TARIFAS HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. Las tarifas presentadas a continuación empezaran a regir a partir del 1 de septiembre de 2014.

Transcripción

1 TARIFAS HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. Las tarifas presentadas a continuación empezaran a regir a partir del 1 de septiembre de 2014.

2 POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE VALORES HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A., como sociedad administradora de portafolios, tiene como política un cobro de custodia y administración de valores con el objetivo de cubrir con los costos derivados a la carga operativa. A partir del 1 de septiembre de 2014, HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. tendrá dos tipos de cuenta de inversión, denominados Portafolio Básico y Portafolio Plus, las cuales se describen a continuación: 2

3 POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE VALORES PORTAFOLIO BÁSICO: Destinado exclusivamente a clientes que cuenten con acciones de Ecopetrol, donde el cobro por la administración de estos será de quince mil pesos ($ m/cte) trimestrales + IVA, recaudados en el pago de cada periodo de dividendos o en el momento de la venta total de sus acciones, según lo que ocurra primero. Servicios: Asesoría comercial de sus acciones Ecopetrol. Envío de extractos. Sistemas tecnológicos y de negociación 3

4 POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE VALORES PORTAFOLIO PLUS: Destinado exclusivamente a clientes que tengan cualquier clase de valor o título valor en la cuenta de inversión, donde el cobro por la administración será de 2,0 SMDLV + IVA trimestrales. Cuyo portafolio valorado a corte de mercado del trimestre (marzo 31, junio 30, septiembre 30 y diciembre 31) sea inferior a $ Esta tarifa aplica sin importar en qué momento del trimestre empiece la administración de valores. La forma de pago es trimestral con cargo automático a la cuenta de inversión en HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. Servicios: Asesoría comercial abierta a cualquier inversión. Valoración de portafolios. Envío de extractos. Sistemas tecnológicos y de negociación. 4

5 CLIENTES EXENTOS DEL COBRO DE ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES Esta política no aplicará a aquellos clientes que tengan en sus inversiones un saldo al corte de cada trimestre superior a $ , en ambos tipos de cuentas de inversión Básico y Plus PORTAFOLIO GLOBAL: Aquel portafolio global que está conformado por las inversiones o el saldo en caja de una misma persona, tanto en moneda local como extranjera. Dichos portafolios estarán exentos del cobro de custodia y administración de valores si éste supera los $ PORTAFOLIO FAMILIAR Y/O CORPORATIVO Un portafolio familiar está representado por dos o más personas con relación hasta segundo grado de consanguinidad. Un portafolio corporativo es aquel que está conformado por el portafolio de la empresa y el portafolio personal de sus propietarios y/o representantes legales. Este tipo de portafolios estarán exentos del cobro de administración y custodia de valores cuando el portafolio valorado a mercado al corte de cada trimestre supere los $

6 TARIFAS RENTA VARIABLE TARIFA MINIMA La comisión en operación por punta debe ser superior al cero punto dos por ciento (0.2%) según el volumen de la operación. En ningún caso la comisión podrá ser inferior a SMMLV. RENTA FIJA TARIFA MINIMA La comisión por operación en ningún caso podrá ser inferior a SMMLV. TARIFA MÁXIMA La comisión por operación en ningún caso podrá ser mayor a 200 Pb, teniendo en cuenta el monto a operar, las condiciones del mercado y el plazo de vencimiento del activo.

7 REPOS Y SIMULTÁNEAS TARIFA MINIMA Tanto para operaciones pasivas como activas, la comisión por operación es de cero punto cinco por ciento (0.5%) según el monto y el plazo de la operación. En ningún caso podrá ser inferior a SMMLV. TARIFA MÁXIMA Tanto para operaciones pasivas como activas, la comisión por operación no debe exceder el seis porciento (6%) según el monto y plazo de la operación. ADR S TARIFA La tarifa esta sujeta al monto de la operación. DIVISAS TARIFA MÁXIMA COSTOS ADICIONALES La comisión por operación en compra y venta de divisas no deberá exceder cincuenta pesos M/cte ($50) por dólar. Para el caso específico de las operaciones de compra se cobrará un costo adicional de USD más IVA correspondiente al valor SWIFT. TARIFA MÁXIMA DERIVADOS La comisión en las operaciones de derivados estandarizados deberá ser menor al dos porciento (2.0%) sobre el valor nominal del contrato. COSTOS ADICIONALES Los clientes asumirán los costos que cobra la CRCC y nuestro Miembro Liquidador General por concepto de liquidación de sus operaciones, así como multas que se generen por el incumplimiento de los clientes en sus contratos.

8 CARTERAS COLECTIVAS HELM VALOR La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 1.5% efectiva anual sobre el valor neto o del patrimonio de la cartera colectiva del día anterior. Dicha comisión se liquidará y causará diariamente y será pagada a la Sociedad Administradora. HELM ECOPETROL La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 1% efectiva anual sobre el valor neto o del patrimonio de la cartera colectiva del día anterior. Dicha comisión se liquidará y causará diariamente y será pagada a la Sociedad Administradora. HELM INDICE La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 3% efectiva anual sobre el valor neto o del patrimonio de la cartera colectiva del día anterior. Dicha comisión se liquidará y causará diariamente y será pagada a la Sociedad Administradora. HELM A LA MEDIDA La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente entre 1.25% hasta el 3.5% efectiva anual sobre el valor neto o del patrimonio de la cartera colectiva del día anterior. Dicha comisión se liquidará y causará diariamente y será pagada a la Sociedad Administradora. HELM CEMARGOS La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 1% efectiva anual sobre el valor neto o del patrimonio de la cartera colectiva del día anterior. Dicha comisión se liquidará y causará diariamente y será pagada a la Sociedad Administradora.

9 CARGOS TRIBUTARIOS PRODUCTOS/SERVICIOS Acciones CARGOS TRIBUTARIOS IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Si en el momento del vencimiento el cliente solicita girar a una tercera persona se cobra el GMF Tarifa 4 x mil. Mercado Internacional Repos N/A cargos tributarios por se ingresos de fuente extranjera. IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Si en el momento del vencimiento el cliente solicita girar a una tercera persona se cobra el GMF Tarifa 4 x mil. Derivados IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Divisas Renta Fija GMF Si el giro se realiza a una tercera persona. Tarifa 4 x mil. IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Si en el momento del vencimiento el cliente solicita girar a una tercera persona se cobra el GMF Tarifa 4 x mil. APT S IVA Sobre la comisión que se le cobra al APT tarifa 16%. Carteras Colectivas Retención en la fuente sobre los rendimientos de la cartera y a nombre de cada cliente.