ÍNDICE. Prólogo EDITORIAL JURÍDICA DE CHILE

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1 ÍNDICE Prólogo Capítulo I EL PROCESO PENAL Y EL DERECHO PROCESAL PENAL EN CONTEXTO I. EL PROCESO PENAL COMO PARTE DEL SISTEMA DE JUSTICIA CRIMINAL El Sistema de Justicia Criminal como Sistema Normativo El Sistema de Justicia Criminal como Sistema Burocrático El Sistema de Justicia Criminal como un sistema cultural II. EL PROCESO PENAL EN EL CONTEXTO HISTÓRICO Y POLÍ TICO III. EFICIENCIA Y GARANTÍA EN LA BASE DEL PROCESO PENAL. 28 IV. MODELOS PROCESALES PENALES: SISTEMA INQUISITIVO V/S SISTEMA ACUSATORIO Modelos o Sistemas Procesales Sistema Inquisitivo y Sistema Acusatorio Capítulo II EL PROCESO PENAL Y SU REFORMA EN CHILE I. EL SISTEMA INQUISITIVO EN AMÉRICA LATINA Auge y Consolidación del Sistema Inquisitivo en Europa Continental El Procedimiento Penal Inquisitivo en América Latina en el Período Colonial y el Siglo X IX El Procedimiento Inquisitivo en Latinoamérica durante el Siglo X X II. EL SISTEMA INQUISITIVO EN CHILE El Establecimiento del Procedimiento Inquisitivo en Chile Las Reformas Parciales del Sistema Inquisitivo en C h ile EDITORIAL JURÍDICA DE CHILE

2 PROCESO PENAL III. LA REFORMA PROCESAL PENAL EN C H ILE La Reforma como Compromiso La Reforma Chilena Nace como una Iniciativa de la Sociedad Civil Las Distintas Dimensiones del Trabajo por la R eform a Estado Actual de la Reforma Procesal Penal Chilena Información Acerca del Proceso de Implementación Logros y Desafíos de la Reforma: Años a) Etapa : Rompiendo los m itos b) Etapa : Mejoramiento y consolidación de resultados, surgimiento de nuevos problemas c) Etapa : Se concluye el proceso de instalación y se consolidan las demandas de segunda generación Capítulo III LA ETAPA DE INSTRUCCIÓN O INVESTIGACIÓN PRELIMINAR: ASPECTOS INTRODUCTORIOS I. BREVE ANÁLISIS DE LOS MODELOS DE INSTRUCCIÓN O IN VESTIGACIÓN PRELIMINAR... i El Modelo de Juez Instructor o Instrucción Form al Modelo de Ministerio Público Investigador II. ANÁLISIS Y CRÍTICA AL MODELO DE INSTRUCCIÓN INQUISI TIVO CHILENO El Sistema de Instrucción Inquisitivo en C h ile La Crítica al Modelo de Instrucción Inquisitivo Cuestionamientos desde el Debido Proceso a) La Imparcialidad del J u e z b) El Derecho de D efensa c) La Presunción de Inocencia Cuestionamientos a la Eficacia III. LAS RAZONES PARA LA ADOPCIÓN DEL MODELO DE MINIS TERIO PÚBLICO INVESTIGADOR La Coherencia del Modelo de Instrucción con el Sistema Político Chileno La Coherencia del Modelo de Instrucción con el Modelo Procesal de la Reforma La Coherencia del Modelo de Instrucción con los Fines Perseguidos por la Reforma Capítulo IV LA ETAPA DE INVESTIGACIÓNEN EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL: ASPECTOS GENERALES I. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA ETAPA DE INVESTIGA CIÓN EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL El Carácter Preparatorio de la Etapa de Investigación EDITORIAL JURÍDICA. DE CHILE 576

3 ÍNDICE 2. La Desformalización y Flexibilidad de la Etapa de Investigación Oralidad de la Etapa de Investigación La Publicidad y el Secreto de la Etapa de Investigación Actuaciones del Ministerio Público y la Policía Actuaciones Judiciales La Obligatoriedad de la Persecución Penal o el Principio de Legalidad como Regla General II. OBJETIVOS DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN Racionalización de la Carga de Trabajo del Sistema La Protección de las Víctimas La Eficacia de la Investigación III. LAS DOS FASES DENTRO DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN La Fase Anterior a la Formalización de la Investigación La Fase Posterior a la Formalización de la Investigación IV. LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS: EL MINISTERIO PÚBLICO INVESTIGADOR La Responsabilidad sobre la Investigación Definición de la Estrategia de Investigación Facultades del Ministerio para Actuar en Forma Autónoma Delegación de Facultades de Investigación Autónomas a la Policía La Dirección Funcional de la Policía El Rol de la Policía en la Investigación Prelim inar Límites a las Facultades de Investigación del Ministerio Público El Principio de Interdicción de Funciones Jurisdiccionales El Principio de Objetividad El Principio de Legalidad en el Ejercicio de Funciones Públicas Principio de Transparencia Capítulo V INTERVENCIÓN Y FACULTADES DE LA POLICÍA EN EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL 1. Aspectos G enerales Regulación de la Función Auxiliar de la Policía Actuaciones Policiales Autónomas Recibir Denuncias a) Contenido de la D enuncia b) Rechazo de la denuncia c) Otras Situaciones (vigilancia, rumores, pedidos de auxilio) Detener al Imputado en Flagrancia a) Objetivo b) Plazo c) Derechos del Imputado D etenido d) Declaración del imputado e dit o r ia l JURIDICA de c hil e

4 PROCESO PENAL 3.3. Identificar e Interrogar Testigos Recoger Objetos, Rastros y Custodiar el Sitio del Suceso Medidas Intrusivas en la Actividad Policial de Investigación Capítulo VI LA DISCRECIONALIDAD DE LOS FISCALES DEL MINISTERIO PÚBLICO EN ETAPAS TEMPRANAS DE LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR I. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PROCESAL Y SU CRÍTICA II. LOS MODELOS DE DISCRECIONALIDAD U OPORTUNIDAD DEL DERECHO COMPARADO Modelo de Discrecionalidad Absoluta Los Modelos de Discrecionalidad Reglada u Oportunidad Restringida Descriminalización Eficiencia Priorización de Intereses III. MECANISMOS DE OPORTUNIDAD O DISCRECIONALIDAD EN EL PROCESO PENAL CHILENO Facultad de No Iniciar la Investigación Archivo Provisional Principio de Oportunidad en Sentido Estricto Capítulo VII LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN POSTERIOR A LA INTERVENCIÓN JUDICIAL I. EL ROL DEL JUEZ DE GARANTÍA EN LA ETAPA DE INVESTI GACIÓN II. LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN Concepto y Problemas de su Definición Normativa Tipos de Formalización de la Investigación El Rol del Juez de Garantía en la Formalización de la Investigación Oportunidad de la Formalización de la Investigación Efectos de la Formalización de la Investigación La Dinámica de la Audiencia de Formalización de la Investigación La Audiencia de Formalización de la Investigación como la Etapa Neurálgica del Nuevo Proceso III. CONTROL DE LA DURACIÓN DEL PROCESO IV. LAS AUDIENCIAS JUDICIALES DURANTE LA ETAPA DE INVES TIGACIÓN EDITORIAL JURIDICA. DE CHILE 578

5 INDICE Capítulo VIII PRISIÓN PREVENTIVA Y DEMÁS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES EN EL PROCESO PENAL I. EL CAMBIO DE PARADIGMA II. LOS SUPUESTOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSO NALES Supuesto M aterial Necesidad de C autela Seguridad del O fendido Protección de la Investigación y de los Medios de Prueba Peligro para la Seguridad de la Sociedad a) Peligro de F u g a b) Peligro de Reiteración c) Alarma Pública o Legitimidad del Sistema III. LOS LÍMITES AL USO DE LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSO NALES El Principio de Proporcionalidad Las Medidas Cautelares Personales en el Tiempo IV. EL PROCEDIMIENTO PARA LA ADOPCIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES V. EJECUCIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA VI. LA FIANZA VII. MEDIDAS ALTERNATIVAS A LA PRISIÓN PREVENTIVA Capítulo IX SALIDAS ALTERNATIVAS O FORMAS ALTERNATIVAS DE RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO EN EL PROCESO PENAL I. INTRODUCCIÓN II. SALIDAS ALTERNATIVAS Y FINES DEL PROCESO PENAL III. FUNDAMENTOS PARA LA INTRODUCCIÓN DE SALIDAS ALTER NATIVAS AL PROCESO PENAL La Selectividad de los Sistemas Penales, su Carácter Subsidiario y la Necesidad de Racionalizar la Persecución Penal Pública Razones de Conveniencia o Utilidad Social Satisfacción Concreta de los Intereses de las Víctimas IV. LAS SALIDAS ALTERNATIVAS EN CHILE: SUSPENSIÓN CONDI CIONAL DEL PROCEDIMIENTO Y ACUERDOS REPARATORIOS EN EL PROCESO PENAL Fundamentos y Objetivos de las Salidas Alternativas en el Código Procesal Penal La Suspensión Condicional del Procedimiento (arts. 237 a 240) Requisitos de Procedencia de la Suspensión Condicional a) Que el Delito y la Persona Imputada Reúnan Ciertas Características b) Acuerdo entre el Fiscal y el Im putado EDITORIAL J U R I D I C A DE CHILE

6 PROCESO PENAL 2.2. Autorización Judicial Plazos y Condiciones Efectos a) Efectos Inmediatos b) Efectos Mediatos Oportunidad y Procedimiento Revocación Registro de la Suspensión Condicional del Procedimiento El Rol de la Víctima y los Fundamentos de la Suspensión Los Acuerdos Reparatorios (arts. 241 a 244) Requisitos de Procedencia a) Acuerdo entre el Imputado y la V íctim a b) Categoría de Delitos Aprobación Judicial Efectos Oportunidad y Procedimiento Registro de los Acuerdos Reparatorios Rol del Ministerio Público y los Fundamentos de los Acuerdos Reparatorios V. CONSIDERACIONES FINALES Capítulo X VISIÓN ESTRATÉGICA DEL PROCESO PENAL Y DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN 1. El Modelo Inquisitivo o L ineal El Paradigma Estratégico del Nuevo Proceso P e n a l Procedimiento en Caso de Delitos Flagrantes o que no Requieren Investigación Procedimientos en Caso de Delitos que Requieren una Investigación Compleja Casos Residuales: La Versión Lineal en el Nuevo Código Procesal Penal Capítulo XI EL JUICIO ORAL EN CHILE: ALGUNOS ASPECTOS ESTRUCTURALES DE SU DISEÑO 1. El Juicio Oral como Elemento Central del Debido Proceso El Juicio Oral como Sistema de Producción de Información de Calidad El Juicio Oral en Chile: la Tensión entre un Modelo Adversarial y uno Inquisitivo Tribunal Profesional y Jurado Fundamentación de la Sentencia y Reglas de Evidencia El Rol de los Jueces en la Producción de la Prueba Orden de la Prueba y Metodología de Producción EDITORIAL JURIDICA DE CHILE 580

7 ÍNDICE 3.5. La Declaración del Im putado Valor de los Registros de las Etapas Previas Debate Único o Cesura del Mismo Algunas Conclusiones Capítulo XII LA PRUEBA PERICIAL: SU ROL Y ADMISIBILIDAD EN EL JUICIO ORAL 1. Qué Problemas Plantea el Uso de la Prueba Pericial? Quién es Perito? y Qué Hace un Perito en un Juicio Oral? El Cambio de Paradigma: La Concepción de la Prueba Pericial en el Antiguo y el Nuevo Proceso Penal La Admisibilidad de la Prueba Pericial ajuicio O r a l Requisitos de Admisibilidad a) Pertinencia o Relevancia de la Prueba Pericial b) Necesidad del Conocimiento Experto c) Idoneidad del P e rito d) Confiabilidad del Peritaje Por Quién y en Qué Momento debe Hacerse el Examen de Admisibilidad de la Prueba Pericial? El Uso de Informe Pericial Escrito Observaciones Finales Capítulo XIII LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO EN EL JUICIO ORAL 1. El Derecho a Declarar como Manifestación del Derecho de Defensa Material El Imputado tiene Derecho a Declarar Durante todo el Proceso y en Cualquier Momento del Juicio Oral La Declaración del Imputado como P rueba Uso de las Declaraciones del Imputado Prestadas con Anterioridad al Juicio La Depuración de las Declaraciones del Imputado El Silencio del Imputado El Silencio del Imputado no Releva al Acusador de la Carga de la Prueba Uso del Silencio Guardado en las Etapas Anteriores al Juicio Prueba del Silencio y sus Circunstancias Examen del Significado del Silencio Asesoría del A bogado Capítulo XIV NUEVO ESTÁNDAR DE CONVICCIÓN 1. El Sistema Inquisitivo, el Estándar de Prueba y la Tortura Z 581 EDITORIAL JURÍDICA DE CHILE * * *

8 PROCESO PENAL 2. Protección del Imputado y Prueba Indiciaría Margen de Error y Duda Razonable Cómo se Puede Determinar si Existe una Duda Razonable? Capítulo XV EL RECURSO DE NULIDAD EN EL NUEVO SISTEMA PROCESAL 1. Recursos y Sistema Inquisitivo Recursos y Protección de la Oralidad El Derecho a un Recurso El Problema de la Doble Instancia en la Corte Interamericana de Derechos Humanos El Recurso de Nulidad El Modelo Base Causales de Procedencia: Algunas Cuestiones Problemáticas Acerca de sus Alcances a) Las Causales de Nulidad del Artículo b) Los Motivos Absolutos de N ulidad Legitimación Activa: El Problema de la Titularidad del Ministerio Público en la Causal del Artículo 373 a ) Tribunal Competente: Lógica General y el Problema de los Motivos Absolutos que no lo son T anto Alcances de la Nulidad y el Problema de la No Procedencia por Infracciones a Garantías Previas al Ju icio Capítulo XVI EL MINISTERIO PÚBLICO EN EL SISTEMA DE JUSTICIA CRIMINAL CHILENO I. BREVES NOTAS ACERCA DEL ORIGEN DEL MINISTERIO PÚBLICO Y SU SITUACIÓN EN AMÉRICA LATINA CON ANTERIORIDAD AL PROCESO DE REFORMA II. REGULACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO EN CHILE Definición Básica de la Institución Funciones Principios Principio de U n id ad Principio de Objetividad Principio de Control y Responsabilidad Principio de Interdicción de Funciones Jurisdiccionales Principio de Eficacia, Eficiencia, Coordinación y Agilidad Procedimental Principio de Probidad Administrativa y Transparencia Principio de Igualdad de Acceso Principio de Legalidad en el Ejercicio de Funciones Públicas EDITORIAL JURIDICA. DE CHILE 582

9 ÍNDICE 4. Estructura, Organización y Roles del Ministerio Público Fiscalía Nacional y el Fiscal Nacional (artículos 13 a 23 LOCMP) a) Requisitos b) Procedimiento de Designación c) Funciones Consejo General (artículos 24 a 26 LOCMP) Fiscalías Regionales y los Fiscales Regionales (artículos 27 a 37 LOCMP) a) Requisitos b) Procedimiento de Designación c) Funciones Fiscalías Locales y los Fiscales Adjuntos (artículos 38 a 45 LOCMP) a) Requisitos b) Procedimiento de Designación c) Cesación del Cargo Sistema de Controles y Responsabilidades Controles del Ministerio P úblico a) Control Procesal b) Control Político c) Control Jerárquico d) Control de las Víctim as e) Control de la Sociedad Responsabilidades a) Responsabilidad Política b) Responsabilidad Penal c) Responsabilidad Civil d) Responsabilidad Disciplinaria Paradigmas para Comprender la Función y Trabajo de los Fiscales del Ministerio Público Instrucción versus Recopilación de Información, Decisión y Litigación Posición de Neutralidad versus Posición E stratégica Discurso Legal General y Neutral versus Discurso Legal Específico de la Persecución Orientación a los Casos Concretos versus Multiplicidad de Objetivos Responsabilidad por Apego a la Legalidad versus Responsabilidad por Resultados Socialmente Cuantificables Trabajo Basado en la Autonomía del Fiscal y la Jerarquía versus la Necesidad de Generar Liderazgos Operativos a) Persecución Oportuna y Eficaz de los D elitos b) Maximización del Efecto Simbólico de la Pena y el Proceso c) Persecución Penal Inteligente EDITORIAL J U R I D I C A DE CHILE