Plan de auditoría PA` LA U

Transcripción

1 Plan de auditoría PA` LA U Introducciòn La empresa PA` LA U es una sala de internet que se ubica en el parque residencial local 6 del barrio Granada, esta accedió a someterse al proceso de Auditoría realizado por estudiantes de la Universidad del Quindío, el cual le permitirá identificar posibles mejoras para incrementar sus ingresos, necesidad que se ha venido evidenciando en los últimos meses, se analizarán las características de los equipos, software de dicha empresa y el sector donde se encuentra ubicada, con fines de brindar recomendaciones. La empresa posee un volumen pequeño, ya que solo posee dos empleados a parte de la propietaria del almacén, además de esto cumple funciones como sala de internet, esta empresa esta dedicada a la comercializaciòn de elementos de papelerìa y de computaciòn (audifonos, memorias usb, altavoces, entre otros). Organigrama

2 Concentración De Objetivos Objetivo General Realizar una auditoría a la empresa PA` LA U, con el fin de identificar falencias y puntos a favor, lo cual permitirá ampliar la ventaja competitiva en el mercado. Objetivos Específicos OE1 Identificar la organización OE2 Determinar puntos críticos a tratar en el proceso de auditoría OE3 Definir roles dentro del proceso de auditoría OE4 Revisiòn de los recursos con los que cuenta la empresa OE5 Observar el entorno de la organización OE6 Definir el proceso presupuestal OE7 l hardware de los equipos OE8 l S.O y software de los equipos OE9 Determinar el tipo de seguridad existente para la empresa OE10 Identificar falencias o debilidades de los procesos de la organización OE11 Identificar puntos a favor dentro de la organizaciòn OE12 Realizar recomendaciones acerca de los hallazgos del proceso Alcance y Delimitación Al realizar la auditoría tecnológica a la empresa Pa la U, se evaluarán los procesos que son llevados a cabo al interior de esta, con el fin de determinar aspectos realizados de manera correcta y aspectos a mejorar, al finalizar este proceso se tendrá como resultado un informe donde se resumirán todos los hallazgos realizados, tanto positivos como negativos y se expondrán las respectivas recomendaciones para los puntos que se deben mejorar y de que forma realizar esta mejora. Descripción del Equipo Auditor Líder del Equipo Auditor: Rosero González Esta persona posee los atributos personales ( principios y valores morales) necesarios para liderar el equipo auditor, mostrando un amplio criterio y conocimiento en : técnicas auditoras para llevar a cabo el proceso.

3 Terminología relacionada con el campo de la empresa. Herramientas informáticas básicas ( Office) Herramientas de anàlisis (espina de pescado, diagrama de pert, lluvia de ideas). Posee habilidades de direcciòn, liderazgo, trabajo en equipo, comunicaciòn y tiene la capacidad de dirigir el equipo auditor para cumplir a cabalidad con los objetivos que se tienen en el proceso. Esta persona es la encargada de realizar el contacto directo con la organización, además de eso se encarga de exponer los resultados obtenidos ante la organización al finalizar el proceso. Ingenieros Auditores: Ing. Jose Wilson Castaño. Ing. Estefania Daza. Son personas encargadas de realizar observaciones, revisiones y demás actividades dentro del desarrollo de la auditoría.(no se q poner aqui) Cronograma Objetivo \ Actividad OE1 Descripción Actividad Fecha Inicio Responsable Revisor OE1 AC1 Identificar Objetivos Principales de la organización.( como orientar la auditoría) Ing. Estefania OE1 AC2 Evaluar el caso del Negocio OE1 AC3 Evaluaciòn de la situaciòn actual (desempeño, estabilidad, fortalezas y debilidades) Ing. Jose W. OE1 AC4 Revisar el organigrama de la

4 organización OE2 OE2 AC1 evaluar factores determinantes para la organización OE2 AC2 Realización de indicadores clave para el desempeño OE3 OE3 AC1 Determinar roles y responsabilidades de cada uno de los participantes de la auditoría OE4 OE4 AC1 Revisar el inventario de la organizaciòn ( con que recursos cuenta) OE4 AC2 Determinar el estado de los recursos ( en buen estado o en mal estado) OE4 AC3 Determinar el volumen de recursos ( son suficientes) OE5 OE5 AC1 Evaluar el sector ( la oferta, su infraestructura, tecnología) OE5 AC2 Determinar el tipo de mercado al que se desea ingresar

5 OE6 OE6 AC1 Revisión del Presupuesto ya existente OE6 AC2 Revisión del balance general del año anterior OE6 AC3 Determinar estrategias para remediar la desviación de costos ( si existe) OE7 OE7 AC1 los reguladores OE7 AC2 los monitores OE7 AC4 las CPU y sus componentes OE7 AC5 los dispositivos de entrada de los equipos alquilados. (Teclado, Mouse, Web cam) OE7 AC6 Verificar el los dispositivos de servicios extras (Scanner e Impresora) OE8

6 OE8 AC1 Evaluar que tipo de SO poseen los equipos OE8 AC3 Determinar velocidad de los equipos OE8 AC3 Verificar que posean con los programas básicos OE9 OE9 AC1 Determinar que tipo de seguridad existe y cuales son los posibles riesgos que posee la empresa ( tanto a nivel de infraestructura como a nivel tecnológico) OE10 OE10 AC1 Realizar un resumen de los factores críticos de la empresa, que puedan estar la afectando de forma negativa OE11 OE11 AC1 Realizar un resumen de los puntos a favor que posee la entidad OE12 OE12 AC1 Realizar un resumen de las falencias y puntos a favor de la

7 organizaciòn con sus respectivas recomendaciones Presupuesto Mensual Concepto Costo Unitario Costo Hora de trabajo del ingeniero de Sistemas Y Computación hora ( 3 ingenieros) Transporte por día de trabajo Papelerìa (impresiones, fotocopias, entre otros) 3000 por día de trabajo Refrigerios 9000 por día de trabajo (3 refrigerios)