MARCO CONCEPTUAL Y METODOLÓGICO PARA LA MEDICIÓN DE LA POBREZA

Transcripción

1 Taller sobre Armonización de las Estadísticas de Pobreza en América Latina y el Caribe Montevideo, 22 al 24 de mayo de 2012 MARCO CONCEPTUAL Y METODOLÓGICO PARA LA MEDICIÓN DE LA POBREZA Juan Carlos Feres División de Estadísticas, CEPAL Juancarlos.feres@cepal.org

2 INDICE 2 MARCO CONCEPTUAL METODOS DE MEDICIÓN DE LA POBREZA SITUACION ACTUAL EN AMERICA LATINA DESAFIOS DE ARMONIZACION

3 3 MARCO CONCEPTUAL

4 4 CONCEPTO DE POBREZA

5 QUÉ ES LA POBREZA? 5 Antes de definirla, cabe señalar que se trata de una noción: DISTRIBUTIVA IMPRECISA SITUACIONAL RELATIVA SUBJETIVA

6 DEFINICIÓN EXPLICACIÓN Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, 2012 QUÉ ES LA POBREZA? 6 NECESIDADES CAPACIDADES Enfoque global: DERECHOS VULNERABILIDAD SOCIAL EXCLUSIÓN SOCIAL TEORÍA DE CAPITALES

7 QUÉ ES LA POBREZA? 7 ENFOQUE NECESIDADES EXPRESIÓN La pobreza expresa una insatisfacción de necesidades básicas. CAPACIDADES HUMANAS La pobreza expresa una debilidad en el desarrollo de capacidades elementales. DERECHOS La pobreza expresa una vulneración de derechos socio - económicos y culturales

8 QUÉ ES LA POBREZA? 8 No basta con saber qué es la pobreza. SUPERACIÓN DE LA POBREZA También se requiere un marco interpretativo que permita determinar por qué surge y persiste.

9 QUÉ ES LA POBREZA? 9 ENFOQUE CAPITALES EXPRESIÓN La pobreza es el resultado de un débil capital humano, social y físico/financiero. VULNERABILIDAD SOCIAL La pobreza es el resultado de la indefensión ante shocks que no puede ser mitigados por las personas y hogares EXCLUSIÓN SOCIAL La pobreza es el resultado de prácticas institucionalizadas que debilitan los lazos que unen a los hogares con la sociedad.

10 QUÉ ES LA POBREZA? 10 Multifactorial en sus causas. Multidimensional en sus manifestaciones (materiales e inmateriales). LA POBREZA SE ENTIENDE COMO UN FENÓMENO: Multiarquetípica en sus expresiones socioculturales. Necesariamente integral en sus soluciones. Procesal e histórico. Donde coexisten carencias, debilidades y riesgos, con potencialidades, recursos y prácticas de protección.

11 FORTALECIMIENTO DE ACTIVOS Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, CAPITAL HUMANO CAPITAL SOCIAL CAPITAL FÍSICO INSATISF. NECESIDADES DEBILIDAD DE CAPACIDADES VULNERACIÓN DE DERECHOS POBREZA SATISF. NECESIDADES DESARROLLO DE CAPACIDADES RESTITUCIÓN DE DERECHOS NO POBREZA INCLUSIÓN PROTECCIÓN AMPLIACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES

12 Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, 2012 A QUÉ PROPENDER EN LAS INTERVENCIONES? Identificación, Visibilización y fortalecimiento de Recursos Propios Acercamiento, vinculación con la Estructura de Oportunidades Recursos Activos EDUCACIÓN Humano SALUD TRABAJO Sociales Físicos VIVIENDA INGRESO PARTICIPACIÓN Estructura de Oportunidades JUSTICIA Culturales CONECTIVIDAD Recursos Activos

13 14 MÉTODOS DE MEDICIÓN DE LA POBREZA

14 15 LA POBREZA COMO INSUFICIENCIA DE CONDICIONES MATERIALES Para fines de análisis, la pobreza se entiende generalmente como la insatisfacción de las necesidades materiales. Ello porque: No hay consenso sobre dónde poner el límite en las otras dimensiones Aún los individuos más ricos pueden tener carencias en las dimensiones de libertad, autoestima, dignidad, etc. No se dispone de formas de medición generalizadas y comparables para otras dimensiones. Los aspectos de discriminación, segregación, exclusión social y falta de cohesión social representan condiciones sociales que tienen definiciones específicas y son distintos a la pobreza. No obstante, la pobreza también se manifiesta en la forma de carencias en los ámbitos no-materiales.

15 16 MEDICIÓN DE LA POBREZA Existe pobreza en una sociedad cuando una o más personas no alcanzan el nivel de bienestar material considerado como mínimo razonable según los estándares de esa sociedad. Esto lleva a responder dos preguntas: Cuáles aspectos contempla el bienestar material? Cuál es el mínimo razonable de bienestar? A su vez, deben encararse dos problemas fundamentales: Cómo identificar a los pobres? Cómo generar una medida global de la pobreza? (problema de agregación)

16 17 ENFOQUES PARA LA MEDICIÓN DE LA POBREZA Existen diversas aproximaciones para medir la pobreza. Ellas difieren en: El indicador de bienestar utilizado para evaluar el grado de privaciones Los criterios para identificar a los pobres y agregar esta información a nivel de parámetros poblacionales Esto se expresa en distintos enfoques: Capacidad de consumo (método indirecto) o consumo efectivo (método directo) Enfoque absoluto o enfoque relativo Enfoque objetivo o enfoque subjetivo

17 18 LA MULTIDIMENSIONALIDAD DE LA POBREZA La pobreza se ha concebido habitualmente como un fenómeno multidimensional: La pobreza tiene diversas manifestaciones: falta de ingresos y de recursos productivos suficientes para garantizar medios de vida sostenibles, hambre y malnutrición, mala salud, falta de acceso o acceso limitado a la educación y a otros servicios básicos, aumento de la morbilidad y la mortalidad a causa de enfermedades, carencia de vivienda o vivienda inadecuada, medios que no ofrecen condiciones de seguridad, y discriminación y exclusión sociales. También se caracteriza por la falta de participación en la adopción de decisiones en la vida civil, social y cultural (Informe de la Cumbre de Desarrollo Social 1995). No obstante, la forma más habitual de medirla es a partir de la insuficiencia de recursos monetarios para satisfacer las necesidades básicas. Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, 2012

18 POBREZA COMO CARENCIA DE RECURSOS MONETARIOS 19 El uso del ingreso como indicador del bienestar plantea algunas ventajas: Es un indicador estrechamente correlacionado con el bienestar de las personas y por tanto capta indirectamente varias de sus dimensiones. Es una variable continua que permite construir diversos indicadores de magnitud, severidad y profundidad de la pobreza. Es una variable sensible a la coyuntura, por lo que permite monitorear cambios en la pobreza en plazos cortos. Su medición se realiza regularmente y con una calidad creciente mediante encuestas de hogares. Y tiene algunas desventajas: No es sensible a políticas que mejoren directamente ciertas dimensiones del bienestar sin pasar por el ingreso. Induce a que la generación de políticas públicas se oriente hacia medidas que tienen mayor impacto en el indicador, y por tanto reducen el problema estrictamente a una falta de ingresos.

19 LA ALTERNATIVA: MÉTODOS MULTIDIMENSIONALES Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, Los métodos multidimensionales utilizan un conjunto de variables para representar diversas dimensiones del bienestar. Las variables pueden ser cuantificadas y analizadas cada una por separado. No obstante, para ciertos propósitos es conveniente sintetizar la información en un índice único. Para ello, hay que recurrir a índices compuestos, integrados por dos o más variables que se ponderan en función a algún criterio. Entre los métodos más conocidos están el de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), los Índice de Desarrollo Humano (IDH) y de Pobreza Humana (IPH), y las propuestas más recientes de Alkire y Foster y Bourguignon y Chakravarty, entre otros.

20 AVANCES Y DESAFÍOS EN EL ÁMBITO DE LA MULTIDIMENSIONALIDAD Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, Selección de dimensiones Se ha avanzado en la propuesta de nuevas dimensiones para el análisis de la pobreza y en el desarrollo de fuentes de información para medirlas. Las dimensiones faltantes se relacionan sobre todo con las percepciones subjetivas del bienestar. No existe un acuerdo generalizado sobre cuáles son las dimensiones pertinentes para la cuantificación de la pobreza. Indicadores sintéticos Han surgido propuestas de los axiomas que debiera cumplir un buen indicador de pobreza y de indicadores que los satisfagan. Los indicadores ofrecen una forma funcional para la agregación, pero no resuelven el tema de la elección de ponderaciones (pesos) entre dimensiones.

21 SELECCIÓN DE DIMENSIONES, INDICADORES Y UMBRALES Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, En la práctica, la selección de dimensiones se realiza por alguna de las siguientes vías (Alkire, 2008): Selección en función de los datos existentes Supuestos sobre lo que las personas valoran o deberían valorar Consenso público (ejemplos: derechos humanos universales, ODMs) Procesos de deliberación participativos Evidencia empírica acerca de los valores de las personas

22 CONCLUSIONES 23 Si bien la medición multidimensional de la pobreza no es algo nuevo, hay un interés renovado en ella por las ventajas que plantea. En particular, esta aproximación metodológica permite complementar aspectos que no pueden ser captados adecuadamente a través de la falta de ingresos. Por tanto, puede constituirse en una herramienta útil para el desarrollo y monitoreo de políticas públicas. Por ahora, no existen formas consensuadas de elegir dimensiones, indicadores, umbrales, pesos y métodos de agregación, y los resultados tienden a ser sensibles a todas estas variables. Por ello, para implementar una medida multidimensional es particularmente relevante que esta surja de acuerdos generales en los ámbitos público, académico y social.

23 POBREZA ABSOLUTA Y RELATIVA 24 Otra distinción usual en el estudio de la pobreza ocurre entre los enfoques absoluto y relativo. Pobreza Absoluta (Subsistencia) Remite a un núcleo irreductible de necesidades básicas que, de no ser atendidas, se traduce en manifestaciones de indigencia, desnutrición y penuria visible, más allá de la escena relativa (Sen). Pobreza Relativa (Desigualdad) La norma viene dada por los patrones sociales prevalecientes en un lugar y momento histórico determinado.

24 25 ENFOQUES OBJETIVO Y SUBJETIVO La característica principal del enfoque subjetivo es que el umbral entre pobres y no pobres está determinado sobre la base de la percepción de las personas acerca de su propio bienestar. Se puede utilizar en contextos monetarios (para determinar el valor de una línea de pobreza) o no monetarios (tales como las necesidades insatisfechas o los métodos de indicadores de privación ). El tema de la pobreza subjetiva es parte de un campo más amplio de análisis sobre la percepción subjetiva del bienestar.

25 POBREZA Método Indirecto (Ingreso o consumo) Método Directo (Indicadores multidimensionales) Enfoque Objetivo Enfoque Subjetivo Enfoque Objetivo Enfoque Subjetivo LP absoluta LP relativa MIQ NBI IDH / IPH Indicadores de privacion (UK) Consumo calórico Fracción del ingreso mediano Otros Otros Costo necesidades básicas

26 27 SITUACIÓN ACTUAL DE LA MEDICIÓN DE LA POBREZA EN AMÉRICA LATINA Y FACTORES ASOCIADOS

27 28 18 de 20 países de América Latina realizan mediciones regulares de pobreza por ingreso AMÉRICA LATINA (18 PAÍSES): PERSONAS EN SITUACIÓN DE POBREZA E INDIGENCIA, ALREDEDOR DE 2002, 2009 Y 2010 (En porcentajes) País Alrededor de 2002 Alrededor de Año Pobreza Indigencia Año Pobreza Indigencia Año Pobreza Indigencia Argentina a/ ,4 20, ,3 3, ,6 2,8 Bolivia (Est. Pluri. de) ,4 37, ,0 31, Brasil ,5 13, ,9 7, Chile ,2 5, ,5 3, Colombia b/ ,2 19, ,7 16, ,3 14,8 Costa Rica ,3 8, ,9 6, Ecuador a/ ,0 19, ,2 15, ,1 14,2 El Salvador ,9 22, ,9 17, ,6 16,7 Guatemala ,2 30, ,8 29,1 Honduras ,3 54, ,7 41, ,4 42,8 México ,4 12, ,8 11, ,3 13,3 Nicaragua ,4 42, ,9 31, Panamá ,9 18, ,4 11, ,8 12,6 Paraguay ,0 33, ,0 30, ,8 30,7 Perú c/ ,7 24, ,8 11, ,3 9,8 República Dominicana ,1 20, ,1 21, ,4 20,9 Uruguay a/ ,4 2, ,7 2, ,6 1,4 Venezuela (Rep. Bol. de) ,6 22, ,1 9, ,8 10,7

28 y esa información provee la base de las estimaciones de pobreza a nivel regional Porcentajes Millones 29 AMÉRICA LATINA: EVOLUCIÓN DE LA POBREZA Y DE LA INDIGENCIA, a (En porcentajes y millones de personas) Indigentes Pobres no Indigentes Indigentes Pobres no Indigentes Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de tabulaciones especiales de las encuestas de hogares de los respectivos países. a. Estimación correspondiente a 18 países de la región más Haití. Las cifras colocadas sobre las secciones superiores de las barras representan el porcentaje y número total de personas pobres (indigentes más pobres no indigentes). Las cifras para 2011 corresponden a una proyección. Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, 2012

29 Casi todos los países registran información en sus encuestas que hacen posible mediciones de las necesidades básicas insatisfechas u otras aproximaciones multidimensionales Marco conceptual y metodológico para la medición de la pobreza de mayo, AMÉRICA LATINA (17 PAÍSES): INCIDENCIA DE LAS NECESIDADES BÁSICAS INSATISFECHAS, a Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de tabulaciones especiales de las encuestas de hogares de los respectivos países. a El año de la encuesta utilizada difiere entre países. El período 2002 corresponde a la encuesta más reciente disponible entre 2000 y 2002, y el período 2009 a las encuestas disponibles entre 2006 y b Área urbana.

30 31 DESAFÍOS DE ARMONIZACIÓN

31 32 EL DESAFÍO PENDIENTE: AVANZAR HACIA UNA MAYOR ARMONIZACIÓN Pese a que los países siguen una cierta matriz metodológica común en sus estimaciones de pobreza monetaria, hay importantes diferencias que afectan la comparabilidad estricta. Algunas de ellas derivan de los diseños estadísticos propios de cada encuesta (marcos, muestras, coberturas, periodicidad, carácter continuo, etc.), en general más difíciles de armonizar. En tanto que otras son atribuibles a diferencias en los criterios y procedimientos utilizados para captar y/o procesar la información, ya sea en el ámbito de la definición de las líneas de pobreza o bien en lo relativo al tratamiento de los recursos a disposición de los hogares para la satisfacción de sus necesidades básicas.