La Gestión Integral Riesgos
|
|
- María Carmen Rojo Poblete
- hace 5 años
- Vistas:
Transcripción
1
2 EL RIESGO La posibilidad de ocurrencia de cualquier evento (interno o externo) que pueda afectar a una empresa, ocasionándole perdidas que disminuyan la capacidad para lograr sus objetivos estratégicos y generar valor para sus accionistas, dueños, grupos de interés o beneficiarios.
3 La Gestión Integral Riesgos Es el conjunto de acciones llevadas a cabo en forma estructurada e integral, que permite a las organizaciones identificar y evaluar aquellos posibles riesgos que puedan afectar el cumplimiento de sus objetivos. Aspectos importantes: - Es un proceso dinámico - Es necesaria debido a la incertidumbre - Permite responder efectivamente ante riesgos identificados
4 Objetivos 1. Asegurar la supervivencia de la empresa, preservando la continuidad de la operación. 2. Utilizar en forma efectiva y eficiente los recursos de la organización, resguardándolos contra daños o pérdidas. 3. Evitar o mitigar cualquier tipo de pérdida económica ocasionada por la materialización de un riesgo 4. Proteger a las personas, bienes y recursos.
5 Objetivos 5. Garantizar la confiabilidad y oportunidad de la información. 7. Mantener la buena imagen y las buenas relaciones de la organización con sus grupos de interés 8. Cumplir con el buen gobierno corporativo, normatividad nacional internacional.
6 La Administración de riesgos El nivel directivo, presidencia gerencia, gobierno corporativo Comité de riesgos RESPONSABLES Gerente, director o jefe líder en los procesos Evaluación independiente la ejerce el área de auditoría - interventoria
7 GESTIÓN DEL RIESGO Gestión de Riesgos ( ISO 31000)
8
9 Económico Politico De negocio Reputacional Planificación y desarrollo Tecnológico Regulatorio Conocimiento Estratégicos Financieros Mercado Crédito Liquidez Proceso Recurso Humano Fisico TI Laboral Beneficio Responsabilidad Ambiental Social Naturaleza Operativos Cumplimiento Legal Contractual Outsourcing Buen Gobierno
10 ISO ISO 31000/2009 Gestión del Riesgo: Es una norma práctica que pretende ayudar a las organizaciones en el desarrollo de su propio enfoque de la gestión del riesgo comparando sus prácticas de gestión de riesgo con un punto de referencia reconocido internacionalmente, estableciendo los principios racionales para la ordenación eficaz. La ISO es aplicable para todas las organizaciones que estén interesadas en conocer los riesgos de su empresa y como atenderlos, sin importar su tamaño o sector.
11 Como se desarrolla SGIRC? Diagnóstico Implementación Seguimiento Monitoreo
12 QUÉ RIESGOS TIENE SU EMPRESA DE SER USADA EN OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS? 1. RIESGO REPUTACIONAL: Definido como la capacidad de que el nombre y la imagen corporativa de la entidad sea menoscabada.
13 QUÉ RIESGOS TIENE SU EMPRESA DE SER USADA EN OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS? 2. RIESGO LEGAL: Entendido como la posibilidad de que la entidad sea sancionada o condenada al pago de indemnizaciones.
14 QUÉ RIESGOS TIENE SU EMPRESA DE SER USADA EN OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS? 3. RIESGO OPERATIVO: Es posibilidad de pérdidas económicas a causa de fallas humanas, técnicas o procedimentales
15 QUÉ RIESGOS TIENE SU EMPRESA DE SER USADA EN OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS? 4. RIESGO DE CONTAGIO: Es la posibilidad de que la entidad pueda sufrir una afectación reputacional, legal o económica a causa de la acción propia de una empresa relacionada o asociada a ella.
16 Mecanismo de Prevención y Control Perfilar Asociados Cuáles Proveedores, Clientes, Distribuidores revisten un mayor riesgo? Recopilación de Información Análisis de datos Criterios de perfilación ASOCIADO Determinación del Perfil o criticidad del Asociado Matriz de Riesgo
17 Mecanismo de Prevención y Control Perfilar Asociados Recopilación de Información ASOCIADO Debida diligencia de clientes. Debida diligencia de PEP s. Debida diligencia de asociados. Debida diligencia de empleados
18 Mecanismo de Prevención y Control Perfilar Asociados Análisis de Datos TECNOLOGÍA Herramientas de Administración de Riesgos. BASES DE DATOS Calidad de la Información ASOCIADO SEGUIMIENTO Funcionalidad de herramientas que soportan SARLAFT. Funcionamiento del SARLAFT.
19 Mecanismo de Prevención y Control Perfilar Asociados Criterios para el Perfil ASOCIADO La Información y/o documentación aportada es sensible para la Operación? El asociado cumple con los requisitos establecidos? El asociado cuenta con certificaciones y buenas prácticas en prevención de LA/FT? La participación en el presupuesto es mayor del 10%? Puede afectar la Continuidad del Negocio?
20 Mecanismo de Prevención y Control Perfilar Asociados Matriz del Riesgo MATRIZ DE ASOCIADOS 3 = SI 2 = Parcialmente 1 = NO Convenciones Rojo = CRITICO Amarillo = PARCIALMENTE CRITICO Azul = NO CRITICO No. PROCESO PROVEEDOR La Información y/o documentacion aportada es sensible para la Operación El asociado no cumplio con los requisitos establecidos? El asociado no cuenta con certificaciones y buenas practicas en SARLAFT La participacion en el presupuesto es mayor del 10% Puede afectar la Continuidad del Negocio? Perfil de Criticidad
21 Mecanismo de Prevención y Control Perfilar Asociados Determinación del Perfil o Criticidad del Asociado 3 = SI 2 = Parcialmente 1 = NO Convenciones Rojo = CRITICO Amarillo = PARCIALMENTE CRITICO Azul = NO CRITICO Perfil de Criticidad ASOCIADO
22 BENEFICIOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS Aumentar la posibilidad de alcanzar los objetivos Fomentar la gestión proactiva Ser consciente de la necesidad de valorar y tratar los riesgos Cumplir con los requisitos establecidos Mejorar la presentación de informes Mejorar el gobierno corporativo Mejorar la confianza y honestidad de las partes involucradas Establecer una base confiable para la toma de decisiones y la planificación Mejorar los controles Asignar y usar eficazmente los recursos Mejorar la eficiencia y la eficacia operativa Incrementar el desempeño ambiental y de S&SO Mejorar la prevención de pérdidas y la gestión de incidentes Minimizar las pérdidas Mejorar el aprendizaje organizacional Mejorar la flexibilidad organizacional 6 12-P-01
23
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS INTRODUCCIÓN OPAIN S.A. está comprometida con la generación de valor y la sostenibilidad. Para lograr este fin, la gestión integral de riesgos es un principio prioritario
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS INTRODUCCIÓN Odinsa está comprometida con la generación de valor y la sostenibilidad de los negocios en los que participa. Para lograr este fin, la gestión integral de riesgos
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
INTRODUCCIÓN El Grupo Empresarial Argos está comprometido con la generación de valor y la sostenibilidad de los negocios en los que participa. Para lograr este fin, la gestión integral de riesgos es un
Más detallesPolítica Gestión de Riesgos
Versión: 2 Fecha de aprobación: 24/04/17 Proceso responsable: Riesgos y seguros Aprobado por: Comité de Auditoria, Finanzas y Riesgos de la Junta Directiva Política Gestión de Riesgos Política de Gestión
Más detallesPOLITICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS
Fecha de emisión Elaborado por: Deisy Merchán - Profesional Especializado Gerencia Procesos y Proyectos Revisado por: Luis Fernando Mancera Profesional Especializado II Gerencia Procesos y Proyectos Natalia
Más detallesPOLÍTICAS GENERALES. 4.- Política General de. Control y Gestión de. Riesgos de Acerinox, S.A. y de su Grupo de Empresas
POLÍTICAS GENERALES 4.- Política General de Control y Gestión de Riesgos de Acerinox, S.A. y de su Grupo de Empresas POLÍTICA GENERAL DE CONTROL Y GESTION DE RIESGOS DE ACERINOX, S.A. Y DE SU GRUPO DE
Más detallesPOLÍTICA SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGO.
Nombre de la Política POLÍTICA SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGO. Código Versión GRC-PC-64 2 Responsable VICEPRESIDENCIA FINANCIERA Vigente desde Tipo de Política FINANCIERA Noviembre de 2016 I. OBJETIVO
Más detallesGestión de Riesgo Operacional de Sociedad Proveedora de Dinero Electrónico Mobile Cash, S.A (SPDE Mobile Cash, S.A.)
Gestión de Riesgo Operacional de Sociedad Proveedora de Dinero Electrónico Mobile Cash, S.A (SPDE Mobile Cash, S.A.) Introducción SPDE Mobile Cash, S.A., es una Entidad orientada a brindar servicios financieros
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
1. OBJETIVO Reglamentar los lineamientos generales del Sistema de Gestión Integral de Riesgos de Sodimac Colombia S.A. para la identificación, valoración, tratamiento, monitoreo, comunicación y divulgación
Más detallesPOLÍTICAS INSTITUCIONALES
POLÍTICAS INSTITUCIONALES 2018 Política de Control Interno Corporativa Introducción El sistema de control interno de Comfamiliar Risaralda busca proveer seguridad razonable en el logro de sus objetivos
Más detallesJornada PLD/FT 2015 Auditoría y Supervisión
Jornada PLD/FT 2015 Auditoría y Supervisión 1 COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES Ley de la CNBV Capítulo II De las Facultades Artículo 4. Facultades X. Certificar a AEI, OC y OP en la materia X. Bis
Más detallesAPLICACIÓN DE LA NORMA ISO A LA GESTIÓN DEL RIESGO DE FRAUDE
APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 31000 A LA GESTIÓN DEL RIESGO DE FRAUDE Carlos Restrepo Oramas CISA, CISM, CGEIT, CRISC, CBCP, Lead Implementer ISO 22301, ISO 27001, ISO 20000 Lead Auditor ISO 22301, ISO 27001,
Más detallesSISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN, RIESGOS Y CONTINUIDAD DE NEGOCIOS
Sistemas de Gestión BANCO CENTRAL DE CHILE SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN, RIESGOS Y CONTINUIDAD DE NEGOCIOS I. INTRODUCCIÓN El Banco Central de Chile pone a disposición de todas sus
Más detallesSEMINARIO /TALLER RISK MANAGER FUNDAMENTADO EN LA NORMA ISO 31000:2009
SEMINARIO /TALLER RISK MANAGER FUNDAMENTADO EN LA NORMA ISO 31000:2009 La Norma ISO 31000:2009, es un estándar internacional desarrollado por ISO e IEC que proporciona principios y directrices sobre la
Más detallesAsunto: Certificación Integral Gestión de Riesgos y Control Interno
Señores DEPOSITANTES DIRECTOS EMISORES ADMINISTRADORES Ciudad Asunto: Certificación Integral Gestión de Riesgos y Control Interno Respetados Señores: Deceval, comprometido con el mercado de capitales colombiano,
Más detallesInforme de Evaluación Técnica de la Gestión Integral de Riesgos
Informe de Evaluación Técnica de la Gestión Integral de Riesgos 2014 Bodegas Generales de Depósito, S.A. Antiguo Cuscatlán, 18 de febrero de 2015 Introducción BODESA, en su búsqueda por la mejora continua,
Más detallesIMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN EL INEI
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADISTICA E INFORMATICA COMITE DE CONTROL INTERNO IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN EL INEI BASE LEGAL Proceso de implementación Aprueba Normas de Control Interno
Más detallesGestión Integral de Riesgos Primer Semestre
1 de 5 Gestión Integral de Riesgos Primer Semestre 2017 2 de 5 Corporación de Finanzas Del País, S.A. es consciente y está comprometido con el desarrollo de una política de gestión de riesgos fundamentado
Más detallesCURSO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN INTERNACIONAL COMO GERENTE CERTIFICADO EN SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN C.I.S.M 2017
CURSO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN INTERNACIONAL COMO GERENTE CERTIFICADO EN SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN C.I.S.M 2017 Certified Information Security Manager ( C.I.S.M ) es una certificación de prestigio
Más detallesCONTROL DE RIESGO LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO CONTROL DE RIESGO LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO OCTUBRE 2016
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL OCTUBRE 2016 1. OBJETIVO Definir las acciones de control preventivo, detectivo y correctivo para la mitigación del riesgo LA/FT minimizando la probabilidad de ocurrencia e impacto
Más detallesManual corporativo de políticas para la gestión integral de riesgos
Manual corporativo de políticas para la gestión integral de riesgos I. Aspectos introductorios El presente manual se emite de conformidad con las normas especificas para la gestión integral de riesgos
Más detallesINFORME DE EVALUACION TECNICA DE LA GESTION INTEGRAL DE RIESGOS AÑO 2016
INFORME DE EVALUACION TECNICA DE LA GESTION INTEGRAL DE RIESGOS AÑO CONTENIDO Introducción... 2 Marco Regulatorio... 2 Contenido del Informe... 2 I. Estructura Organizativa para la... 2 II. Principales
Más detallesPolíticas Corporativas POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGO FENOCO. PRINCIPIOS Los principios corporativos que enmarca esta política son los siguientes:
Políticas Corporativas POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGO FENOCO PRINCIPIOS Los principios corporativos que enmarca esta política son los siguientes: Sostenibilidad Manejo responsable de los recursos renovables
Más detallesEL ROL DE AUDITORIA INTERNA Y EL ENFOQUE DE AUDITORIA BASADA EN RIESGOS. Víctor Mancilla Banrural, Guatemala
EL ROL DE AUDITORIA INTERNA Y EL ENFOQUE DE AUDITORIA BASADA EN RIESGOS Víctor Mancilla Banrural, Guatemala Victor.mancilla@banrural.com.gt Contenido Marco regulatorio Líneas de defensa Principios COSO
Más detallesGestión de Riesgos Norma ISO 31,000
Gestión de Riesgos Norma ISO 31,000 Lic. Msc. Ricardo Vélez Lara Consultor Internacional Guatemala 1 Concepto general de riesgo 2 1 NATURALEZA DE LOS RIESGOS No es posible eliminar los riesgos, sólo se
Más detallesINFORME DE LA GESTIÓN DE RIESGOS.
INFORME DE LA GESTIÓN DE RIESGOS. Informe de divulgación requerido por el artículo 18 de la Norma NPB4-47 Normas para la Gestión Integral de Riesgos de las Entidades Financieras. Página 1 de 19 Índice
Más detallesINFORME DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS 2013
INFORME DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS 2013 BODEGAS GENERALES DE DEPÓSITO, S.A. Antiguo Cuscatlán, 06 de Febrero de 2014. INFORME DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE
Más detallesPOLÍTICA DE CONTROL Y GESTIÓN DE RIESGOS
POLÍTICA DE CONTROL Y GESTIÓN DE RIESGOS 25 de mayo de 2017 1. Finalidad El Consejo de Administración de Borges, S.A., en adelante la Sociedad ha aprobado, con fecha 25 de mayo de 2017, la presente Política
Más detallesBuenas Prácticas en la Identificación de Riesgos de Negocio.
Buenas Prácticas en la Identificación de Riesgos de Negocio Buenas Prácticas en la Identificación de Riesgos de Negocio Un riesgo de negocio es un factor que se puede generar en el ambiente externo o interno
Más detallesFormación de auditores internos OHSAS 18001:2007 Parte 1
Formación de auditores internos OHSAS 18001:2007 Parte 1 Normas de Seguridad 1-Ubicar salidas de emergencia 2-identificar sistema contraincendios 3-Ubicar zona segura Y ruta de evacuación 4-Ubicar botiquín
Más detallesRiesgo y cumplimiento
Riesgo y cumplimiento Apoyar la toma de decisiones y orientar la implementación de acciones de prevención, mitigación de riesgos y gestión de crisis que, junto con las actividades de cumplimiento, buscan
Más detallesRIESGO OPERACIONAL UN CASO APLICADO EN EL MERCADO DE VALORES
RIESGO OPERACIONAL UN CASO APLICADO EN EL MERCADO DE VALORES Expositor: Cargo: Email: Carlos Adolfo Guzmán Toro Gerente Técnico del Autorregulador del Mercado de Valores cguzman@amvcolombia.org.co 08 de
Más detallesTERCER ENCUENTRO DE OFICIALES DE CUMPLIMIENTO
TERCER ENCUENTRO DE OFICIALES DE CUMPLIMIENTO Principales avances y fallas en los sistemas de Administración de Riesgo LAFT.* *Fuente: Normatividad, Reuniones, y conferencias con la SFC Marzo de 2012 Agenda
Más detallesISO 45001:2018 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
ISO 45001:2018 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Advanced Learning Center. Avenida Insurgentes Sur 859, piso 2. Colonia Napoles. CP. 03810 www.alearningcenter.com / capacitacion@alearningcenter.com
Más detallesSISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO
1. INTRODUCCIÓN Las organizaciones no pueden eliminar completamente los riesgos de negocios; esto es un hecho inherente a la realidad de las empresas. La Alta Dirección de la organización decide qué nivel
Más detallesISO 9004:2009: Gestión del éxito sostenido de una organización. Un enfoque de gestión de la calidad
ISO 9004:2009: Gestión del éxito sostenido de una organización. Un enfoque de gestión de la calidad Ing. Eduardo Del Río Martínez Delegado INLAC en el ISO/TC 176 Octubre 2009 Temario 1. Evolución de los
Más detallesInforme Anual de la Gestión Integral de Riesgos
Informe Anual de la Gestión Integral de 2016 Página 2 de 6 I. Introducción Para Banco Azul de El Salvador, la calidad en la gestión de riesgo constituye un punto elemental en la formación y desarrollo
Más detallesMANUAL PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERATIVO
[Escriba una cita del documento o el resumen de un punto interesante. Puede situar el cuadro de texto en cualquier lugar del MANUAL PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERATIVO SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LAS NORMAS
Más detallesModelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el Sector Real
Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el Sector Real Modelo NRS Agenda 1. Presupuestos del Modelo NRS 2. Soporte del Modelo NRS 3. Modelo NRS (Etapas) 4. Anexos Modelo NRS 5. Qué se puede esperar
Más detallesCÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
Versión 2016 CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO INTRODUCCIÓN El Código de Buen Gobierno de Acciones & Valores S.A. presenta las políticas y reglas de gobierno corporativo en relación con: Evaluación y
Más detallesGobierno Corporativo en Entidades Aseguradoras
Gobierno Corporativo en Entidades Aseguradoras Juan Pedro Cantera Superintendente de Servicios Financieros Montevideo, 29 de noviembre 2017 Agenda de la presentación GOBIERNO CORPORATIVO EN ASEGURADORAS
Más detallesLa Gestión del Riesgo a través de un Buen Gobierno de TI Las ventajas desde el punto de vista del ente supervisor. Sandra María Lemus
La Gestión del Riesgo a través de un Buen Gobierno de TI Las ventajas desde el punto de vista del ente supervisor Sandra María Lemus Superintendencia de Bancos de Guatemala 1 Trabajamos para promover la
Más detallesEMISIÓN. Aplica a todos los procesos definidos dentro del alcance de cada Sistema de Gestión de Pronósticos para la Asistencia Pública.
DIRECCIÓN GENERAL 2 11 DE LA DIRECCIÓN I. OBJETIVO Establecer los criterios de las revisiones por la Dirección General al Sistema Integral de Gestión de Pronósticos para la Asistencia Pública, asegurar
Más detallesSENSIBILIZACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO. Expositores:
SENSIBILIZACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Expositores: CPC. MIGUEL ÁNGEL AQUINO LIMA CPC. SILVIO WILDER ACUÑA JARA Órgano ANTECEDENTES En los últimos tiempos, a causa de numerosos problemas que se
Más detallesEstructura 9001:2015
1. Cambios Generales en la Fase del Proyecto Comité El nuevo estándar: Adopta un alto nivel de estructura y terminología del Anexo SL, una guía unificada usada para el desarrollo de todos los nuevos estándares
Más detallesMETODOLOGÍAS PARA LA GESTIÓN DE RIESGO
METODOLOGÍAS PARA LA GESTIÓN DE RIESGO En un sistema Normalizado ISO 9001: 2015 La ISO 9001:2015 nos acerca a la necesidad de identificar riesgos de nuestro Sistema de Gestión de la Calidad, como un proceso
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS DE CORPORACIÓN FINANCIERA ALBA, S.A. 1
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS DE CORPORACIÓN FINANCIERA ALBA, S.A. 1 INDICE Introducción. Objetivos y políticas de gestión de riesgos 1.- Objeto 2.- Alcance 3.- Tipos de riesgos a los que se enfrenta
Más detallesCERTIFICACION COMPLIANCE. Compliance Management
CERTIFICACION COMPLIANCE Compliance Management ÍNDICE 1 Por qué es importante la certificación. 2 Cual es el proceso de certificación. 3 Qué revisaremos en la certificación 3 POR QUÉ ES IMPORTANTE LA CERTIFICACION
Más detallesEMPRESA DE ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO Y ASEO DE ZIPAQUIRÁ GESTION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIA VIGENCIA 2016
FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME Día: 11 Mes: julio Año: 2016 Entidad: Proceso: Gerente: Empresa de Acueducto, Alcantarillado y Aseo de Zipaquirá, EAAAZ ESP Todos los procesos Oscar Fernando Castillo Barrantes
Más detallesAnexo O. Cálculo de la Inversión del Proyecto
. Participantes del Proyecto Anexo O. Cálculo de la Inversión del Proyecto Participante Descripción Cargo Representante Patrocinador del Comité de Seguridad Responsable Del Consultor Experto en seguridad
Más detallesINFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011 Jefe de Control Interno María Teresa Restrepo Zuluaga Período evaluado: Fecha de elaboración: Diciembre 1 de 2011 Al evaluar el proceso
Más detallesLey Sus implicancias, desafíos y oportunidades Noviembre 2010
www.pwc.cl Ley 20.393 Sus implicancias, desafíos y oportunidades Indice 1. Presentación Rafael Ruano Díez 2. Unidad de Análisis Financiero Prevención y Control del Lavado de Activos Tamara Agnic Martínez
Más detallesPOLÍTICAS INSTITUCIONALES
POLÍTICAS INSTITUCIONALES 2017 Auditoría Interna Política de Control Interno Corporativa Introducción El sistema de control interno de Comfamiliar Risaralda busca proveer seguridad razonable en el logro
Más detallesDIPLOMADO EN ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)
DIPLOMADO EN ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT) Énfasis en entidades del sector de la economía solidaria PRESENCIAL INTENSIDAD: 100 horas (martes y miercoles)
Más detallesCOMITÉ DE AUDITORIA TRANSELCA. Diciembre 13 de Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
COMITÉ DE AUDITORIA Diciembre 13 de 2012 Todos los derechos reservados por S.A. E.S.P. Plan de Trabajo 2013 CONTRIBUCIÓN A LA MEGA contribuirá, en el año 2016, a la MEGA del Grupo Empresarial con ingresos
Más detallesMANUAL QHSE CARACTERIZACIÓN PROCESO GERENCIAL
CARACTERIZACIÓN Pág. 1 de 6. OBJETIVO: Asegurar la conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia del sistema de gestión, evaluando las oportunidades de mejora y las necesidades de establecer cambios
Más detallesCARACTERIZACIÓN DE SUBPROCESO SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Revisó: Jefe División de Recursos Humanos Coordinadora SYSO PROCESO TALENTO HUMANO Aprobó Rector Página 1 de 5 Fecha de aprobación: Enero 24 de 2008 Resolución N 032 Promover entornos seguros y estilos
Más detallesPor qué conformarse con ser bueno si se puede ser mejor
SENSIBILIZACIÓN Por qué conformarse con ser bueno si se puede ser mejor Sensibilizar a los Funcionarios acerca de la Importancia del SIGEPRE y su aplicabilidad. Empoderar en los aspectos relativos al direccionamiento
Más detallesRetos del Auditor Interno frente al Marco Integral de Supervisión (MIS) Preparado por: Danilo Cortés VP Auditor Banco Davivienda
Retos del Auditor Interno frente al Marco Integral de Supervisión (MIS) Preparado por: Danilo Cortés VP Auditor Banco Davivienda Cuestionario previo 1 2 3 4 5 El regulador/supervisor local de su país ha
Más detallesGestión basada en Riesgo Reputacional
Gestión basada en Riesgo Reputacional Índice I II III IV Gestión basada en riesgo Modelo de PLD&FT Casos Conclusiones I II Gestión basada en riesgo Modelo de PLD&FT III Casos IV Conclusiones Riesgos que
Más detallesINFORME EJECUTIVO ANUAL - MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI VIGENCIA 2012
INFORME EJECUTIVO ANUAL - MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI VIGENCIA 2012 Subsistema de Control Estratégico La Fiduciaria se encuentra ajustando y revisando el Plan Estratégico 2013-2015, orientando
Más detallesLa Aplicación de Metodos de Calidad a Organizaciones. J. Esteban Fernández Rico CECODET
La Aplicación de Metodos de Calidad a Organizaciones J. Esteban Fernández Rico CECODET Octubre 2002 INDICE 1. EVOLUCIÓN DE LA CALIDAD 2. SISTEMA DE CALIDAD 3. CALIDAD TOTAL 4. MODELO EFQM 5. ISO 9000 6.
Más detallesISO 9001:2015. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
ISO 9001:2015. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN En la nueva versión de la Norma ISO 9001:2015 se presentan cambios muy relevantes para los sistemas de gestión de la calidad: Se reconoce la creciente relevancia
Más detallesIMPLEMENTACION SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO DE LIQUIDEZ
IMPLEMENTACION SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO DE LIQUIDEZ Noviembre de 2017 Que es Riesgo de Liquidez?..La posibilidad de pérdida derivada de no poder cumplir plenamente y de manera oportuna, las
Más detallesMetodología Gestión del Riesgo
Metodología Gestión del Riesgo Objetivo Establecer lineamientos para la identificación y gestión de los riesgos, con el fin de asegurar el cumplimiento de la misión, visión y objetivos estratégicos de
Más detallesMANUAL INTEGRADO DE RIESGO
3. POLÍTICA DE RIESGOS A través de esta Política, DECEVAL S.A. define y detalla su política general para la administración del riesgo adoptando mecanismos con el fin de identificar, medir, controlar, revelar,
Más detallesPROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA
Página 1 de 5 1. OBJETIVO Definir las actividades para identificar, controlar, analizar y eliminar las causas de las No Conformidades reales o potenciales detectadas en el Sistema de Gestión de Calidad,
Más detallesSistema Cameral de Control Interno (SCCI) Reporte Consolidado
Sistema Cameral de Control Interno (SCCI) Reporte Consolidado 2012-2015 Qué es? El conjunto integrado por las Cámaras de Comercio de Colombia, han definido Sistema Cameral de Control Interno (SCCI) como
Más detallesDirección Operativa de Procura y Abastecimiento Coordinación de Desarrollo y Relación con Proveedores y Contratistas
Dirección Operativa de Procura y Abastecimiento Coordinación de Desarrollo y Relación con Proveedores y Contratistas Programa de Evaluación y Responsabilidad de Proveedores Gerencia de Evaluación, Vinculación
Más detallesGOBIERNO CORPORATIVO La visión del Supervisor
GOBIERNO CORPORATIVO La visión del Supervisor Jessica Bravo P. Jefe de Supervisión Superintendencia de Bancos Noviembre de 2009 1 Agenda 1. Aspectos Introductorios 2. Marco Regulatorio SBIF 3. En qué estamos
Más detallesSISTEMA DE CONTROL INTERNO
SISTEMA DE CONTROL INTERNO Sistema de Control Interno: Es diseñado e implementado para proporcionar una seguridad razonable con respecto al logro eficiente y efectivo de los objetivos y metas institucionales,
Más detallesInfraestructura. estrategias de los altos 1. Liderazgo
APÉNDICE F Tabla 4.1 COMPARACIÓN DE CRITERIOS ISO 9001:2000 4. Sistemas de Gestión de. 1. Requisitos Generales 2. Requisitos de Documentación General Manual de Control de Documentos Control de Registros
Más detallesAuditorías de Segunda Parte. 28 de Febrero de 2017
Auditorías de Segunda Parte 28 de Febrero de 2017 Al finalizar la capacitación Importancia de las auditorías de segunda parte en el SGCS BASC Elementos para la planear y ejecutar auditorías de segunda
Más detallesQuito Ecuador EXTRACTO RISK MANAGEMENT PRINCIPLES AND GUIDELINES (ISO 31000:2009, IDT)
Quito Ecuador NORMA TÉCNICA ECUATORIANA NTE INEN-ISO 31000 Primera edición 2014-07 GESTIÓN DEL RIESGO PRINCIPIOS Y DIRECTRICES (ISO 31000:2009, IDT) RISK MANAGEMENT PRINCIPLES AND GUIDELINES (ISO 31000:2009,
Más detallesSistema Integral de Administración de Riesgo (SIAR)
Sistema Integral de Administración de Riesgo (SIAR) Cumplimiento legal y consejos prácticos para su implementación en la Economía Solidaria de Colombia, Circular 015 de Dic. 30 2016. PRESENTADO POR: HENRY
Más detallesDefinición de Cargos Críticos
Definición de Cargos Críticos Objetivo Brindar información sobre la importancia en la definición de cargos críticos para el SGCS BASC, que representan para las empresas un impacto significativo en los
Más detallesPERSONAL TECNIC Personal Tecnic SL
PERSONAL TECNIC www.personaltecnic.com Política de Calidad Personal Tècnic SL desarrolla esta Política que ha de ser entendida por todos los trabajadores/as e implantada a todos los niveles de la organización.
Más detallesQUALITY MANAGER ISO 9001:2015 CERTIFICADO Con énfasis en gestión de riesgos bajo la norma ISO 31000
QUALITY MANAGER ISO 9001:2015 CERTIFICADO Con énfasis en gestión de riesgos bajo la norma ISO 31000 Este curso de certificación propone aspectos metodológicos para diseñar, implementar, operar, mantener,
Más detallesIng. Informática Informe de la importancia del concepto de Gobierno de TI. Presentados por: Maricruz López Villarreal Marisela Ruth Camacho Cruz
Ing. Informática Informe de la importancia del concepto de Gobierno de TI. Presentados por: Maricruz López Villarreal Marisela Ruth Camacho Cruz Lidia Romero Ramos ALCANCE E IMPORTANCIA DEL GOBIERNO DE
Más detallesMEJORA DE RESULTADOS FINANCIEROS MEDIANTE EL GOBIERNO CORPORATIVO
MEJORA DE RESULTADOS FINANCIEROS MEDIANTE EL GOBIERNO CORPORATIVO ABRIL 11, 2013 MÉXICO D.F. 1 C.P.RODRIGO CÓRDOBA QUÉ ES GOBIERNO CORPORATIVO? Es el mecanismo que regula las relaciones entre los accionistas,
Más detallesPOLÍTICA DE GESTIÓN DE QUEJAS Y RECLAMOS
POLÍTICA DE GESTIÓN DE QUEJAS Y RECLAMOS POLÍTICAS DE CALIDAD La política de gestión de las reclamaciones en Codere Argentina, se inserta en el ámbito más profundo de la calidad del servicio que Codere
Más detallesCOMPLIANCE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS NORMATIVOS DE SU EMPRESA
COMPLIANCE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS NORMATIVOS DE SU EMPRESA Fuente: semana.com Fuente: elcolombiano.com Fuente: rcnradio.com Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas Colombia adoptó la Convención
Más detallesÍndice General. PRIMERA PARTE Marco jurídico de la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo
Índice General Pró l o g o de Vi v i a n e Mo r a l e s Ho y o s... xvii Pró l o g o de Ed u a r d o A. Fa b i á n Ca pa r r ó s... xxiii Int r o d u c c i ó n : La pr e v e n c i ó n de l lava d o de
Más detallesGESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN COMEDICA VIGENCIA: MARZO 2018
GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN COMEDICA VIGENCIA: MARZO 2018 INTRODUCCION Este es un Informe de divulgación de la Gestión Integral de Riesgos en cumplimiento al artículo 18 de la Norma NPB4 47 Normas para
Más detallesLa Gestión de Activos: Los Resultados Empresariales en las Áreas de Producción, Mantenimiento y Operación. Rosendo Enrique Huerta Mendoza
La Gestión de Activos: Los Resultados Empresariales en las Áreas de Producción, Mantenimiento y Operación. Rosendo Enrique Huerta Mendoza La Gestión de Activos y los Resultados Buscados en: Producción
Más detallesRIESGOS ASOCIADOS RIESGO FIDUCIARIO:
El Riesgo Fiduciario definido como el Riesgo de pérdidas que se expone una institución, ya sea directamente o como resultado de consecuencias adversas en su reputación, atribuible a la posibilidad de que
Más detallesModelos de Gestión en la Seguridad Social
Modelos de Gestión en la Seguridad Social Momentos del modelo de gestión Direccionamiento Estratégico Modelo de Gestión Asignación de Recursos Modelo de Atención Caracterización de la CCSS en el sistema
Más detallesPOLITICA INSTITUCIONAL DE TECNOLOGIAS DE LA INFORMACIÓN Periodo
POLITICA INSTITUCIONAL DE TECNOLOGIAS DE LA INFORMACIÓN Periodo 2018-2022 Por medio de esta política el Instituto de Desarrollo Rural define su estrategia en materia de Tecnologías de la Información (en
Más detallesINFORME DE GESTIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) - AÑO 2015
INFORME DE GESTIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) - AÑO 2015 El presente Informe de Gestión del Sistema de Administración de Riesgo Operativo (SARO), ha sido elaborado en virtud
Más detallesSí se puede! GRC (Gobierno, Riesgo y Cumplimiento) para todos en la organización?
GRC (Gobierno, Riesgo y Cumplimiento) para todos en la organización? Sí se puede! Presentado por: LCP Gabriela Reynaga CRISC, GRCP, Consejera Independiente Certificada, COBIT 5 F 23 de abril 2015 CONTENIDO
Más detallesEVALUACIÓN DEL RIESGO Y LA DEBIDA DILIGENCIA DE OPERACIONES INUSUALES. Fernando Castrejón Hernández
EVALUACIÓN DEL RIESGO Y LA DEBIDA DILIGENCIA DE OPERACIONES INUSUALES Fernando Castrejón Hernández Riesgo / Definición Organización Internacional para la Estandarización ISO31000 / 2009 "El riesgo es el
Más detallesAplicación de un Modelo de Aseguramiento del Conocimiento y Habilidades para lograr Resultados en Seguridad y Salud Ocupacional
Seminario de Seguridad y Salud Ocupacional en la Minería Chilena. Control de Variables Claves, Presente y Futuro Aplicación de un Modelo de Aseguramiento del Conocimiento y Habilidades para lograr Resultados
Más detallesLa identificación y gestión de los riesgos
Informe Anual Cuentas Anuales Presentación Entrevista al Presidente Desempeño 2012 Buen gobierno Organización y actividades Minimizar riesgos Nuestras partes interesadas Modelo de Nuestros retos Nuestras
Más detallesCARACTERIZACIÓN DEL PROCESO RECURSOS TECNOLÓGICOS
Revisó: Jefe División de Mantenimiento Tecnológico Profesional de Mantenimiento Tecnológico PROCESO RECURSOS TECNOLÓGICOS CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO RECURSOS TECNOLÓGICOS Página 1 de 5 Aprobó: Rector
Más detallesPolítica: MARCO DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN (Corporativo) Proceso: Gestión de Infraestructura y Plataformas
Objetivo Política: Proporcionar un marco de gestión de seguridad de la información, como apoyo a los objetivos estratégicos de La Compañía, de acuerdo a sus necesidades de negocio en cada país donde opere
Más detallesPresentación Inducción al SARLAFT. Julio 21 de 2017
Presentación Inducción al SARLAFT Julio 21 de 2017 Introducción En el año 2017, el Fondo de Empleados inicia el diseño y elaboración del SARLAFT con el propósito de dar cumplimiento a lo establecido en
Más detalles5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
Revisado por: CCPMC Aprobado por: Gerente General Revisión: 10 Página 1 de 5 5.1 Compromiso de la Alta Gerencia: La alta Gerencia de la ADMINISTRACIÓN DE LA ZONA LIBRE DE COLÓN está comprometida con la
Más detallesEXPERIENCIA EN LA PROMULGACIÓN DE LAS NORMAS SOBRE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGO
EXPERIENCIA EN LA PROMULGACIÓN DE LAS NORMAS SOBRE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGO Mayo 2014 FACULTAD DE REGULACIÓN EN BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR Mayo 2014 Sistema de Supervisión y Regulación
Más detallesINFORME DEL COMITÉ DE AUDITORIA
INFORME DEL COMITÉ DE AUDITORIA Bogotá, D.C. 16 de Marzo de 2018 Señores ASAMBLEA ORDINARIA DE ACCIONISTAS BANCO COLPATRIA MULTIBANCA COLPATRIA S.A. Bogotá D.C. En cumplimiento de lo establecido en las
Más detalles