Lucha contra la comercialización de madera de origen ilegal. Ejemplo Práctico de Control- Inspección Agente 3 y Agente 4

Transcripción

1 Lucha contra la comercialización de madera de origen ilegal. Ejemplo Práctico de Control- Inspección Agente 3 y Agente 4 (Caso práctico - Camerun) José Brotons Madrid, 6 de febrero de

2 La tala ilegal es aquella que se produce contraviniendo las leyes del país donde se realiza el aprovechamiento tiene graves consecuencias económicas, medioambientales y sociales para algunos de los bosques más valiosos que quedan en el mundo y para las comunidades que dependen de ellos contribuye, junto con otros factores, al proceso de deforestación y de degradación de los bosques, que puede llegar a causar hasta el 20% de las emisiones de gases de efecto invernadero representa una amenaza para la biodiversidad, en particular en países tropicales, y contribuye a la desertificación y erosión del suelo 2

3 Reglamento UE nº 995/2010 (EUTR) y R.D. 1088/2015 Ideas básicas: Clave: determinar Agente vs. Comerciante Obliga a los agentes presentar una declaración responsable Obliga a los agentes a ejercer un sistema de diligencia debida para asegurar la legalidad. Obliga a los comerciantes a poder identificar en la cadena de suministro a sus proveedores y a sus clientes. Ámbito de aplicación: productos del Anexo. Gran mayoría de productos de madera, también mobiliario, y productos de pasta y papel (Caps. 47 y 48). No: productos reciclados, papel impreso (Cap. 49) y productos de bambú. 3

4 Maderas S.A.- Clave: determinar Agente vs. Comerciante Tiene la consideración de agentes cualquier persona física o jurídica que comercializa (introduce) por primera vez en el mercado interior (UE) madera o productos de la madera. Los primeros en comercializar madera o los productos de la madera en el mercado interior de la UE 4

5 Tipo de agente (propietarios/rematantes) Aprovechamiento nacional Monte propio Monte ajeno Si GFS Agente 1.1 No GFS Agente 1.2 CdC > 70% vol Agente 2.1 No Cdc/Cdc<70% Vol Agente 2.2 5

6 Maderas S.A.- Clave: determinar Agente vs. Comerciante Tiene la consideración de comerciante cualquier persona física o jurídica que, en el transcurso de una actividad comercial, venda o adquiera en el mercado interior (UE) madera o productos de la madera ya comercializados. Comercializan madera introducida por otros previamente 6

7 Obligaciones de Agentes y Comerciantes Ideas básicas.- determinar agente vs. Comerciante Consumidor final Importadores* Rematantes Propietarios/almacenistas /industria que actúan como rematantes AGENTE COMERCIANTES Almacenistas Industria transformadora Exportadores Otros comerciantes que continúan la cadena COMERCIANTES * De aquellos productos dentro del alcance del EUTR (Anexo) 7

8 Maderas S.A. Obligación como comerciante Mantener durante al menos 5 años la información que permita identificar: A) a los agentes o comerciantes que le hayan suministrado madera o productos de la madera B) cuando proceda, a los comerciantes a los que haya suministrado madera y productos de la madera p.ej. Mantenemos las facturas de nuestras transacciones con Francia 8

9 Obligaciones de los Agentes R.D. 1088/2015 Obliga a los agentes a presentar anualmente una Declaración Responsable. Datos del año inmediatamente precedente Antes del 31 de marzo de cada año La no presentación en tiempo y forma constituye un falta leve según el régimen sancionador 9

10 Real decreto 1088/ Necesidad de una Declaración responsable INFORMACIÓN 10

11 Real decreto 1088/ Necesidad de una Declaración responsable IDENTIFICACIÓN AGENTES INFORMACIÓN IDENTIFICACION NO COOPERANTES 11

12 Real decreto 1088/ Necesidad de una Declaración responsable IDENTIFICACIÓN AGENTES CANTIDADES INFORMACIÓN PRODUCTOS IDENTIFICACION NO COOPERANTES 12

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14 Presentación ante Autoridad Competente de las Comunidades Autónomas Anualmente antes del 31/03 14

15 Obligaciones de los Agentes R.D. 1088/2015 Obliga a los agentes a ejercer un sistema de diligencia debida para asegurar la legalidad. 15

16 Sistema de Diligencia Debida Verificable por Autoridad competente Marco de procedimientos y medidas que sirve como instrumento para asegurar la legalidad, que deberá contener: Acceso a la información en relación al suministro de la madera Evaluación del riesgo, de acuerdo con la anterior información y la enumerada en el propio reglamento EUTR Medidas de mitigación del riesgo cuando éste no sea evaluado como despreciable 16

17 Sistema de Diligencia Debida -Acceso a la información se ha de disponer de la siguiente información: Descripción del producto Proveedor de madera (nombre, dirección ) País / región corta Cantidad(m3, toneladas, nº Ud.) Cadena de suministro(empresas involucradas y conexión) Nombre y dirección comerciante al que se suministró Documentación o información que garantice el cumplimiento de la legislación aplicable 17

18 Sistema de Diligencia Debida Evaluación del riesgo Se ha de disponer de procedimientos de evaluación del riesgo que permitan al agente analizar y evaluar el riesgo de comercialización de madera aprovechada ilegalmente o de productos derivados de esa madera 18

19 Sistema de Diligencia Debida Mitigación del riesgo Se han de tomar actuaciones de reducción de riesgo que consistan en un conjunto de medidas y procedimientos adecuados y proporcionados para minimizar de forma efectiva tal riesgo 19

20 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Sistema escrito en el que: Presento la empresa, a que se dedica, países y volúmenes de comercialización. Identifico los responsables de la aplicación del sistema en la empresa Identifico mis obligaciones como Agente Analizo la información de la que dispongo Analizo el riesgo por productos/especies/países Mitigo los riesgos en los puntos detectados Registro los pasos dados así como todos los documentos 20

21 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Identifico, analizo y mitigo los riesgos ANTES de realizar cualquier importación o aprovechamiento 21

22 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Introducción, objetivos, compromisos, responsables, training, los procedimientos, mantenimiento de registros, revisión, actualización, informaciones terceros, etc Baskegur, NepCon, etc. 22

23 Contenido 1. Introducción NepCon 1.1 Declaración de responsabilidad de la empresa 1.2 El Proceso Fundamental de abastecimiento de madera 2. Procedimientos y Documentos 3 Compromiso de legalidad en los aprovechamientos 4 Sistema y gestión de la calidad 4.1 Asignación de responsabilidades 4.2 Proceso de revisión del Sistema de Diligencia Debida 4.3 Procedimientos para el mantenimiento de registros 5 Control de materiales 5.1 Control de las certificación y reclamaciones de terceros 6 Alcance y flujo de materiales 7 Acceso a la información 8 Evaluación del Riesgo 9 Mitigación del riesgo Anexo 1: Términos y definiciones Anexo 2: Visión general del proceso de debida diligencia Anexo 3: Proceso de evaluación de riesgos 23

24 Informa ción Análisis riesgo Mitigación riesgo 24

25 Cadena de custodia (empresas/ pasos intervienen) Documentación necesaria Documentación existente 25

26 Contrata aprovechamiento? Sub-proveedor? Proveedor Agente intermediario MI empresa/mi entramado empresarial 26

27 Contrata aprovechamiento? 1? Aserradero Contrata aprovechamiento? 2 Subproveedor? Proveedor? - Plantación - Zona comunal - Concesión 1 - Concesión 2 Agente intermediario MI empresa/mi entramado empresarial 27

28 Cadena de suministro Identificar y registrar Empresas intervienen Países por los que pasa Trazabilidad de los documentos 28

29 Documentos en mi cadena de suministro Explotación forestal y CdC previa a subasta Subasta Plan de gestión Certificado propiedad Licencia corta Certificado de origen Fotografías, etc. Resultados de subasta pública Confirmación de venta del país de origen, etc. Venta sub-proveedor Transporte Sub-proveedor (p.e. si sale fuera del país de origen) Facturas a proveedor Volumen y precio control Registro de producción Factura de proveedor Contrato Facturas Packing list Acuerdo alquiler tierra, etc. BiII of lading Certificado fitosanitario Certificado fumigación Seguro, etc. Factura de sub-proveedor a proveedor Formulario del país de origen Resumen de producción Relación con planes manejo locales Factura a la empresa del proveedor 29

30 Documentos necesarios Identificar y registrar Que necesito Que tengo Que me falta Trazabilidad de los documentos 30

31 Documentos necesarios Comisión Europea Dirección General de Desarrollo Rural y Política Forestal ONG y otras Organizaciones 31

32 Caso práctico: Camerún 32

33 Caso práctico: Camerún Oficina diplomática NEPCon WWF Global Forest Watch AVA Camerún EU FAO FLEGT MINOF - detalle 33

34 CAMERUN Nuestro esquema Bosque Empresa/s que realiza el aprovechamiento Aserradero Sub-proveedor Proveedor Exportador re-exportador Concession forestière définitive Permis annuel d'opération Entradas en la administración de la sierra Facturas Facturas Países por los que pasa Forêt communautaire Notification de démarrage des activités Mezclas de maderas Pago tasas Procesamiento Forêt communale Facturas Pago a comunidades locales Cambio origen producto Petits titres

35 CAMERUN Cadena de custodia (empresas/pa sos intervienen) Documentación necesaria Documentación existente

36 CAMERUN Árbol Troncos en bosque Transporte por camión Troncos en aserradero Proceso de sierra Almacenamiento en sierra Exportaciones Permiso de corta DF (registro de aprovechamiento) Lettre de voiture de bois Entradas en la administración de la sierra Cálculos de pérdida en la sierra Formulario de salido de sierra Certificado de exportación Inventario anual Stock de madera Stock de madera aserrada Bill of landing Plan de gestión Facturas de compra de troncos Facturas de madera vendida Lettre de voiture de grumes Derechos de concesión/titulo de propiedad tierra Certificado fitosanitario

37 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Analizo riesgos y valoro información disponible 37

38 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Analizo riesgos y valoro información disponible Compro 15 m 3 de Iroko, de la Vente de Coupe , de la Societé UNIPROVINCE Sarl Verifico que todos los eslabones están cubiertos y tengo todos los documentos 38

39 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Riesgo como Agente 4: - No riesgo especie / bosque - Alto riesgo país CPI = 26 - No Complejidad Cadena de Suministro - Riesgo ilegalidad en origen RIESGO ALTO 39

40 Vente de coupe 40

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42 Societe UNIPROVINCE Sarl NO tiene denuncias en origen NO tiene restricciones actividad Los datos concuerdan, fechas, firmas, y la VC , esta correctamente registrada 42

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45 Conclusión Tras nuestras comprobaciones hemos minimizado el riesgo de que esta madera provenga de una fuente ilegal 45

46 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Analizo riesgos y valoro información disponible Compro 10 m 3 de Bosse de la UFA de Ateva Nvongo Augustin Verifico que todos los eslabones están cubiertos y tengo todos los documentos 46

47 Dirección General de Desarrollo Rural y Política Forestal ATEBA MVONGO AUGUSTIN 47

48 48

49 Compro 10 m 3 de Bosse de la UFA de Ateba Mvongo Augustin 49

50 Conclusión Tras nuestras comprobaciones detectamos falsificación de documento y suspensión de la actividad de la empresa Ateba Mvongo Augustin debería demostrar con pruebas inequívocas su legalidad NO se debería comprar a este proveedor Alerta sobre la realidad de la zona 50

51 Para ayudar a identificar problemas Informes terceras partes (FAO, ONG, Entidades locales, etc) REM Resource Extraction Monitoring Observatorios independientes, ayudan al programa FLEGT, e identifican infracciones in situ 51

52 Informes y noticias 52

53 REM Observatorio independiente 53

54 Informe Dirección General de Desarrollo Rural y Política Forestal Informe 54

55 Caso práctico: Ucrania 55

56 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Riesgo como Agente 4: Cajas Pino silvestre Cherkasi (Ucrania) - No riesgo especie / bosque - Alto riesgo país CPI = 29 - Complejidad Cadena de Suministro, interviene manufactura en origen - Riesgo ilegalidad en origen RIESGO ALTO 56

57 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Riesgo como Agente 4: Madera aserrada de haya Donetsk (Ucrania) - No riesgo especie / bosque - Alto riesgo país CPI = 29 - No Complejidad Cadena de Suministro, - Riesgo ilegalidad en origen - Alto Riesgo por conflicto armado RIESGO MUY ALTO 57

58 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Riesgo País Todo país con un Índice de Percepción de la Corrupción (CPI) menor de 40, debe ser considerado como de alto riesgo. Todo país con conflicto bélico debe considerarse como de alto riesgo Ucrania CPI = 29 Ucrania GPI* 156/163 *Global Peace Index 58

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61 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Riesgo País/Región Según artículo 3 del Reglamento UE 607/ Se facilitará información sobre la región subnacional cuando el riesgo de aprovechamiento ilegal varíe de una región subnacional a otra. 4. Se facilitará información sobre la concesión de aprovechamiento cuando el riesgo de aprovechamiento ilegal varíe entre las concesiones de aprovechamiento de un país o de una región de ese país 61

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63 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Riesgo País/Región - According to statistic reports most problematic regions are: Zakarpatye, Lviv, Zhytomyr and Rivne FAOFLEGT2016 Illegal logging appear in regions touched by war (Lugansk and Donetsk regions). FAO FLEGT 2016 Chernobil el drama radioactivo continua El País 2016 Lo que vemos hoy en Crimea puede interpretarse como el regreso de la guerra fría Politica exterior

64 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Existe Alto Riesgo, especialmente en la región de Donetsk Qué necesito para garantizar la legalidad en origen de mis productos? Qué tengo? Qué me falta? 64

65 Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A. Toda la cadena de suministro de empresas intervinientes, desde corta hasta mi empresa. Llegar hasta nivel concesión en origen Garantía de origen en Ucrania Demostrarlo legalmente 65

66 Garantía legalidad origen Ucrania 1. Permiso de aprovechamiento 2. Certificado obtenido de subasta pública (2 documentos) 3. Documento de transporte/waybill 4. Certificado de Origen 66

67 Garantía legalidad origen Ucrania Permiso de aprovechamiento En el documento de derecho de uso de la tierra y propiedad Державний акт на право постійного користування землею Se encuentra el permiso de aprovechamiento Лісорубний квиток 67

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73 Garantía legalidad origen Ucrania Certificado producto obtenido de subasta pública Consta de dos documentos Аукцiонне свідоцтво Debe constar el comprador, vendedor y firma de autoridad 73

74 Garantía legalidad origen Ucrania Documento de transporte Waybill ТОВАРО-ТРАНСПОРТНА НАКЛАДНА Debe constar las mercancías, transportista, datos origen y destino y firma de autoridad 74

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76 Garantía legalidad origen Ucrania Certificado de Origen Сертифікат про походження лісоматеріалів та виготовлених з них пиломатеріалів для здійснення експортних операцій La segunda sección de este documento (2.) contiene información únicamente de dos tipos de materia prima de madera. Cuando es necesario más espacio usan la parte de atrás del documento con el siguiente texto entre paréntesis: (див, продовження на звороті) 76

77 Garantía legalidad origen Ucrania Certificado de Origen Para la exportación de madera se requiere un documento especial llamado certificado de origen. El certificado de origen se introdujo en abril de El certificado contiene un holograma para evitar la falsificación e incluye la siguiente información: Número del certificado Código de provincia Nombre de la empresa forestal de donde proviene la madera Breve descripción de la madera, incluyendo especies, volumen, longitud y calidad Exportador Documentos vinculados al certificado Sello y firma del oficial forestal regional 77

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79 Caso especial - Donetsk

80 Caso especial - Donetsk 80

81 Caso especial - Donetsk Mitigación riesgo necesaria: a) Certificación b) Permisos de corta y evidencia de aplicación Timber Tracking System TTS Sistema de seguimiento por código de barras desde el origen 81

82 Resultado: Solicito y consigo TODOS los documentos necesarios de la región de Cherkasi, con una explicación por parte de mi proveedor de todos los documentos aportados NO consigo todos los documentos precisos de la región de Donetsk. NO existe Certificación forestal reconocida en la zona NO consigo permisos de corta ni evidencias de uso del TTS Cambio de región/país 82

83 REGIMEN SANCIONADOR La Ley Orgánica 12/1995, de 12 de diciembre, de represión del contrabando Ley 21/2015, de 20 de julio, de modificación de la ley de montes 83

84 REGIMEN SANCIONADOR es sancionable, según la modificación de la Ley de montes: i. la comercialización de madera no aprovechada legalmente y sus productos derivados. ii. la ausencia de mantenimiento y evaluación de un sistema de diligencia debida, ya sea de manera individual o a través de una Entidad de Supervisión. iii. la ausencia de colaboración con la Administración competente en los controles realizados por ésta. iv. La no adopción de medidas correctoras expedidas, en su caso, por la Autoridad competente tras la realización del correspondiente control. v. el incumplimiento de la obligación de trazabilidad y conservación de esta información a la que están sujetos los comerciantes. 84

85 REGIMEN SANCIONADOR es sancionable, según la modificación de la Ley de montes: i. la comercialización de madera no aprovechada legalmente y sus productos derivados. ii. la ausencia de mantenimiento y evaluación de un sistema de diligencia debida, ya sea de manera individual o a través de una Entidad de Supervisión. iii. la ausencia de colaboración con la Administración competente en los controles realizados por ésta. iv. La no adopción de medidas correctoras expedidas, en su caso, por la Autoridad competente tras la realización del correspondiente control. v. el incumplimiento de la obligación de trazabilidad y conservación de esta información a la que están sujetos los comerciantes. 85

86 Sanciones Leves de 100 a de euros Graves de 1001 a de euros Muy graves de a de euros Medidas provisionales / accesorias Comiso de los bienes comercializados Paralización actividad de la empresa 86

87 EUTR? 87

88 O EUTR? 88

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90 Gracias por la atención José Brotons Donosti, 3 de marzo de