Manual de Cambios del Módulo de Conciliación de Operaciones SIAF

Transcripción

1 Manual de Cambios del Módulo de Conciliación de Operaciones SIAF (Certificaciones, Compromiso Anual, Expedientes y Notas de Modificación Presupuestaria) Versión del 14 de octubre del. MÓDULO CONCILIACION DE OPERACIONES SIAF

2 CONTENIDO 1. INTRODUCCIÓN TIPOS DE SOLICITUD PROCEDIMIENTO PARA CONCILIAR CERTIFICACIONES, COMPROMISO ANUAL Y EXPEDIENTES SIAF Paso 1. SOLICITAR INFORMACION A LA BASE DE DATOS DEL MEF... 6 Paso 2. RECEPCIONAR INFORMACION DE LA BASE DE DATOS DEL MEF.. 7 Paso 3. BUSCAR DIFERENCIAS A NIVEL ACUMULADO... 7 Paso 4 SOLICITAR DIFERENCIAS A NIVEL EXPEDIENTE SIAF... 8 Paso 5 RECEPCIONAR DETALLE DE LA BASE DE DATOS DEL MEF... 9 Paso 6 CONCILIAR INFORMACION OPERACIONES SIAF SIN FECHA PROCESO DIAGRAMA DEL PROCEDIMIENTO DE CONCILIACION DE CERTIFICACIONES, COMPROMISO ANUAL Y EXPEDIENTES Versión del 14 de Octubre 2

3 1. INTRODUCCIÓN El Módulo de Conciliación de Operaciones SIAF permite comparar las Certificaciones, Compromisos Anuales, Ingresos (expedientes en la fase Recaudado) además de los Expedientes SIAF (fase Compromiso y Devengado) y Notas de Modificación Presupuestaria de la data del SIAF Visual con la información generada y enviada desde la Base de Datos Oracle del MEF, por fecha de proceso o por fecha de documento. En esta versión se incluyen diez (10) tipos de solicitudes que permitirán comparar y encontrar diferencias de las operaciones del Ejercicio y de las que provienen de Ejercicios Anteriores: 009 Fases de Compromisos y Recaudados por Fecha de Documentos 010 Diferencias de Compromisos y Recaudados por Fecha de Documentos 011 Fase de Devengado por Fecha de Documento 012 Diferencias de Devengados por Fecha de Documento 013 Solicitudes de Certificación 014 Diferencias de Certificación 015 Compromisos Anuales 016 Diferencias de Compromisos Anuales 017 Compromisos Anuales por Fecha de Documento 018 Diferencias de Compromisos Anuales por Fecha de Documento Asimismo, se ha incorporado una consulta Operaciones SIAF Sin Fecha Proceso y los reportes de las consultas se podrán exportar a Excel. Cabe indicar, que este aplicativo es una herramienta para todas las Entidades de los Gobiernos Nacional, Regional y Local. A continuación, detallaremos los cambios incorporados en la versión Versión del 14 de Octubre 3

4 2. TIPOS DE SOLICITUD Como se mencionó anteriormente, en el Sub Módulo PROCESOS, Opción Generar Solicitud, se han agregado diez tipos de Solicitud (Ver pantalla N 009 al N 018). A continuación, se detallan los Tipos de Solicitud incorporadas: 009-FASES DE COMPROMISOS Y RECAUDADOS POR FECHA DOCUMENTO Permite solicitar a la Base de Datos del MEF, la información de las Fases de Compromisos y Recaudados por fecha de documento A de un mes determinado a nivel de Secuencia, Correlativo, Sec Fun, Clasificador y Monto. 010-DIFERENCIA DE COMPROMISOS Y RECAUDADOS POR FECHA DOCUMENTO Permite solicitar a la Base de Datos del MEF las diferencias encontradas entre la data del visual de la UE y la Base de Datos del MEF de las Fases de Compromiso y Recaudado. Para generar esta Solicitud es requisito importante haber generado primero la Solicitud N 009 Fases de Compromisos y Recaudados por Fecha Documento. 011-FASE DE DEVENGADOS POR FECHA DOCUMENTO Permite solicitar a la Base de Datos del MEF, la información de la Fase de Devengado por fecha del documento A de un mes determinado a nivel Secuencia, Correlativo, Sec Func, Clasificador y Monto. 012-DIFERENCIA DE DEVENGADOS POR FECHA DOCUMENTO Permite solicitar a la Base de Datos del MEF las diferencias encontradas entre la data del visual de la UE y la Base de Datos del MEF de la Fase de Devengado. Para generar esta Solicitud es requisito importante haber generado primero la Solicitud N 011 Fase de Devengado por Fecha de Documento. Versión del 14 de Octubre 4

5 013-SOLICITUDES DE CERTIFICACION Permite solicitar a la Base de Datos del MEF, la información de las Certificaciones por fecha proceso de un mes determinado a nivel de Secuencia, Correlativo, Sec Func, Clasificador y Monto. 014-DIFERENCIA DE SOLICITUDES DE CERTIFICACION Permite solicitar a la Base de Datos del MEF las diferencias encontradas entre la data del visual de la UE y la Base de Datos del MEF de las Certificaciones. Para generar esta Solicitud es requisito necesario haber generado primero la Solicitud N 013 Solicitudes de Certificación. 015-COMPROMISOS ANUALES Permite solicitar a la Base de Datos del MEF, la información de los Compromisos Anuales por fecha proceso de un mes determinado a nivel de Secuencia, Correlativo, Sec Func, Clasificador y Monto. 016-DIFERENCIA DE COMPROMISOS ANUALES Permite solicitar a la Base de Datos del MEF las diferencias encontradas entre la data del visual de la UE y la Base de Datos del MEF los Compromisos Anuales de un mes determinado a nivel de Secuencia, Correlativo, Sec Fun y Clasificador. Para generar esta Solicitud es requisito necesario haber generado primero la Solicitud N 015 Compromisos Anuales. 017-COMPROMISOS ANUALES X FECHA DOCUMENTO Permite solicitar a la Base de Datos del MEF, la información de los Compromisos Anuales por fecha de documento A de un mes determinado a nivel de Secuencia, Correlativo, Sec Func, Clasificador y Monto. 018-DIFERENCIA DE COMPROMISOS ANUALES X FECHA DOCUMENTO Permite solicitar a la Base de Datos del MEF las diferencias encontradas entre la Base de Datos de la UE y el MEF de los Compromisos Anuales por fecha de documento de un mes determinado. Para generar esta Solicitud es requisito necesario haber generado primero la Solicitud N 017 Compromisos Anuales por Fecha de Documento. 3. PROCEDIMIENTO PARA CONCILIAR CERTIFICACIONES, COMPROMISO ANUAL Y EXPEDIENTES SIAF Este procedimiento se utiliza para todas las Solicitudes a excepción de la N 003 Notas de Modificación Presupuestaria. Para describir los pasos a seguir en la conciliación de Certificaciones, Compromiso Anual y Expedientes SIAF se utilizarán como ejemplo los Tipos de Solicitud Nº 009 Fases de Compromisos y Recaudados por Fecha de Documentos y 010 Diferencias de Compromisos y Recaudados por Fecha de Documentos. Versión del 14 de Octubre 5

6 Paso 1. SOLICITAR INFORMACION A LA BASE DE DATOS DEL MEF Ingresar al Sub Módulo Procesos, opción Generar Solicitud. El Sistema presentará la ventana Generar Solicitud, en la cual el Usuario seleccionará el Tipo de Solicitud que desea generar y el mes. Para el caso, se ha seleccionado la Solicitud Nº 009-FASES DE COMPROMISOS Y RECAUDADOS X FECHA DOCUMENTO y el mes de Julio. Seguidamente, se dará clic en el botón. Seguidamente, el Sistema generará la Solicitud 07 (mes) 009 (tipo de solicitud) en Estado de Envío Pendiente (color azul). Para enviar la solicitud se deberá habilitar para envío, dando clic con el botón derecho de mouse en la opción. Realizar la transmisión a la Base de Datos del MEF. Versión del 14 de Octubre 6

7 El Sistema permite generar varias solicitudes que corresponden a diferentes meses y enviarlos en una sola transmisión. Paso 2. RECEPCIONAR INFORMACION DE LA BASE DE DATOS DEL MEF Para recibir la Solicitud en estado de registro Aprobado, realizar una transmisión de datos. Paso 3. BUSCAR DIFERENCIAS A NIVEL ACUMULADO Ingresar al Sub Módulo Procesos, opción Conciliar /Certificación/Comp.Anual/Expedientes El Sistema presentará la ventana Conciliar Certificaciones, Comp. Anual y Expedientes, en la cual el Usuario deberá seleccionar el tipo de Solicitud que desee buscar diferencias, para el caso el N 009-FASES DE COMPROMISOS Y RECAUDADOS X FECHA DOCUMENTO y el mes de julio, visualizándose la línea de solicitud en estado de Registro Aprobado. Seguidamente, buscar las diferencias si hubiere dando clic en el botón. También con este proceso la columna Proc cambia de N a S, indicando que ya se realizó la búsqueda. Versión del 14 de Octubre 7

8 Una vez culminada la búsqueda y si el Sistema encontró diferencias presentará un Reporte a nivel consolidado por Sec.Func, Clasificador de Ingresos y/o Gastos tanto de la Fase Compromiso como de la Fase Recaudado. Caso contrario, el Sistema no presentará ningún Reporte. Paso 4. SOLICITAR DIFERENCIAS A NIVEL EXPEDIENTE SIAF Para solicitar las diferencias a nivel de Expediente SIAF, a la Base de Datos del MEF, el Usuario ingresará al Sub Módulo Procesos, opción Generar Solicitud, en la cual se seleccionará el Tipo de Solicitud, para el caso Nº 010- DIFERENCIA DE COMPROMISOS Y RECAUDADOS X FECHA DOCUMENTO y el mes de Julio. Luego dar clic sobre el botón. El Sistema mostrará el mensaje, para el caso: Se solicitarán 109 diferencias. Este número de diferencias es el mismo que se presentó en la búsqueda de diferencias de la Solicitud anterior (N 009 Fases de Compromisos y Recaudados por Fecha de Documentos). Dar Aceptar. El Sistema permite generar varias solicitudes que corresponden a diferentes meses y enviarlos en una sola transmisión. Versión del 14 de Octubre 8

9 Paso 5. RECEPCIONAR DETALLE DE LA BASE DE DATOS DEL MEF Realizar una transmisión de datos para recepcionar las diferencias a nivel Expediente, Clasificador de Ingresos y/o Gastos. Paso 6. CONCILIAR INFORMACION Para conciliar, ingresar al Sub Módulo PROCESOS, opción Conciliar \ Certificaciones/Compromiso Anual/Expedientes. El Sistema presentará la ventana Conciliar Certificaciones, Comp.Anual y Expedientes, donde el Usuario deberá seleccionar el Tipo de Solicitud, para el caso Nº 010-DIFERENCIA DE COMPROMISOS Y RECAUDADOS X FECHA DOCUMENTO y dará clic sobre el botón. El Sistema comparará la información de la data de la UE con la información recepcionada de la Base de Datos del MEF a nivel expediente. Así mismo, la columna Proc cambia de estado N a S, indicando que ya se ha realizado la conciliación. Versión del 14 de Octubre 9

10 Para visualizar las diferencias producto de la conciliación, ingresar al Sub Módulo Consultas, opción Certificación/Comp.Anual/Expedientes. El Sistema presentará la ventana Consultar Certificaciones, Compromiso Anual y Expedientes SIAF El Usuario seleccionará el tipo de conciliación y dará clic en el botón, proceso que le permitirá visualizar las diferencias encontradas; el mismo que se mostrará a nivel Entorno, Mes, Expediente, Ciclo, Fase, Secuencia, Correlativo, Sec_Func, Clasificador, Monto Cliente, Monto MEF y Descripción. Versión del 14 de Octubre 10

11 Para visualizar el Reporte Diferencias de Compromisos y Recaudados por Fecha de Proceso, el Usuario debera dará clic en el botón, proceso que previamente, generará un archivo en excel, el cual se almacenará en la carpeta Listados del directorio donde se encuentra ubicada el SIAF. Y, para visualizar el Reporte con las diferencias, el Usuario debe dar clic en el botón del mensaje Se ha generado el Archivo, el cual se visualizará a nivel Entorno, Mes, Expediente, Ciclo, Fase, Secuencia, Correlativo, Sec_Func., Clasificador, Monto Cliente y Monto MEF y Descripción. Versión del 14 de Octubre 11

12 4. OPERACIONES SIAF SIN FECHA PROCESO Si el Usuario encontrará Certificaciones, Compromiso Anual y Expedientes que no cuentan con fecha proceso; se ha incorporado en el Sistema una opción que permite identificarlas. Para ello deberá acceder al Sub Módulo CONSULTAS, opción Operaciones SIAF Sin Fecha Proceso. A continuación, se presentará la ventana Operaciones SIAF Sin Fecha Proceso. Esta ventana, está conformada por tres áreas las cuales se detallan a continuación: En la parte superior A, presenta el siguiente campo y botones: Tipo de Conciliación, permite filtrar por: Todas, Solicitud de Certificación, Compromiso Anual, Compromiso, Devengado y Recaudado., permite la búsqueda del Tipo de Conciliación seleccionada., permite visualizar el reporte y generar en Excel. En la parte central B, presenta las siguientes columnas: Entorno, se visualizará el año al que pertenece la operación. Certif./Exp, se visualizará el número del Certificado o Expediente SIAF Oper, identifica el tipo de operación (Certificado y/o Compromiso Anual y expedientes), C si es un Certificado o Compromiso Anual y E si corresponde a un Expediente. Fase, se visualizará la descripción de la fase. Sec, mostrará el código de la secuencia al cual pertenece la Operación. Corr., mostrará el código del correlativo al cual pertenece la secuencia de la Operación. Fecha Proceso, mostrará en blanco la fecha de las operaciones, por lo que se mostrarán solo aquellas operaciones que no tienen fecha de proceso. C En la parte inferior comprensión de datos., presenta Leyendas de Operaciones, para una mayor C = Certificado / Compromiso Anual E = Expediente Versión del 14 de Octubre 12

13 A B C Para visualizar las operaciones que no tienen Fecha Proceso, el Usuario seleccionará el Tipo de conciliación Todas para el caso; luego dar clic sobre el botón, este proceso permitirá mostrar el listado a nivel Entorno, Certi/Exp, Oper, Fase, secuencia, correlativo y Fecha Proceso; esta última columna se visualizará vacía. Si el Usuario requiere ver el listado en Reporte; dará clic sobre el botón, proceso que generará un archivo Excel y se mostrará un mensaje con la ubicación y nombre del archivo. Versión del 14 de Octubre 13

14 Luego dará clic en el botón, acción que mostrará el Reporte Operaciones SIAF Sin Fecha de Proceso de acuerdo al mes y Tipo de conciliación previamente seleccionados. Versión del 14 de Octubre 14

15 5. DIAGRAMA DEL PROCEDIMIENTO DE CONCILIACION DE CERTIFICACIONES, COMPROMISO ANUAL Y EXPEDIENTES UNIDAD D EJECUTORA MEF Transmite Solicitud Envía Información Solicitada No Si Emite Doc. Si Transmite Solicitud (Diferencia) Envía Información Solicitada Emite Doc. Genera Archivo Versión del 14 de Octubre 15