Código de Ética y Conducta TUPY 1

Código de Ética y Conducta TUPY 1

Carta de presentación El Código de Ética y Conducta Tupy fue revisado y adecuado a la transformación que ocurrió en la Empresa desde su última edición. En el inicio de 2013 fueron definidos nuevos conceptos de Misión, Visión y Valores, y eso propició nuevos fundamentos para alcanzar nuestros objetivos estratégicos. En ese escenario, con todo, se mantuvo sin cambios una directriz: la manera como los funcionarios se deben relacionar en el trabajo y en la conducción de los negocios de la Empresa. Respeto, transparencia e integridad son la base sobre la cual Tupy quiere construir su futuro. Y, justamente con el objetivo de comunicar como la Empresa idealiza el comportamiento de nuestros empleados, fue creado el Código de Ética y Conducta. Este documento debe ser practicado por todas las personas que tienen relación con Tupy. Si tienes alguna duda después de la lectura, la forma de clarificarla es a través de los canales de comunicación que la Empresa dispone. En Tupy tenemos la convicción de la importancia que tiene la participación de cada persona en el proceso de despliegue del contenido de este material en todos los niveles de la organización. En ese sentido, cuento con tu colaboración para que estas directrices se consoliden como base de nuestra Empresa. Luiz Tarquínio Sardinha Ferro Presidente 2 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 3

Sumario I - Misión, Visión y Valores 6 II - Código de Ética y Conducta Tupy - conceptos y principios 8 1. Para quien aplica el Código de Ética 8 2. Sistema de Ética y Conducta Tupy 8 3. Comité de Ética 9 4. Canales de comunicación 9 5. Confidencialidad 10 6. Consecuencias 10 III - Nuestros principios éticos 11 1. Respeto mutuo entre empleados y terceros 13 2. Combate al acoso moral o sexual 14 3. Repudio al trabajo infantil y esclavo 15 4. Valoramos la diversidad 16 5. Cumplimiento a la legislación, políticas, reglas y contratos 17 6. Acciones sin conflicto de interés 18 7. Mantenimiento del sigilo y/o transparencia de la información 19 8. Uso adecuado de la propiedad intelectual 20 9. Promoción de la salud y la seguridad 21 10. Compromiso con el medio ambiente y comunidades 22 4 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 5

I - Misión, Visión y Valores El conjunto de nuestra Misión, Visión y Valores nos guía para la construcción del Código de Ética. Ellos son: Misión Tupy Contribuir al éxito de sus accionistas y clientes, a través del suministro de productos de fundición, maquinados y servicios de alto valor, colaborando para la realización de los objetivos de sus empleados y brindando apoyo a las comunidades en que opera. Visión Tupy Ser líder global de la industria de fundición y maquinado de hierro, con negocios diferenciados de componentes de alta tecnología y de hidráulica industrial. Reconocida por ser: Primera opción de los clientes Empleador preferido Atractiva para el mercado de capitales. Valores Tupy Son los principios y creencias que representan aquello en que la Empresa cree. Son orientadores del comportamiento de la Organización en el cumplimiento de su Misión y Visión: Personas Salud y Seguridad Excelencia económica Medio ambiente y comunidad Orientación al cliente Integridad Compromiso Comunicación Aprendizaje e Innovación. 6 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 7

II - Código de Ética y Conducta Tupy Conceptos y principios El Código de Ética y Conducta Tupy es un documento que describe los principios de Tupy en lo que se refiere a sus relaciones internas, externas y a la Dirección de nuestros negocios. La esencia del Código está definida en los Valores de Tupy y deberá ser del conocimiento de los públicos interno y externo en forma obligatoria. 1. Para quien aplica el Código El Código está dirigido a los empleados de Tupy S.A. y de sus subsidiarias y nos orienta en la relación con nuestros accionistas, clientes, comunidad, gobierno y proveedores. *Si los proveedores subcontrataran otras empresas para la entrega de productos y servicios, es la responsabilidad del proveedor asegurarse que la actividad del subcontratado esté en conformidad con los requisitos del Código de Ética y Conducta Tupy. 3. Comité de Ética El Comité de Ética es un grupo libre de empleados, que vigila el cumplimiento del Código y cuida de su gestión. Las responsabilidades del Comité son: Promover nuestros principios y conductas Asegurar su comprensión y difusión Actualizar o modificar su contenido Hacer las recomendaciones a los empleados con posición de liderazgo cuando sea necesario. El Comité está compuesto por empleados de Tupy, representando las áreas de Recursos Humanos, Jurídico y Auditoria Interna. Los miembros integrantes son nombrados por la Vice-Presidencia de Recursos Humanos y validados por el Directorio Ejecutivo. Se reúnen mensualmente o en forma extraordinaria, siempre que sea solicitado por cualquiera de sus miembros. Cuando sea necesario, representantes de otras áreas de la Empresa también pueden ser invitados a participar en las reuniones del Comité, para hacer sus consideraciones sobre una denuncia determinada. 2. Sistema de Ética y Conducta Tupy El Sistema de Ética es el mecanismo de ayuda para el cumplimiento de lo que está descrito en este Código. El principal objetivo es lograr que nuestros principios y conductas sean desplegados y clarificados, además de ser una herramienta de gestión que ayuda a los empleados en posiciones de liderazgo en los procesos de toma de decisiones. El Sistema de Ética y Conducta Tupy está compuesto por los principios y conductas, canales de comunicación, comité y procedimientos para analizar y tratar las denuncias. 4. Canales de comunicación Para enviar las denuncias han sido establecidos los siguientes canales de comunicación: Formato de denuncia disponible en los buzones distribuidos en las plantas de Tupy. Correo Electrónico: etica@tupy.com.br www.tupy.com.br/etica Teléfono Brasil 0800 721 7895 Teléfono México 01-800 288-0150 8 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 9

5. Confidencialidad La confidencialidad de la información registrada y de quien hace la denuncia está garantizada. La denuncia puede ser anónima o no. Tupy garantiza un ambiente seguro y confidencial para las personas que emiten una denuncia. Se espera que la descripción de hechos relatados en la denuncia, sea hecha con responsabilidad y consistencia. Todas las denuncias son evaluadas, investigadas y aclaradas por medio de los procesos razonables para la toma de acciones, preservando su confidencialidad. III - Nuestros principios éticos Todas las acciones que nosotros, empleados de Tupy, adoptamos en el ejercicio de nuestras funciones de trabajo, tanto en las relaciones internas como en las relaciones con terceros deben ser basadas en los siguientes principios éticos. 1. Respeto mutuo entre empleados y terceros. 2. Combate al acoso moral o sexual. 3. Repudio al trabajo infantil y esclavo. 6. Consecuencias La falta a los principios éticos de Tupy, implicará en sanciones disciplinarias que podrán incluso culminar con la rescisión del contrato de trabajo o de las respectivas relaciones institucionales o comerciales. 4. Valoramos la diversidad. 5. Cumplimiento a la legislación, políticas, reglas y contratos. 6. Acciones sin conflicto de interés. 7. Mantenimiento del sigilo y/o transparencia de la información. 8. Uso adecuado de la propiedad intelectual. 9. Promoción de la salud y la seguridad. 10. Compromiso con el medio ambiente y comunidades. 10 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 11

1. Respeto mutuo entre empleados y terceros Para cada principio ético hay estándares de comportamiento esperados por todos nosotros. A continuación, compartimos las expectativas de Tupy. El respeto personal y profesional al compromiso institucional asumido debe direccionar las relaciones entre nuestros empleados y de éstos con terceros. Nos debemos tratar con dignidad. Quien ejerce posición de liderazgo debe dar ejemplo de comportamiento ético. En el ambiente de trabajo, debemos actuar con espíritu de equipo, compromiso y lealtad. Nos relacionamos con autoridades públicas con transparencia, integridad e imparcialidad. Mantenemos posición de neutralidad y ajenos a candidatos y partidos políticos. La misma postura de los empleados es exigida en las dependencias de Tupy o en eventos en que representamos a la Empresa. Concedemos patrocinios y aprobamos campañas y eventos publicitarios que estén de acuerdo con los comportamientos éticos, generando una exposición respetuosa. 17 12 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 13

2. Combate al acoso moral o sexual 3. Repudio al trabajo infantil y esclavo La relación personal y profesional entre los empleados de Tupy debe ocurrir de forma respetuosa. Tanto el asedio moral como el asedio sexual ocurren, por lo general, entre personas de jerarquías diferentes. El acoso moral acontece cuando el superior, utilizando su posición, humilla a su colega de menor posición. En el caso de acoso sexual, el superior usa de su posición para obtener algún tipo de relación afectiva o sexual con su subordinado, el cual se siente obligado a hacerlo, para mantener su empleo. El acoso moral o sexual también pueden ser caracterizados cuando el gerente sabe que está ocurriendo una situación de humillación o insinuaciones indebidas entre sus subordinados (de la misma jerarquía) y no toma las medidas necesarias para corregir la situación. Creemos que las personas deben trabajar en Tupy por elección propia, sin ninguna forma de coacción. Tupy espera y promueve que sus socios institucionales y comerciales actúen de la misma manera. Repudiamos el trabajo infantil, forzado, análogo al esclavo. Tenemos el compromiso de informar cualquier situación que pueda caracterizar este tipo de trabajo, sea internamente o en las empresas que nos proveen algún bien o servicio. Tupy, de acuerdo con la legislación, contrata menores de 18 años únicamente en la condición de practicante industrial. Repudiamos prácticas abusivas en el uso del cargo, función o posición, como arrogancia, intimidaciones, amenazas y humillaciones. Utilizamos cargos, funciones o posiciones solamente de manera adecuada, sin la obtención de ventajas. 14 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 15

4. Valoramos la diversidad 5. Cumplimiento de la legislación, políticas, reglas y contratos Respetamos y valoramos la diversidad de raza, color, sexo, orientación sexual, religión, origen, clase social, edad, así como personas con discapacidad. En todos los niveles, nuestras acciones son basadas en la legislación vigente donde actuamos, en nuestras políticas internas y en las reglas determinadas o acordadas con los órganos responsables. Repudiamos actitudes de discriminación, descalificación, intimidación y humillación de cualquier individuo. En ese contexto, las oportunidades de trabajo son definidas por la competencia profesional. Las relaciones de Tupy con el público interno, clientes, visitantes y proveedores se deben apegar a los términos definidos por la ley. Las políticas internas deben ser respetadas y cumplidas por todos. En las relaciones institucionales y comerciales, Tupy siempre cuidará por el cumplimiento de sus obligaciones contractuales previamente acordadas entre las partes. Criterios profesionales, técnicos y comerciales son los únicos que deben ser considerados en las relaciones de negocios. Respetamos las leyes de competencia y repudiamos prácticas que puedan ser interpretadas como no competitivas, monopolistas, de cartelización o contrarias a las leyes nacionales o internacionales. 16 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 17

6. Acciones sin conflicto de interés Los negocios de Tupy deben estar exentos de intereses personales de cualquier naturaleza. Actividades profesionales paralelas a la empresa son permitidas en la medida que no haya conflicto de interés de Tupy o con la actuación profesional. Los bienes de Tupy y el tiempo de trabajo de los funcionarios no pueden ser usados en beneficio propio. Al representar a la Empresa en eventos o en relaciones con públicos externos (gobierno, clientes y proveedores, entre otros), debemos actuar de acuerdo con los intereses de Tupy. No permitimos la comercialización de productos o servicios dentro de nuestras instalaciones. Regalos, comisiones, ventajas y favores cuyas circunstancias puedan representar un favorecimiento personal no deben ser aceptados, salvo cortesías impersonales, como regalos institucionales de valor simbólico más que económico. 7. Mantenimiento de sigilo y/o transparencia de la información Consideramos que la información de Tupy forma un activo importante y estratégico para el negocio. Personas cuya posición permite acceso a información estratégica y confidencial deben mantener sigilo sobre hechos relacionados al negocio, procesos y productos de Tupy. Únicamente personas autorizadas pueden divulgar información o hablar en nombre de Tupy. Comunicaciones y documentos para uso interno o externo deben contener solamente información que expresen la realidad de los hechos. La relación de Tupy con la prensa es realizada de manera respetuosa y considera la libertad de prensa. Divulgamos de forma transparente la información a los accionistas, órganos fiscalizadores y demás interesados. Utilizamos nuestro conocimiento sobre nuestros negocios solamente para beneficio de Tupy. 18 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Código Ética de y Conducta Ética y Conducta TUPY TUPY 19

8. Uso adecuado de la propiedad intelectual El conocimiento desarrollado por Tupy está entre nuestros mayores activos y debe ser protegido. Las tecnologías, productos, procesos y metodologías desarrollados por nosotros en el ejercicio de nuestras funciones, con o sin participación de socios se caracterizan como bienes de propiedad de Tupy. El acceso a las computadoras y sistemas de Tupy se da mediante el uso de contraseñas personales y no transferibles. Cada uno de nosotros es responsable por su contraseña y por su correcta utilización. 9. Promoción de la salud y la seguridad Somos responsables por cuidar de nuestra salud y seguridad, así como de otras personas que estén en las instalaciones de Tupy. Las normas y los procedimientos relacionados a la salud y seguridad deben ser seguidos rigurosamente. Tenemos el compromiso de proporcionar en nuestras instalaciones un ambiente de trabajo seguro, con revisión constante de los aspectos de salud y seguridad. Las Reglas de Oro en Salud y Seguridad en el Trabajo deben ser cumplidas. 20 Código de Ética y Conducta TUPY Código de Ética y Conducta TUPY 21

10. Compromiso con el medio ambiente y comunidades El respeto y la correcta interacción con el medio ambiente y con las comunidades en que estamos relacionados son esenciales para el desarrollo pleno de Tupy. Más información está disponible en las publicaciones internas y en el sitio www.tupy.com.br Cumplimos todas las normas, leyes y directrices relacionadas al medio ambiente. Orientamos y nos direccionamos por la Política de Inversión Social Tupy. Revisión 03- Febrero de 2014- Nuevo formulario y contenido revisado / Este material fue coordinado por el área de Recursos Humanos 22 Código de Ética y Conducta TUPY Editorial y diseño gráfico: CASAMARCAecodesign Código Código de Ética de y - Conducta Ética Comunicação e Conduta TUPY Empresarial e Design 23

24 Código de Ética y Conducta TUPY CASAMARCAecodesign