REPORTE DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA (10180) Sección A: Implementación de acciones de Sostenibilidad Corporativa

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1 REPORTE DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA (10180) Denominación: Reporte de Sostenibilidad 2016 Ejercicio 2016 Página Web Denominación o razón social de la empresa revisora 1 tiene verificación externa Sección A: Implementación de acciones de Sostenibilidad Corporativa Pregunta A.1 Si Explicación La sociedad se ha adherido voluntariamente a estándares de buenas prácticas en materia de Sostenibilidad Corporativa? X EXSA está posicionada como una de las empresas líderes en el país, para ello implementa altos estándares mundiales y certificaciones, como las siguientes: Un Sistema de Gestión de Control y Seguridad BASC acreditado internacionalmente por la World Basc Organization (WBO BASC), con el fin de prevenir las organizaciones ilícitas en su cadena de comercio exterior. Asegura así, la confiabilidad de sus relaciones comerciales con sus clientes internacionales. Un Sistema Integrado de Gestión de Calidad, de Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente implementado en base a las normas internacionales ISO 9001:2008, OHSAS 1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría o empresa de consultoría). Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 1 de 25

2 18001:2007 e ISO 14000:2004, la legislación vigente, estándares de los clientes y buenas prácticas de la industria de explosivos. La Certificación Operador Económico Autorizado (OEA), brindada por la SUNAT califica a EXSA como un operador de comercio exterior confiable, que garantiza la seguridad de su cadena logística. 2 Además, con el fin de implementar buenas prácticas de seguridad con explosivos, EXSA forma parte de organizaciones internacionales tales como: Safex Internacional, Institute Of Makers Of Explosives, International Society Of Explosives Engineers, entre otras. En caso de ser afirmativa la respuesta indicar el estándar y fecha de adhesión: Estándar Fecha de adhesión ISO 9001: /10/2003 ISO 14000: /04/2004 OHSAS 18001: /02/2008 World Basc Organization BASC 01/12/2006 Certificación Operador Económico Autorizado (OEA) 31/12/2015 En caso de elaborar informes o reportes de sostenibilidad distintos al presente reporte, indique la información siguiente: Estos reportes se elaboran: Si Voluntariamente X 2 Mayor información en la página web: Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 2 de 25

3 Por exigencia de inversionistas Por exigencias de instituciones públicas Otros (detalle): X X X Dichos informes o reportes pueden ser de acceso a través de: El Portal de la SMV Página web corporativa Redes sociales Otros/detalle Pregunta A.2 Si Explicación La sociedad tiene una política corporativa que contemple el impacto de sus actividades en el medio ambiente? X EXSA cuenta con la Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión, que incluye una sección específica sobre la Gestión Ambiental. a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.2 indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que lo aprueba. Documento Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión Órgano CEO Regional b. La sociedad cuantifica las emisiones de gases de efecto invernadero que son generadas en sus actividades (huella de carbono)? Si X Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 3 de 25

4 De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: Las emisiones absolutas del 2016: ,570.5 Kg CO2eq 3 c. La sociedad cuantifica y documenta el uso total de la energía utilizada en sus actividades? Si x De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: Sede Consumo de energía de Consumo de energía fuentes de combustible eléctrica Trujillo 15.3 TJ 0.82 TJ Tacna 36.6 TJ 2.67 TJ Lurín 32.5 TJ TJ d. La sociedad cuantifica y documenta el total de agua utilizada (huella hídrica) en sus actividades? Si X De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: e. La sociedad cuantifica y documenta los residuos que genera producto de sus actividades? Si X 3 Kg CO2eq: Kilogramos de Dióxido de Carbono equivalente Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 4 de 25

5 De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: Tipo de Residuo Residuos Peligrosos Residuos Peligrosos Peso t t Pregunta A.3 Si Explicación La sociedad tiene una política para promover y asegurar los principios y derechos fundamentales en el trabajo de sus colaboradores? X EXSA SA. cuenta con un Código de Ética y Conducta, documento que da a conocer las normas de conducta y los principios básicos de la compañía, en relación con el comportamiento ético y los valores que defiende y que le asegura mantener su imagen de líder en todos los ámbitos. Además, cuenta con un Reglamento Interno de Trabajo aprobado por el Ministerio de Trabajo. a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.3 indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que lo aprueba. Documento Código de Ética y Conducta Reglamento Interno de Trabajo Órgano Directorio Exsa Área Legal y Gerencia de Gestión Humana b. La sociedad lleva un registro de accidentes laborales? Si X En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 5 de 25

6 Área encargada Seguridad Depende jerárquicamente de Gerencia de Sustentabilidad c. La sociedad tiene un plan de capacitación o formación para sus colaboradores? Si X En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el órgano societario que aprueba dicho plan y la periodicidad con que evalúa el cumplimiento de dicho plan: Órgano Gerencia de Gestión Humana y Gerencia General Periodicidad de evaluación Trimestral d. La sociedad realiza encuestas o evaluaciones referentes al clima laboral? Si X De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: Durante el 2016 no se realizó ninguna encuesta de medición de clima laboral, sin embargo, se realizaron Focus Group con grupos de colaboradores a fin de identificar las brechas de clima laboral por mejorar y se desarrollaron planes de mejora por área. Asimismo, EXSA viene trabajando con la evaluación de Great Place to Work, obteniendo 80 puntos en la última encuesta del año Pregunta A.4 Si Explicación La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para su relación con las comunidades con las que interactúa? X EXSA cuenta con la Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión, que incluye una sección específica sobre Responsabilidad Social que señala: Desarrollar iniciativas y proyectos innovadores que generen impactos positivos en nuestros grupos de interés y los de nuestros clientes, Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 6 de 25

7 contribuyendo al desarrollo sostenible de nuestra sociedad. a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.3 indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que lo aprueba. Documento Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión Órgano Gerente General b. La sociedad ha afrontado conflictos sociales (huelgas, marchas, otros) en la comunidad donde tiene sus actividades principales a consecuencia de sus operaciones? Si x En caso de que su respuesta sea afirmativa, explique el impacto de dichos conflictos sociales en la actividad de la sociedad Durante el 2016, EXSA no afrontó ningún tipo de conflicto social, como: huelgas, paralizaciones o marchas en sus comunidades y donde realiza sus principales actividades. c. La sociedad trabaja en colaboración con la comunidad en la creación conjunta de valor, incluyendo la identificación y solución de sus principales problemas comunes? Si x d. La sociedad invierte en programas sociales en la comunidad donde tiene sus actividades principales? Si X De ser afirmativa su respuesta, indique el porcentaje que representa su inversión en dichos programas respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 7 de 25

8 (%) Ingresos Brutos El monto invertido en Responsabilidad Social fue de $73,601 que representan en términos porcentuales al 0.04% de ingresos del Pregunta A.5 Si Explicación La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para gestionar la relación con sus proveedores? X La Política de Compras, establece los lineamientos bajo los cuales se deben ejecutar las adquisiciones de bienes y/o servicios, cumpliendo con las mejores prácticas de clase mundial para garantizar objetividad, transparencia y excelencia en la Gestión de Compras. Actualmente, está en aprobación del Gerente de Cadena de Suministros el Procedimiento Evaluación Integral de proveedores, el cual describe los procesos de Calificación, Registro, Selección, Homologación, Evaluación de desempeño de abastecimientos y Evaluación anual de proveedores. a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.5 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento. Documento Política de Compras Órgano Gerencia General b. La sociedad lleva un registro actualizado de sus proveedores? Si X En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 8 de 25

9 Área encargada Gerencia de Cadena de Suministros Depende jerárquicamente de CEO Regional c. La sociedad tiene un criterio para la selección de proveedores que contemple aspectos éticos y el cumplimiento de la legislación laboral? Si X d. La sociedad tiene una política de compra o contratación que seleccione a proveedores que cumplen con estándares de gestión sostenible o medio ambientales? Si x Pregunta A.6 Si Explicación La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para la gestión de las relaciones con sus clientes? X EXSA cuenta con la Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión que indica los parámetros con los que desarrolla todas sus actividades y operaciones. a. En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento. Documento Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión Órgano Gerente General b. La sociedad lleva un registro actualizado de reclamos de sus clientes? Si X Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 9 de 25

10 En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área. Área encargada Sistemas Integrados de Gestión Depende jerárquicamente de Gerencia de Sustentabilidad c. La sociedad cuenta con canales de atención permanentes para la atención al público y para la recepción de sugerencias y reclamos relativos a los productos y servicios que brinda? Si X d. La sociedad ha recibido algún reconocimiento por la calidad en el servicio de atención a sus clientes? Si X En caso de ser afirmativa su respuesta indique los reconocimientos obtenidos: Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 10 de 25

11 Sección B: Detalle de las acciones implementadas por la Sociedad En esta sección se detallan los grupos de interés de la Sociedad y las acciones implementadas durante el ejercicio vinculadas al impacto de sus operaciones en el desarrollo social (prácticas laborales, relaciones comunitarias y con clientes y responsabilidad del producto) y el medio ambiente (materiales, energía, agua, emisiones, vertidos y residuos), complementando la información proporcionada en la Sección A. 1. GESTIÓN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL La Responsabilidad Social cumple un rol importante en la gestión empresarial de EXSA y se enfoca en el desarrollo de iniciativas y proyectos innovadores que generen impactos positivos en sus grupos de interés contribuyendo así al desarrollo sostenible del Perú Grupos de interés Clientes Comunidad Proveedores Medio ambiente Gobiernos locales Colaboradores Accionistas Durante el 2016 la interacción de la empresa con sus diferentes grupos de interés, se muestra a continuación: Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 11 de 25

12 GRUPOS DE INTERÉS ACCIONISTAS COLABORADORES PROVEEDORES CLIENTE COMUNIDAD MEDIO AMBIENTE GOBIERNOS LOCALES OBJETIVO MECANISMO FRECUENCIA Mantener la relación estrecha de los accionistas con Exsa Fortalecer la relación de confianza entre Exsa y la familia Exsa, que incluye hijos, esposas, padres, colaboradores y jubilados de la empresa Fortalecer la relación de la empresa con sus principales proveedores Desarrollar una estrategia de responsabilidad social que genere valor agregado para los clientes Fortalecer las relaciones de la empresa con las comunidades en las zonas de influencia de las áreas productivas Desarrollar una estrategia de adaptación y mitigación del cambio climático que involucre a colaboradores de la empresa y del entorno, con énfasis en las áreas donde se despliegan las actividades de EXSA Fortalecer las relaciones de la empresa con el Junta General de Accionistas Reuniones de Directorio Conversatorios de seguridad Punto de encuentro con Gerencia General Comité de Damas Vacaciones Divertidas para hijos Comité de Jubilados Voluntariado EXSA Talleres Emocionales para colaboradores, esposas y jubilados Comité de Transportistas Exsa, el que trata oportunidades de mejora y comparte buenas prácticas Seguimiento a proyectos Comunicación constante o visita a la zona para verificación del cumplimiento del proyecto Encuestas de satisfacción Encuesta de satisfacción Entrevistas de mapeo de intereses Plan de riesgos ambientales Plan de capacitación Reuniones periódicas Comunicación directa constante Anual Trimestral Cada 45 días 2 veces al mes Reuniones mensuales 1 vez en el mes de febrero Reuniones trimestrales Reuniones trimestrales Planificación mensual Trimestral 3-4 antes de iniciar el proyecto se tiene una frecuencia fija Semanal Mensual Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 12 de 25

13 gobierno local de las zonas de influencia Capacitación a solicitud 1.2. Adhesiones y certificaciones de Responsabilidad Social EXSA implementa altos estándares mundiales que la posicionan como una de las empresas líderes en el país, esto se evidencia en las siguientes certificaciones: Un Sistema de Gestión de Control y Seguridad BASC acreditado internacionalmente por la World Basc Organization (WBO BASC), con el fin de prevenir las organizaciones ilícitas en la cadena de comercio exterior, asegurando así la confiabilidad de sus relaciones comerciales con sus clientes internacionales. Un Sistema Integrado de Gestión de Calidad, de Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente certificado en las normas internacionales ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 e ISO 14000:2004, la legislación vigente, estándares de los clientes y buenas prácticas de la industria de explosivos. La Certificación Operador Económico Autorizado (OEA), brindada por la SUNAT que califica a EXSA como un operador de comercio exterior confiable. Además, con el fin de implementar buenas prácticas de seguridad, forma parte de organizaciones internacionales como Safex Internacional, Institute Of Makers Of Explosives e International Society Of Explosives Engineers Estándares éticos Los estándares éticos de EXSA se basan en los siguientes valores: Seguridad Foco en el cliente Integridad Excelencia Compromiso Confianza EXSA establece las principales normas de conductas en su Código de Ética y Conducta las cuales incluyen temas de tolerancia, libertad de expresión, cumplimiento normativo, confidencialidad de información de clientes, conflicto de intereses, negociaciones de Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 13 de 25

14 buena fe, entre otros. Además, realiza constantemente capacitaciones y talleres emocionales para reforzar la información de este Código. Adicionalmente, cuenta con un Canal de Integridad de uso confidencial y privado para los colaboradores. El canal es operado por una empresa independiente que reporta al Comité de Cumplimiento de EXSA, que se encarga de las sanciones y acciones correctivas correspondientes. 2. ACCIONES IMPLEMENTADAS DURANTE EL Calidad y Satisfacción del Cliente Los mecanismos para mantener un alto nivel de comunicación con los clientes de todos sus segmentos son los siguientes: a. Unidad de Tajo Abierto La gestión con los clientes de esta unidad de negocio, se divide en: Clientes adjudicados por licitación La mayor parte de mineras de Tajo Abierto del Perú lanzan licitaciones para seleccionar a sus proveedores de productos explosivos y servicios de voladura. Como parte de cada contrato se hace un seguimiento en conjunto buscando siempre respetar los acuerdos comerciales, los cuales incluyen fórmulas de reajuste trimestrales, KPI s propios de la gestión de Asistencia Técnica y Servicio de Voladura. Clientes spot Con estos clientes la relación es transaccional, ya que envían sus solicitudes de cotización, a las cuales EXSA responde con una propuesta comercial ad hoc. Para todos los clientes de este segmento, se cuenta con un servicio especializado de Asistencia Técnica. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 14 de 25

15 b. Unidad de Negocio Subterráneo Esta unidad abarca clientes de minería subterránea, clientes de infraestructura y clientes regionales, con quienes no se suele trabajar mediante contratos, sino a través de órdenes de compra regulares para el abastecimiento de productos y servicios especializados. EXSA se enfoca en las necesidades del cliente, ofreciéndoles tanto un producto de calidad, así como Asistencia Técnica Subterránea especializada, que les permita generar eficiencias operativas, a través de la identificación de oportunidades de mejora, optimización de procesos productivos e indicadores de rendimiento y ahorros en su cadena de valor. c. Unidad de Negocios de nuevos servicios Se encarga de brindar a todos sus clientes, independientemente del segmento al que pertenezcan, soluciones integrales en servicios relacionados a la fragmentación de roca, a través de una respuesta rápida y eficiente por parte de todo el equipo. Entre los nuevos servicios que se ofrecen destacan la construcción de polvorines, construcción de canchas de nitrato y silos, servicios de minado, perforación y voladura, entre otros. Se busca establecer un vínculo de confianza con el cliente, atender sus consultas y resolver los problemas o inconvenientes que sucedan. Respecto al servicio que se les brinda, cuenta con mecanismos como comunicación directa con el Ingeniero Residente o Gestor de Proyectos, por vía y vía telefónica. d. Servicio Integral de Voladura (SIVE) Este servicio ha sido diseñado para que los clientes de operaciones de tajo abierto de EXSA le transfieran la responsabilidad de sus procesos de voladura, y así liberarlos de toda responsabilidad de accidentes en actividades relacionadas al transporte, manejo y uso de explosivos. El SIVE tiene como enfoque garantizar la continuidad de las operaciones de los clientes de EXSA. La comunicación con los clientes es multicanal, se utilizan los medios como el internet, correo, teléfono, folletos para los asuntos del día a día y reuniones de mejora continua, de apertura y de expectativas para evaluar la continuidad de las operaciones y satisfacción de los clientes. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 15 de 25

16 Asimismo, se mantiene contacto en ferias, congresos y cursos relacionados a temas de minería. Para la atención personalizada de clientes en mina se tienen equipos de servicio liderados por un Jefe de Operación o Residente. Reconocimientos EXSA ha recibido una serie de reconocimientos entre los que destacan los obtenidos gracias a la innovadora tecnología Quantex, la cual se compone de tres pilares fundamentales: mezcla explosiva, equipo humano experimentado y tecnología e ingeniería de explosión. Empresa Premio Fecha Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía y CONCYTEC UPC Premio a la Innovación Tecnológica en el sector minero energético Premio Creatividad empresarial UPC Por: Quantex, Tecnología peruana para el mundo. Categoría: Productos y Servicios Intermedios Julio 2016 viembre 2016 Entre otros premios otorgados por el desempeño del Servicio Integral de Voladura (SIVE) se encuentran: Empresa Premio Fecha Yanacocha Campaña trimestral de seguridad El ATS cuida tus manos Sociedad Nacional de Minería y Petróleo Minsur 2.2. Gestión de Derechos Humanos viembre 2016 Rompiendo paradigmas-tecnología viembre 2016 Premiación Socio Seguro Diciembre 2016 Liderazgo en Gestión de Seguridad Marzo 2016 A través del Código de Ética y Conducta EXSA y del Reglamento Interno de Trabajo, se dan a conocer las normas mínimas de conducta y los principios básicos de la compañía, en relación con el comportamiento ético y los valores que defiende. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 16 de 25

17 Además, en EXSA se realizan capacitaciones y talleres constantes fortaleciendo los principios del Código de Ética y Conducta, así como actualizaciones en las políticas internas que garanticen el respeto y concientización de las normas y conductas éticas. Es importante resaltar que durante el 2016 en EXSA no ha habido casos de multas por temas relacionados a violación de derechos humanos Prácticas Laborales La gestión laboral de la compañía se ejecuta de acuerdo a la normativa laboral vigente, para lo cual se tienen definidos documentos normativos que son de conocimiento de todos los colaboradores, así como programas y acciones que se muestran a continuación: Documentos de gestión 1.Reglamento Interno de Trabajo 2.Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo 3.Política de Vacaciones 4.Política de Registro y Control de Asistencia 5.Política de Gestión Disciplinaria 6.Política de Contratos de Trabajo 7.Política de Descansos Médicos y Subsidios 8.Política de Gestión del Desempeño Programas y acciones de gestión 1.Programa de Inducción y Re Inducción 2.Taller para difusión de política de Gestión Humana 3.Conversatorios con la Gerencia General 4.Programa de Gestión de Desempeño Capacitación y Educación La Capacitación y Educación se gestiona a partir de la política de Capacitación, que busca también contribuir a que cada colaborador cuente con las herramientas necesarias que le permita mejorar el desempeño de sus funciones y cumplir así con los objetivos establecidos por EXSA. Para ello se realiza la detección de necesidades de capacitación en conocimientos técnicos, específicos e incluso de competencias y habilidades. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 17 de 25

18 Horas de capacitación totales por categoría profesional Categoría Mujeres Hombres Total Ejecutivo Empleado 1, , ,441.5 Practicante SIVE , ,888.2 TOTAL 1, , , Clima Laboral EXSA cuenta con diferentes mecanismos para medir el Clima Laboral y que le ayudan a identificar los planes de acción a generar para luego ser monitoreados y contar con indicadores de avance y seguimiento de acciones de mejora. Entre los principales realizados en el 2016 se encuentran: Comité de Líderes Comunicadores Focus Group Conversatorio con la Gerencia Comité de Servicios al Colaborador Hace varios años se viene trabajando con la evaluación de Great Place to Work, obteniendo hasta 80 puntos en el año Seguridad y Salud en el Trabajo EXSA cuenta con una Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión alineada a la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su reglamento, y a la norma internacional OHSAS 18001:2007. La política se orienta a prevenir la ocurrencia de dolencias, lesiones, enfermedades e incidentes relacionados al trabajo a través de una cultura de seguridad y en la participación activa de sus colaboradores y representantes. Además, la empresa dispone de procedimientos, reglamentos, planes, programas, objetivos y metas que dan el soporte al Sistema de Gestión integrado, Seguridad Industrial y Sustentabilidad. Además, se cuenta el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo con participación activa de representantes de los colaboradores. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 18 de 25

19 Programas que fomentan una cultura de seguridad y salud Los principales programas son: Programa Soy seguro, programa que incentiva la participación en el reporte de actos y condiciones inseguras y que busca prevenir incidentes/accidentes determinando sus causas e implementando acciones oportunas. Programa SafeStart, tiene como objetivo mejorar el comportamiento en seguridad ayudando a las personas a evitar los errores críticos, proporcionándoles habilidades o técnicas que les permitan reducir el riesgo de lesionarse. Programa Diálogos de seguridad, programa de participación de los colaboradores que tiene como objetivo consolidar el reconocimiento e identificación de los peligros y riesgos asociados a cada puesto de trabajo, a través de diálogos interdisciplinarios liderados por operarios y contramaestres. Programa Conversatorios con la Gerencia General, programa liderado por la Gerencia General, con la participación del total de los colaboradores a nivel nacional de manera simultánea, focalizado en el desarrollo de sugerencias para la mejora del al sistema de seguridad, de manera libre, abierta y espontánea. Implementación de herramientas y metodologías, que permiten administrar los riesgos de manera efectiva y confiable. Indicadores de accidentabilidad Indicador Índice de Frecuencia Índice de Gravedad Índice de Accidentabilidad Accidentes Fatales 0 0 En cuanto a los índices de accidentabilidad de EXSA, se muestra un aumento en la cantidad de accidentes registrados, sin embargo, disminuyó la cantidad de días perdidos, lo cual se evidencia en el indicador de gravedad. Esto se explica porque en el año 2016 la empresa puso más énfasis en el desarrollo de las campañas de reportes de incidentes. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 19 de 25

20 Así también, todos los incidentes registrados en el año fueron investigados y las acciones correctivas y preventivas fueron derivadas a todas las plantas y operaciones para su implementación Gestión Ambiental La gestión ambiental en EXSA parte de la Política de Corporativa del Sistema Integrado de Gestión, alineada a la normativa sectorial correspondiente y a la norma internacional ISO 14001:2004, la cual señala contribuir al desarrollo sostenible del entorno, buscando alternativas ecoeficientes para los impactos potenciales en el medio ambiente de las actividades de la empresa y salvaguardando los recursos necesarios para futuras generaciones. Es importante señalar que dentro de los impactos principales identificados por la empresa se encuentra la generación de residuos y efluentes, por los cuales la empresa ha desplegado una serie de mecanismos de acción para mitigarlos Gestión de Emisiones EXSA cuenta con mecanismos para gestionar las emisiones provenientes de sus equipos de generación de vapor (calderas), tales como el programa anual de mantenimiento preventivo de equipos y verificación su eficiencia comprobada mediante monitoreos ambientales semestrales. Emisiones generadas en el Gestión del Agua Emisiones absolutas ,570.5 KgCO2eq 4 EXSA busca la eficiencia de recursos como el agua, para lo cual mide su consumo para mejorar la eficiencia en todos los procesos. Además, mediante el programa de Una idea, una mejora (UIUM) todos los colaboradores tienen la oportunidad de proponer ideas que aportan a mejorar la eficiencia del consumo. 4 Kg CO2eq: Kilogramos de Dióxido de Carbono equivalente Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 20 de 25

21 En cuanto al consumo de agua en las plantas en Lurín se encuentra dentro de lo autorizado, mientras que en Tacna y Trujillo las autorizaciones están en proceso de regularización. Consumo de agua en el 2016 Sede Agua captada Fuente de agua Lurín 71,746 m 3 Agua subterránea Tacna 44,899 m 3 Agua subterránea Trujillo 44,869 m 3 Agua superficial Gestión Energética EXSA asegura un consumo eficiente de energía monitoreando y controlando su consumo. Además, mediante el programa de Una idea, una mejora (UIUM) todos los colaboradores tienen la oportunidad de proponer ideas que aportan a mejorar la eficiencia. Sede Consumo energético en el 2016 Consumo de energía de fuentes de combustible Consumo de energía eléctrica Trujillo 15.3 TJ 0.82 TJ Tacna 36.6 TJ 2.67 TJ Lurín 32.5 TJ TJ Gestión de Residuos La gestión de residuos de EXSA parte de su política de prevenir y mitigar sus impactos ambientales, el procedimiento de gestión de residuos y el programa de reciclaje tuvo como resultado la comercialización de más del 50% de los residuos generados. El programa de reciclaje inicia con la adecuada segregación en todas las fuentes de generación (plantas productivas y oficinas), para luego disponer de los residuos, tanto comunes como peligrosos, por una EPS-RS autorizada por DIGESA. La empresa contratada (DISAL) facilita las constancias y manifiesto de disposición de residuos de los rellenos de seguridad y sanitarios en los cuales se realiza la disposición final. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 21 de 25

22 Peso de residuos sólidos generados en el 2016 Tipo de Residuo Residuos Peligrosos Residuos Peligrosos Peso t t 2.5. Comunidad En línea con la Política Corporativa del Sistema Integrado de Gestión, EXSA desarrolla iniciativas y proyectos innovadores con el fin de generar impactos positivos en sus grupos de interés, contribuyendo al desarrollo sostenible de la sociedad. Respecto a los procedimientos de relacionamiento con comunidad, la comunicación se da de manera directa o a través de instancias de gobiernos locales: En el caso de Lurín, el principal interlocutor es la Gerencia de Desarrollo Humano y Programas Sociales. Para los casos de Sama y Salaverry, la comunicación se da a través de las Gerencias Municipales. Además, en las plantas en Sama y Salaverry, se cuenta con Agentes de Sustentabilidad (Supervisores de seguridad en Planta), quienes ante cualquier incidencia o necesidad de soporte en temas de Responsabilidad Social o conflicto, se comunican directamente con EXSA. Programas para la Comunidad EXSA tiene identificado como áreas de influencia: Lurín (Lima), Sama (Tacna) y Salaverry (Trujillo), siendo Lurín la principal área de influencia. En los tres lugares se enfoca el trabajo en los comedores populares, vasos de leche e instituciones educativas. En el plan de trabajo de Responsabilidad Social 2016, uno de los ejes de trabajo fue el fortalecimiento de las relaciones de la empresa con las comunidades de las zonas de influencia de las plantas productivas. El cual tuvo dos líneas de acción: Línea de Acción Programa Descripción Beneficiarios Taller sobre Dirigido a coordinadoras Fortalecer las capacidades Alimentación del Programa de Vaso de de grupos organizados en Saludable y Leche y a Presidentas de las áreas de influencia. Manejo de Comedores Populares Alimentos lurinenses. 4,741 personas de Comedores Populares y 3,288 personas del Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 22 de 25

23 Formación de una Alianza Estratégica entre empresas con zona de influencia Lurín. Participan Oppfilms, Haug y Owens Illionis. Talleres en colegios estatales del mismo distrito Temáticas de prevención ante desastres naturales, Reciclaje, entre otros. Programa Vaso de Leche 2,468 personas (estudiantes, padres de familia, personal de los colegios) Como acciones complementarias que se realizaron: Programa de Fortalecimiento de capacidades dirigido a funcionarios de Gobiernos Locales (Lurín, Sama, Salaverry) Becas Senati a estudiantes de las tres zonas de influencia Implementación de dos parques "Divertillantas" en SAMA Charlas de Capacitación en Materiales Peligrosos (MATPEL) a Compañía de Bomberos N 29 de Salaverry Intervenciones educativas en Colegios Donaciones a Sama, Salaverry y Lurín Desafíos sociales Como desafíos, EXSA se ha propuesto para este año en curso: Diseñar un programa de capacitaciones dirigido a estas organizaciones de base: incrementar el número de capacitaciones anuales de 1 a 3. Con el fin de hacerse visible como una empresa que no solo realiza una actividad puntual en el año, sino que realiza acciones con cierta periodicidad. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 23 de 25

24 En el caso de las intervenciones en el colegio, se tiene como desafío ampliar el número de colegios impactados y, por ende, el número total de personas beneficiadas. Reactivar el voluntariado corporativo en aras de involucrar a sus miembros en las intervenciones en la comunidad Gestión con Proveedores y Contratistas La gestión con proveedores y contratistas está enmarcada en la política de compras que establece los lineamientos bajo los cuales se deben ejecutar las adquisiciones cumpliendo con las mejores prácticas de clase mundial. El procedimiento de contratación de nuevos proveedores y contratistas sigue los siguientes pasos: Búsqueda y Selección de Proveedores Registro de Proveedores Evaluación de Postores a Proveedores Acuerdos escritos Evaluación a Proveedores Requisitos a Cumplir por los Proveedores Es importante resaltar que el proceso de Evaluación califica al proveedor en distintos aspectos: Comercial, Finanzas, Legal, Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Sustentabilidad (incluye Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente). Adicionalmente, el Procedimiento Evaluación Integral de proveedores que se encuentra en evaluación para ser aprobado, considera también el proceso de Evaluación anual de proveedores, con el fin de identificar las oportunidades de mejora y en base a ello se construyen planes de desarrollo para lograr el desarrollo mutuo. Es importante resaltar que, en el último año, EXSA realizó compras a 936 proveedores, de los cuales el 72% realizaron servicios. Asimismo, 85 proveedores fueron del extranjero, Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 24 de 25

25 siendo así 851 proveedores locales (91%), mostrando así su relevancia en dinamizar el mercado nacional. Elaborado por AVANZA SOSTENIBLE Información Confidencial 25 de 25