Página 1 de 10 IDENTIFICACIÓN DEL INSPECTOR Nombre:... Apellidos:... NIF:... ZBS/Demarcación:... Provincia:... DATOS DE LA INDUSTRIA-ESTABLECIMIENTO Nº Registro Sanitario:... Categoría/actividad:... Nombre comercial:... Razón social:... CIF/NIF:... Domicilio:... Localidad:... Provincia:... Teléfono:... DATOS DEL COMPARECIENTE Nombre y apellidos:... SISTEMÁTICA DE CUMPLIMENTACIÓN: SI: CUANDO EL APARTADO CUMPLE CON EL CRITERIO DE REFERENCIA. NO: CUANDO EL APARTADO CUMPLE PARCIALMENTE O NO CUMPLE CON EL CRITERIO DE REFERENCIA. NA (NO APLICABLE): CUANDO EL CRITERIO DE REFERENCIA NO ES EXIGIBLE EN ESA INDUSTRIA.
Página 2 de 10 1. 1.1. DISPONE LA EMPRESA DE UN DOCUMENTO EN EL CUAL SE INCLUYA?: 1.1.1. La razón social, dirección, número de autorización sanitaria actualizado y actividades alimentarias que desarrolla 1.1.2. La identificación de la/s persona/s responsables del sistema de autocontrol 1.1.3. El ámbito de aplicación del sistema de autocontrol 1.1.4. El compromiso de crear, implantar y mantener de modo permanente el sistema de autocontrol 1.1.5. Fecha de la última revisión del documento 1.1.6. Nº de revisión del documento 1.2. LOS PLANES DEL PROGRAMA DE PRERREQUISITOS DESARROLLADO POR LA EMPRESA SON: Plan de infraestructuras y mantenimiento Plan de control del agua Plan de limpieza y desinfección Plan de control de plagas Plan de formación Plan de control de proveedores Plan de control de trazabilidad Plan de control de transporte Plan de gestión de residuos Relación de otros programas de prerrequisitos contemplados en el plan de autocontrol y no incluidos en la relación anterior: 1.2.1. 1.2.2. 1.2.3. 1.2.4. 1.2.5. 1.2.6. 1.2.7. 1.2.8. 1.2.9. 1.3. GENERALIDADES 2. PLAN DE INFRAESTRUCTURAS Y MANTENIMIENTO 2.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa 2.2. 2.3. Tiene la empresa un programa de locales; instalaciones; equipos y útiles? 2.4. El programa describe el estado actual de locales, instalaciones, equipos y útiles? 2.5. Existe un plano general actualizado de la industria o establecimiento que incluya el perímetro, locales, instalaciones, equipos, útiles y flujo de procesos y de personas? 2.6. Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de locales, instalaciones y equipos? 2.7. Ha definido la industria o establecimiento un programa de mantenimiento de locales, instalaciones y equipos?
Página 3 de 10 2.8. SE CONTEMPLAN EN EL PROGRAMA DE ACTUACIONES DE MANTENIMIENTO PERIÓDICAS Y PROGRAMADAS LOS SIGUIENTES ASPECTOS?: 2.8.1. 2.8.2. 2.8.3. 2.8.4. 2.8.5. 2.8.6. 2.9. 2.10. 2.11. 2.12. 2.13. 2.14. Listado de locales y equipos que es preciso revisar Medios de los que se dispone Sistemática que deberá emplearse Persona asignada para la revisión periódica Frecuencia Persona encargada de la supervisión Ha definido la empresa de forma adecuada un registro de las acciones de mantenimiento periódicas y programadas? Se considera adecuada la descripción realizada en las acciones de mantenimiento periódicas y programadas? Ha definido el establecimiento un programa de control de equipos de medida? Se ha diseñado de forma adecuada un registro de control de equipos de medida? Se considera adecuada la descripción del programa de control de equipos de medida? 3. PLAN DE CONTROL DEL AGUA 3.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa: 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.7.1. 3.7.2. 3.7.3. 3.8. 3.8.1. 3.8.2. 3.9. 3.10. Ha definido la empresa un programa de instalaciones y mantenimiento? El programa recoge la descripción de las instalaciones, método de captación, existencia de depósitos intermedios, equipos instalados y sistema de desinfección del agua? El programa incorpora un plano de distribución de agua potable con indicación de la situación de depósitos y grifos, así como las conducciones de evacuación de aguas residuales? EN EL CASO DE EMPLEAR AGUA DE UNA RED PÚBLICA O PRIVADA: se identifica al gestor? EN CASO DE UTILIZAR UNA CAPTACIÓN PROPIA: El programa recoge? Descripción de la captación, Lugar de captación, Descripción del tratamiento de desinfección que efectúa (dónde, frecuencia, producto empleado y persona responsable) EN CASO DE QUE EXISTAN DEPÓSITOS INTERMEDIOS: Se evalúa la necesidad de nuevos tratamientos? Se describe dónde se realiza, el producto empleado y la persona responsable? EN CASO DE QUE SE UTILICE AGUA NO APTA PARA EL CONSUMO: se indica en el programa para qué fines y se refleja en el plano de distribución del agua? En caso de que la industria disponga de fosa de evacuación de aguas: el programa indica quién es el gestor y la periodicidad de vaciado? [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA]
Página 4 de 10 3.11. 3.11.1. 3.11.2. 3.11.3. 3.11.4. 3.11.5. 3.12. 3.13. 3.14. 3.15. Se contempla en el programa un PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO PERIÓDICO DE LAS INSTALACIONES Y EQUIPOS en el cual se recojan los siguientes aspectos?: Listado de instalaciones y equipos que precisan mantenimiento Persona asignada para el mantenimiento periódico Frecuencia de cada acción Sistemática que deberá emplearse Persona encargada de la supervisión Se ha diseñado un registro que recoja de forma adecuada las actuaciones de mantenimiento periódico de las instalaciones y equipos? Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de instalaciones y mantenimiento? Ha definido la empresa un PROGRAMA DE COMPROBACIÓN DE LA CALIDAD DEL AGUA? CONTEMPLA EL PROGRAMA DE COMPROBACIÓN DE LA CALIDAD DEL AGUA LOS SIGUIENTES ASPECTOS?: 3.15.1. DESCRIPCIÓN DE LOS CONTROLES A REALIZAR: 3.15.1.1. Análisis organoléptico 3.15.1.2. Desinfectante residual en grifo 3.15.1.3. Análisis de control (Art 18.4.2º RD 140/2003) 3.15.1.4. Análisis completo (Art 18.4.3º RD 140/2003) 3.15.2. Puntos de muestreo 3.15.3. Frecuencia de muestreo 3.15.4. Persona responsable del muestreo 3.15.5. Laboratorio de análisis 3.15.6. Medidas correctivas 3.16. Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de comprobación de la calidad del agua? 3.17. Ha diseñado de forma adecuada un registro de control del desinfectante residual? 3.18. [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] 4. PLAN DE LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN 4.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa: 4.2. 4.3. 4.4. Ha definido la industria un programa de limpieza y desinfección? DETALLA EL PROGRAMA DE LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN LOS ASPECTOS RELATIVOS A?: 4.4.1. 4.4.2. 4.4.3. 4.4.4. 4.4.5. Qué locales, instalaciones, equipos, utillaje, vehículos, ropa deben limpiarse y desinfectarse? Cómo debe realizarse el procedimiento de limpieza y desinfección? Con qué productos se realiza la limpieza y desinfección? Quiénes son las personas encargadas de la limpieza y de la supervisión? Con qué periodicidad debe realizarse la limpieza y desinfección?
Página 5 de 10 4.5. 4.6. 4.7. 4.8. Se han diseñado registros que reflejen las tareas realizadas? Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de limpieza y desinfección? Ha definido la industria un programa de comprobación de la eficacia del programa de limpieza y desinfección? EL PROGRAMA DE COMPROBACIÓN DE LA EFICACIA DE LA LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN INCLUYE LA DESCRIPCIÓN DE PRUEBAS?: 4.8.1. 4.8.2. 4.8.3. 4.9. 4.10. Subjetivas, mediante el diseño de un listado de comprobación Objetivas, mediante el diseño de un registro en el que quede constancia de la fecha y hora de toma de muestras, punto de toma de muestra y resultado analítico Se considera adecuada la descripción del programa de comprobación de la eficacia del programa de limpieza y desinfección Contempla el programa las posibles acciones correctivas? [NA] [NA] 5. PLAN DE CONTROL DE PLAGAS 5.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa: 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. 5.6. 5.7. Ha definido la industria un PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE PLAGAS? El programa incluye la descripción de las medidas activas y pasivas encaminadas a impedir la entrada y desarrollo de plagas? Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de prevención de plagas? Ha definido la industria un programa de vigilancia? EL PROGRAMA DE VIGILANCIA INCLUYE LOS SIGUIENTES ASPECTOS?: Qué plagas deben ser vigiladas (roedores, insectos, aves, etc.) De qué medios se dispone para realizar la vigilancia Cómo debe realizarse la vigilancia Dónde se debe realizar la vigilancia Quien es la persona (propia de la industria o de empresa externa) encargada de la realización de la vigilancia Periodicidad con la que se realiza la vigilancia Incorpora el programa un plano de las instalaciones con indicación de los cebos y trampas contempladas en el programa de vigilancia? Se han diseñado de forma adecuada registros de actuaciones de vigilancia? 5.7.1. 5.7.2. 5.7.3. 5.7.4. 5.7.5. 5.7.6. 5.8. 5.9. 5.10. 5.11. 5.12. 5.12.1. 5.12.2. 5.12.3. Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de vigilancia de plagas? Ha definido la industria un programa de control y eliminación de plagas? En el caso de que se haya activado: Contempla el PROGRAMA DE CONTROL Y ELIMINACIÓN DE PLAGAS los siguientes aspectos?: Qué plagas deben ser controladas o eliminadas De qué productos y medios se dispone para realizar el programa Cómo debe realizarse la aplicación de los productos, trampas, etc. [NA] [NA] [NA]
Página 6 de 10 5.12.4. Dónde se realizan las acciones específicas de control y eliminación de las plagas 5.12.5. Quién es la persona (propia de la industria o de empresa externa) encargada del control y la eliminación de plagas 5.13. Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de erradicación de plagas? 5.14. Se han diseñado de forma adecuada registros donde se recojan las actuaciones de erradicación y eliminación de plagas? 5.15. Si la planificación y ejecución del plan es interna, con personal propio, aporta la industria información para poder considerar que el personal dispone de la capacitación adecuada? 5.16. Si la planificación y ejecución del plan son externos, se aporta en el plan el contrato con especificaciones y certificado de la inscripción en el Registro Oficial de Establecimientos y Servicios Plaguicidas de Castilla y León? 5.17. [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] 6. PLAN DE CONTROL DE PROVEEDORES 6.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa: 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6. 6.7. 6.8. 6.9. 6.10. 6.11. 6.12. 6.13. 6.14. Ha definido la industria un programa de homologación de proveedores? Se señalan en el programa los requisitos de homologación de los proveedores, así como los requisitos para la retirada de dicha homologación? Se ha diseñado de forma adecuada un registro de proveedores? Se indican en el programa las especificaciones de compra? Se ha diseñado un registro de control de especificaciones de compra? Se considera adecuada la descripción hecha en el programa respecto a los requisitos de homologación/deshomologación y especificaciones de compra? Describe el programa de forma adecuada un procedimiento para verificar el grado de cumplimiento de las especificaciones de compra? Se incluye en el programa la/s persona/s encargadas de verificar el grado de cumplimiento de las especificaciones de compra? Incluye el programa la persona con responsabilidad y autoridad para ejecutar las medidas correctivas necesarias en caso de incumplimiento de las especificaciones de compra? Recoge el programa un procedimiento que describe las acciones que es preciso realizar en caso de incumplimiento de las especificaciones de compra? Si se contempla en el programa la realización de pruebas analíticas con el objeto de garantizar las especificaciones de compra, se considera adecuado el diseño de este registro? [NA] 7. PLAN DE FORMACIÓN 7.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa:
Página 7 de 10 7.2. 7.3. 7.4. 7.5. Ha definido la industria un programa de formación? El programa garantiza que el personal manipulador de alimentos adquiere unos conocimientos adecuados para que su trabajo diario no ponga en riesgo la seguridad del producto? SE ENCUENTRAN RECOGIDOS EN EL PLAN DE FORMACIÓN LOS SIGUIENTES CONTENIDOS BÁSICOS: 7.5.1. 7.5.2. 7.5.3. 7.6. Formación básica en higiene alimentaria Instrucciones de trabajo de acuerdo con su actividad laboral Formación en sistemas de autocontrol de acuerdo con su actividad laboral SE HA CONTEMPLADO EN LA PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO DE LA FORMACIÓN LOS SIGUIENTES ASPECTOS?: 7.6.1. 7.6.2. 7.6.3. 7.6.4. 7.6.5. 7.7. 7.8. 7.9. 7.10. Persona responsable de la formación en la industria Medios de los que se dispone para realizar la formación (medios propios o externos) Si la formación se realiza en el propio establecimiento, se incluye: persona encargada de la formación, medios, metodología y contenidos de la formación? En caso de estar contratada la formación con una empresa externa, incorpora el programa de formación? Programación de las actividades formativas Contempla el programa la necesidad de proporcionar formación mínima en higiene alimentaria a los manipuladores que se incorporen a la industria? Se describe en el programa las necesidades de formación del personal eventual y la forma en que deben recibir la adecuada formación? Se considera adecuado el programa de formación? Dispone el programa de acciones de comprobación que aseguren que los contenidos incluidos en el programa se cumplen y son eficaces? 7.11. Se ha diseñado de forma adecuada un registro en el que relacionen los manipuladores con indicación del puesto de trabajo, necesidades formativas y su situación respecto a la formación (si ya la han recibido o están pendiente de ella)? 7.12. Ha diseñando la industria un registro de actividades de formación, que incluya el personal asistente y las fechas? 7.13. Ha diseñado la industria un registro de incidencias y medidas correctivas que incluya a los manipuladores afectados por lesiones y/o enfermedades de transmisión alimentaria? [NA] [NA] 8. PLAN DE TRAZABILIDAD 8.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa: 8.2. 8.3. Ha definido la industria un programa de control de trazabilidad? 8.4. El programa permite alcanzar el objetivo de identificar cualquier producto vendido y reconstruir el histórico de un producto? 8.5. Se encuentran adecuadamente definidos en el programa los criterios para la agrupación de productos (formación de los lotes)?
Página 8 de 10 8.6. Se define en el programa un procedimiento de registro de datos que permita la gestión de la trazabilidad? 8.7. Ha definido la industria registros específicos para supuestos reglamentados (carne de vacuno, huevos, etc.)? 8.7.1. Detallar: [NA] 8.8. 8.9. 8.10. 8.11. Se define un procedimiento para la localización o recogida de productos? Se define un procedimiento para la validación, revisión y actualización del sistema de trazabilidad? Se considera adecuado el programa de trazabilidad de acuerdo con la actividad de la industria? 9. PLAN DE CONTROL DE TRANSPORTE 9.1. 9.2. 9.3. 9.4. 9.5. Dispone la industria de medios de transporte propios? (Si no fuera preciso un plan de medios de transporte, cumplimentar NA en las restantes preguntas) Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa: Ha definido la industria un programa de transporte? SE DESCRIBEN EN EL PLAN DE TRANSPORTE LOS SIGUIENTES ASPECTOS?: 9.5.1. 9.5.2. Condiciones específicas mínimas que deben mantenerse en el transporte Condiciones para la adecuada limpieza y desinfección, así como el mantenimiento de los medios de transporte Acciones correctivas en el caso de que no se mantengan las condiciones especificadas de transporte Se considera adecuada la descripción realizada del programa de transporte? Ha definido la industria un programa de comprobación de las condiciones de transporte? SE INCLUYE EN EL PROGRAMA DE COMPROBACIÓN DE LAS CONDICIONES DE TRANSPORTE LOS SIGUIENTES ASPECTOS?: 9.5.3. 9.6. 9.7. 9.8. 9.8.1. 9.8.2. 9.8.3. 9.8.4. 9.8.5. 9.9. Observaciones y mediciones que se van a realizar para comprobar las condiciones de transporte Medios de los que se dispone para realizar la comprobación (termógrafos, inspección visual) Metodología que se emplea para llevar a cabo las acciones de comprobación Lugar/es dónde se realiza las acciones de comprobación Persona encargada de realizar la comprobación Se considera adecuada la descripción realizada en el programa de comprobación de las condiciones de transporte? [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA] [NA]
Página 9 de 10 9.10. 9.11. 9.12. Ha diseñado la industria de forma adecuada un registro con los datos de los transportes realizados? Ha diseñado la industria un registro de comprobación de las condiciones de transporte? [NA] [NA] [NA] 10. PLAN DE GESTIÓN DE RESIDUOS 10.1. Fecha de la ultima revisión del plan por parte de la empresa: 10.2. 10.3. 10.4. 10.5. 10.6. 10.7. 10.8. 10.9. 10.10. 10.11. 10.12. Ha definido la industria un plan de gestión de residuos? Describe el programa de forma adecuada los residuos generados por la industria y su clasificación y eliminación selectiva? Describe el programa los itinerarios o circuitos de los residuos en los que se refleje los posibles puntos de contaminación cruzada? Describe el programa la forma de almacenamiento selectiva de los distintos residuos, así como el destino para cada tipo de residuos? Describe el plan la frecuencia de evacuación y los medio propios o ajenos utilizados para el transporte? Se recoge en el procedimiento la descripción de las posibles medidas correctivas? Se consideran adecuadas las descripciones realizadas en el programa? Se incluye en el plan una relación actualizada de gestores de residuos donde figuren sus autorizaciones y fecha de renovación? En caso de ser necesario ha diseñado la industria un registro de salida de los residuos y subproductos?
Página 10 de 10 ANEXO De acuerdo con lo establecido en el Programa de Vigilancia y Control en Industrias y Establecimientos Alimentarios de Castilla y León, la cumplimentación del Cuestionario llevará aparejada la redacción de uno o varios documentos verificables. - Acta/s Nº: - Hoja/s de control Nº: - En..., a... de...de 200... En...,a... de...de 20... Fdo.:...