LISTA DE VERIFICACIÓN - AGUA Formato Código : FR-AGU-1.1 EMPRESA AUDITADA: AUDITOR: Revisión: 3 Fecha: mayo 2010 FECHA. No Descripción del cumplimiento Cumple Observaciones Fundamento Relación vs Tipo de legal evidencia Sí No NA Referencia V D MA E Abastecimiento de s NACIONALES 1 De contar con de LAN, Art. 21,25 y g,s,t abastecimiento por medio de 29 pozo, se cuenta con título de concesión actualizado, asignación o permiso por parte de la CNA? 2 La empresa cuenta con medidores de volumen de o dispositivos de medición? RLAN, Art. 52 LFDMA Art. 225 RLAN Art. 52 y Art. 135, Fracc. IV d,g,o 3 El consumo anual es menor que el volúmen anual de etracción permitido? 4 El medidor esta registrado ante la CNA? 5 Si el se recibe por parte del municipio/delegación, se cuenta con contrato de coneión? 6 La empresa cuenta con medidores de volumen de o dispositivos de medición? RLAN, Art. 52 LFDMA, Art. 225 Abastecimiento de s MUNICIPALES RLAN, Art. 52 g,b g,d,e b,c,g d,g,o 7 Se cumple con el volúmen anual de etracción permitido (en caso de estar determinado dentro del permiso)? g,b 1/6
8 El medidor tiene registro ante la autoridad local? g,d,o,r 9 Se están cubriendo los pagos correspondientes por eplotación, uso o aprovechamiento del de abastecimiento? 10 Se le da mantenimiento a los tanques de almacenamiento de de recepción? 11 La empresa cuenta con un programa de ahorro y uso eficiente del? 12 La empresa cuenta con un plano actualizado en donde se localicen la infraestructura hidráulica? 13 En caso de que se haya realizado alguna transmisión de los títulos de concesión, La empresa ha registrado la suspensión o terminación de los títulos enunciados, y las s que se requieran de los actos y contratos relativos a la transmisión de su titularidad? 14 En el caso que se hayan transmitido títulos, o se han realizado cambios en los términos establecidos por la Ley Nacional del y su Reglamento se han actualizado los mismos? 15 La empresa cuenta con un plano actualizado en donde se localicen los drenajes? Manejo del en la instalación Aguas residuales RLAN, Art. 134 l,m,n,o,ñ LGEEPA Art. 92 p RLAN, Art. 31, Fracc. IV RLAN, Art. 57, Fracc. ll RLAN, Art. 57, Fracc. Il RLAN, Art. 31, Fracc. IV s residuales g l,m g,s,t,u g,s,t,u l,m 2/6
16 Se da tratamiento de residual de proceso previa a ser vertido a un cuerpo receptor o a la red municipal? RLAN, Art. 135, Fracc. I LGEEPA, Art. 92 s residuales l,m,n,ñ,o,g 17 Esta descarga cumple con los límites máimos permisibles? /.NOM-002- SEMARNAT- 18 Se tiene croquis y descripción de los procesos que dan lugar a las descargas de s residuales? 19 Se ha solicitado a la CNA se fijen condiciones particulares de descarga en el caso de que se haya implementado un programa de uso eficiente y/o reciclaje del en el proceso productivo? RLAN, Artículo 138, Fracc. III / s residuales l,m,n,ñ,o,g 20 En caso de que la descarga de s residuales no cumpla con los límites máimos permisibles aún contando con la planta de tratamiento, se ha presentado a la CNA el programa de acciones que establece la norma? 21 Se cuenta con la documentación que evidencíe las condiciones de cantidad y calidad de la descarga de s residuales? 22 Se cuenta con permiso de descarga de s residuales? RLAN, Art. 31, Fracc. VI y Art.135 Fracc. VI RLAN, Art. 135, Fracc. I y Art. 145 / Legislación local en materia de s residuales r,s,t,u 3/6
23 Se cuenta con el registro, monitoreo continuo y control de las descargas de s residuales de proceso que se viertan a las redes públicas de alcantarillado? RLAN, Art. 136, Fracc. I y Art. 135, Fracc. I / s residuales 24 En caso de descargar a un cuerpo de natural, la empresa tiene el permiso de descarga de s residuales señalado en la Ley de Aguas Nacionales y su Reglamento? 25 De haberse tenido variables Se ha informado a la autoridad competente los cambios en el proceso en el caso de que se haya modificado la calidad o volumen del residual? 26 Se realizan monitoreos de las descargas de s residuales determinando el promedio diario y mensual de acuerdo a lo establecido en la norma, conservando los registros correspondientes? RLAN, Art. 29 y 30 NOM-002- / NOM-002-,l,m,n,ñ,o 27 Se cuenta con personal capacitado tratamiento de s residuales k 28 Se cuenta con un programa de capacitación en el tema de para el personal involucrado con el aprovechamiento de este recurso y su descarga? k 29 Se llevan indicadores ambientales en el tema de consumo de 30 Se llevan indicadores ambientales en el tema de residual u, u, 4/6
Criterio de evaluación: SI CUMPLE NO CUMPLE NO APLICA (NA) Cuando la evidencia objetiva demuestra el cumplimiento de la condicion citada en cada punto Cualquier desviación que no cumpla con un requisito eplicito escrito en la legal citada por cada punto Cuando por condiciones del auditado no aplique un punto dado Clave de tipo de verificación: Visual Documento Muestreo/análisis Entrevista V D MA E Claves del Aneo 1 - Referencia a Origanizaciones Industriales a.- En caso de que una empresa manifieste contar con un SAA establecido formalmente, se verificará si cuenta con la certificación correspondiente o si contiene los elementos básicos de un sistema de administración ambiental b.- La identificación de actividades, operaciones y procesos productivos que puedan representar un riesgo ambiental (posibles accidentes que pueden ocasionar daños al ambiente y a la población asentada dentro de su área de influencia, generación de contaminantes, consumo de y aprovechamiento de recursos naturales c.- La capacidad y competencia del personal y su estructura asignada a la realización, verificación y dirección de las actividades, operaciones y procesos de la EMPRESA que pueden ocasionar afectaciones al ambiente d.- Las instalaciones, equipos o componentes con las actividades, operaciones y procesos productivos e.- Revisar las condiciones del entorno de la instalación o las instalaciones de la EMPRESA a auditar, considerando la perturbación e impactos ambientels que en él se observan g.- El cumplimiento de los lineamientos establecidos en especificaciones, planes, programas, procedimientos, regulaciones, códigos normas, estudios de impacto, riesgo, PPA y otros documentos aplicables con base en la legislación ambiental vigente. g.- Localización, cuantificación y caracterización de sustancias peligrosas y generación de contaminantes como: materias primas combustibles, productos, subproductos, residuos, desechos,descargas de, emisiones al aire, descargas y derrames al suelo y subsuelo, nivel de ruido perimetral y otros tipos de generación de contaminantes h.- Actividades asociadas en cada una de las anteriores: procesos de producción, almacenamiento, transporte, envasado empacado, identificado, etiquetado, otras formas de manejo, atención de emergencias, aprovechamiento de recursos naturales otros tipos de actividades que puedan causar impactos o riesgos al ambiente i.- Adquisición o suministro de sustancias peligrosas, instalaciones, estructuras, equipos y componentes, vinculados con el manejo de sustancias peligrosas, actividades o servicios, vinculados con el manejo de sust. Peligrosas k.- Capacitación del personal involucrado en los puntos "h" e "i" l.- Diseño de instalaciones, estructuras, eqipos y componentes asociados en cada una de las actividades de los inciso "h" e "i", clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas siempre y cuando estén relacionadas con escenarios potenciales de riesgo ambiental, bajo el marco de la normatividad vigente m.-consturcción, instalación o montaje de instalaciones, estructuras, equipos y componentes asocadas en cada uno de los dos incisos "h" e "i" clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas, siempre y cuando estén relacionadas con escenarios potenciales de riesgo ambiental, bajo el marco de la normatividad vigente n.-matnenimiento de instalaciones, estructuras, equipos y componentes asociados en cada una de las actividades "h" e "i" clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas relacionadas con aspectos de riesgo ambiental ñ.- Identificación o señalización de instalaciones, estructuras, equipos y componentes para cada una de las actividades "h" e "i" o.- Calibración de equipos y componentes (instrumentos) asociados en cada una de las actividades "h" e "i" p.- Otras actividades sobres las instalaciones, estructuras, equipos y componentes involucrados 5/6
q.- Verificaciones relacionadas con: sustanacias peligrosas, emisiones contaminantes, inst., estructuras actividades o servicios r.- Registro y reporte de resultados para cada uno de los aspectos listados anteriormente s.- Normatividad aplicable a cada uno de los aspectos enlistados anteriormente t.- Documentos que contengan la normatividad y lineamientos que norman cada aspecto u.- Control de documentos, registros y lineamientos v.- Identificación y evaluación de aspectos ambientales (, aire, suelo, flora y fauna) que puede ser afectados por al empresa w.- Determinación de los impactos ambientales relacionados con los incisos anteriores.- Indicadores ambientales Nota: el inciso "f" no eiste y se repite el "g" dos veces 6/6