FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR. Manual de Requisitos

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1 Restaurante mi-negocio.com.mx Menú ejecutivo al mejor precio. Haga mi-negocio.com.mx su reserva aquí Menú ejecutivo al mejor precio. Haga su reserva aquí Restaurante FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR Manual de Requisitos Categoría III Programas de Emprendedores y Financiamiento Convocatoria 3.2 Programa de Desarrollo del Ecosistema de Capital Emprendedor Aquí te diremos cómo elaborar los documentos que forman parte de los requisitos de la convocatoria a la que quieres aplicar Prepáralos, participa y conviértete en uno de los beneficiarios del Fondo Nacional Emprendedor.

2 Rubro A Coinversión en los Vehículos de Inversión Nacionales y Extranjeros con una Tesis de Inversión en México. 1 Solicitud de apoyo Formato que se llena en línea y será utilizado para registrar las solicitudes de apoyo al FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR, las cuales serán analizadas y, en su caso, aprobadas por el CONSEJO DIRECTIVO. Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto. II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria. 1

3 2 Contar con un prospecto de colocación privada (PPM Private Placement Memorandum, por sus siglas en inglés). Documento en el que el vehículo de inversión presenta su prospecto de colocación en el que señala el sector y area geográfica y tipo de empresa en la que desea invertir sus recursos, así como un resumen de la trayectoria del equipo de administración y la estructura y funcionamiento del fondo. El PPM deberá : a b c d e f Estar dirigido a empresas mexicanas de alto impacto en etapas tempranas (de reciente creación (start up) no mayores a 2 años o en etapa de crecimiento) Que el administrador del fondo (fund manager) aporte por lo menos el 1% del capital total comprometido del Fondo. (Este punto debe ser claramente identificado en el contenido del PPM, así como un carta compromiso por parte del administrador) Que la tasa de retorno preferente del fondo sea mínimo del 8%. Una cartera identificada de proyectos (pipeline) de al menos el 35% del tamaño total del fondo. Que demuestre contar con compromisos de capital que representen al menos el 51 % del tamaño total del fondo. La constitución del fondo en cualquiera de las siguiente figuras jurídicas: Fideicomiso de Inversión de Capital Privado (FICAP), Fideicomiso de Administración, Limited Parnership Agreement (LPA) o Llimited Lliability Company (LLC). Además contemplar los elementos a considerar para su elaboración mostrados al final de este manual* 3 Cartas compromiso de Inversionistas Cartas compromiso de inversionistas que avalen el 51% del capital total del fondo. Las cartas deberá estar debidamente firmadas por los inversionistas que aportarán el capital complementario a la inversión solicitada al INADEM, especificando el monto que aportarán. De preferencia las cartas deberá presentarse en hojas membretadas del firmante. 2

4 4 Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo El currículum deberá detallar la trayectoria y experiencia del equipo: premios, reconocimientos, logros, actividades previas, formación, asociaciones, entre otros y anexar evidencias documentales. 5 Presupuesto de operación del fondo Presupuesto de operación del fondo de hasta el 3% del capital total comprometido. Debe especificarse el detalle de los gastos de operación que genere el equipo que administrá el fondo entre los que se encuentran, gastos de nómina, viáticos, gastos de inmueble donde opera el fondo. 6 Cartera de proyectos Listado de las empresas con proyectos de alto impacto que se tienen identificadas para invertir, el cuál debe ser de al menos el 35% del tamaño total del fondo. Las empresas deberán ser start up o estar en fase de crecimiento y los proyectos que realicen deberán ser de alto impacto. El listado deberá especificar por cada empresa, el sector al que pertenece, su ubicación geográfica, el monto que se estima a invertir y la justificación para considerar el proyecto de alto impacto. Lo anterior se puede presentar en una tabla con cada uno de estos conceptos. Asimismo, se deberá sumar el monto a invertir al final de la tabla y cuantificar el porcentaje con respecto al monto que tendrá el fondo considerando la participación del INADEM. 3

5 7 Carta bajo protesta de decir verdad Carta bajo protesta de decir verdad en donde manifieste que no ha recibido un apoyo del mismo tipo por parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal Presentar una carta donde se manifieste el interés y compromiso de participar en el proyecto y declara bajo protesta de decir verdad que en el presente ejercicio fiscal no ha recibido apoyo del mismo tipo pro parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal, debidamente firmada. 4

6 Rubro B Gastos de Constitución de Nuevos Vehículos de Inversión (legales, fiscales, notariales y fiduciarios) 1 Solicitud de apoyo Formato que se llena en línea y será utilizado para registrar las solicitudes de apoyo al FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR, las cuales serán analizadas y, en su caso, aprobadas por el CONSEJO DIRECTIVO. Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto. II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria. 5

7 2 Contar con un prospecto de colocación privada (PPM Private Placement Memorandum, por sus siglas en inglés). Documento en el que el vehículo de inversión presenta su prospecto de colocación en el que señala el sector y area geográfica y tipo de empresa en la que desea invertir sus recursos, así como un resumen de la trayectoria del equipo de administración y la estructura y funcionamiento del fondo. El PPM deberá : a b c d e f Estar dirigido a empresas mexicanas de alto impacto en etapas tempranas (de reciente creación (start up) no mayores a 2 años o en etapa de crecimiento) Que el administrador del fondo (fund manager) aporte por lo menos el 1% del capital total comprometido del Fondo. (Este punto debe ser claramente identificado en el contenido del PPM, así como un carta compromiso por parte del administrador) Que la tasa de retorno preferente del fondo sea mínimo del 8%. Una cartera identificada de proyectos (pipeline) de al menos el 35% del tamaño total del fondo. Que demuestre contar con compromisos de capital que representen al menos el 51 % del tamaño total del fondo. La constitución del fondo en cualquiera de las siguiente figuras jurídicas: Fideicomiso de Inversión de Capital Privado (FICAP), Fideicomiso de Administración, Limited Parnership Agreement (LPA) o Llimited Lliability Company (LLC). Además contemplar los elementos a considerar para su elaboración mostrados al final de este manual* 3 Curriculum del equipo de administración y comité de inversión del fondo Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo El currículum deberá detallar la trayectoria y experiencia del equipo: premios, reconocimientos, logros, actividades previas, formación, asociaciones, entre otros y anexar evidencias documentales. 6

8 4 Listado de la cartera de proyectos de alto impacto Listado de proyectos en los que se planea invertir cuando se constituya el fondo de al menos el 35% del tamaño total del fondo. Los proyectos deberán ser de alto impacto. El listado deberá especificar por cada proyecto, el sector al que pertenece, su ubicación geográfica, el monto que se estima a invertir y la justificación para considerarlo de alto impacto. Lo anterior se puede presentar en una tabla con cada uno de estos conceptos. 5 Currículum del proveedor. Documento en el que se demuestre que el proveedor cuenta con la experiencia y capacidad para realizar los trabajos de constitución del vehículo de inversión. El Curriculum del proveedor debera detallar, quienes integran el equipo de la empresa, la experiencia en constituir vehículos de inversión y los caso de éxito, así como reconocimientos al desempeño de la empresa. 7

9 6 Propuesta del o los proveedores Propuesta del o los proveedores para la constitución del fondo en cualquiera de las siguiente figuras jurídicas:fideicomiso de Inversión de Capital Privado (FICAP), Fideicomiso de Administración, Limited Parnership Agreement (LPA) o Llimited Liability Company (LLC). La propuesta debe detallar la metodología, alcance, costos y seguimiento que el proveedor realizará, así como el tiempo que llevará la constitución del vehículo. La propuesta deberá estar debidamente firmada, incluir al menos RFC de la empresa proveedora,los datos de contacto como teléfono y dirección. 7 Carta bajo protesta de decir verdad Carta bajo protesta de decir verdad en donde manifieste que no ha recibido un apoyo del mismo tipo por parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal Presentar una carta donde se manifieste el interés y compromiso de participar en el proyecto y declara bajo protesta de decir verdad que en el presente ejercicio fiscal no ha recibido apoyo del mismo tipo por parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal, debidamente firmada. 8

10 Rubro C Gastos de Auditoría y Formalización de la Inversión en las Empresas a Invertir, tales como: Estudio Financiero, Técnico y Legal (due dilligence). 1 Solicitud de apoyo Formato que se llena en línea y será utilizado para registrar las solicitudes de apoyo al FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR, las cuales serán analizadas y, en su caso, aprobadas por el CONSEJO DIRECTIVO. Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto. II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria. 9

11 2 Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo El currículum deberá detallar la trayectoria y experiencia del equipo: premios, reconocimientos, logros, actividades previas, formación, asociaciones, entre otros y anexar evidencias documentales. 3 Listado de las empresas a auditar y los documentos correspondientes Listado de las empresas con proyectos de alto impacto en las que el Fondo desea iniciar el proceso formal de inversión con la documentación legal de cada empresa. El listado deberá detallar el nombre de la empresa y sus características entre las que destaca : el sector al que pertenece, su ubicación geográfica, el monto que se invertirá y la justificación para considerar el proyecto de alto impacto, así como la información de la empresa sobre su desempeño y logros y las evidencias documentales de con las que se cuenten como por ejemplo: RFC, patentes, marcas registradas, etc. mismas que debreá subirse al sistema escaneda. 4 Plan de trabajo calendarizado elaborado por el fondo de las auditorías a realizar. Documento que señale a detalle las acciones que se llevarán a cabo para realizar las auditorias a las empresas en las que el fondo invertirá, así como el cronograma estimado para su realización. Con base en la propuesta de los proveedores que llevarán a cabo el proceso de auditoría, el fondo debe elaborar su plan de trabajo en que se incluyan todas las empresasa auditar. 10

12 5 Currículum del proveedor. Documento en el que se demuestre que el proveedor cuenta con la experiencia y capacidad para realizar los trabajos de auditoría con calidad. El Curriculum del proveedor debera detallar, quienes integran el equipo de la empresa, la experiencia en auditar empresas y los caso de éxito, así como recocimientos al desempeño de la empresa. 6 Propuesta del o los proveedores Propuesta del o los proveedores para llevar a cabo los procesos de auditoria en las empresas a invertir. La propuesta debe detallar la metodología, alcance, costos y seguimiento que el proveedor realizará, así como el tiempo que llevará las auditorías en las empresas a invertir. La propuesta deberá estar debidamente firmada, incluir al menos RFC de la empresa proveedora,los datos de contacto como teléfono y dirección. 7 Carta bajo protesta de decir verdad Carta bajo protesta de decir verdad en donde manifieste que no ha recibido un apoyo del mismo tipo por parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal Presentar una carta donde se manifieste el interés y compromiso de participar en el proyecto y declara bajo protesta de decir verdad que en el presente ejercicio fiscal no ha recibido apoyo del mismo tipo pro parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal debidamente firmada. 11

13 *Elementos a Considerar para la Elaboración del PPM Es un documento que detalla el plan de negocios del fondo, mencionando entre otros temas, las oportunidades de inversión, la experiencia del equipo administrador, ventajas competitivas, la estrategia de inversión y los beneficios y riesgos para los inversionistas. Estructura recomendada: 1. Términos de confidencialidad del prospecto. (Se refiere a los aspectos legales de confidencialidad del documento) 2. Consideración y advertencias legales del prospecto. (Dejar claro cuál será la figura jurídica bajo la que operara el fondo) 3. Resumen ejecutivo 4. Principales características de la inversión: a) Oportunidad de negocio (circunstancias que se piensan aprovechar) b) Empresas objetivo (se recomienda la siguiente tabla para resumen para el pipeline) Nombre de la empresa Porque es de alto impacto Sector Ubicación geográfica Monto de inversión Porcentaje que representa la inversión del total del fondo. c) Estrategia de inversión (cómo se piensa maximizar los retornos a los inversionistas) d) Entorno económico de Mexico (situación actual y futura del país y como favorecería las inversiones del fondo) 5. Equipo administrativo del fondo a) Experiencia del equipo administrador del fondo: la experiencia en temas de inversión, mentoria de empresas, como emprendedores o ángeles inversionistas respalda al proyecto. b) Experiencia profesional de los directivos del fondo destacando las actividades como emprendedores, temas de inversión o cualquier otra relacionada con capital emprendedor. c) Empresas donde se ha invertido anteriormente y casos de éxito si es que hubieran 6. Proceso de inversión a) Identificación de oportunidades (justificar las oportunidad que el fondo identifica) b) Selección de oportunidades (cuál es la sinergia del fondo dentro del ecosistema emprendedor) c) Estructura de las transacciones (detallar el periodo de inversión) d) Estrategia para incrementar el valor de las empresas invertidas. (Cómo el fondo agrega valor a las empresas invertidas) e) Salida de la inversión. (cuál es la estrategia que utilizara el fondo) 7. Principales términos y condiciones del fondo. 8. Manejo de conflictos de interés. (cuál es la estrategia para evitar el conflicto de intereses con el administrador del fondo) 9. Proceso de inversión a) Riesgos ocasionados de invertir en Mexico b) Riesgos asociados con invertir en este fondo c) Otros riesgos 12

14 10. Otras consideraciones a) Consideraciones asociadas al régimen fiscal b) Consideraciones asociadas a inversiones extranjeras c) Consideraciones al marco regulatoria. 11. Términosyconsideraciones a) Estructura de las cuotas de administración (sin superar el 3% anual) b) Forma de distribución de los ingresos hacia los inversionistas y el equipo administrador (cascada de flujos) c) Compromisos de capital y otros recursos que hará el administrador del fondo.(mínimo un 1% de aportación por parte del administrador) d) Forma de realizar llamados de capital a los inversionistas 12. Presupuesto de gastos de operación del fondo. 13. Anexos (agregar toda la documentación que considere agregue valor al proyecto, casos de éxito, soporte curricular, información sobre las empresas prospecto, etc.) 13