Instituto Federal Electoral Verificación y Monitoreo de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral Auditoría Especial: GB-132

Transcripción

1 Instituto Federal Electoral Verificación y Monitoreo de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral Auditoría Especial: GB-132 Criterios de Selección Esta auditoría se seleccionó con base en los criterios generales y particulares establecidos en la Normativa Institucional de la Auditoría Superior de la Federación para la planeación específica utilizada en la integración del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010, considerando la importancia, pertinencia y factibilidad de su realización. Objetivo Fiscalizar que el avance en la operación de la Solución Integral para la Verificación y Monitoreo de la Transmisión de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral se ajustó con la legislación y normativa. Alcance Comprendió el proceso de generación y notificación de pautas; la recepción, verificación de calidad, envío y detección de materiales audiovisuales; así como la generación de reportes derivados del monitoreo a las estaciones de radio y canales de televisión. Antecedentes La reforma electoral de confirió al IFE la obligación de cumplir con 53 nuevas atribuciones para instrumentar un modelo de comunicación política, con reglas cuyos objetivos fundamentales fueron fortalecer la confianza y la credibilidad, promover la participación ciudadana, asegurar condiciones de equidad y civilidad en la contienda y transparentar el proceso de organización y difusión para dar certeza de los resultados en los procesos comiciales. En dicha reforma, se creó la Contraloría General, cuyo titular es designado por la Cámara de Diputados. En el marco de esta última reforma electoral, se implementaron mecanismos para vigilar de los medios de comunicación y evitar una desproporcionalidad en su uso; asegurar que los procesos electorales sean equilibrados y que la ciudadanía, al ejercer su derecho al sufragio, lo haga de forma consciente e informada de las plataformas políticas que llevarán a cabo sus representantes en los Poderes de la Unión, y así impulsar la democracia y el beneficio social que ello conlleva. El Sistema Integral para la Administración de los Tiempos del Estado (SIATE) es una herramienta que busca que el IFE cumpla con sus obligaciones en radio y televisión, que abarca desde la generación de pautas de transmisión para los concesionarios y 1

2 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 permisionarios hasta la verificación de su cumplimiento y la aplicación de sanciones por violaciones, tanto en los procesos electorales federales y locales como fuera de ellos. Con el oficio núm. OASF/2523/2009 del 15 de octubre de 2009, la ASF solicitó al Consejero Presidente del IFE realizar una revisión de situación excepcional sobre los equipos adquiridos y servicios contratados con la empresa Grupo de Tecnología Cibernética, S.A. de C.V., relativos a la adquisición de la Solución Integral para la Verificación y Monitoreo de la Transmisión de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral, en virtud de que dicha contratación pudiera ocasionar un daño o perjuicio al Estado en su Hacienda Pública Federal. Asimismo, le solicitó que, en un plazo que no excediera los 30 días hábiles contados a partir de la recepción del citado oficio, rindiera el informe con los resultados de las actuaciones practicadas y, en su caso, las sanciones que hubiera impuesto a los servidores públicos involucrados. Dentro del plazo establecido por ley, el IFE presentó a la ASF el Informe del Resultado de la Revisión de Situación Excepcional, en el cual se adjuntaron 76 anexos como pruebas documentales. Con motivo de la revisión de la Cuenta Pública 2009, se realizó la auditoría núm. 288 denominada Verificación y Monitoreo de la Transmisión de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral, cuyo objetivo fue fiscalizar la gestión financiera para comprobar que las acciones realizadas en el proceso de licitación, contratación y operación de la Solución Integral para la Verificación y Monitoreo de la Transmisión de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral, se ajustaron a la legislación y normativa. El dictamen de esa auditoría fue negativo debido a que se observó el incumplimiento de las disposiciones normativas aplicadas a las operaciones examinadas. Resultados 1. Presentación y aprobación de pautas Con 11 acuerdos del Comité de Radio y Televisión del IFE, se comprobó que la DEPPP presentó el modelo de pautas y las pautas específicas para la transmisión en radio y televisión de mensajes y programas de los partidos políticos nacionales y locales en periodo ordinario comprendido entre el 5 de octubre de 2009 y el 31 de diciembre de 2010, y que fueron aprobados por el Comité. 2. Notificación de las especificaciones técnicas de los materiales Con los oficios de notificación, se comprobó que el IFE informó el acuerdo núm. ACRT/066/2009 con el cual se aprobaron las especificaciones técnicas que deberían cumplir los materiales entregados por los partidos políticos y autoridades electorales durante el ejercicio fiscal de 2010 a 13 institutos electorales, un Consejo Estatal y 12 tribunales de justicia locales; sin embargo, no notificó al Instituto Electoral de Durango, ni a los tribunales de justicia de Durango y Aguascalientes. Véase acción(es):

3 3. Entrega de material para su transmisión y emisión de dictámenes de cumplimiento técnico Del listado de 3,980 dictámenes de cumplimiento de las especificaciones técnicas de los materiales de los partidos políticos y autoridades electorales (dictámenes) recibidos y registrados por la DEPPP durante el ejercicio fiscal de 2010, se determinó una muestra 1 de 350, que representa el 8.8% del total. Respecto de la muestra, se comprobó que el 74.9% de los oficios con los que fueron entregados los materiales de los partidos políticos y autoridades electorales no cumplieron con las especificaciones requeridas y que el 1.7% de los materiales se recibieron sin oficio; asimismo, el 7.1% de los dictámenes presentaron irregularidades ya que se notificaron fuera del plazo establecido, se elaboraron antes de recibido el material, o no se elaboraron. Véase acción(es): Notificación de Pautas De un universo de 3,332 oficios de notificación de pautas de transmisión a las estaciones de radio y canales de televisión, se determinó una muestra 2 de 344, que representó el 10.3% del total. Al respecto, se comprobó que el 13.0% presentaron las irregularidades siguientes: la DEPPP no notificó el 8.7% de los oficios de pautas, el 4.0% no tienen fecha de acuse por lo que no se pudo comprobar el cumplimiento en el plazo de notificación y en 0.3% de la muestra de los oficios no se anexó la pauta. Véase acción(es): Aprobación y notificación de las modificaciones de pautas Con 17 acuerdos aprobados por el Consejo General y el Comité de Radio y Televisión, se comprobó que las pautas de los partidos políticos se modificaron en 11 estados. De un universo de 633 notificaciones de modificaciones de pautas a permisionarios y concesionarios para la transmisión en radio y televisión de los promocionales de los partidos políticos, se determinó una muestra 3 de 84 oficios, que representan el 13.3% del total. 1 Se utilizó el método de muestreo aleatorio simple, con un nivel de significancia del 5.0%, nivel de confianza del 95.0%, índice de error de 50.0% y precisión o tolerancia al error de 5.0% 2 Se utilizó el método de muestreo aleatorio simple, con un nivel de significancia del 5.0%, nivel de confianza de 95.0%, índice de error de 50.0% y precisión o tolerancia al error de 5.0%. 3 Se utilizó el método de muestreo aleatorio simple, con un nivel de significancia de 5.0%, nivel de confianza de 95.0%, índice de error de 50.0% y precisión o tolerancia al error de 10.0%. 3

4 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 Respecto de la muestra seleccionada, se comprobó que el 11.9% presentó las irregularidades siguientes: el 7.1% carece de acuse y el 4.8% no cumplió con el plazo establecido para su notificación. Véase acción(es): Universo de informes de monitoreo Con el acceso al Sistema Integral de Verificación y Monitoreo (SIVEM), se comprobó que el Secretario Técnico del Comité de Radio y Televisión no elaboró la totalidad de los informes de monitoreo para el ejercicio fiscal de 2010 en 30 de las 32 Entidades Federativas. El IFE informó, mediante el oficio núm. DEPPP/2179/2011 del 12 de octubre de 2011, que si bien desde el inicio de operaciones del sistema se han generado diversos reportes de monitoreo, éstos no contaban con el formato ejecutivo que se implementó durante el año 2010, formato que se aplicó inicialmente en las entidades con Proceso Electoral Local durante esa anualidad, así como en el Distrito Federal. Por lo anterior, los reportes de monitoreo de las entidades con Proceso Electoral Local, se generaron a partir del inicio de su proceso electoral y se continuó su publicación durante todo el año, razón por la cual, los informes inician en distintos periodos. Si bien no existía un formato aprobado para la presentación de reportes de monitoreo, el IFE, en algunos estados sin proceso electoral, sí elaboró dichos reportes. Asimismo, no proporcionó evidencia de la elaboración de los reportes, en tanto se aprobó el formato ejecutivo, y tampoco presentó el soporte documental de la aprobación de dicho formato. Véase acción(es): Evaluación del Sistema de Pautado Con los oficios núms. DEPPP/6306/2008, del 16 de diciembre de 2008; UNICOM/0080/2009 y UNICOM/0095/2009, del 13 de enero de 2008 (sic) y 2009, respectivamente; la carta de aceptación del sistema de pautas; las Especificaciones y Norma de Calidad de la Documentación Soporte de los Sistemas del Instituto ; los documentos Aseguramiento de calidad, Avance listado de documentos, Documentación para el modelo de gestión de aseguramiento de la calidad, Plantillas propuestas, Repositorio de documentos, Procedimientos, Estándares y Políticas ; Sistema de Pautas, Control y Seguimiento de Materiales (Visión) ; Sistema de Generación de Pautas (Requerimientos área usuaria) ; Sistema de Generación de Pautas (Especificación de Requerimientos de software), y Sistema de Generación de Pautas (Reglas de Negocio), se comprobó el fundamento teórico que originó el Sistema de Pautado con el cual el IFE llevó a cabo procesos que formaron parte del estándar para la gestión de proyectos, y con el que sustentó el desarrollo del sistema; y se constató que tomó en cuenta las Especificaciones y Normas de Calidad que se aplican de forma general en la creación de todos sus sistemas. 4

5 Se constató que el IFE se llevó a cabo la planificación del proyecto con las especificaciones y requerimientos de software, solicitudes del área usuaria, visión del proyecto (necesidades que originaron su desarrollo, beneficios que aporta y las soluciones a las necesidades planteadas) y las reglas de negocios; posteriormente, se constató que se realizó la ejecución de lo definido en la planificación y se mantuvo un seguimiento en el progreso y desempeño del proyecto con la identificación y ejecución de cambios a las versiones, todo ello planteado en términos de entradas, herramientas, técnicas y salidas. 8. Generación de órdenes de transmisión, y generación y distribución de pautas Con la descripción del procedimiento para el registro de las órdenes de transmisión y generación de pautas y la visita realizada el 8 de noviembre de 2011 a las instalaciones de la Dirección de Pautado, Producción y Distribución, se comprobó que el diseño del proceso del Sistema de Pautado para la generación de órdenes de transmisión, y generación y distribución de pautas de los materiales de los partidos políticos y autoridades electorales cumplió con las etapas creadas acordes con las necesidades del IFE (pautar, recibir, calificar, generar la huella acústica, enviar, y elaborar dictámenes sobre el cumplimiento de las especificaciones técnicas). Con la visita realizada el 8 de noviembre de 2011 a las instalaciones de la Dirección de Pautado, Producción y Distribución del IFE, se comprobó que la exposición a riesgos de funcionalidad del sistema de pautado fue mínima, debido a que los procedimientos se encuentran automatizados. 9. Incidencias del Sistema de Verificación y Monitoreo Con el Informe de reportes por número y tipo de incidencias ; los Tickets Mesa Ayuda 2010, y el Reporte REMEDY 2010, sección Top_Ten, se comprobó que existen diferencias en el número de incidencias reportadas; en el llenado de reportes existen datos erróneos y faltantes; las categorías de las incidencias fueron duplicadas, no coincidieron con la descripción realizada y se registraron inadecuadamente. Por tanto, no se pudo comprobar el impacto de éstas en el sistema, dado que el IFE no contó con un procedimiento unificado para reportar las incidencias vinculadas con el Sistema de Verificación y Monitoreo. Véase acción(es): Desarrollo y aplicación de cambios al SIATE Con el documento Procedimiento de ministración de cambios del SIVEM ; la lista de cambios realizados en las versiones 1.7.2, y 1.7.4; y las bitácoras de los cambios realizados al SIVEM, se comprobó que el IFE implementó un procedimiento básico a seguir para la gestión de cambios a realizarse en el sistema, que se inició desde la concepción del cambio, mediante el registro de la necesidad o ajuste, hasta la notificación de la realización de dicho cambio o mejora. Asimismo, se constató que se identificaron las responsabilidades y su ejecutor, así como los materiales que se generaron en cada paso señalado en el Procedimiento de Administración de Cambios, y que el IFE cumplió con los lineamientos para que el personal asignado realice la elaboración, revisión y aprobación de los cambios al SIVEM. 5

6 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 En conclusión, el IFE contó con elementos necesarios para solventar la gestión de modificaciones al software del SIATE en los Centros de Verificación y Monitoreo (CEVEM), de conformidad con el Procedimiento de Administración de Cambios al SIVEM. 11. Operación del SIATE Con los DUMPS 4 reconstituidos de la base de datos del SIVEM, se comprobó que las tablas de detecciones_cmm y log_cambio_tipo_cruce no registraron la fecha de realización de los cambios; las detecciones presentaron irregularidades relacionadas con registros fuera de tiempo, borradas sin evidencia, y presentaron un comportamiento irregular en el número de registros diarios promedio. Véase acción(es): Confiabilidad del SIATE La confiabilidad en la operación del SIATE durante el ejercicio fiscal de 2010 fue del 94.0%, el cual se encontró por debajo del 98.0% establecido contractualmente; los falsos positivos 5 y falsos negativos 6 fueron de 6.0%, por lo que superaron el 2.0% indicado en el contrato. Asimismo, se identificaron casos críticos con retrasos en las detecciones entre 7 y 15 días. Véase acción(es): Acciones Recomendaciones Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezcan mecanismos de control para notificar a todas las autoridades electorales las especificaciones técnicas que deben cumplir los materiales grabados que entreguen. [Resultado 2] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezcan mecanismos de control para que la recepción de 4 Se traduce como volcado (vaciado) y se define como un archivo de texto que contiene una serie de sentencias Sql que permite crear la estructura de una Base de Datos y cargarla con ellos. Básicamente es una forma de hacer respaldos de seguridad. 5 Se considera al error presentado en el proceso de verificación cuando se reporta un material como encontrado cuando realmente no existe en dicho segmento de la señal verificada. 6 Se considera al error presentado en el proceso de verificación cuando se reporta un material como no encontrado cuando realmente sí existe en dicho segmento de la señal verificada. 6

7 materiales de los partidos políticos y autoridades locales se realice con el oficio correspondiente y los oficios cumplan con las especificaciones requeridas. [Resultado 3] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezcan mecanismos de control en la elaboración de los dictámenes de cumplimiento de las especificaciones técnicas de los materiales entregados por los partidos políticos y autoridades electorales, y que los dictámenes se notifiquen en el plazo establecido. [Resultado 3] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezcan mecanismos de control en la notificación de pautas de transmisión a las estaciones de radio y canales de televisión. [Resultado 4] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezcan mecanismos de control en la notificación de modificaciones de pautas de transmisión a permisionarios y concesionarios para la transmisión en radio y televisión de los promocionales de los partidos políticos, y que se realicen en el plazo establecido. [Resultado 5] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezcan mecanismos de control para que se elaboren los informes de monitoreo semanales y quincenales. [Resultado 6] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se vincule el reporte de las incidencias con el Sistema de Verificación y Monitoreo a efecto de que exista rastreabilidad y poder medir su impacto en la operación del sistema. [Resultado 9] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezca un procedimiento o mecanismo en el que se unifiquen los criterios para la captura de las incidencias que afecten al Sistema de Verificación y Monitoreo. [Resultado 9] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se establezca un esquema que permita la rastreabilidad de las operaciones, cambios, ingresos y eliminaciones por fecha y motivo, en la base de datos del Sistema de Verificación y Monitoreo. [Resultado 11] Para que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda a fin de que se implementen mecanismos de registro en la base de datos a fin de poder identificar la fecha, el periodo y las causas que motivaron la falta de detecciones. [Resultado 11] Que el Instituto Federal Electoral instruya a quien corresponda para que implemente mecanismos que permitan verificar y mejorar la confiabilidad del Sistema Integral de Administración de Tiempos del Estado en Materia Electoral, en función de incrementar la capacidad de detecciones de los materiales. [Resultado 12] 7

8 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 Promociones de Responsabilidad Administrativa Sancionatoria Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no notificaron al Instituto Electoral de Durango, ni a los tribunales de justicia de Durango y Aguascalientes las especificaciones técnicas que debieron cumplir los materiales entregados por los partidos políticos y autoridades electorales. [Resultado 2] Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión recibieron los oficios de entrega de materiales de las autoridades electorales locales y partidos políticos sin que cumplieran con las especificaciones requeridas, o que recibieron materiales sin el oficio correspondiente. [Resultado 3] Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no elaboraron la totalidad de los dictámenes, o los realizaron antes de recibido el material; y notificaron los incumplimientos de los materiales fuera del plazo establecido. [Resultado 3] Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no notificaron la totalidad de las pautas de transmisión a las estaciones de radio y canales de televisión, no supervisaron que se registrara la fecha de recepción de los oficios y se anexara la pauta correspondiente. [Resultado 4] Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no notificaron la totalidad de las modificaciones de pautas a permisionarios y concesionarios para la transmisión en radio y televisión de los promocionales de los partidos políticos, ni los comunicaron en el plazo establecido para su notificación. [Resultado 5] Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no elaboraron la totalidad de los informes de monitoreo semanales y quincenales. [Resultado 6] Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no supervisaron que se realizara el registro de la fecha de los cambios en la base 8

9 de datos del Sistema de Verificación y Monitoreo; y que las detecciones se registraran en tiempo. [Resultado 11] Ante la Contraloría General del Instituto Federal Electoral para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que durante su gestión no supervisaron que el Sistema Integral de Administración de Tiempos del Estado en Materia Electoral reconociera, por lo menos, el 98.0% de los materiales transmitidos por radio y televisión. [Resultado 12] Resumen de Observaciones y Acciones Se determinó(aron) 8 observación(es) la(s) cual(es) generó(aron): 11 Recomendación(es) y 8 Promoción(es) de Responsabilidad Administrativa Sancionatoria. Dictamen: negativo La auditoría se practicó sobre la información proporcionada por la entidad fiscalizada, de cuya veracidad es responsable; fue planeada y desarrollada de acuerdo con el objetivo y alcance establecidos, y se aplicaron los procedimientos de auditoría y las pruebas selectivas que se estimaron necesarios. En consecuencia, existe una base razonable para sustentar el presente dictamen, que se refiere sólo a las operaciones revisadas. La Auditoría Superior de la Federación considera que, respecto de la muestra auditada, el Instituto Federal Electoral no cumplió con la normativa y legislación correspondiente al avance en la operación de la Solución Integral para la Verificación y Monitoreo de la Transmisión de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral, como se precisa en los resultados que se presentan en el apartado correspondiente de este informe, debido a que no contó con un procedimiento unificado para reportar las incidencias vinculadas con el Sistema de Verificación y Monitoreo; se presentaron irregularidades en las detecciones y la confiabilidad del Sistema se encontró por debajo del 98.0% establecido contractualmente; no cumplió con la totalidad de las notificaciones a autoridades electorales de las especificaciones técnicas de los materiales, con la elaboración de dictámenes de evaluación del cumplimiento de las especificaciones técnicas de los materiales, con las notificaciones de las pautas y pautas modificadas a permisionarios y concesionarios ni con los informes de monitoreo del ejercicio fiscal de Apéndices Procedimientos de Auditoría Aplicados 1. Comprobar que el Comité de Radio y Televisión del IFE aprobó, en forma semestral, las pautas de los mensajes de los partidos políticos nacionales, en periodo ordinario. 2. Comprobar que la DEPPP dio a conocer a los miembros del Comité de Radio y Televisión, a la Dirección Ejecutiva de Capacitación Electoral y Educación Cívica, y a las autoridades electorales, las especificaciones técnicas que debieron cumplir los 9

10 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 materiales grabados que los partidos políticos y las autoridades electorales entregaron al IFE. 3. Comprobar que el IFE informó, dentro de las 36 horas siguientes, el incumplimiento de las especificaciones técnicas de los materiales que presentaron los partidos políticos y autoridades electorales. 4. Comprobar que la DEPPP notificó las pautas de transmisión a permisionarios y concesionarios con al menos 20 días de anticipación a la fecha de transmisiones. 5. Comprobar que el Comité de Radio y Televisión del IFE notificó a permisionarios y concesionarios las modificaciones al pautado en un plazo de 10 días. 6. Comprobar que el Secretario del Comité de Radio y Televisión del IFE rindió los informes sobre los resultados del monitoreo en radio y televisión en campañas y precampañas, durante el ejercicio fiscal de Evaluar el sistema de pautado, así como la generación de órdenes de transmisión, generación y distribución de pautas. 8. Comprobar el procedimiento de registro y atención de incidencias del Sistema de Verificación y Monitoreo (SIVEM). 9. Verificar los procesos que se siguieron para el desarrollo y la aplicación de cambios al SIATE. 10. Verificar la operación del SIATE durante el ejercicio fiscal de Determinar la confiabilidad y oportunidad de los reportes del SIATE durante el ejercicio fiscal de Áreas Revisadas La Dirección Ejecutiva de Prerrogativas y Partidos Políticos (DEPPP) del Instituto Federal Electoral (IFE). Disposiciones Jurídicas y Normativas Incumplidas Durante el desarrollo de la auditoría practicada se determinaron incumplimientos en las leyes, reglamentos y disposiciones normativas que a continuación se mencionan: 1. Otras disposiciones de carácter general, específico, estatal o municipal: Reglamento de Radio y Televisión en Materia Electoral, artículos 38, numeral 5; 42, numeral 1; 44, numerales 1, 2 y 3; 45, numeral 1, inciso a; 46, numerales 1 y 5; y 57, numeral 1. Reglamento Interior del Instituto Federal Electoral, artículo 40, numeral 1, inciso b. Considerando 23, inciso a; y acuerdo décimo primero de la sesión núm. ACRT/066/2009 del 26 de octubre de 2009, del Comité de Radio y Televisión. 10

11 Considerando 31 del Acuerdo núm. ACRT/019/2010 del Comité de Radio y Televisión. Reglamento de Sesiones del Comité de Radio y Televisión del Instituto Federal Electoral, artículo7, inciso m. Contrato Plurianual para la Adquisición de la Solución Integral para la Verificación y Monitoreo de la Transmisión de los Tiempos Oficiales en Materia Electoral, cláusula cuarta; Anexo Único, numerales ; , penúltimo párrafo; y Anexo 2. Fundamento Jurídico de la ASF para Promover Acciones Las facultades de la Auditoría Superior de la Federación para promover las acciones que derivaron de la auditoría practicada, encuentran su sustento jurídico en las disposiciones siguientes: Artículo 79, fracción II, párrafos tercero y quinto; fracción IV, párrafo primero; y párrafo penúltimo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Artículos 6, 12, fracción IV; 13, fracciones I y II; 15, fracciones XIV, XV y XVI; 32, 39, 49, fracciones I, II, III y IV; 55, 56 y 88, fracciones VIII y XII, de la Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación. Comentarios de la Entidad Fiscalizada Es importante señalar que la documentación proporcionada por la entidad fiscalizada para aclarar y/o justificar los resultados y las observaciones presentadas en las reuniones fue analizada con el fin de determinar la procedencia de eliminar, rectificar o ratificar los resultados y las observaciones preliminares determinadas por la Auditoría Superior de la Federación y que les dio a conocer esta entidad fiscalizadora para efectos de la elaboración definitiva del Informe del Resultado. Con motivo de las reuniones de presentación de resultados y observaciones preliminares, y de presentación de resultados finales y observaciones preliminares, mediante los oficios núms. DEPPP/2989/2011, DEPPP/0017/2012 y DEPPP/0219/2012 del 16 de diciembre de 2011, 2 y 19 de enero de 2012, respectivamente, la Dirección Ejecutiva de Prerrogativas y Partidos Políticos del IFE envió a la ASF los documentos que contienen la respuesta del ente auditado a los resultados y observaciones determinados, en los que se señala lo siguiente: Resultado núm. 2 En torno a la notificación realizada al Tribunal Estatal Electoral, no fue posible notificar el Acuerdo del Comité de Radio y Televisión identificado con la clave ACRT/066/2009, atendiendo al hecho de que dicha Autoridad Jurisdiccional, conforme al artículo 17 apartado B de la Constitución Política del estado de Aguascalientes, establece que el Tribunal Estatal Electoral es un órgano jurisdiccional, temporal, autónomo en su funcionamiento e independiente en sus decisiones. Que en el caso concreto funciona únicamente durante el periodo de Proceso Electoral. 11

12 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 Para acreditar lo anterior, la liga expresa literalmente lo siguiente: El lunes 17 de enero de 2011 finalizaron las labores del Tribunal Local Electoral, al haberse dado por concluido el proceso electoral ordinario del año dos mil diez, con fundamento en el artículo 160 del Código Electoral del Estado. Considerando que las autoridades electorales deben notificar su solicitud de acceso a los tiempos del Estado y que la citada autoridad electoral no se encuentra en funcionamiento fuera de proceso electoral, se encuentra impedido para realizar dicha solicitud, y a su vez este Instituto, para incluirlo de mutuo propio, pues con ello se estaría violentando los principios que lo rigen. Resultado núm. 3 No obstante, por lo que hace a los oficios de entrega de materiales que presentan ciertas irregularidades, en específico las consistentes en: a. Oficios sin versión del material; b. Oficios sin duración del material; y c. Oficios sin periodo del material, es imprescindible se trata de incumplimientos atribuibles a los partidos políticos y a las autoridades electorales, no así a la Dirección Ejecutiva de Prerrogativas y Partidos Políticos del Instituto Federal Electoral. En especifico los presuntos incumplimientos detectados por ese Órgano Auditor, versan sobre los siguientes aspectos: a. Oficios sin versión del material; b. Oficios sin duración del material; y c. Oficios sin periodo del material. a. Oficios sin versión del material Al respecto, resulta importante señalar que aún cuando los oficios carezcan de este requisito, a cada material se le asigna un folio único e irrepetible que garantiza su identificación en el Sistema de Pautas, en el Sistema de Verificación y Monitoreo, en los reportes de monitoreo y hasta en los Acuerdos de la Comisión de Quejas y Denuncias que se dictan con motivo de la imposición de Medidas Cautelares. Por lo anterior, la ausencia de un requisito como el que nos ocupa, en ningún momento compromete la certeza, legalidad y objetividad del trabajo en la administración de los tiempos del Estado en radio y televisión en materia electoral del Instituto Federal Electoral. b. Oficios sin duración del material Con relación a este tema, es importante hacer del conocimiento de ese Órgano Auditor que el Comité de Radio y Televisión aprueba la duración de los promocionales, momento desde el cual dicha unidad de tiempo es obligatoria para todos los partidos políticos y autoridades electorales, la ausencia de este requisito en los oficios de entrega de materiales, no afecta en forma alguna la certeza de los mismos. Para mayor abundamiento, es indispensable mencionar que todas las pautas de proceso electoral incluyen exclusivamente promocionales de 30 segundos, mientras que en un periodo no electoral, a disposición expresa del artículo 71 del Código Federal de 12

13 Instituciones y Procedimientos Electorales, los promocionales de los partidos políticos son de 20 segundos y cuentan con un programa mensual de 5 minutos. Por lo anterior, incluso si un oficio u escrito no cuenta con el requisito de especificar la duración, el propio Comité de Radio y Televisión y la legislación electoral ya han establecido la duración de los mismos. c. Oficios sin periodo del material Cuando los oficios de entrega de materiales no incluyen su periodo de transmisión, conviene señalar que las vigencias están señaladas expresamente en cada Acuerdo por el que se aprueban las pautas con base en el modelo del Acuerdo ACRT/066/2009. Atendiendo esta disposición, es clara la vigencia de cada orden de transmisión y los partidos cambian su material conforme ingresan un nuevo oficio y precisan instrucciones de difusión al respecto. Esta práctica facilita la elaboración de órdenes de transmisión y por la certeza que propicia, los partidos políticos se han acogido paulatinamente a esta práctica, e inclusive en el portal de pautas ( la vigencia se presenta en estos términos. Resultado núm. 4 Respecto de las notificaciones del Instituto Federal Electoral sobre las pautas a concesionarios y permisionarios, que ese Órgano Auditor menciona como sin notificación, es imprescindible aclarar que el hecho de que en este Instituto no se haya conservado el anexo del oficio de notificación, no implica, en forma alguna, que no se hayan entregado a los concesionarios y permisionarios los pautados. Los oficios de notificación de pautas se elaboran centralizadamente y son suscritos por el Director Ejecutivo de Prerrogativas y Partidos Políticos bajo un formato único, a través del cual remite el pautado, precisa las disposiciones jurídicas aplicables y la vigencia de la pauta. Sin embargo, para su notificación, salvo aquellos concesionarios que se notifican en el Distrito Federal, la notificación se realiza a través de las Juntas Locales Ejecutivas de las entidades donde se encuentre domiciliadas las emisoras, razón por la cual la documentación que avala la notificación de mérito se encuentra descentralizada en cada una de las entidades. Por lo anterior, no se puede afirmar que el hecho de no exhibir ante ese Órgano Fiscalizador el oficio o notificación de pauta por no encontrarse localizable esa evidencia, no implica que no hayan sido notificados por este Instituto, máxime que aquellas emisoras monitoreadas de las cuales no se exhibió la evidencia de mérito, consta la transmisión efectiva de la pauta correspondiente por parte de las emisoras, lo cual puede ser consultado en el Sistema de Verificación y Monitoreo. Lo anterior no sería posible verificarlo, si no hubiesen sido hechas del conocimiento de los concesionarios y permisionarios las pautas respectivas. 13

14 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 Resultado núm. 5 Respecto de las notificaciones del Instituto Federal Electoral sobre las modificaciones de pautas a concesionarios y permisionarios, que ese Órgano Auditor menciona como sin notificación, es imprescindible aclarar que el hecho de que en este Instituto no se haya conservado el anexo del oficio de notificación, no implica, en forma alguna, que no se hayan entregado a los concesionarios y permisionarios los pautados modificados. Los oficios de notificación de modificación de pautas se elaboran centralizadamente y son suscritos por el Director Ejecutivo de Prerrogativas y Partidos Políticos bajo un formato único, a través del cual remite el pautado, precisa las disposiciones jurídicas aplicables y la vigencia de la pauta. Sin embargo, para su notificación, salvo aquellos concesionarios que se notifican en el Distrito Federal, la notificación se realiza a través de las Juntas Locales Ejecutivas de las entidades donde se encuentre domiciliadas las emisoras, razón por la cual la documentación que avala la notificación de mérito se encuentra descentralizada en cada una de las entidades. Por lo anterior, no se puede afirmar que el hecho de no exhibir ante ese Órgano Fiscalizador el oficio o notificación de modificación de pauta, por no encontrarse localizable esa evidencia, no implica que no hayan sido notificados por este Instituto, máxime que aquellas emisoras monitoreadas de las cuales no se exhibió la evidencia de mérito, consta la transmisión efectiva de la pauta modificada por parte de las emisoras, lo cual puede ser consultado en el Sistema de Verificación y Monitoreo. Lo anterior no sería posible verificarlo, si no hubiesen sido hechas del conocimiento de los concesionarios y permisionarios las pautas respectivas. Resultado núm. 9 Para justificar las incidencias con respecto al impacto que éstas generan en el Sistema Integral de Verificación y Monitoreo (SIVeM), es preciso hacer del conocimiento de ese Órgano Fiscalizador que como parte de las mejoras que se han incorporado al propio SIVeM, específicamente en la versión 1.8 se adicionó un módulo que nos permite registrar los incidentes técnicos y operativos reportados por las emisoras y ocurridos en los Centros de Verificación y Monitoreo (Cevem), y que a la postre afectan los resultados de la verificación. Este mecanismo permite registrar la señal o señales afectadas, fecha, hora de inicio y hora de término del incidente, con estos registros es posible modificar la calificación generada automáticamente por el SIVeM la cual será inicialmente No transmitido para todos aquellos impactos esperados en el periodo afectado y que posterior al registro de la incidencia será No verificado en el caso de las incidencias ocurridas en los Cevem, y como Reprogramación para el caso de las incidencias técnicas reportadas por los concesionarios o permisionarios que notifiquen su compromiso de reprogramación conforme los términos establecidos en la normatividad electoral. De esta forma, se consigue distinguir con precisión los promocionales no verificados por el SIVeM, producto de una falla en el Cevem, o bien, reprogramados, como producto de un aviso de reprogramación por parte de los concesionarios o permisionarios, de los promocionales efectivamente No transmitidos por las emisoras, con lo cual se proporciona 14

15 mayor certeza y calidad a la información producida por el Sistema, al permitir identificar y cuantificar el impacto que los incidentes técnicos tienen en la operación del mismo. El registro de incidentes técnicos ocurridos en el Cevem, consiste básicamente en solicitar al usuario el número de ticket del Centro de Atención a Usuarios (CAU) del Instituto Federal Electoral, en el cual se describe a detalle la incidencia y permite vincular la herramienta de registro de incidentes y de administración de la mesa de ayuda con el SIVeM. Es importante aclarar que el registro de estos incidentes comenzó con el Proceso Electoral Federal que corre actualmente, esto es, a partir del 18 de diciembre de Para mayor precisión, a manera de ejemplo se presenta ( ) un reporte de un incidente técnico en un Cevem y los registros de la orden de transmisión que fueron afectados por éste, donde claramente se puede observar que el campo descripción reporta la calificación No Verificado. Asimismo, se adjunta al presente el documento denominado Matriz de Incidentes conocidos CAU, que consiste en un concentrado de todos los incidentes conocidos que afectan a la operación del SIVeM, publicado en la URL cau_cevem/inicio.htm, que contiene las consideraciones necesarias para su atención y solución. Se trata del mismo sitio en el cual se encuentran materiales de apoyo para cada uno de los incidentes, tales como guías de uso y cápsulas para realizar un diagnóstico y reporte adecuado, además de generar un mayor control en la atención de los incidentes. El objetivo de esta matriz es instruir al personal que labora y tiene contacto diariamente con el SIVeM (Monitoristas y Supervisores), para realizar un correcto diagnóstico de los incidentes conocidos, así cómo efectuar de manera adecuada el reporte que se levanta en el CAU, optimizando de ésta manera los niveles de atención. Por último, se adjunta al presente el documento denominado Plan de Capacitación para el diagnóstico de incidentes de mayor impacto en la operación de los Cevem, el cual se elaboró con el objeto de instruir a los usuarios del SIVeM para que diagnostiquen eficientemente los incidentes de mayor impacto en la operación de los Cevem, además de estar en posibilidad de reportar los incidentes adecuadamente a través del CAU y así reducir el tiempo de respuesta. Resultado núm. 11 Para establecer los procedimientos, las personas, autoridades, algoritmos y resultados necesarios para aclarar lo relativo a las incidencias y las mejoras que se ha efectuado el Instituto Federal Electoral en la operación del SIATE, se hace del conocimiento de ese Órgano Fiscalizador que como parte de la versión del SIVeM, se incorporó en los reportes de las tablas detecciones, los registros del usuario, fecha y hora, lo que permite conocer el momento preciso en el que se registran las detecciones, diferenciándolo de la fecha y hora de transmisión de los promocionales. Aunado a lo anterior, los registros cuentan con un campo que identifica al usuario que realice cualquier acción que pueda impactar las tablas de trabajo detecciones_cmm y cruces, fundamentalmente. 15

16 Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2010 Por otro lado, el SIVeM a partir de la misma versión que fue liberada el 16 de noviembre de 2011, registra el origen de cada una de las detecciones, esto es, marca con un identificador específico las detecciones registradas en tiempo real recibidas vía el protocolo HTTPS, las que son registradas en la base de datos por parte del usuario como falsos negativos y las que provienen del proceso nocturno de revisión de detecciones del Content Match Module, que permite garantizar que todas las detecciones generadas por este equipo se ingresen a la base de datos del SIVeM. Es importante recordar que la identificación del usuario se realiza a través del ingreso al SIVeM, mediante el empleo de nombre de usuario y contraseña, los cuales son administrados por el servicio LDAP (Lightweight Directory Access Protocol) del Instituto Federal Electoral. Así, la fecha y hora almacenada en cada registro de la base de datos es obtenida del reloj del servidor de aplicación el cual está sincronizado a través del servicio NTP (Network Time Protocol) del propio Instituto, que permite tener un grado muy alto de precisión en el cálculo del tiempo y en la sincronización de los relojes de todos los servidores que integran al SIVeM. Como ejemplo de los registros antes descritos, se adjunta un documento que contiene los reportes de la tabla detecciones, en la cual se es posible apreciar los campos fecha_hora y usuario. Resultado núm. 12 Como complemento a lo manifestado en respuestas anteriores, se adjunta al presente el documento denominado Pruebas de Confiabilidad del aplicativo de detecciones, cuyo objetivo fue identificar las variables operativas, de Sistema y de entorno que afectan al desempeño del aplicativo de detección para contar con un nivel de confiabilidad mayor o igual al 98%. Dichas pruebas consisten en probar tanto el aplicativo de detección (Reckon suite), así como las variables que afectan a sus insumos principales para un desempeño óptimo del Sistema cómo son: i. Huellas acústicas (fingerprints); y ii. Calidad de las señales (TV, AM y FM). Con estas pruebas se demuestra que los principales factores que afectan el desempeño de efectividad del sistema son los siguientes: i. Materiales similares en una pauta continua de transmisión (materiales que presentan un contenido de audio similar entre 40 y un 70 por ciento); ii.huellas idénticas cargadas en el aplicativo de detecciones; y iii. Mala calidad de la señal. Con relación a los 2 primeros aspectos, se ha redefinido el procedimiento de generación de huellas acústicas, así como los procedimientos que se llevan a cabo para su carga y distribución en el Sistema. Respecto del último apartado, se han definido acciones para acotar el número de incidentes internos que impactan en el correcto funcionamiento del Sistema y se han identificando también aquellos incidentes que son de carácter externo y que afectan la señal, por lo que actualmente el Instituto está definiendo acciones para que por parte de la infraestructura de los Cevem se genere la menor cantidad posible de afectación. 16

17 Como ejemplo de los registros antes descritos, se adjunta, un documento que contiene los reportes de la tabla detecciones, en la cual se es posible apreciar los campos fecha_hora y usuario. 17