AVANCES Y DESAFÍOS EN EL SISTEMA DE INVERSÍON PÚBLICA EN MÉXICO 1 Subsecretaría de Egresos Unidad de Inversiones
Ciclo de Inversiones El sistema de inversión pública se conforma de las siguientes etapas: Planeación y Priorización Último día hábil de mayo Ejecución y Seguimiento Reporte de avance físico y financiero cada día 13 de mes Registro en cartera 15 de julio Programación y presupuestación PPEF 8 de septiembre PEF 15 de noviembre 2
Sistema Nacional de Planeación Democrática 3
Planeación y Priorización El Mecanismo de Planeación es el instrumento por medio del cual se definen objetivos, estrategias y prioridades de corto, mediano y largo plazo en materia de inversión. I. El último día de enero: Programa de Ejecución de los PPIs que se encuentran en proceso de realización, y II. Último día hábil de marzo: Mecanismo de Planeación de los PPIs. Características: Contempla un horizonte de seis años. Debe ser revisado y actualizado anualmente para guardar congruencia con: El Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018; Programas sectoriales, institucionales, regionales, y Programas especiales (Programa Nacional de Infraestructura 2014-2018) 4
Principales Procesos Las dependencias y entidades de la APF La Unidad de Inversiones 1. REGISTRO EN CARTERA Envían los estudios socioeconómicos* correspondientes demostrando la rentabilidad social y las factibilidades técnica, legal, económica y ambiental, para registrar nuevos o actualizar existentes. En promedio recibe 5,600 solicitudes anualmente, de las cuales registra 15 proyectos diariamente y 400 mensualmente. 2. EJERCICIO Reportan la información sobre el avance físico y financiero en la ejecución de los PPIs*. Recibe el avance mensual de todas las dependencias y entidades de la APF. 3. SEGUIMIENTO DE RENTABILIDAD Realizan un análisis de los PPIs utilizando la información observada sobre la planeada de PPIs en operación. Selecciona 10 proyectos anuales para evaluar de manera Ex-Post Para PPI presupuestaria en infraestructura económica y social, mayores a 500 mdp se requiere el Dictamen del Experto para el ACB. PPI hidráulicos 150 mdp. *PPIs.- Programas y Proyectos de Inversión. 5
Principales Procesos 1. REGISTRO 2. EJERCICIO 3. SEGUIMIENTO DE RENTABILIDAD CON LAS MEDIDAS IMPLEMENTADAS Y POR IMPLEMENTAR A TRAVÉS DE MODIFICACIONES A: ELEMENTOS TÉCNICOS Y NORMATIVOS SISTEMAS OPERACIÓN INTERNA Y OFERTA DE CAPACITACIÓN MEJORAR EL SISTEMA DE INVERSIÓN EN EL PAÍS 6
Programación y Presupuestación Asignación de la Clave de Cartera Solicitud de asignación de recursos a través del PPEF Las dependencias y entidades cuentan con un conjunto de PPIs registrados en la Cartera de Inversión con calendario fiscal programado para el ejercicio fiscal siguiente. Inclusión de los PPIs en el PPEF Los PPIs registrados en la Cartera se someten al análisis de la Comisión*, la cual determina la prelación para su inclusión en el PPEF, así como el orden de su ejecución a fin de maximizar su impacto e incrementar el beneficio social. Autorización de los recursos por la Cámara de Diputados Una vez que la Cámara de Diputados aprueba el PEF, se realiza la carga de las asignaciones en el sistema del PIPP de la SHCP, y se genera el Tomo VII y los demás reportes que componen el PEF. *Comisión: Comisión Intersecretarial de Gasto Público, Financiamiento y Desincorporación 7
Seguimiento del Ejercicio de Inversión Dependencias y Entidades de la APF Módulo de Seguimiento del Ejercicio (SHCP) SHCP (Unidad de Inversiones) 1 2 3 Envían los avances físicos y Valida la información a financieros a nivel de totales de través del sistema, cada Unidad a más tardar 13 Responsable. días después de concluido el mes correspondiente. Integra y genera los reportes de Avance Físico Financiero La información se considera para la elaboración de los Informes Trimestrales que la SHCP debe remitir a la Cámara de Diputados, así como para la elaboración de la Cuenta de la Hacienda Pública Federal de cada año. 8
Seguimiento de la Rentabilidad Social y Evaluación Ex - Post El Seguimiento de Rentabilidad Social se hace recalculando los indicadores de rentabilidad a partir de cifras erogadas en comparación a las planeadas. Evaluación Ex Post Adicionalmente, se toma en consideración la complejidad técnica, económica o social, así como el monto total de inversión, para seleccionar anualmente un mínimo de 10 PPIs que deberán sujetarse a la Evaluación Ex Post, a fin de revisar el desarrollo de los mismos realizando la comparación de los beneficios netos considerados en el último análisis costo y beneficio presentado a la SHCP para su registro en Cartera, con los beneficios efectivamente generados. 9
MEJORAS IMPLEMENTADAS DURANTE 2013 Depuración y actualización de la Cartera de Programas y Proyectos de Inversión. Reingeniería del Sistema de Inversiones. Actualización de la normatividad en materia de inversión: Registro en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversión Presentación de los análisis costo y beneficio Seguimiento del Ejercicio de Inversión Asociaciones Público Privadas (Lineamientos y Criterios) Actualización de la Tasa Social de Descuento a 10%. El CEPEP* supervisó dos estudios para llevar a cabo su actualización, por el Banco Mundial y por un investigador del Fondo Monetario Internacional, lo que resultó en un ajuste en la TSD del 12% al 10%. *Centro de Estudios para la Preparación y Evaluación Socioeconómica de Proyectos. 10
MARCO NORMATIVO APP Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y su Reglamento Ley de Asociaciones Público Privadas y su Reglamento Lineamientos para el registro en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversión Lineamientos para la elaboración y presentación de los análisis costo y beneficio de los programas y proyectos de inversión Lineamientos para la determinación de los requerimientos de información que deberá contener el mecanismo de planeación de programas y proyectos de inversión Lineamientos relativos a los dictámenes de los programas y proyectos de inversión a cargo de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal Lineamientos para el seguimiento del ejercicio de programas y proyectos de inversión, proyectos de infraestructura productiva de largo plazo y proyectos de asociaciones público privadas, de la Administración Pública Federal Lineamientos para el seguimiento de la rentabilidad de los programas y proyectos de inversión de la Administración Pública Federal Lineamientos que establecen las disposiciones para determinar la conveniencia de llevar a cabo un proyecto mediante un esquema de asociación público privada y su Manual. Criterios para la realización de proyectos mediante un esquema de asociación público-privada *El gasto programable del sector público asociado a los contratos APP no podrá ser superior en cada año, al 10% del promedio anual del gasto inversión física sin considerar el de Petróleos Mexicanos y sus organismo subsidiarios de los siguientes cinco años que se presenta en los Criterios Generales de Política Económica del año anterior al que se presupuesta. 11
DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS RIESGO APP RIESGO OBRA PÚBLICA SECTOR PÚBLICO COMPARTIDO Permisos y autorizaciones SECTOR PRIVADO Título CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN MANTENIMIENTO FIN Deslinde/derechos de vía Diseño/proyectos ejecutivos Sobrecostos/retrasos en la construcción Hallazgos arqueológicos Demanda/utilización de los bienes Sobrecostos en la operación/mantenimiento Costo de reemplazo de equipo/mobiliario Defectos/vicios ocultos Fuerza mayor/cambios en la legislación Protestas Inflación (pago anual) Tasa de interés Riesgo de refinanciamiento 12
RECURSOS PARA LLEVAR A CABO UN PROYECTO APP Recursos Federales + Aportaciones distintas a las federales = Mayoría Recursos Federales Mayoría Recursos Federales Normativa APP Federal 13
AUTORIZACIÓN DE LOS PROYECTOS APP EN MÉXICO Autorización SHCP Unidad de Inversiones Rentabilidad Social Conveniencia del esquema APP APP con Recursos Presupuestarios Inclusión en el Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federación Aprobación de la Cámara de Diputados 1 Índice de Elegibilidad 2 Análisis de Riesgos 3 Valor por el Dinero 14
RETOS PARA EL 2014 Actualización de los Lineamientos del Mecanismo de Planeación, así como los Lineamientos relativos al Dictamen del Experto de los PPI. Modificación a los Lineamientos para el Seguimiento de la Rentabilidad Social de los PPIs, a fin de establecer que la Evaluaciones Ex-Post se puedan llevar a cabo evaluaciones a corto, mediano y largo plazo. Análisis de la normatividad en materia de APPs, a fin de llevar a cabo futuras reformas en cuanto al proceso de revisión de los proyectos APP en la Unidad de Inversiones. Se tiene contemplado para algunos sectores, que la UI otorgue una autorización previa para la reasignación de recursos a PPI. Migración del Sistema a otra plataforma con el fin de obtener su certificación. Se están implementando mejoras al Módulo de Seguimiento del Ejercicio de Inversión, a fin de contar con todos los campos que se prevén en los Lineamientos en materia de inversión. Cursos de capacitación en evaluación socioeconómica para servidores de la APF, estatal y municipal en línea y presenciales. Obtención de la Certificación ISO9000 para el Proceso de Registro de PPIs. 15
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