expediente Electrónico RI-ENI-21: Metadatos Expediente RI-ENI-30: Índice Electrónico RI-ENI-40: Firma Electrónica Modelo Expediente Junta de Andalucía RI-EJA-10: Información de tramitación RI-EJA-11: Información de tareas RI-EJA-12: Información de registros RI-EJA-13: Información de notificaciones RI-EJA-20: Información interesado RI-EJA-21: Datos contacto interesado RI-EJA-30: Metadatos complementarios RI-EJA-40: Remisiones de expedientes Adaptación del sistema a los servicios web de Port@firmas v RI-PFI-10: Firmantes tipo de documento RI-PFI-20: Firmas de documento expediente Requisitos Funcionales TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 3 de 22

4 3.2.1 Adaptación del sistema a las NTIs de Documento y Expediente Electrónico RF-ENI-10: Módulo de conversión ENI RF-ENI-20: Intercambio de Documentos y Expedientes Electrónicos Modelo Expediente Junta de Andalucía RF-EJA-10: Módulo de conversión JA Adaptación del sistema a los servicios web de Port@firmas v RF-PFI-10: Utilización de fachada de servicios V2 de Port@firmas RF-PFI-11: Generación de peticiones de visto bueno por firmantes RF-PFI-12: Adjuntar documentos anexos a la petición de firma Requisitos Técnicos RT-TRA-01: Compatibilidad versiones anteriores MATRIZ DE TRAZABILIDAD GLOSARIO TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 4 de 22

5 1 INTRODUCCIÓN 1.1 Objeto El propósito del presente documento es detallar la nueva funcionalidad del motor de tramitación en su nueva versión La evolución funcional de esta versión de está orientada a cumplir con la definición de expediente electrónico y documento electrónico propuesto por el Esquema Nacional de Interoperabilidad, posibilitándose las importaciones y exportaciones en el formato establecido. Adicionalmente se permitirá incluir en las importaciones y exportaciones los datos relativos al modelo de expediente electrónico definido para el ámbito de la Junta de Andalucía. Por otro lado, es necesario seguir evolucionando la funcionalidad del motor de tramitación en paralelo a las directrices marcadas por el ENI, posibilitándose realizar operaciones de envío a firma sobre servicios que actualmente no se permiten. Además, se requiere la adaptación a la nueva versión de los servicios proporcionados por la herramienta Port@firmas (v2) para aprovechar y proporcionar todas las mejoras por parte del tramitador. Por tanto, la funcionalidad a incluir en la nueva versión del sistema estará dividida en tres bloques: 1. Adecuar el sistema en base a la normativa actual vigente: El Esquema Nacional de Interoperabilidad (en adelante, ENI) se define en el apartado 1 del artículo 42 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos como el conjunto de criterios y recomendaciones en materia de seguridad, conservación y normalización de la información, de los formatos y de las aplicaciones que deben ser tenidos en cuenta por las Administraciones Públicas para la toma de decisiones tecnológicas que garanticen la interoperabilidad. Las diferentes NTIs se han desarrollado con el objetivo de cubrir las necesidades derivadas de la normativa aplicable en un planteamiento de partida basado en mínimos, de forma que se garantice la interoperabilidad entre las distintas administraciones favoreciendo su implantación y aplicación en un corto plazo con un impacto mínimo, pero sin perder una orientación de desarrollo y perfeccionamiento a lo largo del tiempo, en paralelo al progreso de los servicios de Administración Electrónica, de las infraestructuras que los apoyan y de la evolución tecnológica. Siendo de aplicación al sistema las siguientes NTIs: a. NTI de documentos electrónicos: Establece las condiciones técnicas mínimas necesarias para permitir un intercambio de documentos electrónicos normalizado. La diversidad tanto de organizaciones que componen la Administración como de sus circunstancias se plasma en relación con el documento electrónico en que mientras que para algunas la principal necesidad es el manejo e intercambio de altos volúmenes de documentos, para otras el punto clave de su problemática es garantizar su conservación a largo plazo. Por todo ello, la necesidad de establecer ciertas pautas para la normalización de los intercambios de documentos electrónicos es asumida y bien conocida y constituye una pieza clave para la interoperabilidad en un contexto en el que el objeto de intercambio más habitual es el documento electrónico y no solamente los datos que aquél porta. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 5 de 22

6 El texto completo de la NTI de Documento Electrónico está formado por los siguientes ocho apartados y tres anexos: I. Objeto. II. III. IV. Ámbito de aplicación. Componentes del documento electrónico. Firma del documento electrónico. V. Metadatos del documento electrónico. VI. VII. VIII. Anexo I Anexo II Anexo III Formato de documentos electrónicos. Intercambio de documentos electrónicos. Acceso a documentos electrónicos. Metadatos mínimos obligatorios del documento electrónico. Esquemas XML para intercambio de documentos electrónicos. Información básica de la firma de documentos electrónicos. b. NTI de expedientes electrónicos: Establece las especificaciones técnicas para los servicios de remisión y puesta a disposición de los expedientes electrónicos. La necesidad de establecer ciertas pautas para la normalización de los servicios de remisión y puesta a disposición de expedientes electrónicos es asumida y bien conocida por todas las Administraciones públicas y debe abordarse concretando la implementación del índice electrónico que, como elemento para garantizar la integridad y recuperación del expediente, según lo establecido en el apartado 1.b) del artículo 21 del R.D. 4/2010 ENI, constituye una pieza clave en la implantación del expediente electrónico y su interoperabilidad. El texto completo de la NTI de Expediente Electrónico está formado por los siguientes cinco apartados y dos anexos: I. Objeto. II. III. IV. Anexo I Anexo II Ámbito de aplicación. Componentes del documento electrónico. Metadatos del expediente electrónico. V. Intercambio de expedientes electrónicos. Metadatos mínimos obligatorios del expediente electrónico. Esquemas XML para intercambio de expedientes electrónicos. 2. Intercambio de expediente electrónico según el modelo de Administración de la Junta de Andalucía. La inclusión del expediente electrónico extendido pretende garantizar la trazabilidad completa en posibles intercambios, de éste modo se podrá disponer de un mayor grado de información asociada a los expedientes electrónicos generados en sistemas que estén dentro de la Administración de la Junta de Andalucía. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 6 de 22

7 3. Adaptación a los servicios v2 de Port@firmas. La herramienta Port@firmas incluye una fachada de servicios web que permiten crear peticiones de firma, actualizaciones, consultas, descargas de documentos., etc. A partir de la versión 2.0 del componente se incluye una nueva fachada de servicios, concretamente los v2, los cuales ofrecen nuevas funcionalidades con respecto a versiones anteriores. Aunque Port@firmas sigue permitiendo el uso de sus servicios v1, la tendencia debe ser que todas las aplicaciones utilicen los proporcionados en su versión v2, de modo que se pueda hacer uso de las nuevas funcionalidades que ofrece Port@firmas. 1.2 Alcance Este documento se encuentra dirigido a: Dirección de proyecto: Se encargará de revisar y validar el contenido del documento. Jefe de Proyecto: Se encargará de revisar el análisis de requisitos realizado por el equipo de desarrollo. Equipo de Desarrollo: Tendrá que realizar el análisis de la solución a implementar en base a los requisitos aquí recogidos. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 7 de 22

8 2 DESCRIPCIÓN GENERAL DEL SISTEMA 2.1 Objetivos y características Adaptación de las NTIs de Documento y Expediente Electrónico Este documento reúne y detalla los requisitos funcionales de los que debe disponer el sistema Trew@ para alinearlo con las directivas y normativa reflejadas en el Esquema Nacional de Interoperabilidad en cuanto al mantenimiento y uso de documentos y expedientes electrónicos, así como se su posible intercambio. El objeto de las NTI de Documento Electrónico parte de lo establecido en la disposición adicional primera del R.D. 4/2010 ENI, donde se indica que dicha NTI tratará los metadatos mínimos obligatorios, la asociación de los datos y metadatos de firma o de sellado de tiempo, así como otros metadatos complementarios asociados; y los formatos de documento. Según esto, la NTI de Documento Electrónico debería definir y normalizar el concepto de documento electrónico como unidad documental u objeto digital administrativo, sus componentes y características, con especial atención al intercambio entre administraciones y con el ciudadano, punto clave para la interoperabilidad, fijando unas bases que permitan atender a necesidades futuras mediante ampliaciones incrementales. El objeto de las NTI de Expediente Electrónico se deduce de la disposición adicional primera del R.D. 4/2010 ENI, donde se indica que dicha NTI tratará de su estructura y formato, así como de las especificaciones de los servicios de remisión y puesta a disposición. Según esto, la NTI de Expediente Electrónico normaliza la estructura y formato del expediente electrónico, con especial atención al concepto y características del índice electrónico del expediente, elemento responsable de garantizar su integridad, así como a los servicios de remisión y puesta a disposición, fijando unas bases que permitan atender a necesidades futuras mediante ampliaciones incrementales. Con el objetivo de adaptar el sistema según lo dispuesto en las NTIs de Documento y Expediente Electrónico, el presente documento desarrolla: 1. Concepto de documento, expediente e índice electrónicos, así como sus estructuras lógicas. 2. Consideraciones sobre la firma de documentos e índices electrónicos. 3. Conjunto de metadatos mínimos obligatorios de documentos y expedientes electrónicos. 4. Formatos de ficheros que conforman los documentos electrónicos. 5. Indicaciones para los servicios consulta, por remisión o por puesta a disposición, e intercambio de documentos y expedientes electrónicos. Referente al último punto ambas normas incluyen, como Anexo II, los esquemas XML (XSD) para realizar los intercambios. Dada su extensión, las consideraciones de aplicación y las pautas para la generación de XMLs de documentos y expedientes electrónicos atendiendo a los esquemas XSD definidos en las NTIs se tratan en el Manual de usuario de esquemas XML para el intercambio de documentos y expedientes electrónicos del ENI. Una vez introducidos el contexto y objeto del ENI, los objetivos para la nueva funcionalidad, se enmarcan en las siguientes características a incluir al motor de tramitación: TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 8 de 22

9 1. Incluir la información necesaria para permitir almacenar y consultar los metadatos mínimos obligatorios de los documentos y expedientes electrónicos. 2. Incluir la información necesaria para permitir almacenar y consultar los datos de firma de los documentos e índices electrónicos. 3. Incluir la información necesaria que permita generar el índice electrónico, como elemento para garantizar la vinculación de los documentos electrónicos que conforman un expediente. 4. Módulo de conversión que interactúe con los módulos de exportación/importación alineados con el ENI Éste módulo/librería estará desacoplado del sistema, de tal modo que pueda ser incorporado en cualquier componente, que requiera de la funcionalidad de conversión al formato establecido por el ENI. 5. Exportación de documentos y expedientes electrónicos ubicados en el motor de tramitación Trew@ alineada con la guía de aplicación de las NTIs. 6. Importación de documentos y expedientes electrónicos que cumplan con el formato y sintaxis definidos en la guía de aplicación de las NTIs Modelo Expediente Junta de Andalucía Teniendo como punto de partida la Norma Técnica de Interoperabilidad del Expediente Electrónico, definida por el Esquema Nacional de Interoperabilidad definido en Capítulo II de la Ley 11/200, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos. Se considera que la citada Norma Técnica de Interoperabilidad no es suficiente para poder detallar con precisión toda la información relativa a los eventos producidos durante la instrucción de un expediente y por ello se considera necesario extender el modelo en el ámbito de la Junta de Andalucía. El modelo propuesto tendrá como premisa ser común a cualquier expediente administrativo de la Junta de Andalucía y requerir el mínimo impacto posible en los sistemas de tramitación ya existentes. En ese sentido, es importante señalar que no es necesario que los sistemas de tramitación electrónica de expedientes basen su funcionamiento interno en el modelo propuesto, pero sí que se doten de la capacidad de poder importar y exportar expedientes electrónicos basados en dicho modelo. El expediente electrónico propuesto deberá incluir toda la información relevante relacionada con su instrucción, siendo esta información autónoma y completa sin necesidad por tanto de la disponibilidad del sistema de origen para que pueda ser interpretada. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 9 de 22

10 La definición de un modelo de expediente electrónico extendido, y único, para todo el conjunto de la Administración dentro de la Junta de Andalucía, persigue los siguientes objetivos: 1. Intercambio de expedientes, entre repositorios electrónicos de expedientes, dentro del marco de la Junta de Andalucía. En el sistema receptor, el expediente incorporado podrá ser empleado según el caso para: a. Continuar con su tramitación. b. Incorporarlo como un sub-expediente vinculado a otro expediente. 2. Puesta a disposición de los interesados en los términos establecidos en la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos Adaptación a servicios v2 de Port@firmas Actualmente, el motor de tramitación Trew@ se integra con la herramienta Port@firmas permitiendo realizar envíos de documentos a los usuarios para que éstos sean firmados, al igual que la consulta del estado en que se encuentra, en cada momento, los documentos. A su vez, el tramitador almacena tanto los datos del envío como del estado y de la propia firma. Esta integración se viene realizando haciendo uso de los servicios web que proporciona la Port@firmas, en su primera versión. La adaptación a la nueva versión de los servicios web de Port@firmas (v2) permitiría al tramitador aprovechar las nuevas funcionalidades que proporciona Port@firmas, a través de su fachada de servicios, consistentes en: 1. Enviar documentos anexos junto al documento que se envía a firmar. Los nuevos servicios permiten el envío de documentación anexa al documento a firmar para su tratamiento o revisión por parte de los firmantes. El sistema podrá proporcionar esta funcionalidad que hasta ahora no ha sido posible. 2. Enviar peticiones de visto bueno de documentos a firmantes, lo que permitirá diferenciar entre peticiones de firma y peticiones de visto bueno de documentos, eliminando la limitación actual donde únicamente se pueden enviar documentos con peticiones de firma. 2.2 Restricciones Como restricción general del sistema, se debe validar la compatibilidad de la funcionalidad ampliada o modificada con versiones y/o sistemas de tramitación que funcionen con versiones anteriores del componente. El mecanismo de exportación e importación debe estar completamente alineado con las directrices y normativas descritas en el ENI, actualizándose este mecanismo en caso de modificaciones del citado esquema. La adaptación de los actuales servicios web de Port@firmas a su nueva (v2), implica que para poder realizar la integración entre el motor de tramitación Trew@, a partir de su versión 2.4.0, y el sistema Port@firmas, éste último deberá ser una versión o superior. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 10 de 22

11 3 REQUISITOS DEL SISTEMA 3.1 Requisitos de Información Adaptación del sistema a las NTIs de Documento y Expediente Electrónico RI-ENI-10: Documento Electrónico La entidad documento electrónico es el objeto digital administrativo que contiene la información objeto y los datos asociados a ésta. Esta entidad no estará incluida como tal, sino que se obtendrá encapsulando otras entidades. Contenido Firma Electrónica Metadatos del Documento Electrónico Conjunto de datos en que se sustancia la información de un documento electrónico. Conjunto de datos referente a la firma del documento electrónico. (Ver - RI-ENI-40: Firma Electrónica) Datos asociados al documento electrónico. (Ver - RI-ENI-11: Metadatos Documento) RI-ENI-11: Metadatos Documento La entidad metadatos documento es aquella que contiene la información asociada a los documentos electrónicos. Esta entidad queda representada en el sistema como TR_DOCUMENTO_EXPEDIENTE y TR_TIPO_DOCUMENTO, aunque será necesario incluir/modificar campos. Versión NTI Identificador Órgano Fecha de captura Origen Estado de elaboración Identificador documento del origen Nombre de formato Tipo documental Identificador normalizado de la versión de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Documento electrónico conforme a la cual se estructura el documento electrónico. Identificador del documento. Identificador del organismo que realizo la captura del documento electrónico. Fecha de alta del documento en el sistema. Indica si el contenido del documento fue creado por el ciudadano o por una administración. Indica la naturaleza del documento. Identificador del documento de origen, solo en el caso que se haya realizado digitalización o conversión de formato en el proceso de generación. Formato lógico del fichero de contenido del documento electrónico. del tipo documental del documento RI-ENI-20: Expediente Electrónico La entidad expediente electrónico es un conjunto de documentos electrónicos correspondientes a un procedimiento administrativo. Esta entidad no estará incluida como tal, sino que se obtendrá encapsulando otras entidades. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 11 de 22

12 Documentos Electrónico Índice Electrónico Firma Electrónica Metadatos del Expediente Electrónico Conjunto de documentos electrónicos. (Ver - RI-ENI-10: Documento Electrónico) Identificación sustancial de los documentos electrónicos que compone el expediente electrónico. (Ver - RI-ENI-30: Índice Electrónico) Conjunto de datos referente a la firma del documento electrónico. (Ver - RI-ENI-40: Firma Electrónica) Datos asociados al expediente electrónico. (Ver - RI-ENI-21: Metadatos Expediente) RI-ENI-21: Metadatos Expediente La entidad metadatos expediente es aquella que contiene la información asociada a los expedientes electrónicos. Esta entidad queda actualmente representada en el sistema como TR_EXPEDIENTE y TR_INTERESADOS_EXPEDIENTE, aunque será necesario incluir/modificar campos. Versión NTI Identificador Órgano Fecha de apertura Clasificación Estado Interesados Identificador normalizado de la versión de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Expediente electrónico conforme a la cual se estructura el expediente electrónico. Identificador del expediente. Identificador del organismo responsable de la tramitación del procedimiento. Fecha de apertura del expediente. Procedimiento administrativo al que pertenece el expediente. Estado del expediente. Identificadores de los interesados RI-ENI-30: Índice Electrónico La entidad índice electrónico es aquella que contiene la información asociada a los expedientes electrónicos en un momento dado. Esta entidad no estará incluida como tal, sino que su información se obtendrá, cuando se requiera, a través de las siguientes entidades TR_DOCUMENTO_EXPEDIENTE, TR_EXPEDIENTE_EN_FASE y TR_RELACION_EXPEDIENTE. Documento Electrónico Carpeta Expediente Electrónico Documentos electrónicos como elementos independientes. (Ver - RI-ENI-10: Documento Electrónico) Agrupación creada por motivo funcional. Expedientes electrónicos vinculados. (Ver - RI-ENI-20: Expediente Electrónico) RI-ENI-40: Firma Electrónica La entidad firma electrónica es aquella que garantiza la autenticidad e integridad de los documentos electrónicos. Esta entidad queda actualmente representada en el sistema como TR_FIRMAS_DOCEXP, aunque será necesario TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 12 de 22

13 incluir/modificar campos. Para el caso de la firma electrónica de los índices electrónicos la entidad no se incluirá en el sistema, sino que su información se generará cuando se requiera. Tipo de firma Firma basada en certificados Valor CSV Definición generación CSV Indica el tipo de firma que avala el documento. En caso de firma con certificado, indica el formato de la firma. Información de la firma: Validez, fecha y hora, emisor certificado, firmantes,.. Valor del código seguro de verificación. Referencia a la Orden, Resolución o documento que define la creación del CSV correspondiente Modelo Expediente Junta de Andalucía RI-EJA-10: Información de tramitación Entidad que contiene la información de las fases asociadas a la vida del expediente electrónico. Metafase Fase Fase de origen Fecha entrada Fecha salida Usuario Puesto de trabajo Identificador de la metafase asociada al estado del expediente electrónico. Identificador de la fase asociada al estado del expediente electrónico. Identificador de la fase origen al estado del expediente electrónico. Fecha de inicio del estado del expediente electrónico. Fecha de fin del estado del expediente electrónico. Usuario que establece el estado del expediente electrónico. Puesto de trabajo del usuario que establece el estado del expediente electrónico RI-EJA-11: Información de tareas Entidad que contiene la información de las tareas realizadas en cada una de las fases del expediente electrónico, reflejándose las actuaciones realizadas en cada instante del trámite. Tarea Fase Fecha comienzo Fecha finalización Usuario Puesto de trabajo Identificador de la tarea. Fase en la que se realizo la tarea. Fecha en que comenzó la tarea. Fecha de finalización de la tarea. Usuario que realiza la tarea. Puesto de trabajo del usuario que realiza la tarea RI-EJA-12: Información de registros Entidad que contiene la información de los registros de documentos electrónicos realizados en el expediente electrónico. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 13 de 22

14 Código Fecha Tipo de registro Remitente Destinatario Oficina entrada Oficina salida Asunto Documentos electrónicos Código que identifica el registro. Fecha en la que se realiza el registro. Tipo de registro que se realiza. Entrada ó Salida. Remitente del documento electrónico objeto del registro. Destinatario documento electrónico objeto del registro. Identificador de la oficina de entrada donde se realizo el registro. Identificador de la oficina de salida donde se realizo el registro. Texto con el asunto del registro. Identificadores de los documentos electrónicos pertenecientes al registro RI-EJA-13: Información de notificaciones Entidad que contiene la información de las notificaciones de documentos electrónicos realizadas en el expediente electrónico. Remesa Fecha remesa Servicio Documento electrónico Interesado Razón interés Fecha envío Medio de envío Notificación Asunto Cuerpo Estado Fecha estado Motivo rechazo Identificador de la remesa a la que pertenece la notificación. Fecha en la que se envío la remesa. Identificador del servicio de suscripción de la notificación. Identificadores de los documentos electrónicos objetos de la notificación. Identificadores de los interesados a los que se dirige la notificación. Razón de interés del interesado para la notificación. Fecha en la que se realizó la notificación. Medio por el cual se puso a disposición la notificación. Identificador de la notificación telemática. Texto del asunto de la notificación. Texto del cuerpo de la notificación. Estado en el que se encuentra la notificación. Fecha en la que se actualiza el estado de la notificación. Texto explicando el motivo de rechazo de la notificación RI-EJA-20: Información interesado Entidad que contiene la información que identifica a la persona que actúa como interesada en el expediente electrónico. La información asociada se encuentra alineada con el estándar corporativo de la Junta de Andalucía en materia de identificación de datos personales. Tipo de documento Identificador Nombre Primer apellido Segundo apellido Sexo Abreviatura del tipo de identificador del interesado. Identificador del interesado. Nombre del interesado. Primer apellido del interesado. Segundo apellido del interesado. Sexo del interesado. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 14 de 22

15 Fecha nacimiento Medio notificación Fecha de nacimiento del interesado. Medio preferente de notificación para el expediente RI-EJA-21: Datos contacto interesado Entidad que contiene la información que identifican los datos de contacto del interesado en relación a los datos indicados para el expediente electrónico. La información asociada se encuentra alineada con el estándar corporativo de la Junta de Andalucía en materia de identificación de datos personales. Municipio Provincia Tipo de vía Nombre de vía Número Letra Escalera Piso Puerta Código postal Teléfono Móvil Fax Correo electrónico País Ciudad Municipio del domicilio del interesado. Provincia del domicilio del interesado. Tipo de vía del interesado. Nombre de vía del domicilio del interesado. Número del domicilio del interesado. Letra del domicilio del interesado. Escalera del domicilio del interesado. Piso del domicilio del interesado. Puerta del domicilio del interesado. Código postal del domicilio del interesado. Teléfono del interesado. Teléfono móvil del interesado. Fax del interesado. Correo electrónico del interesado. País del domicilio del interesado. Ciudad del domicilio del interesado RI-EJA-30: Metadatos complementarios Entidad que contiene la información asociada a los expedientes electrónicos, siendo cada elemento de metadatos un par clave-valor, además de incluir la descripción del tipo de datos al que corresponde el valor. Clave Valor Tipo de dato Identificador del metadato. Valor establecido del metadato. Tipo de dato al que corresponde el valor del metadato RI-EJA-40: Remisiones de expedientes Entidad que contiene la información de los índices electrónicos y firmas electrónicas que se generan para los expedientes electrónicos en el momento de su intercambio. Esta entidad almacena un histórico, a modo de auditoria, de los expedientes que han sido tanto exportados como importados en el sistema. Identificador expediente Identificador del expediente electrónico. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 15 de 22

16 electrónico Índice electrónico Firma Electrónica Entrada/Salida Índices electrónicos importados/exportados. (Ver - RI-ENI-30: Índice Electrónico). Conjunto de datos referente a la firma del documento electrónico. (Ver - RI-ENI-40: Firma Electrónica). Indica si el expediente ha sido exportado o importado en el sistema Adaptación del sistema a los servicios web de Port@firmas v RI-PFI-10: Firmantes tipo de documento Entidad que contiene información asociada a la definición de un firmante como firmante de un tipo de documento concreto. Se ampliará la información existente para almacenar si la petición a Port@firmas es un visto bueno o una firma del documento. Visto bueno Indica si la firma del documento que realice un firmante será un visto bueno, S, ó no, N RI-PFI-20: Firmas de documento expediente Entidad que almacena los datos relativos a una firma de un documento. Almacena el código hash de petición de Port@firmas y los datos de firma cuando se ha realizado, así como la fecha de firma. Código hash Fecha de firma PKCS7 Visto bueno Identificador de la petición de firma o visto bueno a Port@firmas. Fecha de la firma. Recibo de la firma digital devuelta por Port@firmas. Indica si la firma ha sido una petición de visto bueno, S, ó no, N. 3.2 Requisitos Funcionales Adaptación del sistema a las NTIs de Documento y Expediente Electrónico RF-ENI-10: Módulo de conversión ENI El módulo de conversión, consistente en una librería, la cual permite realizar las transformaciones necesarias para realizar el intercambio de documentos y expedientes electrónicos, según las estructuras definidas en el Anexo II, en sus correspondientes NTIs. Para este módulo se definen las funcionalidades relativas a la construcción del XML a partir de un objeto JAVA, al igual que el proceso inverso. Éste incluye las validaciones necesarias para garantizar que se cumplen las consideraciones de aplicación y las pautas para la generación de la estructura definida. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 16 de 22

17 Una característica fundamental del módulo/librería es que debe ser independiente, estando completamente desacoplado del sistema, de tal modo que pueda prestar servicio a cualquier componente, que requiera de la funcionalidad de conversión RF-ENI-11: Documento Electrónico Esta funcionalidad permitirá leer toda la información relativa a un documento electrónico, definida en el requisito de información RI-ENI-10: Documento Electrónico, que provenga de otra organización, siempre y cuando cumpla con la estructura establecida por el ENI. De igual modo permitirá al sistema generar un XML según el esquema definido para el intercambio de documentos electrónicos, en los casos que se requiera de un envió a otra organización RF-ENI-12: Expediente Electrónico Esta funcionalidad permitirá leer toda la información relativa a un expediente electrónico, definida en el requisito de información RI-ENI-20: Expediente Electrónico, que provenga de otra organización, siempre y cuando cumpla con la estructura establecida por el ENI. De igual modo permitirá al sistema generar un XML según el esquema definido para el intercambio de expedientes electrónicos, en los casos que se requiera de un envió a otra organización RF-ENI-20: Intercambio de Documentos y Expedientes Electrónicos El propósito de incluir la funcionalidad, atiende a la necesidad de dotar al sistema de la posibilidad de realizar intercambios con otras organizaciones, indistintamente del sistema del que disponga, siempre y cuando se ajuste a las NTIs. Por tanto, será necesario que el sistema sea capaz de exportar los documentos y expedientes electrónicos, que sean necesarios remitir, así como de incorporar los recibidos RF-ENI-21: Exportación para el intercambio La utilidad que aporta la funcionalidad consiste en la exportación ya sea de documentos como de expedientes electrónicos. El proceso se realiza recuperando del sistema toda la información necesaria para que pueda materializarse en un fichero XML válido según el Anexo II, de las NTIs. Se hará uso de la funcionalidad aportada por el Módulo de conversión ENI para poder realizar la citada transformación. El sistema deberá guardar un histórico, a modo de auditoria, con la información de los índices y su firma generados en cada exportación. De éste se podrá obtener una traza con los expediente que hayan sido exportados del sistema y la persona que lo realizo RF-ENI-22: Importación para el intercambio La utilidad de importación consiste en incluir en el sistema la información recibida, ya sea de un documento o de un expediente electrónico, en un fichero XML válido según el Anexo II, de las NTIs. Para poder incluir la información será necesario interpretar los datos del XML, labor que se realizará a través del Módulo de conversión ENI gracias a la funcionalidad que aporta. Se deberá guardar un histórico, a modo de auditoria, con la información de los índices y su firma de los expedientes importados en el sistema. De ésta manera se podrá obtener una traza con los intercambios que se han realizado del expediente entre distintos sistemas. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 17 de 22

18 3.2.2 Modelo Expediente Junta de Andalucía RF-EJA-10: Módulo de conversión JA El módulo de conversión JA, consistente en una librería, permite realizar las transformaciones necesarias para realizar el intercambio de expedientes electrónicos según el modelo extendido de la Junta de Andalucía. Para este módulo se definen las funcionalidades relativas a la construcción del XML a partir de un objeto JAVA, al igual que el proceso inverso. Éste incluye las validaciones necesarias para garantizar que se cumplen las consideraciones de aplicación y las pautas para la generación de la estructura definida. El expediente electrónico extendido tendrá consideración de documentos electrónico, de éste modo permitirá incluir en un expediente electrónico la información especifica de los trámites pertenecientes a la Administración de la Junta de Andalucía. Gracias a la funcionalidad aportada por el Módulo de conversión ENI se podrá convertir el expediente extendido en un documento electrónico. Una característica fundamental del módulo/librería es que debe ser independiente, estando completamente desacoplado del sistema, de tal modo que pueda prestar servicio de manera a cualquier componente, que requiera de la funcionalidad de conversión Adaptación del sistema a los servicios web de Port@firmas v RF-PFI-10: Utilización de fachada de servicios V2 de Port@firmas La herramienta Port@firmas proporciona una nueva fachada de servicios (v2) que permiten el uso de nuevas funcionalidades que actualmente no están siendo utilizadas por parte del tramitador Trew@. El sistema deberá hacer uso de los nuevos servicios ofrecidos, en su nueva versión (v2), de forma que se manteniendo las funcionalidades que aporta actualmente y, además, incluir las nuevas funcionalidades que se aporta en la versión v2. El tramitador deberá soportar la configuración necesaria para hacer uso de los nuevos servicios y además mantener la compatibilidad con los antiguos RF-PFI-11: Generación de peticiones de visto bueno por firmantes La fachada de servicios v2 de Port@firmas permite diferenciar en las peticiones, a los destinatarios, entre firmas y visto bueno de documentos. En este sentido, el sistema definirá los mecanismos necesarios para configurar cuando a un firmante se le enviará una petición de visto bueno o una petición de firma de documento. Las peticiones de visto bueno únicamente se podrán realizar cuando se haga uso de los servicios v RF-PFI-12: Adjuntar documentos anexos a la petición de firma A la hora de realizar peticiones de firma de documentos a un firmante, se realiza una petición a Port@firmas a través de su fachada de servicios, enviando el documento a firmar en la misma. En algunos casos se prevé necesario el envío de documentación adjunta, o anexa, al firmante para la firmas de algunos documentos. Los servicios v2 de Port@firmas permiten enviar peticiones de firma adjuntando documentación anexa al documento objeto de firma. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 18 de 22

19 El sistema únicamente permitirá el envío de documentación anexa en las peticiones de firma, siempre y cuando se haga uso de la fachada de servicios v2 de Port@firmas. 3.3 Requisitos Técnicos RT-TRA-01: Compatibilidad versiones anteriores Debe mantenerse la compatibilidad con versiones anteriores de la herramienta, de forma que la revisión pueda ser actualizada en las implantaciones de versiones anteriores, no siendo necesario modificar las aplicaciones clientes tras la introducción de tal cambio. No obstante, para realizar correctamente la integración entre el motor de tramitación Trew@, a partir de su versión 2.4.0, y el sistema Port@firmas, éste último deberá ser una versión o superior. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 19 de 22

20 4 MATRIZ DE TRAZABILIDAD En la siguiente matriz se especifican cada uno de los requisitos existentes para describiéndose para cada uno de ellos los siguientes datos: Requisito: Identificador del Requisito. Prioridad: Prioridad del Requisito. Importancia: Importancia del Requisito. Verificabilidad: Indica si es posible verificar el cumplimiento del requisito visualmente en el Sistema. Relaciones: Requisitos relacionados con el actual. Requisito Prioridad Importancia Verificabilidad Relaciones RI-ENI-10 Alta Alta SI RI-ENI-11 Alta Alta SI RI-ENI-10 RI-ENI-20 Alta Alta SI RI-ENI-21 Alta Alta SI RI-ENI-20 RI-ENI-30 Alta Alta SI RI-ENI-10 RI-ENI-40 Alta Alta SI RI-ENI-10, RI-ENI-20 RI-EJA-10 Alta Alta SI RI-ENI-20 RI-EJA-11 Alta Alta SI RI-ENI-20, RI-EJA-10 RI-EJA-12 Alta Alta SI RI-ENI-20, RI-EJA-10 RI-EJA-13 Alta Alta SI RI-ENI-20, RI-EJA-10 RI-EJA-20 Alta Alta SI RI-ENI-20 RI-EJA-21 Alta Alta SI RI-EJA-20, RI-ENI-20 RI-EJA-30 Alta Alta SI RI-ENI-20 RI-EJA-40 Alta Alta SI RI-ENI-30, RI-ENI-40 RI-PFI-10 Media Media SI TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 20 de 22

21 RI-PFI-20 Media Media NO RF-ENI-10 Alta Alta SI RI-ENI-10, RI-ENI-20 RF-ENI-11 Alta Alta NO RF-ENI-10, RI-ENI-10 RF-ENI-12 Alta Alta NO RF-ENI-10, RI-ENI-20 RF-ENI-20 Alta Alta SI RF-ENI-10, RI-ENI-10, RI-ENI-20 RF-ENI-21 Alta Alta SI RF-ENI-20, RI-ENI-10, RI-ENI-20, RI- EJA-40 RF-ENI-22 Alta Alta SI RF-ENI-20, RI-ENI-10, RI-ENI-20, RI- EJA-40 RF-EJA-10 Alta Alta SI RF-ENI-10, RI-EJA-10, RI-EJA-20, RI- EJA-30 RF-PFI-10 Media Alta NO RF-PFI-20 Media Alta SI RF-PFI-10, RI-PFI-10, RI-PFI-20 RF-PFI-30 Media Alta SI RF-PFI-10 RT-TRA-01 Alta Alta SI TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 21 de 22

22 5 GLOSARIO Término CHAP UTE NTI ENI Expediente electrónico Documento electrónico Índice electrónico XSD CSV Consejería de Hacienda y. Unión temporal de empresas. Motor de tramitación de expedientes electrónicos del proyecto Normas técnicas de interoperabilidad. Esquema nacional de interoperabilidad. Conjunto de documentos electrónicos correspondientes a un procedimiento administrativo, cualquiera que sea el tipo de información que contengan. Información de cualquier naturaleza en forma electrónica, archivada en un soporte electrónico según un formato determinado, y susceptible de identificación y tratamiento diferenciado. Método de foliado del expediente electrónico. El esquema del lenguaje de definición de esquemas que permite definir la estructura y los tipos de datos de los documentos XML. Código Seguro de Verificación. TRW240E_DDR_Definicion Detallada Requisitos_v01r00.doc Página 22 de 22