CONTROL DE RIESGO LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO CONTROL DE RIESGO LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO OCTUBRE 2016
|
|
- Isabel Medina Suárez
- hace 5 años
- Vistas:
Transcripción
1 ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL OCTUBRE 2016
2 1. OBJETIVO Definir las acciones de control preventivo, detectivo y correctivo para la mitigación del riesgo LA/FT minimizando la probabilidad de ocurrencia e impacto de eventos inesperados y garantizar la continuidad del negocio. 2. ALCANCE Inicia: Determinando los controles asociados a cada uno de los riesgos identificados y calificados. Finaliza: Ajustar o diseñar controles que permitan disminuir el riesgo residual, siendo implementados con el apoyo del dueño del procedimiento buscando disminuir la posibilidad de ocurrencia y/o impacto del riesgo LA/FT en caso de materializarse al interior de Colombiana de Salud S.A. 3. RESPONSABLES Oficial de Cumplimiento y Dueños de procesos: Asignar los controles a los posibles riesgos LA/FT. Documentar la matriz de riesgos LA/FT Documentar actas de las sesiones de identificación de riesgos. Funcionarios de Colombiana de Salud S.A. Llevar a cabo todas las actividades de control que les sean asignadas en cada proceso, en cuanto al SARLAFT. 4. DEFINICIONES Riesgo Residual: Es el riesgo resultante del riesgo inherente menos acciones de control.
3 Riesgo Sarlaft: Es la posibilidad de incurrir en pérdidas por deficiencias, fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura o por la ocurrencia de acontecimientos relacionadas con Lavado de activos y financiación del terrorismo. Control Preventivo: políticas, procedimientos o mecanismos de control encaminados a limitar la posibilidad de ocurrencia del riesgo. Control Detectivo: Son las políticas, procedimientos o mecanismos de control encaminados a detectar la posibilidad de ocurrencia del riesgo y reducir el impacto. Control Correctivo: políticas, procedimientos o mecanismos de control encaminados a mitigar el impacto que genera la materialización del riesgo. Oficial de Cumplimiento: Es la persona designada por la Junta Directiva de la Compañía, para coordinar la puesta en marcha, seguimiento y cumplimiento del SARLAFT. Clase de Control: Es la forma en la cual se realiza el control; este puede ser: Preventivo, Detectivo o Correctivo. Tipo de Control: Mecanismo por el cual se realiza la validación del control: Automático, semiautomático y manual. Manual SARLAFT: Es el documento que contiene todas las políticas, objetivos, estructura organizacional, estrategias, los procesos y procedimientos aplicables en el desarrollo, implementación y seguimiento del SARLAFT el cual se encuentra en Colombiana de Salud. 5. PROCEDIMIENTO Los documentos a controlar en el control de riesgo LA/FT, son: Procedimiento Matriz de Riesgos LA/FT Manual SARLAFT
4 6. DESARROLLO 6.1. Determinar controles Determinar los posibles controles asociados a cada uno de los riesgos identificados y medidos. Los controles deben cumplir con las siguientes características: Relación con lo planteado: El control debe estar relacionado con el proceso y riesgo objeto de evaluación. Medición: Debe facilitar la medición y cuantificación de los resultados. Detectar Desviaciones: Una de las funciones inherentes al control, es descubrir las diferencias que se presentan entre la ejecución y la planeación o con respecto a los estándares o políticas definidas. Establecer medidas correctivas: El objeto del control es prever fallas y corregir los errores. Debe ser cíclico y repetitivo 6.2. Medición de controles Realizar la calificación para cada uno de los controles según los criterios establecidos en la Tabla Criterios de calificación de los controles Documentar. Documentar las calificaciones de los controles en la matriz de riesgos Validar calificación de controles
5 El Oficial de Cumplimiento validará la calificación realizada a cada uno de los controles por parte del líder del proceso, seleccionando las mejores alternativas según la calificación del control y aquellos controles complementarios que puedan fortalecer la calificación del control Validar Riesgo Residual Validar el Riesgo Residual de cada uno de los riesgos identificados y calificados en el mapa de riesgos. (Control 1) Perfil de Riesgo Residual (PRR) Generar la gráfica térmica de los riesgos residuales, usando la matriz de riesgo e identificando la ubicación de la compañía 6.7. Planes de acción Establecer procesos de mejoramiento. Esta información le permitirá identificar a la compañía los riesgos y procesos críticos que son la base para empezar un mejoramiento de controles. (Control 2) Ajustes a Controles Ajustar o diseñar controles que permitan disminuir el Riesgo Residual, con el apoyo del Líder del Proceso.
6
MEDICIÓN DE RIESGO LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO MEDICIÓN DE RIESGO LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO OCTUBRE 2016
MEDICIÓN DE RIESGO LAVADO DE MEDICIÓN DE RIESGO LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL OCTUBRE 2016 1. OBJETIVO Determinar la Frecuencia e Impacto que tiene cada riesgo identificado al interior de la compañía
Más detallesRIESGO OPERACIONAL UN CASO APLICADO EN EL MERCADO DE VALORES
RIESGO OPERACIONAL UN CASO APLICADO EN EL MERCADO DE VALORES Expositor: Cargo: Email: Carlos Adolfo Guzmán Toro Gerente Técnico del Autorregulador del Mercado de Valores cguzman@amvcolombia.org.co 08 de
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
1. OBJETIVO Reglamentar los lineamientos generales del Sistema de Gestión Integral de Riesgos de Sodimac Colombia S.A. para la identificación, valoración, tratamiento, monitoreo, comunicación y divulgación
Más detallesLa estructura para la administración del riesgo operativo de Citibank Colombia S.A. es la siguiente:
RIESGO OPERATIVO El Capítulo XXIII de la Circular Básica Contable y Financiera expedida por la hoy Superintendencia Financiera de Colombia define Riesgo Operativo como la posibilidad de incurrir en pérdidas
Más detallesINFORME DE GESTIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) - AÑO 2015
INFORME DE GESTIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) - AÑO 2015 El presente Informe de Gestión del Sistema de Administración de Riesgo Operativo (SARO), ha sido elaborado en virtud
Más detallesSISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO
1. INTRODUCCIÓN Las organizaciones no pueden eliminar completamente los riesgos de negocios; esto es un hecho inherente a la realidad de las empresas. La Alta Dirección de la organización decide qué nivel
Más detallesModelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el Sector Real
Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el Sector Real Modelo NRS Agenda 1. Presupuestos del Modelo NRS 2. Soporte del Modelo NRS 3. Modelo NRS (Etapas) 4. Anexos Modelo NRS 5. Qué se puede esperar
Más detallesGestión de Riesgo Operacional de Sociedad Proveedora de Dinero Electrónico Mobile Cash, S.A (SPDE Mobile Cash, S.A.)
Gestión de Riesgo Operacional de Sociedad Proveedora de Dinero Electrónico Mobile Cash, S.A (SPDE Mobile Cash, S.A.) Introducción SPDE Mobile Cash, S.A., es una Entidad orientada a brindar servicios financieros
Más detallesGESTIÓN DEL RIESGO PROCEDIMIENTO - INSTRUCTIVO DIRECTRICES MATRIZ
GESTIÓN DEL RIESGO DIRECTRICES PROCEDIMIENTO - INSTRUCTIVO MATRIZ DIRECTRICES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS La Universidad Tecnológica de Pereira establece las directrices para la gestión de riesgos que permitan
Más detallesDireccionamiento Estratégico Planeación de Desarrollo Institucional Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano
1 de 14 1. PROCESO/SUBPROCESO RELACIONADO: Gestión Estratégica/Gestión de la Planeación Institucional 2. RESPONSABLE(S): Jefe de Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional, Profesional Universitario
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS INTRODUCCIÓN Odinsa está comprometida con la generación de valor y la sostenibilidad de los negocios en los que participa. Para lograr este fin, la gestión integral de riesgos
Más detallesGESTION DEL RIESGO Matriz de Riesgos SARLAFT
GESTION DEL RIESGO Matriz de Riesgos SARLAFT Frey Miguel León Lozano* Bogotá, D.C., 13 de Mayo de 2015 * Las posiciones manifestadas en este documento son opiniones propias del autor y por lo tanto no
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
INTRODUCCIÓN El Grupo Empresarial Argos está comprometido con la generación de valor y la sostenibilidad de los negocios en los que participa. Para lograr este fin, la gestión integral de riesgos es un
Más detallesPOLÍTICA SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGO.
Nombre de la Política POLÍTICA SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGO. Código Versión GRC-PC-64 2 Responsable VICEPRESIDENCIA FINANCIERA Vigente desde Tipo de Política FINANCIERA Noviembre de 2016 I. OBJETIVO
Más detallesPolítica Gestión de Riesgos
Versión: 2 Fecha de aprobación: 24/04/17 Proceso responsable: Riesgos y seguros Aprobado por: Comité de Auditoria, Finanzas y Riesgos de la Junta Directiva Política Gestión de Riesgos Política de Gestión
Más detallesUnidad Funcional: GERENCIA GENERAL DIRECCIÓN NACIONAL DE CALIDAD MANUAL DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS SOLSALUD EPS S.A.
Unidad Funcional: GERENCIA GENERAL DIRECCIÓN NACIONAL DE CALIDAD MANUAL DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS SOLSALUD EPS S.A. Enero de 2009 1 de 80 01-2009 Tabla de Contenido 1. Introducción... 6
Más detallesSistema de Administración de Riesgo Operativo SARO
Sistema de Administración de Riesgo Operativo SARO La Superintendencia Financiera de Colombia SFC mediante la expedición de las Circulares Externas 048 del 22 de Diciembre y 049 del 27 de Diciembre del
Más detallesSECRETARÍA JURÍDICA DISTRITAL
SECRETARÍA JURÍDICA DISTRITAL PROCESO: PLANEACIÓN Y MEJORA CONTINUA CÓDIGO 310100-PR-006 PROCEDIMIENTO: GESTIÓN DE RIESGOS VERSIÓN 0 1. PROPÓSITO. Administrar los de gestión y corrupción de la Secretaría
Más detallesInforme de Gestión de Riesgo Operativo
Informe de Gestión de Riesgo Operativo CONTENIDO 1. Gestión Integral de Riesgos Capital Bank, Inc. mantiene un Marco de Gestión Integral de Riesgos la cual es supervisada desde la Vicepresidencia de Riesgos
Más detallesManual corporativo de políticas para la gestión integral de riesgos
Manual corporativo de políticas para la gestión integral de riesgos I. Aspectos introductorios El presente manual se emite de conformidad con las normas especificas para la gestión integral de riesgos
Más detallesLa estructura para la administración del riesgo operativo de Citivalores-Colombia S.A. es la siguiente:
RIESGO OPERATIVO El Capítulo XXIII de la Circular Básica Contable y Financiera expedida por la hoy Superintendencia Financiera de Colombia define Riesgo Operativo como la posibilidad de incurrir en pérdidas
Más detallesGUÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
GUÍA PARA LA 1 1. Objetivo Establecer la metodología para la administración de riesgos de Empresas Públicas de Cundinamarca S.A. E.S.P en el marco del Sistema Integrado de Gestión. 2. Alcance Aplica para
Más detallesVicerrectoría Administrativa Equipo de Gestión de Riesgos
Vicerrectoría Administrativa Equipo de Gestión de Riesgos Abril de 2012 Todas las intervenciones son válidas e importantes. Daremos buen manejo al uso de la palabra. Respetaremos las opiniones de nuestros
Más detallesAnexo O. Cálculo de la Inversión del Proyecto
. Participantes del Proyecto Anexo O. Cálculo de la Inversión del Proyecto Participante Descripción Cargo Representante Patrocinador del Comité de Seguridad Responsable Del Consultor Experto en seguridad
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS INTRODUCCIÓN OPAIN S.A. está comprometida con la generación de valor y la sostenibilidad. Para lograr este fin, la gestión integral de riesgos es un principio prioritario
Más detallesPOLÍTICA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
POLÍTICA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Elaboró y/o Revisó Diana Carolina García Giraldo Coordinadora de Riesgos Aprobó: Mónica Janneth López Zapata Directora de Auditoría Interna TABLA DE CONTENIDO
Más detallesGUÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
GUÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN 1 1. Objetivo Adoptar la metodología actualizada por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República, en coordinación con las direcciones
Más detallesPOLITICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS
Fecha de emisión Elaborado por: Deisy Merchán - Profesional Especializado Gerencia Procesos y Proyectos Revisado por: Luis Fernando Mancera Profesional Especializado II Gerencia Procesos y Proyectos Natalia
Más detallesPROCEDIMIENTO DE GESTION DEL RIESGO
Aprobado: 24/08/2015 Página: 1 de 6 1. OBJETIVO Implementar y desarrollar estrategias de administración del riesgo a través de su adecuado tratamiento, representadas en actividades de control, acordadas
Más detallesGuía de Administración del Riesgo
Guía de Administración del Riesgo Dirección de Control Interno DE LA MANO DE NUESTRO SEMÁFORO EN MATERIA DE CONTROL INTERNO, Guía Administración del Riesgo La La Oficina de de Control Interno, tomó como
Más detallesSistema Efectivo de Análisis de Riesgo (SEAR)
Sistema Efectivo de Análisis de Riesgo (SEAR) Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONAFE Taller a Personal Clave Lima, 21 de octubre 2015 Agenda Día 2 III IV Actividades
Más detallesINSTRUCTIVO PARA LA ELABORACIÓN DEL MAPA DE RIESGOS
OBJETIVO: Identificar los riesgos en cada uno de los procesos que componen el sistema de calidad de la entidad, documentar el plan de contingencia y realizar seguimiento. ALCANCE: Aplica a todos los proceso
Más detallesINFORME DEL COMITÉ DE AUDITORIA
INFORME DEL COMITÉ DE AUDITORIA Bogotá, D.C. 16 de Marzo de 2018 Señores ASAMBLEA ORDINARIA DE ACCIONISTAS BANCO COLPATRIA MULTIBANCA COLPATRIA S.A. Bogotá D.C. En cumplimiento de lo establecido en las
Más detallesCómo calificar los diferentes Riesgos en Instituciones Financieros de cualquier tamaño Sandra Delgado Rodríguez Oficial de Cumplimiento Panamá
Cómo calificar los diferentes Riesgos en Instituciones Financieros de cualquier tamaño Sandra Delgado Rodríguez Oficial de Cumplimiento Panamá Introducción Introducción Riesgo de Lavado de Activos y de
Más detallesGESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN COMEDICA VIGENCIA: MARZO 2018
GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN COMEDICA VIGENCIA: MARZO 2018 INTRODUCCION Este es un Informe de divulgación de la Gestión Integral de Riesgos en cumplimiento al artículo 18 de la Norma NPB4 47 Normas para
Más detallesMANUAL DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO
MANUAL DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO Fecha de elaboración 30 de junio de 2018 Tabla de contenido 1. OBJETIVO 3 2. ALCANCE 3 3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 3 4. RESPONSABLES 3 5. DEFINICIONES
Más detallesOperadora de Pensiones Complementarias de la CCSS POLÍTICA DE RIESGO OPERATIVO OPC-CCSS
Operadora de Pensiones Complementarias de la CCSS POLÍTICA DE RIESGO OPERATIVO OPC-CCSS El riesgo operativo es la cuantificación de las posibles pérdidas ocasionadas por errores o fallas de producto ya
Más detallesPresentación Inducción al SARLAFT. Julio 21 de 2017
Presentación Inducción al SARLAFT Julio 21 de 2017 Introducción En el año 2017, el Fondo de Empleados inicia el diseño y elaboración del SARLAFT con el propósito de dar cumplimiento a lo establecido en
Más detallesACTIVIDAD N 2: Diseñar e Implementar el Estándar Estilo de Dirección / Código de Buen Gobierno
DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN COMITÉ DE ÉTICA ACTIVIDAD N 1: Diseñar e Implementar el Estándar Acuerdos y Protocolos Éticos 1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. *Existe un Comité de Ética
Más detallesNUEVO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO Ministerio de Educación Nacional. Subdirección de Desarrollo Organizacional Bogotá D.C., Septiembre de 2014
NUEVO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO Ministerio de Educación Nacional Subdirección de Desarrollo Organizacional Bogotá D.C., Septiembre de 2014 2. MARCO TEÓRICO Se expide el Decreto 943 del 21 de mayo
Más detallesEl Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y sus Riesgos Asociados: Reputacional, Operativo, Legal y de Contagio
El Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y sus Riesgos Asociados: Reputacional, Operativo, Legal y de Contagio Andrés Carriquiry Primer vicepresidente del Comité de PLAFT FELABAN
Más detallesEl desarrollo del riesgo operativo se ve marcado por la presencia de diversos factores entre los cuales se pueden incluir:
1 INTRODUCCIÓN Las organizaciones no pueden eliminar completamente los riesgos de negocios; esto es un hecho inherente a la realidad de las empresas. La Alta Dirección de la organización decide qué nivel
Más detallesINFORME DE GESTIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) - AÑO 2017 BANCO DE BOGOTA (PANAMA), S.A.
INFORME DE GESTIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) - AÑO 2017 BANCO DE BOGOTA (PANAMA), S.A. El presente Informe de Gestión del Sistema de Administración de Riesgo Operativo (SARO),
Más detallesInforme de Evaluación Técnica de la Gestión Integral de Riesgos
Informe de Evaluación Técnica de la Gestión Integral de Riesgos 2014 Bodegas Generales de Depósito, S.A. Antiguo Cuscatlán, 18 de febrero de 2015 Introducción BODESA, en su búsqueda por la mejora continua,
Más detallesPlan de Administración de Riesgos SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO - SUNASS PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO - SUNASS PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Junio - 2015 PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS I. INTRODUCCIÓN 1.1 Antecedentes Mediante Resolución de Contraloría
Más detallesSistema Integral de Gestión del Riesgo
Sistema Integral de Gestión del Riesgo Francisco Javier Valencia Duque Profesor Asociado Facultad de Administración Universidad Nacional de Colombia fjvalenciad@unal.edu.co Riesgos estratégicos Riesgos
Más detallesT&A - TOPA&ASOCIADOS
TRABAJO DE INVESTIGACION: DEFINICION DEL RIESGO RESIDUAL ACTUAL PARA RIESGOS OPERATIVOS Y DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO T&A - TOPA&ASOCIADOS ENERO DE 2009 PROPIEDAD INTELECTUAL. Este
Más detallesESTRATEGIA DE RIESGOS
ESTRATEGIA DE RIESGOS La gestión integral de riesgos es uno de los componentes más importantes para lograr el cumplimiento de nuestros objetivos y de los clientes. Por eso, en Global Securities S.A. trabajamos
Más detallesCONTROL INTERNO COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL
DE: 1 1. OBJETO Determinar la metodología para el desarrollo de los elementos del componente Actividades de Control establecidos en el Modelo de Control Interno MECI para las Unidades Tecnológicas de Santander
Más detallesADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Versión: 4 Fecha: Código: SGC-PRO-011 Página: 1 de 17 Versión: 4 Fecha: Código: SGC-PRO-011 Página: 2 de 17 TABLA DE CONTENIDO 1. OBJETIVO 3 2. ALCANCE 3 3. ABREVIATURAS/ DEFINICIONES 3 4. CONTENIDO 5
Más detallesINFORME DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS 2013
INFORME DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS 2013 BODEGAS GENERALES DE DEPÓSITO, S.A. Antiguo Cuscatlán, 06 de Febrero de 2014. INFORME DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE
Más detallesMANUAL INTEGRADO DE RIESGO
3. POLÍTICA DE RIESGOS A través de esta Política, DECEVAL S.A. define y detalla su política general para la administración del riesgo adoptando mecanismos con el fin de identificar, medir, controlar, revelar,
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DEL RIESGO DESCRIPCIÓN
DESCRIPCIÓN La Política de Gestión del Riesgo describe y orienta el establecimiento de un modelo de planeación y desarrollo organizacional que considera la administración del riesgo como elemento fundamental
Más detallesPOLÌTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS. Contenido
Contenido INTRODUCCIÓN... 2 1. NORMATIVIDAD... 3 2. POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS... 4 3. OBJETIVO... 4 4. ALCANCE... 4 5. LINEAMIENTOS DE LA POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS... 4 5.1 RESPONSABILIDADES...
Más detallesPROCESO: EVALUACIÓN Y CONTROL DE LA GESTIÓN PROCEDIMIENTO RELACIONADO: ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Página 1 de 10 1) Descripción del Procedimiento 1.1) Unidad Responsable: OCONT Definir los criterios y estrategias a seguir para la implantación y desarrollo del componente de Administración del Riesgo,
Más detallesLa Gestión Integral Riesgos
EL RIESGO La posibilidad de ocurrencia de cualquier evento (interno o externo) que pueda afectar a una empresa, ocasionándole perdidas que disminuyan la capacidad para lograr sus objetivos estratégicos
Más detallesCÓDIGO: U-PR DESARROLLO ORGANIZACIONAL. VERSIÓN: 2.0 Página 1 de 13. PROCEDIMIENTO: Administración de Riesgos
Página 1 de 13 1. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROCEDIMIENTO OBJETIVO: Definir las actividades requeridas para la administración del riesgo, en la identificación, análisis y valoración, con el fin de establecer
Más detallesÍndice General. PRIMERA PARTE Marco jurídico de la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo
Índice General Pró l o g o de Vi v i a n e Mo r a l e s Ho y o s... xvii Pró l o g o de Ed u a r d o A. Fa b i á n Ca pa r r ó s... xxiii Int r o d u c c i ó n : La pr e v e n c i ó n de l lava d o de
Más detallesElementos para la Construcción de una Matriz de Riesgo. Sofía A. Mera El Salvador -2011
Elementos para la Construcción de una Matriz de Riesgo Sofía A. Mera El Salvador -2011 Es una herramienta dinámica que permite documentar, analizar y hacer seguimiento al esquema de riesgos planteado,
Más detallesPROCEDIMIENTO PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS
1. OBJETIVO: Establecer las Directrices para la identificación, Valoración, evaluación, análisis y tratamiento de los riesgos de la Administración Municipal de La. 2. RESPONSABLE: y encargado del Control
Más detallesSistema de Administración de Riesgos Integrados - SARI. Octubre 2015
Sistema de Administración de Riesgos Integrados - SARI Octubre 2015 CONTENIDO GOBIERNO DE SARI 5 6 LECCIONES APRENDIDAS METODOLOGÍA 3 OBJETIVOS PARA LA INSTITUCIÓN 1 4 2 MODELO IMPLEMENTADO EVOLUCIÓN DE
Más detallesINFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011 Jefe de Control Interno María Teresa Restrepo Zuluaga Período evaluado: Fecha de elaboración: Diciembre 1 de 2011 Al evaluar el proceso
Más detallesEmpresas Públicas de Marsella E.S.P EMPUMAR
INFORME CUATRIMESTRAL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EMPRESAS PÚBLICAS DE MARSELLA RISARALDA MARZO DE 2017 (LEY 1474 DE 2011) ASESORA DE CONTROL INTERNO: ALEJANDRA MARIA TORO ZAPATA Período evaluado:
Más detalles(I.E.D) PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL OPERACIONAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
TABLA DE CONTENIDO 1. Objetivo 2. Alcance 3. Responsable 4. Documentos de referencia 5. Términos y definiciones 6. Desarrollo 6.1 Condiciones generales 6.2 Flujo grama 6.3 Matriz detallada 7. Anexos 8.
Más detallesSistema de Administración de Riesgo Operacional SARO Capacitación gremial a terceros. Vicepresidencia Técnica Dirección Financiera y de Riesgos
Sistema de Administración de Riesgo Operacional SARO Capacitación gremial a terceros Vicepresidencia Técnica Dirección Financiera y de Riesgos 22 de agosto de 2018 Público asistente Representante Legal
Más detallesUNIVERSIDAD DE LOS LLANOS
VERSIÓN: 01 PÁGINA: 1 de 7 1. Objeto: Establecer un mecanismo para la identificación de peligros, valoración del riesgo de cada área y puesto de trabajo de la Universidad de los Llanos, y determinar las
Más detallesPROCEDIMIENTO ACCIONES PREVENTIVAS, CORRECTIVAS Y DE MEJORA
Página 1 de 6 1. OBJETIVO Describir los criterios y metodología para la formulación de acciones preventivas y correctivas, que permitan eliminar la causa de una no conformidad real o potencial del SGC.
Más detallesGERENTE RIESGOS. Director control interno
Página 1 de 5 I. MARCO ORGANIZACIONAL 1. UBICACIÓN ORGANIZACIONAL Gerente general Gerente de Riesgos Director de control de interno Garantizar el cumplimiento de las normas y procedimientos establecidos
Más detallesOFICINA NACIONAL DE DESARROLLO INTEGRAL DEL CONTROL INTERNO (ONADICI)
OFICINA NACIONAL DE DESARROLLO INTEGRAL DEL CONTROL INTERNO OFICINA NACIONAL DE DESARROLLO INTEGRAL DEL CONTROL INTERNO (ONADICI) Tegucigalpa M.D.C. Junio 2013 Qué es ONADICI? Es la Oficina Nacional de
Más detallesDETECCIÓN DE OPERACIONES INUSUALES (ROI) Y SOSPECHOSAS (ROS) DETECCIÓN DE OPERACIONES INUSUALES (ROI) Y SOSPECHOSAS (ROS) OCTUBRE 2016
OCTUBRE 2016 1. OBJETIVO Detectar e identificar las operaciones inusuales que se susciten al interior de la Compañía, con el fin de ser analizadas por el Oficial de Cumplimiento y determinar si obedecen
Más detallesEvaluación de la Gestión y Rendición de Cuentas INSTRUCTIVO CREACIÓN DE MAPAS DE RIESGOS EN LA PLATAFORMA ISOLUCION
Evaluación de la Gestión y Rendición de Cuentas INSTRUCTIVO CREACIÓN DE MAPAS DE RIESGOS EN LA PLATAFORMA ISOLUCION Página 1 de 12 Código: EG-I-001 Versión: 01 1. OBJETIVO Establecer los pasos para la
Más detallesINDUCCIÓN SOBRE EL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)
INDUCCIÓN SOBRE EL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT) SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS SISTEMA FINANCIERO COLOMBIANO SARLAFT SARiC SARO
Más detallesCOMO ELABORAR E IMPLEMENTAR LA MATRIZ DE RIESGO PLAFT
COMO ELABORAR E IMPLEMENTAR LA MATRIZ DE RIESGO PLAFT Contenido 1 2 Contexto General Caso Real Elaboración Implementación 3 Herramientas Tecnológicas Convergencia y necesidad de integración de información,
Más detallesIMPORTANCIA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DEL RIESGO APLICACIÓN AL SECTOR EMPRESARIAL. Lilian Simbaqueba
IMPORTANCIA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DEL RIESGO APLICACIÓN AL SECTOR EMPRESARIAL Lilian Simbaqueba AGENDA Tipología de Riesgos, Cómo aplica para el sector Real? Evolución en la administración de Riesgos
Más detallesINFORME EJECUTIVO ANUAL - MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI VIGENCIA 2012
INFORME EJECUTIVO ANUAL - MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI VIGENCIA 2012 Subsistema de Control Estratégico La Fiduciaria se encuentra ajustando y revisando el Plan Estratégico 2013-2015, orientando
Más detallesLA SEGMENTACIÓN COMO HERRAMIENTA ANTILAVADO:
LA SEGMENTACIÓN COMO HERRAMIENTA ANTILAVADO: APLICACIÓN DE ESTADÍSTICA Y MATEMÁTICA LA SEGMENTACIÓN COMO HERRAMIENTA ANTILAVADO: APLICACIÓN DE ESTADÍSTICA Y MATEMÁTICA Esp. Carlos Andrés Molina Albino
Más detallesLA GESTIÓN DEL RIESGO OPERATIVO: UNA FORTALEZA PARA LAS INSTITUCIONES DE SALUD
LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERATIVO: UNA FORTALEZA PARA LAS INSTITUCIONES DE SALUD INTRODUCCIÓN Desde la implementación del actual sistema de salud, el aseguramiento de la población ha ido en aumento. Según
Más detallesGUÍA PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Página 1 de 7 Revisó Vicerrector Administrativo Líder Seguimiento Institucional Coordinación Aprobó Rector Fecha de aprobación Diciembre 04 de 2007 Resolución N 1861 1. OBJETIVO Definir los lineamientos
Más detallesEvaluación de la Gestión y Rendición de Cuentas INSTRUCTIVO CREACIÓN DE MAPAS DE RIESGOS EN LA PLATAFORMA ISOLUCION
Evaluación de la Gestión y Rendición de Cuentas INSTRUCTIVO CREACIÓN DE MAPAS DE RIESGOS EN LA PLATAFORMA ISOLUCION Página 1 de 13 Código: EG-I-001 Versión: 02 1. OBJETIVO Establecer los pasos para la
Más detallesEL GOBIERNO CORPORATIVO Y LA ADMINISTRACIÒN DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL LD/FT
EL GOBIERNO CORPORATIVO Y LA ADMINISTRACIÒN DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL LD/FT Lic. MA Guillermo Pineda Coordinador Titular del Comité de Riesgos de ABG Gerente de Riesgos VIVIBANCO, S.A. QUÉ ES GOBIERNO
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Y CONTROL INTERNO 1. OBJETIVO
1. OBJETIVO Establecer un procedimiento para realizar la planeación y ejecución de las auditorias internas de Calidad y Control Interno, donde se determine la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad
Más detallesTRD /2017 INFORME DE SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS III CUATRIMESTRE 2017
INFORME DE SEGUIMIENTO MAPA DE S III CUATRIMESTRE 2017 1. INFORMACIÓN GENERAL 1.1 Criterios a) Decreto Nacional 1537 de 2001, reglamento la ley 87 de 1993, donde establece que control interno define y
Más detallesDIRECTRICES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS
DIRECTRICES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS La Universidad Tecnológica de Pereira establece las directrices para la gestión de riesgos que permitan consolidar, promover y fortalecer la transparencia y la cultura
Más detallesAsunto: Certificación Integral Gestión de Riesgos y Control Interno
Señores DEPOSITANTES DIRECTOS EMISORES ADMINISTRADORES Ciudad Asunto: Certificación Integral Gestión de Riesgos y Control Interno Respetados Señores: Deceval, comprometido con el mercado de capitales colombiano,
Más detalles