La Evaluación n de Propuestas en el 7PM
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- Sebastián Díaz Villanueva
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1 La Evaluación n de Propuestas en el 7PM Carlos Martínez Riera Oficina Europea Ministerio de Ciencia e Innovación Jornada sobre Evaluadores del 7PM Málaga, 27 de noviembre de 2008
2 Importancia de la Evaluación La evaluación de propuestas constituye el nudo gordiano de la confianza de los usuarios en los procedimientos del 7PM Esta confianza depende de la transparencia y la fiabilidad del método de evaluación Es el filtro que determina la adjudicación de los fondos del PM 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 2
3 Aspectos básicosb Sistema de evaluación por pares independientes (peer review) Centrado en el criterio de excelencia Implica unos evaluadores por año Evalúa unas propuestas anualmente Cuesta unos 15 M por año al sólo en compensación de expertos Permite la atribución de unos M a los mejores proyectos 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 3
4 Los Expertos (I) Convocatoria abierta de expertos En la práctica, cualquier ciudadano puede proponerse como experto. No hay prerrequisitos o criterios formales Registro de candidatura en CORDIS CV Áreas de experiencia Datos de contacto 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 4
5 Los expertos 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 5
6 Los Expertos (II) Los expertos también pueden ser propuestos por Organizaciones, por ej. Ministerios Centros de Investigación Universidades Empresas de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 6
7 Los Expertos (III) Selección La CE busca los expertos sobre la base de la información suministrada por éstos. Es responsabilidad del experto mantener al día el registro y la veracidad de los datos Es condición sine qua non para participar como experto estar registrado en CORDIS Se seleccionarán para cada convocatoria en función del contenido técnico de la misma y criterios de equidad nacional, de género, disciplinar de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 7
8 Los Expertos (IV) Invitación: Antes de cerrar la convocatoria: En un primer contacto, verifica su disponibilidad Elimina los que no están disponibles o declinan la invitación Cerrada la convocatoria: Sobre los muestreos de las propuestas recibidas, se afina la selección En ocasiones, es preciso buscar nuevos expertos 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 8
9 Los Expertos (V) La Carta de Designación Una vez confirmados los expertos, estos reciben de la CE un contrato que especifica: La naturaleza de la tarea (evaluación, presidente, observador, relator) La compensación económica y el reembolso de viajes Los datos de la convocatoria El período de trabajo Cláusula de confidencialidad Declaración de no existencia de conflicto de interés. 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 9
10 Glosario (I) Experto: persona que declara su competencia en áreas del 7PM Evaluador: persona nombrada por la CE para evaluar proyectos Consenso: Decisión de común acuerdo Panel de consenso: Grupo de evaluadores que toman una decisión consensuada sobre un proyecto Panel: El conjunto de todos los expertos de una evaluación para un área de una convocatoria 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 10
11 Glosario (II) Moderador: Funcionario de la CE que modera un panel de consenso Relator: (rapporteur): persona (evaluador o no) que escribe el informe de evaluación Observador: Experto que informa sobre el desarrollo de la evaluación Presidente del panel: experto que modera (en su caso) las discusiones de todo el panel 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 11
12 Los Criterios (I) 3 criterios principales: Calidad científico-tecnológica (pertinente para la convocatoria) Concepto + objetivos, progreso más allá del estado del arte, metodología + plan de trabajo Implementación (+ estructura de gestión) Participantes individuales y consorcio en su conjunto Distribución de los recursos (personal, materia, viajes ) Impacto Contribución a los beneficios esperados descritos en el Programa de Trabajo Planes de difusión y explotación de los derechos de propiedad intelectual 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 12
13 Los Criterios (II) Criterios adaptados a cada instrumento y área temática Se especifica en el programa de trabajo Criterios numérico entre 0 y 5 Interpretación cualitativa: 0: Sin calidad. 5: Excelente Umbral para cada criterio = 3 Umbral total = 10 Una propuesta que pasa los umbrales individuales no necesariamente pasa los totales Puede variar de una convocatoria a otra 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 13
14 El proceso Propuesta Elegibilidad Evaluación individual Consenso Umbrales Revisión de seguridad, en su caso Información a los proponentes* Invitación a presentarse a la segunda etapa, en su caso Decisión de rechazo de la CE Revisión por el Panel Lista de prioridad (CE) Audiencia (opcional) Negociación Consulta del Comité de Programa (Si fuera preciso) Revisión ética, en su caso Información a los proponentes sobre la decisión de la CE Decisión del CE de financiación o rechazo 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 14
15 Elegibilidad Principio: Sólo se rechaza lo objetivamente erróneo. Ante la duda, a evaluación. Recepción de propuestas por la CE en debida forma y tiempo. Nuevo sistema electrónico Inflexibles! Verificación de elegibilidad: Propuesta completa Reglas de participación (nº participantes) Pertinencia al tema de la convocatoria Rechazo sólo en casos obvios 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 15
16 La cadena de decisión Evaluación Individual Consenso + Umbrales Revisión de Panel (+ Audiencia) Listas de prioridad de la EC Remota o en Bruselas; notas y comentarios individuales -> Informe individual Siempre en BXL; Revisión de los comentarios individuales; discusión; acercamiento de posiciones; notas y comentarios de consenso. Es posible que existan votos particulares. Si no hay consenso, se pide a otros evaluadores que den su opinión -> Informe de consenso Sobre las propuestas por encima de los umbrales, comparación de resultados; verificación de que se han aplicado los criterios consistentemente; ajustes en contados casos -> Lista ordenada por el Panel Decisión de la CE; Ajustes de presupuesto 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 16
17 Evaluación n individual Típicamente, entre 5 y 10 proyectos, dependiendo del tipo de instrumento. Información previa a los evaluadores sobre el proceso y los contenidos (briefing) Remota (en casa) o en Bruselas Si es remota, se registra el informe y las notas en una aplicación Web. Más relajada ( si se toma con tiempo!) Si es en Bruselas, se leen allí mismo y se realizan los informes individuales. Gran stress. Trabajo contra reloj El resultado es el informe individual: comentarios y notas No se conoce la opinión de los otros evaluadores. 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 17
18 Panel de consenso Siempre en Bruselas Los evaluadores de cada proyecto (entre 3 y 6 típicamente) descubren sus evaluaciones individuales Modera un funcionario de la CE Discusión y acercamiento de posturas Notas y comentarios se acuerdan por consenso. Puede haber 1 voto particular En caso de no haber consenso, se pide a otros evaluadores su opinión hasta que se alcanza el consenso Puede durar días alcanzar el consenso! 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 18
19 Audiencia (Hearing( Hearing) Es un procedimiento opcional. Se decide en la convocatoria. Suele aplicarse a los grandes instrumentos Las proyectos que han pasado los umbrales pueden ser invitados a una audiencia con los expertos El coordinador y dos participantes más, responden a las preguntas que han recibido previamente y que se han redactado por el panel de evaluación Tras una sesión de preguntas, se ajusta, si es preciso, las notas de evaluación Pueden variar drásticamente: es necesario saber defender el proyecto en una audiencia 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 19
20 Revisión n por el Panel Todos los evaluadores, presididos bien por un alto funcionario o por un presidente (chair) revisan los proyectos que han superado los umbrales Se vigila que no haya habido una gran dispersión y que los criterios se han aplicado consistentemente Por consenso, puede variarse la nota de los proyectos Establece prioridades en casos de empate El resultado s una lista ordenada de proyectos 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 20
21 Lista de prioridad La lista ordenada constituye la base de la decisión de la CE, que financiará los proyectos según el orden establecido hasta el límite de los fondos disponibles NO puede financiar proyectos por debajo del umbral, aunque sobraran fondos Ajusta los presupuesto de los proyectos si los evaluadores han identificado excesos 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 21
22 Evaluación Ética Aquellos proyectos por encima de los umbrales que susciten preocupaciones éticas o traten con aspectos previamente identificados como sensibles, son posteriormente vistos por un panel ético El panel ético realiza propuestas para salvaguardar la legislación o los derechos individuales y colectivos No altera el resultado de la evaluación científica en ningún caso El informe ético se añade la informe de evaluación y forma parte de la base negociadora de la CE 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 22
23 Productos de la evaluación Informes individuales: para cada proyecto, entre 3 y 6 informes. Confidencial. Queda bajo la custodia de la CE Informes de Consenso: 1 por proyecto. Constituye la base del informe de evaluación que recibirá el proponente (normalmente, es el mismo) Si es negativo, se envía al proponente para comunicar el rechazo del proyecto. Si es positivo, incluye recomendaciones de negociación para la CE, si precisa evaluación ética o de seguridad. Lista de prioridad: lista ordenada con todos los proyectos, indicando los que están sobre el umbral Informe de Panel: Redactado por el Relator del Panel. Se presenta al Comité de Programa 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 23
24 Decisión n de la CE Tras la evaluación, la CE establece la lista de proyectos (short list) que podrá financiar en función de los fondos disponibles. En teoría, puede desviarse de la lista salida de la evaluación, pero nunca lo hace. Presenta su decisión al Comité. Comunica a los coordinadores el inicio de negociaciones sobre la base de los informes de evaluación 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 24
25 Consecuencias sobre la preparación n de proyectos (I) El evaluador lee deprisa, bajo presión y no siempre le es familiar el tema Por tanto: Excelentes resúmenes Evitar la politología y eurojerga: no evalúa un funcionario, sino un científico Redactar la propuesta en función de los criterios de evaluación: facilita la tarea del evaluador No dar nada por supuesto. No pasarse de listo Uso de glosarios y limitación de acrónimos 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 25
26 Consecuencias sobre la preparación n de proyectos (II) Frases cortas, sólo las esenciales, informativas Limitarse a la extensión requerida (el sistema Web cortará el texto en los límites) Regla mágica de memoria a corto plazo Nunca más de 7 elementos de lo que sea: Objetivos Entregables Paquetes de trabajo Facilitar la lectura. Uso de grafías amigables, esquemas, subrayados, negritas. Dar descansos de vez en cuando a la lectura. 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 26
27 Consecuencias sobre la preparación n de proyectos (III) Reglas importantes: El evaluador está bajo presión para encontrar fallos en la propuesta. No concede el beneficio de la duda Mejor claro que exhaustivo Dar argumentos a favor de la propuesta en aquellos áreas tradicionalmente descuidadas 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 27
28 Consecuencias sobre la preparación n de proyectos (IV) No desdeñar: La estructura de gestión del proyecto La descripción del presupuesto Difusión y explotación (siempre mal desarrollado) Uso de diagramas de Gantt y Pert de verdad Otros aspectos, como los impactos sociales, aspectos de género, éticos de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 28
29 Consecuencias sobre la preparación n de proyectos (V) La prueba del algodón: Dar a leer el proyecto a un par de evaluadores que nos sean conocidos Si no son expertos en el campo, aún mejor. Deberán poder entender el proyecto en cinco minutos 23 de mayo de 2008 Curso para Gestores, UPM 29
30 Oficina Europea Carlos Martínez Riera Oficina Europea Ministerio de Ciencia e Innovación carlos.martinez@micinn.es oficina.europea@micinn.es
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