FICHA DE CLIENTE PERSONA JURÍDICA

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Daniel Vidal Ramírez
hace 6 años
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1 FICHA DE CLIENTE PERSONA JURÍDICA Numero de Cliente: Fecha: TITULAR(ES) DE LA CUENTA Razón y tipo social: REPRESENTANTES AUTORIZADO(S) A OPERAR FORMA DE AUTORIZACIÓN Indistinta Conjunta AUTORIZADOS O APODERADOS FORMA DE AUTORIZACIÓN Indistinta Conjunta BENEFICIARIO(S) FINAL(ES) Participación % Participación % Participación % 1

2 IDENTIFICACIÓN DE TITULARES INFORMACIÓN DEL TITULAR Razón Social: Nombre Comercial: Fecha de Constitución: Lugar de Constitución: Nº de RUT: Sede Social: Localidad / Depto. / Provincia / Estado: Teléfono / Giro o Actividad principal: Volumen de ingresos brutos anuales en USD: País de constitución: Tipo de Identificación Number: 2

3 REFERENCIAS REFERENCIAS PERSONALES / BANCARIAS Referencia 1 Teléfono: Referencia 1 Teléfono: DATOS BANCARIOS Banco 1: Cuenta, número / sucursal: Moneda: Titular: Depositar intereses: SI NO Banco 2: Cuenta, número / sucursal: Moneda: Titular: Depositar intereses: SI NO 3

4 INFORMACIÓN DEL PRIMER REPRESENTANTE IDENTIFICACIÓN DE REPRESENTANTES 4

5 INFORMACIÓN DEL SEGUNDO REPRESENTANTE 5

6 INFORMACIÓN DEL TERCER REPRESENTANTE 6

7 INFORMACIÓN DEL PRIMER AUTORIZADO IDENTIFICACIÓN DE AUTORIZADOS A OPERAR 7

8 INFORMACIÓN DEL SEGUNDO AUTORIZADO 8

9 INFORMACIÓN DEL TERCER AUTORIZADO 9

10 INFORMACIÓN DEL PRIMER BENEFICIARIO FINAL DECLARACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS FINALES 10

11 INFORMACIÓN DEL SEGUNDO BENEFICIARIO FINAL 11

12 INFORMACIÓN DEL TERCER BENEFICIARIO FINAL 12

13 PERFIL DE LA CUENTA Propósito de la cuenta Deposito inicial Volumen esperado Ingresos Máximos Egresos Máximos Custodia Máxima USD USD USD USD USD PERFIL DE INVERSION Tolerancia al Riesgo Conservador La seguridad del Capital constituye la preocupación principal. Riesgo mínimo absoluto. Moderado La seguridad y el crecimiento del capital revisten la misma importancia. Bajo nivel de riesgo. Agresivo Crecimiento del capital constituye la preocupación principal. Riesgo razonablemente alto Objetivos de Inversión Crecimiento Preferencia a asumir riesgo con la mera de apreciación. Ingresos Preferencia por inversiones que generen renta contra inversiones con apreciación de capital. Liquidez Preferencia a mantener cash o equivalentes. Años de experiencia en inversiones de los siguientes tipos de valores Bonos Acciones Fondos SI NO Yo/nosotros, al firmar este documento, declaramos: Haber recibido, leído y entendido toda la información relacionada con los productos de interés; Haber recibido información verbal adicional detallada sobre los productos y sobre las posibilidades y riesgo inherentes en caso de haber sido solicitada; Haber recibido respuestas satisfactorias a todas las preguntas relacionadas con los términos, condiciones y otros asuntos relacionados con los productos de interés. 13 FIRMA

14 Además yo/nosotros confirmo/confirmamos que: La información facilitada que consta en este formulario es correcta; Que yo/nosotros he/hemos escogido la cantidad a invertir teniendo en cuenta la situación financiera general y la considero/consideramos razonable dadas las circunstancias; Que soy/somos conocedor/conocedores de que DE SIMONI & PIAGGIO S.B.S.A - CORREDOR DE BOLSA sólo brinda información a tal efecto, en caso de que yo/nosotros haya/hayamos proporcionado a DE SIMONI & PIAGGIO S.B.S.A - CORREDOR DE BOLSA la información correcta y adecuada en el presente Formulario o cuando la haya solicitado D&P SB. S.A. Yo/nosotros, al firmar este documento, declaramos: Los datos requeridos en la presente Ficha del Cliente cumplen con lo la Comunicación Nº 2012/082 del 08/05/2012 establecida por el Banco Central del Uruguay como regulador del Sistema Financiero. FORMA DE TRANSMISIÓN DE ÓRDENES En cumplimiento de la Comunicación de Banco Central del Uruguay Nº 2012/085 del 08/05/2012 manifiesto que las órdenes a DE SIMONI & PIAGGIO S.B.S.A - CORREDOR DE BOLSA serán impartidas de la siguiente forma: En forma escrita Por medios electrónicos No son necesarias órdenes, dado que existe un convenio de libre administración, que comprende los siguientes tipos de activos: Valores públicos uruguayos Otros valores uruguayos cotizables en la BVM Valores soberanos de países extranjeros Otros valores extranjeros Otros activos financieros Cualquier cambio en la forma de impartir órdenes o instrucciones, deberá ser notificado por escrito. Correo electrónico admisible: COMISIONES Declaro que fui informado y acepto que DE SIMONI & PIAGGIO Sociedad de Bolsa S.A. cobrará una comisión del del valor efectivo por la negociación de compra/venta de Valores. Declaro que fui informado y acepto que DE SIMONI & PIAGGIO Sociedad de Bolsa S.A. cobrará gastos de administración del sobre mi posición de Valores, descontados en forma anual. Confirmo que fui informado que si correspondiere, en caso de costo por prima de cambio, transferencia de valores o efectivo será debitado de mi cuenta corriente 14 FIRMA

15 F. DECLARACIÓN JURADA DEL ORIGEN DE LOS FONDOS Indique con una cruz cual es el origen de los fondos de la inversión a realizar: Salario Ventana de inmuebles Arrendamientos Inversiones Venta de acciones Dividendos Herencia Patrimonio familiar Otro Especificar: COMUNICACIÓN DEL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY Nº 2008/170 14/10/2008 Asimismo en cumplimiento de la comunicación del Banco Central del Uruguay Nº 2008/170 del 14/10/2008, manifiesto/amos que los fondos y valores aportados no provienen ni se vinculan, directa o indirectamente a: narcotráfico, terrorismo, financiación del terrorismo, contrabando superior a U$S , tráfico ilícito de armas, explosivos, municiones o materiales destinados a su producción, tráfico ilícito de órganos, tejidos y medicamentos, tráfico ilícito de hombres, mujeres o niños, extorsión, secuestro, proxenetismo, tráfico ilícito de sustancias nucleares ni a tráfico ilícito de obras de arte, animales o materiales tóxicos, crimen de genocidio, crimen de guerra, crimen de lesa humanidad, estafa, apropiación indebida, los delitos contra la Administración Pública incluidos en el Título IV del Libro II del Código Penal y los establecidos en la Ley Nº , de 23 de diciembre de 1998 (delitos de corrupción pública), quiebra fraudulenta insolvencia fraudulenta, el delito previsto en el artículo 5º de la Ley Nº , de 17 de noviembre de 1972 (insolvencia societaria fraudulenta), los delitos previstos en la Ley Nº , de 25 de setiembre de 1998 y sus modificativas (delitos marcarios), los delitos previstos en la Ley Nº , de 10 de enero de 2003 y sus modificativas (delitos contra la propiedad intelectual), las conductas delictivas previstas en la Ley Nº , de 6 de setiembre de 2004, en los artículos 77 a 81 de la Ley Nº , de 6 de enero de 2008 y todas aquellas conductas ilícitas previstas en el Protocolo Facultativo de la Convención de los Derechos del Niño sobre venta, prostitución infantil y utilización en pornografía o que refieren a trata, tráfico o explotación sexual de personas, la falsificación y la alteración de moneda previstas en los artículos 227 y 228 del Código Penal". (Ley ) 15

16 Manifiesto en carácter de declaración jurada, que las informaciones aportadas son exactas y verdaderas, comprometiéndome a actualizar las mismas en la oportunidad que tuvieran alguna modificación. Asimismo, declaro conocer y aceptar las provisiones y estipulaciones establecidas precedentemente. No me he declarado en bancarrota o en situación similar en ninguna parte del mundo y/o no he estado involucrado con ninguna sociedad que haya estado sujeta a liquidación obligatoria o por insolvencia, o bajo indagatoria judicial. Todas las firmas autorizadas (Representantes y Autorizados) se mantendrán frente a De Simoni y Piaggio Soc. de Bolsa SA vigentes y válidas, hasta tanto no se le notifique por escrito su revocación, renuncia o modificación. REGISTRO DE FIRMAS DE REPRESENTANTES A OPERAR Firma 1: Aclaración: Firma 2: Aclaración: Firma 3: Aclaración: REGISTRO DE FIRMAS DE AUTORIZADOS O APODERADOS A OPERAR Firma 1: Aclaración: Firma 2: Aclaración: Firma 3: Aclaración: 16

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