Código de conducta para Partners I. Introducción En Hewlett Packard Enterprise (HPE), trabajamos en colaboración con nuestros Partners para hacer negocios con pasión por nuestros clientes y productos, respeto por las personas y una integridad sin concesiones en nuestros negocios. Las referencias a productos HPE en este Código de Conducta incluyen las ofertas de servicios de HPE así como el hardware, el software, los suministros y otros productos de HPE. Para cumplir con estos objetivos, HPE espera que sus Partners mantengan los estándares más elevados de ética empresarial; que se familiaricen y cumplan con todas las leyes aplicables a su condición de Partner de HPE, incluidas las leyes extraterritoriales que regulan la conducta de HPE, como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero ( FCPA ) de Estados Unidos, la Ley contra el Soborno de Reino Unido ( UK Bribery Act ) y otras leyes anticorrupción similares de otros países donde el Partner realice su actividad empresarial o que sean aplicables por cualquier otro motivo a cada Partner; y se mantengan al día con respecto a todos los cambios legales y normativos relevantes para su condición de Partner de HPE. Además, HPE exige a los Partners de HPE (1) implementar controles empresariales eficaces que impidan y detecten las conductas ilegales; (2) cumplir con las disposiciones contractuales que exigen el cumplimiento estricto de todas las leyes anticorrupción aplicables y otras leyes aplicables a su condición de Partner de HPE y sus negocios como Partner de HPE; (3) conceder a HPE derechos de auditoría para revisar el cumplimiento del Partner de estas leyes aplicables a su condición de Partner de HPE; (4) en la medida en que tengan conocimiento de ellas, informar proactivamente a HPE de infracciones reales o potenciales de este Código de Conducta para Partners o de las leyes aplicables relacionadas con los productos de HPE, por parte de sus empleados y representantes, así como de infracciones reales o potenciales, por parte de empleados y representantes de HPE, de las Normas de Conducta Empresarial de HPE, este Código de Conducta para Partners y las leyes aplicables; y (5) proporcionar certificación de su cumplimiento de estas leyes y completar toda la formación y proceso de análisis en la forma y el momento en que HPE lo solicite. Aunque HPE reconoce los distintos entornos legales y culturales en los que operan sus Partners en todo el mundo, los Partners de HPE deben cumplir con los principios legales y éticos descritos en este Código de Conducta para Partners. Este Código de Conducta para Partners es aplicable a todos los Partners de HPE, sus empleados, empleados temporales, agentes, contratistas independientes y subcontratistas. Un Partner de HPE es cualquier parte que venda productos HPE, lo cual incluye a distribuidores, OEM, revendedores, agentes y cualquier otra parte de un acuerdo de partner o de canal de HPE. También se considera Partner de HPE a cualquier parte que preste servicios directa o indirectamente a HPE como apoyo a la actividad empresarial de HPE, como integradores de sistemas, empresas de logística y otros proveedores de servicios que presten apoyo a la actividad empresarial de HPE para con sus clientes. El incumplimiento de este Código de Conducta para Partners se considerará un incumplimiento del contrato del Partner con HPE y puede dar lugar a la finalización de la relación empresarial con HPE. II. Cumplimiento de la legislación 1. Leyes sobre competencia Los Partners de HPE deben cumplir con las leyes y normas de control del comercio justo y la competencia que sean aplicables a su condición de Partner de HPE. Además de cumplir las leyes locales aplicables, los Partners de HPE no deben debatir ni establecer acuerdos formales ni informales con ningún competidor sobre ninguno de los elementos siguientes: (a) precio; (b) cuestiones que afecten al precio; (c) niveles de producción; (d) niveles de inventario; (e) ofertas; o (f) división de las zonas de venta, productos, clientes o proveedores. En las jurisdicciones específicas donde esta conducta sea ilegal, los Partners de HPE no deben interferir con el derecho de otros revendedores a determinar libremente el precio de reventa de los productos, limitar el derecho de un revendedor a vender productos o condicionar la venta de productos a un acuerdo para comprar otros productos. Los Partners de HPE solo pueden utilizar medios legales para recopilar información sobre los fabricantes o vendedores de productos que compitan con los productos de HPE. Última revisión: 4 de abril de 2016
2. Legislación en materia anticorrupción Prohibición absoluta de sobornos HPE espera que los Partners de HPE mantengan los estándares máximos de integridad en todas las interacciones empresariales. HPE tiene una política de tolerancia cero que prohíbe todas las formas de soborno, corrupción, extorsión, mordidas y malversación. Todos los Partners de HPE tienen estrictamente prohibido hacer promesas, ofrecer, autorizar, dar o aceptar nada de valor, ya sea directa o indirectamente a través de terceros, con el fin de obtener o mantener la actividad de negocio, realizar negocios directamente con cualquier persona u obtener de cualquier otro modo una ventaja inapropiada. Para los fines de esta política, nada de valor incluye, entre otros, regalos, favores, entretenimiento y comidas, independientemente de su valor. Los Partners de HPE deben cumplir con todas las leyes anticorrupción aplicables, incluidas, entre otras, la FCPA de Estados Unidos y la Ley contra el Soborno de Reino Unido (de manera colectiva, las Leyes Anticorrupción ). Además de las Leyes Anticorrupción, puede haber otras leyes o normas locales aplicables en relación con el ofrecimiento de regalos y entretenimiento a los funcionarios públicos y/u otras entidades privadas. Por ejemplo, en Estados Unidos y en algunos otros países, puede estar estrictamente prohibido ofrecer regalos y entretenimiento a funcionarios públicos locales, estatales o federales, independientemente de la intención. Como Partner de HPE, tiene la obligación de cumplir con todas las leyes aplicables que regulen las interacciones con los funcionarios públicos. Para evitar dudas, se prohíbe a los Partners de HPE prometer, ofrecer, autorizar, dar o aceptar ningún tipo de mordida o pagos de facilitación a cambio de trámites gubernamentales rutinarios, incluso en los casos en que la FCPA o las leyes locales lo permitan. HPE también prohíbe a los Partners de HPE, o a sus representantes o empleados, ofrecer o proporcionar regalos, en efectivo o en especie, sobornos o entretenimiento, a ningún empleado de HPE con una finalidad inadecuada, como influir en su decisión de emprender una acción en particular. De forma parecida, está prohibido que los empleados de HPE soliciten dichos elementos. Esta prohibición se extiende a los familiares inmediatos, tanto de los empleados del Partner o sus representantes, como de los empleados de HPE. Libros y registros Los Partners de HPE deben mantener libros y registros completos y precisos de las ventas de productos de HPE y de todas y cada una de las transacciones y otros gastos relativos a cualquier actividad de negocio relacionada con HPE. Se prohíbe expresamente a los Partners de HPE llevar a cabo prácticas contables falsas o engañosas, incluida, entre otras, la creación de bolsas con fines ilícitos u otras prácticas financieras inapropiadas. Dichas prácticas también pueden infringir la legislación aplicable, incluidas las Leyes Anticorrupción. Para establecerlo con claridad, ningún empleado de HPE ni Partner de HPE debe participar en la creación o preparación de ninguna documentación de transacción engañosa o inexacta, ni en la falsificación de ningún tipo de documentación de transacción vinculada a la actividad empresarial relacionada con HPE. Los Partners de HPE deben rechazar cualquier solicitud realizada por cualquier empleado de HPE para crear documentación engañosa, inexacta o falsa, incluida la desviación de fondos o falsificar el uso previsto de fondos. Cualquier solicitud de un empleado de HPE para participar en una conducta no ética se debe notificar a HPE mediante cualquiera de los procedimientos especificados al final de este Código de Conducta. Terceros vinculados a Partners de HPE Los Partners de HPE no deben vincularse ni contratar con ningún tercero en relación con ninguna actividad empresarial relacionada con HPE que participe, o se sospeche que participe, en sobornos, mordidas, pagos inadecuados o cualquier otra conducta que pueda infringir las Leyes Anticorrupción. Los Partners de HPE pueden cumplir con este requisito realizando un proceso de evaluación de riesgos pertinentes sobre cualquier tercero que el Partner de HPE desee implicar en relación con actividades empresariales relacionadas con HPE con el fin de garantizar que el tercero cumpla las Leyes Anticorrupción. Todos y cada uno de los empleados, agentes, representantes, subcontratistas y otras partes que hayan estado o vayan a estar implicadas con un Partner de HPE en relación con actividades empresariales vinculadas con HPE deberán cumplir con estándares éticos y de cumplimiento por lo menos igual de estrictos que este Código de Conducta. 3. Reglas sobre ventas en el sector público Tal como se ha descrito anteriormente, además de las Leyes Anticorrupción y de la estricta prohibición contra todos los tipos de soborno o pagos inadecuados, pueden ser aplicables ciertas restricciones respecto a las ventas, los empleados, las entidades y los instrumentos relacionados con el Gobierno. Los Partners de HPE deben familiarizarse y cumplir con todas las leyes y normas relacionadas con las ventas a entidades del sector público. 4. Leyes de comercio internacional Los Partners de HPE deben estar familiarizados con las sanciones económicas y embargos comerciales impuestos o aprobados por el Gobierno de Estados Unidos y, al desarrollar actividades empresariales como Partner de HPE, cumplir con dichas sanciones y embargos. Además, los Partners de HPE deben familiarizarse y cumplir con todas las leyes y normas relevantes en los Estados Unidos y en las jurisdicciones locales pertinentes, incluidas las leyes contra el blanqueo de dinero de Estados Unidos, las leyes y normas sobre importación y exportación, y las leyes y normas relacionadas con aduanas e impuestos. Última revisión: 4 de abril de 2016 2
5. Leyes de propiedad intelectual Los Partners de HPE no deben infringir las marcas comerciales de HPE ni otros derechos de propiedad intelectual. También se prohíbe a los Partners de HPE infringir los derechos de propiedad intelectual de terceros en relación con condición de Partner de HPE. En particular, los Partners de HPE no se pueden implicar en la producción, la distribución, el almacenamiento o la venta de productos falsificados de HPE o cualquier producto de terceros que infrinja los derechos de propiedad intelectual de HPE (incluidas las marcas comerciales de HPE). Cualquier incumplimiento del presente, determinado a la sola y exclusiva discreción de HPE a partir de información obtenida por cualquier medio, incluidas labores de investigación propias o llevadas a cabo por sus agentes o por cualquier agencia de las fuerzas del orden o de investigación, constituirá un incumplimiento grave y permitirá a HPE excluir al Partner de todos los programas de canal de HPE, privar al Partner de todos los beneficios adquiridos en virtud de dichos programas y/u otros descuentos, tal como se indica en la sección 16.c del Acuerdo de Partner de HPE. 6. Leyes medioambientales Los Partners de HPE deben llevar a cabo sus operaciones de forma responsable con el medio ambiente y cumpliendo con todas las leyes, las normas y los estándares ambientales relevantes a su condición de Partner de HPE. 7. Derechos humanos, legislación laboral y prácticas de empleo justo Los Partners de HPE deben cumplir con todas las normas de salud y seguridad, las leyes que protegen los derechos de las personas discapacitadas, la legislación laboral y las prácticas laborales justas que sean aplicables a su condición de Partners de HPE. En particular, HPE exige a los Partners de HPE que cumplan con los requisitos locales de salario mínimo y horario máximo laboral y que impidan el uso de trabajos forzados, el trabajo penal involuntario, la servidumbre por deudas o por contrato de obligaciones. El trabajo forzado o el trabajo penal involuntario se refieren a las situaciones en las que una sentencia obliga a un trabajador a trabajar sin compensación. El trabajo por contrato de obligaciones describe la situación en la que un empleador prohíbe a los trabajadores abandonar libre y voluntariamente un empleo. La servidumbre por deudas se refiere a los casos en los que los empleados trabajan para pagar una deuda, a menudo contraída por otra persona, con su trabajo. Otras formas de trabajo forzado son, entre otras, aquellas situaciones en las que los contratos de trabajo imponen limitaciones legales o prácticas no razonables sobre la capacidad del trabajador para abandonar su empleo. El trabajo infantil es inaceptable. El término "infantil" se refiere a personas empleadas de menos de 15 años de edad (o 14 allí donde la ley del país lo permita), o de menor edad que la necesaria para completar la educación obligatoria, o por debajo de la edad mínima para trabajar en el país, el valor que sea mayor. Sí se apoya el uso de programas legítimos de aprendizaje en el lugar de trabajo que cumplan con todas las leyes y normativas. Los trabajadores menores de 18 años no podrán realizar trabajos peligrosos y se les debe impedir el trabajo nocturno en consideración con sus necesidades educativas. Finalmente, los Partners de HPE no deben discriminar nunca por razones de raza, color, edad, género, orientación sexual, identidad y expresión de género, etnia, religión, discapacidad, pertenencia a sindicatos, estado civil o filiación política. 8. Leyes sobre privacidad y protección de datos Los Partners de HPE deben cumplir con todas las normas y leyes aplicables sobre privacidad y protección de datos, incluyendo, pero sin limitarse a, las normas o leyes nacionales, federales, estatales, locales y específicas de la industria/sector. Además, los Partners de HPE deberán realizar sus operaciones de tal modo que cumplan con cualesquiera requisitos específicos documentados en el Anexo sobre privacidad y protección de datos de los Partners de HPE. III. Adherencia a las prácticas de marketing y ventas honestas y justas y cumplimiento de contratos 1. Prácticas de marketing y ventas Las prácticas de marketing y ventas de los Partners de HPE deben reflejar su compromiso con el trato honesto y justo con sus clientes actuales y clientes posibles. Los Partners de HPE no deben participar en ningún tipo de práctica engañosa ni fraudulenta. 2. Estándares de publicidad Si un Partner de HPE, con la aprobación previa por escrito de HPE, participa en alguna actividad publicitaria, de marketing o promoción que haga referencia o implique a HPE, su nombre, su logotipo o sus servicios en cualquier manera, los materiales de publicidad, marketing o promoción deberán cumplir con todas las leyes, normas y regulaciones y, además, ser veraces y precisos. Los materiales de publicidad, marketing o promoción no pueden ser falsos, engañosos o tener tendencia a confundir, y todas las afirmaciones realizadas en materiales de publicidad, marketing o promoción deberán estar corroboradas con documentación de apoyo adecuada. Toda la publicidad de los Partners de HPE debe explicar claramente los términos importantes y las limitaciones de las ofertas anunciadas. Última revisión: 4 de abril de 2016 3
Los Partners de HPE no pueden engañar sobre los productos, servicios y precios, ni realizar afirmaciones injustas, engañosas, inexactas o falsas acerca de o en comparación con ofertas de la competencia. 3. Conflictos de intereses Los Partners de HPE deben evitar participar en cualquier actividad de negocio que pueda generar un conflicto entre sus intereses como Partner de HPE y los demás deberes y obligaciones del Partner de HPE en cuanto a proporcionar asesoramiento independiente a un Cliente en relación con productos o servicios suministrados. Con el fin de evitar situaciones reales, posibles o aparentes de conflicto de intereses, los Partners de HPE no están autorizados a operar como agentes asociados ni a recibir comisiones ni tarifas como agentes, ni ninguna otra compensación de HPE, en los casos en los cuales el Partner de HPE tenga el deber o la obligación adicional de proporcionar asesoramiento independiente e imparcial a un Cliente en relación con productos o servicios suministrados. Si un Partner cree que existe un conflicto de intereses, o que puede surgir un posible conflicto de intereses, deberá informar de todos los detalles pertinentes a un representante designado por HPE. Los empleados de HPE están obligados a cumplir con las Normas de Conducta Empresarial de HPE. La selección de los Partners de HPE se basa en la calidad de sus servicios y la integridad de su negocio. HPE considera a sus empleados con altos niveles de ética y les exige que eviten participar en ninguna actividad que implique siquiera la apariencia de un conflicto de intereses. Los Partners de HPE no deben solicitar ni animar a los empleados de HPE a infringir las disposiciones de las Normas de Conducta Empresarial de HPE. IV. Cumplimiento y sistema de gestión de riesgos 1. Controles empresariales Los Partners de HPE deben mantener o, cuando sea necesario, establecer, controles empresariales eficaces que puedan evitar y detectar las conductas ilegales de sus empleados u homólogos. A modo de orientación, generalmente un programa eficaz de control empresarial contiene por lo menos los componentes siguientes: (i) evaluaciones periódicas de riesgos que dan lugar a ajustes en los controles empresariales para tener en cuenta el entorno de riesgo de cada momento; (ii) un alto nivel de compromiso con los programas de cumplimiento legal y ético, que incluye prácticas éticas, anticorrupción, ambientales, de salud y seguridad ocupacional y comerciales, así como programas laborales; (iii) adopción de un Código de Conducta enunciado claramente y procedimientos de cumplimiento que aborden lo anterior (como modelo de este Código de Conducta se anima a considerar el Código de Conducta del Sector Electrónico (EICC)); (iv) recursos adecuados y representantes designados por la empresa responsables de supervisar e implementar los programas de cumplimiento legal y ético; (v) formación y asesoramiento continuo en relación con los programas de cumplimiento legal y ético y las políticas y los procedimientos de los Partners de HPE; (vi) incentivos y medidas disciplinarias adecuadas para el cumplimiento legal y ético; (vii) procedimientos para realizar revisiones adecuadas en función del riesgo en relación con terceros; (viii) comunicación clara de mecanismos y procesospara que los empleados puedan reportar faltas de conducta o buscar consejo sin miedo a represalias, que incluyan la posibilidad de hacerlo confidencialmente, a menos que la ley lo prohíba. 2. Investigaciones y supervisión continua de HPE del cumplimiento por parte de los Partners de HPE Los Partners de HPE deben, en conformidad con las leyes y las obligaciones contractuales aplicables, proporcionar asistencia razonable para cualquier investigación a cargo de HPE en relación con infracciones de este Código de Conducta para Partners o infracciones por parte de un empleado de HPE de las Normas de Conducta Empresarial de HPE, si está relacionada con el negocio del Partner de HPE o las leyes aplicables a su condición de Partner de HPE, y a permitir a HPE un acceso razonable a la documentación relativa al cumplimiento del Partner de HPE de este Código de Conducta para Partners y las leyes aplicables a su venta y distribución de productos de HPE. * * * En caso de dudas sobre este Código de Conducta para Partners, los Partners de HPE deberán contactar con HPE. Los Partners de HPE también deben notificar a HPE cualquier conducta de sus empleados y representantes, así como cualquier conducta de los empleados y representantes de HPE, que se considere de buena fe que infringen, parecen infringir o puedan infringir este Código de Conducta para Partners, las Normas de Conducta Empresarial de HPE o las leyes aplicables en relación con la venta o distribución de los productos de HPE. Los informes se manejarán de la forma más confidencial posible. Los informes se deben presentar al representante de HPE designado para el Partner o a la Oficina de Ética y Cumplimiento: Por correo electrónico: corporate.compliance.hpe@hpe.com Por teléfono: Última revisión: 4 de abril de 2016 4
Los Partners de los países siguientes pueden contactar con GuideLine marcando el número correspondiente que se muestras a continuación: Estados Unidos/Canadá/Puerto Rico 855-409-0075 China 4008811554 Malasia 1-800-81-8048 Singapur 800-110-2183 Reino Unido 0808-234-6187 Los Partners de todos los demás países deben usar la guía de llamadas internacionales para localizar su número de acceso de AT&T Direct - seleccione el país desde el que llama y seleccione Estados Unidos como país al que llama. Marque el número de acceso Direct proporcionado. Cuando se le indique, marque 855-409-0075. Por correo postal: Hewlett Packard Enterprise Attention: Ethics and Compliance Office 11445 Compaq Center Dr. West Houston, TX 77070 Estados Unidos Si se prefiere, puede enviar su informe directamente al Comité de Dirección de HPE por correo electrónico a la dirección BOD-HPE@hpe.com. Última revisión: 4 de abril de 2016 5