Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

Transcripción

1 Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

2 La corrupción --- Problema multidimensional Derechos humanos Seguridad humana CORRUPCIÓN Democracia Imperio de la ley Calidad de vida Mercados Desarrollo sostenible

3 CORRUPCION - Amenaza mundial El costo de la corrupción excede por mucho el perjuicio causado por cualquier otro delito El Banco Mundial más de 1 trillón de dólares es pagado en sobornos al año Estudio del Banco Asiático de Desarrollo - costo por corrupción = más del 17% del GDP (per capita). El daño excede los beneficios US $1 de soborno + US $1,7 de perjuicio

4 Objetivos y estructura de la Convención 1. Prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la corrupción 2. La cooperación internacional y la asistencia técnica, incluida la recuperación de activos 3. La integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión de los asuntos y los bienes públicos Aplicación Asistencia técnica Intercambio de información Recuperación de activos Medidas preventivas Cooperación internacional Penalización Aplicación de la ley

5 Definiciones (Art. 2) Se ofrece una definición amplia y general de los funcionarios públicos 1. Toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial 2. Toda persona que desempeñe una función pública o que preste un servicio público 3. Toda persona definida como funcionario público en el derecho interno de un Estado Parte No se ofrece una definición de corrupción

6 MEDIDAS PREVENTIVAS Arts. 5 a 14

7 Políticas y órganos de prevención de la corrupción Requisitos Art. 5 Art. 6 Aplicar políticas coordinadas y eficaces contra la corrupción Garantizar la existencia de órganos encargados de prevenir la corrupción

8 Medidas preventivas en el sector público Gestión de personal (art. 7) Código de conducta (art. 8) Transparencia Integridad Obligación de rendir cuentas Contratación pública y gestión de la hacienda pública (art. 9) Integridad del poder judicial y el ministerio público (art. 11)

9 Medidas preventivas en el sector privado Mejoramiento de las normas contables y de auditoría Sanciones civiles, administrativas o penales eficaces, proporcionadas y disuasivas Medidas preventivas generales en el sector privado Prohibir el establecimiento de cuentas no registradas en libros y otros actos Denegación de deducciones tributarias respecto de gastos que constituyan soborno

10 Otras medidas preventivas Participación de la sociedad Garantizar la participación activa de la sociedad civil (art. 13, párr. 1) Facilitar al público el acceso a los órganos de lucha contra la corrupción (art. 13, párr. 2) Alentar a los nacionales a que denuncien la comisión de delitos (art. 39) Prevención del blanqueo de dinero Establecer un amplio régimen de reglamentación y supervisión Garantizar la cooperación en los ámbitos nacional e internacional (art. 14)

11 PENALIZACIÓN Arts. 15 a 25

12 Actos que deben tipificarse como delitos y actos que pueden tipificarse como tales Cinco actos que deben tipificarse como delitos Soborno de funcionarios públicos nacionales (art. 15) Soborno activo de funcionarios públicos extranjeros (art. 16) Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de desviación de bienes (art. 17) Blanqueo del producto del delito (art. 23) Obstrucción de la justicia (art. 25) Seis actos que pueden tipificarse como delitos Soborno pasivo de un funcionario público extranjero (art. 16) Tráfico de influencias (art. 18) Abuso de funciones (art. 19) Enriquecimiento ilícito (art. 20) Soborno en el sector privado (art. 21) Malversación o peculado en el sector público (art. 22)

13 Malversación o peculado (art. 17) Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de desviación de bienes por un funcionario público en beneficio propio de bienes, fondos o títulos públicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo

14 Blanqueo del producto del delito (art. 23) Actos que deben tipificarse como delitos La conversión o la transferencia del producto del delito La ocultación o disimulación del producto del delito La adquisición, posesión o utilización del producto del delito La participación, la asociación, la confabulación y la tentativa Con sujeción a los conceptos básicos del ordenamiento jurídico del Estado Parte

15 Obstrucción de la justicia (art. 25) Uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o promesa, ofrecimiento o concesión de un beneficio indebido para obstaculizar la aportación de pruebas o la prestación de testimonio Uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de las funciones de funcionarios de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley

16 Protección de testigos y denunciantes (arts. 32 a 35) De conformidad con su ordenamiento jurídico interno y dentro de sus posibilidades Protección de los denunciantes Protección contra todo trato injustificado Protección de testigos, peritos y víctimas Protección eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación Opcional

17 COOPERACIÓN INTERNACIONAL Arts. 43 a 50

18 Asistencia judicial recíproca (art. 46) Designación de una autoridad central encargada de recibir las solicitudes, darles cumplimiento y transmitirlas a las autoridades competentes No se invocará el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca Podrá prestarse asistencia judicial recíproca en ausencia de doble incriminación cuando no entrañe medidas coercitivas Prestación de la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con delitos comprendidos en la Convención

19 Otras medidas de cooperación Técnicas especiales de investigación (art. 50) Cooperación en la realización de indagaciones Canales de comunicación e intercambio de información (art. 48) Investigaciones conjuntas (art. 49)

20 RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Arts. 51 a 59

21 Recuperación de activos un paso decisivo Medidas para prevenir y detectar la transferencia del producto (art. 51) Medidas para la recuperación directa de bienes (art. 53) Restitución de activos como principio fundamental Medidas para la recuperación de bienes mediante la cooperación internacional (arts. 54 y 55) Medidas para la restitución y disposición de activos (art. 57)

22 El camino por recorrer Fortalecimiento Institucional (Recursos, Capacitación, Cooperacion Inter-institucional) Ratificación, Estrategia Nacional (Orientada a Resultados) Resultados Tangibles (Incautaciones, Condenas, Recuperacion de Bienes Ilícitas) Monitoreo, Evaluación de Progeso