Daniel Kaufmann, Brookings Institution

Corrupción, Auge Económico y El Sector Privado: Chile en Un Marco Empirico Global y del OCDE Daniel Kaufmann, Brookings Institution www.brookings.edu Presentación en el Seminario sobre la Convención para Combatir el Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la OCDE y su aplicación en el sector privado Santiago, 24 de Noviembre de 2009 1

Sobre Incentivos, Transparencia, Monitereo Una Encuesta Instantanea: El Sobre con dinero en el estacionamento... En el estacionamento, esta solo/a, encuentras un sobre con 2,000 euros Que haces con el sobre? 2

Test, parte 1: Sin Transparencia, Monitoreo, Supervision A. If no possibility that anyone could know [No hay supervision] 33% reporta y devuelve los fondos 50% sin decidirse Green light Yellow light 17% se lo llevan Red light 3

Test 2 -- Tal como el Test 1, con una diferencia: hay un 30% probabilidad de Transparencia, Monitoreo Como responden en este caso? 4

Test, parte 2: La misma pregunta anterior, parte B: si hay ahora un 30% de probabilidad de ser detectado por una camara oculta en el estacionamiento 22% no se deciden 4% se lo llevan 74% Reporta y devuelve los fondos 5

8 Puntos 1. Corrupción: medible, monitorear, analizar; perspectiva de costos/beneficios, incentivos 2. En el pasado, enfoque en el servidor publico 3. Reconociendo: el sobornador + el sobornado 4. El gran Dividendo de no sobornar: resultados 5. Corrupcion: Anti-Competitividad, - Inversion 6. Chile: datos en marco comparativo mundial: muy bien en el 2o. Mundo Falta para el 1ero. 7. Convencion OCDE en perspectiva empirica 8. Incentivos, Implicaciones, y Desafios adelante 6

Control de la Corrupción, 2008: Americas Source for map: 'Governance Matters VIII: Governance Indicators for 1996-2008, by D. Kaufmann, A.Kraay and M. Mastruzzi, June 2009 - www.govindicators.org. Colors are assigned according to the following criteria: Dark Red: country is in the bottom 10 th percentile rank ( governance crisis ); Light Red: between 10 th and 25 th percentile rank; Orange: between 25 th and 50 th percentile rank; Yellow, between 50 th and 75 th ; Light Green between 75 th and 90 th percentile rank; and Dark Green: between 90 th and 100 th percentile (exemplary governance). Estimates subject to margins of error. 10

Control de la Corrupción: Latin America 2008 Source for data: : 'Governance Matters VIII: Governance Indicators for 1996-2008, D. Kaufmann, A. Kraay and M. Mastruzzi, June 2009 11 (http://www.govindicators.org); Colors are assigned according to the following criteria: Dark Red, bottom 10 th percentile rank; Light Red between 10 th and 25 th ; Orange, between 25 th and 50 th ; Yellow, between 50 th and 75 th ; Light Green between 75 th and 90 th ; Dark Green above 90 th.

MYANMAR ZIMBABWE TURKMENISTAN VENEZUELA PARAGUAY CHINA INDIA MEXICO GREECE ITALY SOUTH AFRICA KOREA, SOUTH HUNGARY ESTONIA BOTSWANA URUGUAY CHILE FRANCE UNITED STATES NEW ZEALAND DENMARK Control de la Corrupcion, algunos paises, fin 2008 Good Governance 2.5 Governance Level Margin of Error 0-2.5 Poor Governance DISCLAIMER: The data and research reported here do not reflect the official views of the World Bank, its Executive Directors, or the countries they represent. The WGI are not used by the World Bank Group to allocate resources or for any other official purpose. Source for data: 'Governance Matters VIII: Governance Indicators for 1996-2008, by D. Kaufmann, A. Kraay and M. Mastruzzi, June 2009, www.govindicators.org. Colors are assigned according to the following criteria: Dark Red: country is in the bottom 10 th percentile rank ( governance crisis ); Light Red: between 10 th and 25 th percentile rank; Orange: between 25 th and 50 th percentile rank; Yellow, between 50 th and 75 th ; Light Green between 75 th and 90 th percentile rank; and Dark Green: between 90 th and 100 th percentile (exemplary governance). Estimates subject to margins of error. 12

Indicadores de Gobernabilidad: Chile, 1998, 2003 & 2008 Source for data: : 'Governance Matters VIII: Governance Indicators for 1996-2008, D. Kaufmann, A. Kraay and M. Mastruzzi, June 2009 13 (http://www.govindicators.org); Colors are assigned according to the following criteria: Dark Red, bottom 10 th percentile rank; Light Red between 10 th and 25 th ; Orange, between 25 th and 50 th ; Yellow, between 50 th and 75 th ; Light Green between 75 th and 90 th ; Dark Green above 90 th.

Indicatores de Gobernabilidad Mundial (WGI): Chile 1998, 2002, 2006, 2007, 2008 14

Income per capita (PPP) Argentina comparativo en Ingreso por capita 45,000 40,000 35,000 30,000 25,000 20,000 15,000 10,000 5,000 0 1980-2006 (in PPP Constant 2000 dollars) Argentina Chile? 1980 1985 1990 1995 2000 2005 Source for data: WDI 1980-2006. GDP per capita based on purchasing power parity (PPP). Data are in constant 2000 international dollars. 15

Income per capita (PPP) Think Again : Chile en Perspectiva Global-- Ingreso per capita 1980-2006 45,000 40,000 35,000 30,000 25,000 20,000 15,000 10,000 5,000 0 Argentina Chile Irlanda 1980 1985 1990 1995 2000 2005 Source for data: WDI 1980-2006. GDP per capita based on purchasing power parity (PPP). Data are in constant 2000 international dollars. 16

Impacto de Reducir Corrupcion Crecimiento Pais: el dividendo del 300% Competitividad Pais y empresarial Inversiones extranjeras e internas Auge socio-economico La gran mayoria de las empresas ganan 18

$30,000 El 300% Dividendo de Desarrollo de mejoras en Gobernanza $3,000 $300 Low Rule of Law Medium Rule of Law High Rule of Law Data Source for calculations: KK 2004. Y-axis measures predicted GDP per capita on the basis of Instrumental Variable (IV) results for each of the 3 categories. Estimations based on various authors studies, including Kaufmann and Kraay. 19

Global Competitive Index High Control de la Corrupción y Competitividad, 2008 6 4 r = 0.86 KOR TWN MYS ISR QAT CHN SAU ESP EST ARE THA CZE TUN KWT BRN BHR OMN PRI SVN LTU PRT SVK ZAF JOR IND ITA RUS IDN POL MEX PAN LVA HRV CRI MUS HUN BWA BRA TUR AZE KAZPHL UKR VNM MNP GRC COL MAR ROM BGR HND SLV LKA URY SYR NAM GTM PER NGA GMB JAM ARG YUG KEN GEO MKD TTO MDA D OMSEN DZA PAK MNG GHA ECU KHM VEN ALBEN BIH SUR CIV BGD CMR TJK GUY ZMB TZA KGZ NIC MWI ETH BOL MLI P R Y NPL LSO BFA MDG UGA CHEDNK SGP SWE FIN DEU NLD JPN CAN HKG GBR FRA AUT NOR BEL AUS ISL IRL NZL LUX CHL TMP MOZ MRT 3 Low ZWE TCD BDI -2-1 0 1 2 3 Control de la Corrupcion High Source: EOS firm survey, WEF Global Competitiveness Survey 2008 & 'Governance Matters VII: Governance Indicators for 1996-2007, by D. Kaufmann, A.Kraay and M. Mastruzzi, June 2008, www.govindicators.org. 20

Control de Corruption Transparencia relacionada con Control de la Corrupción, 2004 3 High r = 0.79 Low 2 1 0-1 -2 ZWE ARE SGP AUT LUX HKG SVN BWA BHR CYP ISR URY HUN TWN GRC ITA JOR CRI TUN ZAF SVK MYS CZE MUS LVA LTU KOR POL HRVBGR MAR TTO NAM BRA MDG PAN LKA COL TUR ROM SLV THA EGY BIH GHA NIC IND MEX MLI PER ARG CHN GTM MKD YUG DOM JAM GMBDZA PHL ETH TZA HND MOZ VNM KEN GEO ECU MWI RUS UGA UKR BOL ZMB IDN VEN PAK TCD AGO PRY BGD NGA MLT ESP ISL BEL FIN NZL DNK CHE SWE NOR NLD GBR CAN -2 1 3 Low Source: World Bank Institute, 2004. Calidad Transparencia IRL FRA JPNPRT EST CHL USA High 21

Income per capita (PPP, log) Transparencia relacionada con Ingresos per capita $30,000 r = 0.74 $3,000 ZWE LUX USA SGP HKG JPN CHE NOR DNK CAN AUT ISL ITA BEL FRA NLD SWE FIN GBR IRL ARE NZL CYP ESP TWN ISR KOR BHR GRC CZE MLT SVN PRT MUS ARG MYS TTO SVK URY HUN CHL HRV MEX POL EST RUS ZAF VEN THA BRA BWA TUR BGR LVA LTU TUN COL PAN PRY CRI DZA UKR ROM GEO MKD NAM SLV PER ECU DOM EGY MAR GTM JOR IDN JAM YUG LKA PHL CHN BOL VNM BGD AGO KEN HND PAK BIH GHA NIC IND TCD GMB NGA ZMB MWI MOZ UGA MDG MLI ETH TZA $300-2 1 3 Low Source: World Bank Institute, 2004. Calidad Transparencia High 22

Convencion OCDE y la Evidencia Empirica inicial Adoptar vs. Implementar la Convencion Gran Variabilidad en Implementacion Desafio y Oportunidad para Chile 24

Germany Norway Switzerland USA Belgium Denmark Finland France Italy Japan South Korea Netherlands Spain Sweden UK Argentina Brazil Bulgaria Chile Greece Hungary Israel Mexico Poland Portugal South Africa Turkey 9 Others WGI Control de Corrupcion, 2008 (percentile rank) Calidad de la Implementacion de la Convencion OCDE vs. Control Corrupcion interno en el Pais Alto Control 120 100 Activa Impl. Moderada Impl. Poco o Nada Impl. 80 60 40 20 Bajo 0 Source: Worldwide Governance Indicators, 2008 & Transparency International Progress Report on the OECD Convention 2009, Transparency International * 36 countries ranked; Color indicates WGI- CC % rank, 2008 -- dark green 85-100 ; light green: 70-85 ; yellow: 55-70; orange: < 55 25

Belgium Canada Netherlands Switzerland Japan Australia Singapore UK Germany France Spain USA Hong Kong Taiwan Italy South Africa South Korea Brazil China India Mexico Russia Bribe Payer s Index, 2008 Indice: Propensidad al Soborno Internacional (TI 2008), vs. Status Convencion OCDE Alto Soborno 6 Status Implementacion Convencion OCDE: 4 Activa Moderada Poco/Nada No OCDE 2 Bajo 0 Source: Bribe Payers Index, 2008. Transparency International (2008). * Scale: 0-10 (10 being more likely). The values were inverted in the graph by subtracting 10 from each country s original BPI. 27

Responsabilidad del Sector Privado y Multinacionales en Control de Corrupcion (% of Empresas Reportan Sobornos a Licitacion, 2006) 70-60- 50-40- 30-20- 10- Location Multinational in Multinational Domestic Firms in NON OECD, HQ in operating outside OECD Countries (comparable) of Firm: another OECD OECD, HQ in OECD Source: EOS2006. Questions: When firms like yours do business with the government, how much of the contract value must they offer in additional payments to secure the contract?. Y-axis shows percentage of firms who admitted paying bribes. Last bar excludes small with less than 50 employees. 28

Cohecho y Captura: Datos Especificos Cohecho (o Sobornos): Varias manifestaciones Cuales son las que prevalen mas? Cohecho vs. Captura mas sutil: la evidencia Captura: Desafio de las Americas? 29

Frequency of Bribery Chile en perspectiva comparativa internacional, Frecuencia de sobornos, EOS 2008 Alta frecuencia 7 Sobornos en: Licencias Comercio Impuestos Judicatura Coneccion servicios publicos Licitaciones publicas Captura 4 1 East Asia (NIC) Latin America Chile Source: EOS firm survey, WEF2008 134 countries. Question: In your industry, how commonly firms make undocumented extra payments or bribes connected with permits / utilities / taxation / awarding of public contracts / judiciary? (common never occurs). 30

Ley de Responsabilidad Penal de Personas Juridicas (RPPJ) El RPPJ es cambio clave: de RPPN a RPPJ De la N a la J; de la Multa a lo Penal Cambio en incentivos fundamental: gran aumento al costo de cohecho para una empresa: i) sancion (prohibicion contratos, Art. 11); ii) multa (Art. 12); iv) publicacion de sancion (Art. 13); iv) Comiso. Costo Reputacional puede ser clave Comparando con costo de cohecho, costo de sistema prevencion (Art. 4) seria menor 31

El Todo > Suma de Sus Partes La Ley RPPJ: evitar enfoque aislado (aunque el marco de RPPJ es importante, marco prevencion, etc) Mas: Delito de Cohecho (DC); transparencia bancaria (TB); y la Ley de Gobierno Corporativo (GC): informacion privilegiada; accionistas perjuiciados litigarian (accionistas, Directorio, Ejecutivos): checks & balances y rendicion de cuentas cambio en incentivos multiplica Costos de Cohecho RPPJ x DC x GC x TB > RPPJ+DC+GC+TB Separado 32

Ciertos Desafios hacia adelante 1. Implementar las leyes aprobadas: OCDE y otros monitorearan progreso, con datos 2. El poder de la transparencia : en lo bancario; en listas de los prohibidos en Chilecompras? 3. Gobierno Corporativo para el Resto de las Empresas Publicas (incl. ENAP) 4. Proteccion de Whistleblower 5. Ley de Lobby eficaz 6. Mejorar ley (y transparencia) de financiamento electoral 7. Programa contra captura (burda y sutil) 33

% Firms report 'corruption' Cohecho en Licitaciones vs. Corrupcion Legal y Captura, 2004 % Firms reporta corrupcion 40 Nordic Countries G-7 20 East Asia 'Tigers' (NICs) Chile United States 0 Cohecho Licitacion Source: Author s calculations based on EOS 2004. 34

% Firms report 'corruption' Cohecho en Licitaciones vs. Corrupcion Legal y Captura, 2004 % Firms reporta corrupcion 60 Nordic Countries 40 G-7 20 East Asia 'Tigers' (NICs) Chile 0 Cohecho Licitacion Source: Author s calculations based on EOS 2004. Corrupcion Legal y Captura 35

% Firms report 'corruption' Cohecho en Licitaciones vs. Corrupcion Legal y Captura, 2004 % Firms reporta corrupcion 80 60 Nordic Countries G-7 40 20 East Asia 'Tigers' (NICs) Chile United States 0 Cohecho Licitacion Source: Author s calculations based on EOS 2004. Corrupcion Legal y Captura 36

% Firms report 'corruption' Cohecho en Licitaciones vs. Corrupcion Legal y Captura, 2004 % Firms reporta corrupcion 80 60 40 20 Nordic Countries G-7 East Asia 'Tigers' (NICs) Chile United States 0 Corporate Bribery Corporate "Legal Corruption" Source: Author s calculations based on EOS 2004. 37