La Lucha Policial contra la Delincuencia Organizada en España: MISIÓN IMPOSIBLE

0 indice 1-12 24/1/08 13:21 3 La Lucha Policial contra la Delincuencia Organizada en España: MISIÓN IMPOSIBLE

0 indice 1-12 24/1/08 13:21 4 Reservados todos los derechos de propiedad intelectual de esta obra y de la obra matriz (Los agentes policiales antidroga: riesgos penales de su actuación en España), Tesis Doctoral leída en la Universidad Complutense de Madrid que obtuvo la máxima calificación académica, sobresaliente cum laude por unanimidad. El libro que ahora se publica es una adaptación menos académica pero con los mismos contenidos fundamentales protegidos. No obstante, se permite reproducir o almacenar en sistemas de recuperación de la información, cualquiera que sea el medio empleado -electrónico, mecánico, fotocopia, grabación, etc.-, por decisión expresa del titular de los derechos de la propiedad intelectual, D. Serafín-Rafael Gómez Rodríguez, siempre que se cite y respete el origen y la autoría de los mismos. Ese empleo solo se permite siempre que el uso sea sin ánimo de lucro ni ganancia material de otro tipo, puesto que su gratuidad lo es en aras de potenciar la comunidad policial, judicial o científico-jurídica. Cualquier empleo para medios de comunicación social deberá requerir la autorización escrita del Autor solicitada a través de esta misma WEB. En todo caso esa libertad de uso alcanza solo a los capítulos propiedad del autor y no a aquellos artículos de interés que, dentro del marco de apoyo a la comunidad policial y científica, se incorporan en la WEB como ayuda al estudio de la problemática policial. Dicha libertad y gratuidad es un pequeño homenaje y un intento de agradecimiento a todos los Agentes Policiales Españoles, especialmente a los investigadores de la Delincuencia Organizada, que tanto arriesgan a pesar de las desastrosas herramientas jurídicas que el Legislador les proporciona. Portada: Víctor Gómez / Ignacio Alcazar Sirvent Diseño y maquetación: Francisco José Martín Cejudo Autor: Serafín-Rafael Gómez Rodríguez Título adaptado: La Lucha policial contra la Delincuencia Organizada en España: Misión Imposible Titulo original: Los agentes policiales antidroga: riesgos penales de su actuación en España

0 indice 1-12 24/1/08 13:21 5 Índice 5 Í NDICE PREÁMBULO 13 CAPÍTULO I 25 LA DELINCUENCIA ORGANIZADA: CONCEPTO, REGULACIÓN Y PROBLEMÁTICA 25 1. INTRODUCCIÓN 2. LA NUEVA SOCIEDAD DEL RIESGO Y LA EXPANSIÓN DEL DERECHO PENAL 3. NACIONES UNIDAS: La globalización de la respuesta penal internacional a la delincuencia organizada a La Convención de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas, de Viena de 1988 b La Convención de NNUU contra la Delincuencia Organizada Transnacional de diciembre, de Nueva York de diciembre2000 4. LA ACTIVIDAD DE LA UNIÓN EUROPEA CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA 5. LA ADAPTACIÓN DE LA LEGISLACIÓN ESPAÑOLA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA A LOS CONVENIOS INTERNACIONALES a La Ley Orgánica 8/1992, de 23 de diciembre, de modificación del Código Penal y LECrim. en materia de tráfico de drogas b Ley Orgánica 5/1999, de 13 de enero, de modificación de la LECrim. en materia de perfeccionamiento de la acción investigadora relacionada con el tráfico ilegal de drogas y otras actividades ilícitas c Ley 11/2003, de Equipos conjuntos de Investigación penal en el ámbito de la Unión Europea, y la L.O. 3/2003, de régimen de responsabilidad penal de los miembros de dichos equipos 6. LA DIMENSIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Y LA DIFICULTAD DE SU LUCHA POLICIAL. 26 29 37 37 43 51 60 62 66 71 77 CAPÍTULO II 93 LA INVESTIGACIÓN POLICIAL DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN ESPAÑA: CUESTIONES CLAVE 93 1. LA DETECCIÓN POLICIAL DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES EN ESPAÑA 2. TIPOLOGÍAS DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y TÉCNICAS O HERRAMIENTAS DE LAS FUERZAS POLICIALES ESPAÑOLAS a. Las herramientas policiales "tradicionales", usadas contra la delincuencia habitual o puntual b. Las diligencias y técnicas policiales modernas necesarias contra la delincuencia organizada 3. LA SEGURIDAD INTERNA DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES a. Las facilidades de comunicación y relación de los grupos criminales en la sociedad actual b. Las Trampas de Fidelidad c. Las Pruebas de Confianza 4. LA NECESIDAD DE NO-INTERVENCIÓN POLICIAL, ANTE LA POSIBILIDAD DE DECOMISOS O DETENCIONES INICIALES A UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL a. Detección de alijos o efectos delictivos por mera inspección personal o tecnológica b. Detección de la organización criminal proveedora y / o de la receptora c. Los efectos de intervenir o no policialmente, ante el conocimiento de un delito enmarcado en organizaciones criminales 94 103 110 115 127 127 129 130 134 134 136 137

0 indice 1-12 24/1/08 13:21 6 6 Índice 5. LA RESPONSABILIDAD DE LOS AGENTES POLICIALES POR ACTUAR, U OBTENER PRUEBAS, CON VIOLACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES a. Efectos de la violación policial de derechos fundamentales en España b. Efectos de la violación policial de derechos fundamentales en Estados Unidos 6. LA INSEGURIDAD Y PELIGROSIDAD DEL «DELITO PROVOCADO» ACTUAL a. Las vicisitudes de la «provocación policial» anterior a 1999 b. Las posibles consecuencias de la «provocación policial» desde la publicación de la LO 5 / 1999, de 13 de enero 148 153 160 165 165 175 CAPÍTULO III 183 LA INFILTRACIÓN Y OTRAS FORMAS DE ATAQUE A LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES 183 1. ACTIVIDADES GENERALES DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL FACTIBLES A LOS FUNCIONARIOS POLICIALES a. Actividades Abiertas b. Actividades Reservadas c. Actividades Encubiertas d. Actividades con Infiltración 2. CONCEPTOS Y FORMAS DECISIVAS DE ATAQUE A UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL a. El ataque policial a las organizaciones criminales por contacto o engaño a miembros de la misma, bajo dirección policial i. Agentes policiales encubiertos o camuflados ii. Confidentes colaboradores e Informadores b. El ataque policial a las organizaciones por penetración de miembros en la misma, bajo dirección policial i. Agentes policiales Infiltrados ii. Confidentes infiltrados c. El ataque policial a las organizaciones criminales por captación de miembros ya integrados en las mismas i. Confidentes captados (Agentes dobles) ii. Arrepentidos policiales d. El ataque judicial a las organizaciones criminales ya desarticuladas i. Arrepentidos judiciales i. Testigos Protegidos 3. LA LEGITIMIDAD DE LA INFILTRACIÓN POLICIAL 4. LA NECESIDAD Y CONTENIDO DE LA «INFILTRACIÓN POLICIAL» a. Características del agente infiltrado para desarrollar su trabajo b. Características del agente encubierto en España c. Notas sobre un caso real de infiltración policial pura. La caída de la cúpula de la organización terrorista GRAPO en julio de 2002 5. LAS HERRAMIENTAS DE SUPUESTA INFILTRACIÓN EMPLEADAS EN ESPAÑA: EL AGENTE ENCUBIERTO DE LA LEY ORGÁNICA 5/1999 a. La situación previa a la Ley Orgánica 5/1999 b. La situación desde la Ley Orgánica 5/1999 c. El trámite parlamentario de la L.O. 5/1999 y sus fuentes d. La opinión de la doctrina científica española sobre el Agente Encubierto regulado en la L.O. 5 /1999. e. Acciones policiales que instaura la L.O. 5/1999 i. Autorización legal para actuar bajo identidad supuesta 185 188 190 191 192 192 192 194 195 195 196 198 198 200 202 208 208 210 212 216 216 221 223 232 241 242

0 indice 1-12 24/1/08 13:21 7 Índice 7 ii. Posibilidad de testificar el agente con la identidad falsa o con la verdadera 246 iii. Adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos 249 6. LEGISLACIÓN COMPARADA, REFERIDA A LA CAPACIDAD OPERATIVA DEL AGENTE ENCUBIERTO 254 a. ARGENTINA 254 i. Características del agente encubierto en la Ley 24.424 255 ii. La preocupación argentina por la protección del agente policial 260 b. FRANCIA 263 c. PORTUGAL 268 d. ITALIA 270 e. ALEMANIA 271 f. EE.UU 275 g. GRAN BRETAÑA 278 7. LOS CONFIDENTES POLICIALES 280 a. Tipologías de los colaboradores policiales 281 i. Colaboradores policiales 281 ii. Confidentes 282 b. Configuración y problemática 285 c. Las ventajas de la colaboración de personas particulares en las investigaciones criminales 290 d. La problemática del testimonio del confidente y de su ausencia del proceso 302 e. Las referencias del Parlamento Español sobre los confidentes 306 f. Las directrices de la Unión Europea sobre los confidentes 310 CAPÍTULO IV 315 ENCUESTA POLICIAL SOBRE LAS MODERNAS HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA 315 1. JUSTIFICACIÓN, ÁMBITO Y ESTRUCTURA DE LA ENCUESTA 316 2. RESULTADOS DE LA ENCUESTA 320 a. De carácter general 320 b. Cuestiones sobre CONFIDENTES 328 c. Cuestiones sobre el AGENTE ENCUBIERTO 337 d. Cuestiones sobre Delincuentes ARREPENTIDOS 348 e. VALORACIÓN COMPARADA de los medios, instrumentos y estrategias de investigación que el Estado pone en manos de los agentes policiales para la lucha contra la droga y resto de Delincuencia Organizada 352 CONCLUSIONES 359 1. SOBRE EL MARCO JURÍDICO GENERAL SOBRE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA 360 2. SOBRE LAS CLAVES DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA 366 3. SOBRE LAS HERRAMIENTAS DE INFILTRACIÓN Y ATAQUE A LA DELINCUENCIA ORGANIZADA 371 a. Inoperatividad de los Equipos Conjuntos de Investigación penal en la Unión Europea (Ley 11/2003 y de L.O. 3/2003) 371 b. Supresión de la competencia de investigación criminal a los Jueces de Instrucción en España, responsabilizándose al Ministerio Fiscal 372

0 indice 1-12 24/1/08 13:21 8 8 Índice c. Sobre la figura de los Confidentes policiales en España 373 d. Sobre la figura de los Agentes Encubiertos en España 375 e. Peligrosidad real de los arrepentidos judiciales para con los agentes policiales investigadores 378 f. Opinión de los agentes operativos sobre problemáticas de su lucha contra las organizaciones criminales 379 Reflexión Final sobre la figura del Agente Encubierto español: «Símil del Piloto de combate» 383 EPÍLOGO 385 BIBLIOGRAFÍA 471